第五章幻灯片

垄断组织的主要形式


1. 短期价格协定，这是最简单的形式。 2. 卡特尔(Cartal) ，是生产同类商品的企业，为了获取 高额利润，在划分市场、规定商品产量和商品价格等 方面达成协议的一种组织形式。参加卡特尔组织的企 业在生产和销售上保持经营的独立性，只是根据协定 划分销售市场，确定产量及规定标准价格。 3. 辛迪加(Syndicat)，是同一生产 部门的少数大企业为 了获取高额利润，订立共同销售产品和购买原材料的 协定而形成的同盟组织。参加辛迪加的企业已失去经 营流通业务的独立性，只保留了生产经营上的独立性。


从1733年机械师凯伊发明飞梭，到詹姆士· 瓦特 研制成改良的蒸汽机，使纺织工业发生技术革 命，随后促使冶金、采矿、 机械制造、交通运 输等一系列工业部门采用新技术，大量使用机 器和蒸汽动力（图片1 蒸汽机车）。 到了19世 纪上半期，大约经过一百余年，英国率先完成 了产业革命，大机器生产基本上取代了工场手 工业。接着，法国和美国等资本主义国家也先 后完成了产业革命。

生产集中与垄断的可能性 及必要性

企业组织形式调整及与之伴生的生产集 中使资本主义企业不断发展和壮大，为 垄断提供了可能性与必要性：


首先，生产日益集中使垄断成为可能。
在资本主义自由竞争阶段，单个资本规模很小，生产和流通主要 分散于大量的生产经营职能单一的 中小企业，受市场自发力量调 节，竞争激烈，彼此间难以达成限制竞争的协定。由于单个企业 的产量和市场份额微不足道，既使某些企业实现了联合或达成某 种默契，也难以达到操纵市场的程度。而当时工业技术发展也没 有提供这种必要性。随着电力及其应用引发的资本主义企业组织 创新以及与之伴生的资本集中、生产集中，大企业主导生产和流 通的时代的到来，社会生产越来越集中于少数大企业手中。在一 个产业部门中，少数大企业的生产和销售已经占据了绝对优势的 份额。这使得少数资本主义大企业有可能超越单个企业组织的局 限，在一个产业部门或若干个相关产业部门之间进行更高层次的 组织协调，如通过公开或非公开合约限制过度竞争，通过联合、 互相参股组成企业集团等都变得更加容易。
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马克思曾评论道：“假如必须等待积累去使某些单个 资本增长到能够修铁路的程度，那么恐怕直到今天世 界上还没有铁路。但是，集中通过股份公司转瞬之间 就把这件事完成了。”(马克思：《资本论》第1卷， 第688页)。 股份公司作为资本主义企业财产组织形式的逐渐推 广， 一方面壮大了大资本的实力，使其更容易吞并中、小 资本；另一方面，也为大资本兼并中小资本及大资本 与大资本、中小资本与中小资本之间的企业购并 （M&A）提供了最简便的形式，即通过股份参与、控 制的办法实现不同资本主义企业之间的联合，形成更 大的企业。

自由竞争资本主义阶段的特点
资本主义经济制度的发展经历两个阶段： 自由竞争资本主义阶段和垄断资本主义 阶段。 资本主义经济制度确立伊始，自由竞争 占据统治地位。自由竞争是商品生产经 营者之间为争夺有利的生产和销售条件 进行的不受限制的竞争。这个阶段的特 点是：

首先，资本积聚与资本集中程度较低，资本家生产经 营的规模不大，占有资本较少。企业组织形式以单个 资本构成的单人业主制为主。 其次，资本主义企业之间 的关系以自由竞争为基准。 由于大中小资本积聚水平差别不大， 使生产要素能在 不同部门和企业间自由转移，企业之间维持着自由的 竞争关系。 第三，银行资本的积聚、 集中力量较弱，对经济生活 缺乏支配力，仅仅是充当借贷双方的信用中介。 第四，社会经济运行中，主要靠市场价格这只“看不 见的手”来调节，资产阶级国家政府奉行“管得最少 的政府是最好的政府”的原则，甘为“守夜人”。
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其次，产业革命引起社会生产关系的深 刻变化 。
这种变化的最重要的后果是：工厂制度使工人变成机 器的一部分，使工人必须依赖于整个工厂和资本 家； 同时，它排挤了小资产阶级和中间阶段，使居民中的 差别主要分为两个阶级——无产阶 级与资产阶级—— 之间的对立，其他阶级几乎都被吞并或消灭了。
垄断的概念
生产集中发展到一定阶段必然引起垄断。 所谓垄断，是指少数资本主义企业凭借 其控制的巨额资本 、足够的生产经营规 模和市场份额，通过协定、同盟、联合、 参股等方法，操纵与控制一个或几个产 业部门的商品生产和流通，以获取高额 利润。

垄断的类型
垄断从总体上可以区分为完全垄断和寡头垄断两种类 型。 完全垄断是指一个产业部门的生产或流通完全由一家 资本主义企业支配和控制的情形。这种情况在资本主 义现实经济运动中几乎是不存在的。只是在某些公共 生 产部门，由于技术的限制，一家企业进行生产经营 比多家企业竞争性地供给更有效率，才形成独家经营 的局面。这种情形被称之为自然垄断，并且是限制在 一个地方或城市的范围之内的。 寡头垄断是垄断的常态。所谓寡头垄断是指少数 资本 主义大企业根据各自的经济实力，通过公开或非公开 的勾结，对一个部门乃至若干个部门生产和流通进行 控制，以谋求高额利润。
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企业购并的类型



在第二次世界大战以前，多家资本主义企业联合为一家企业的兼 并或合并方式主要有： 1. 横向兼并或合并的一体化，即同一部门内部生产同类产Байду номын сангаас或不 同部门生产互不关联的产品的若干个企业合并成更大的一体化企 业，其目的在于通过横向合并迅速提高生产和经营规模及范围。 2. 纵向兼并或合并的垂直一体化，即不同部门在职能上联系密切， 市场交易频繁的资本主义企业，为了节省市场交易成本，逐步把 过去的市场分工与交换关系内在于一家企业之中，组成垂直一体 化企业，一个企业内部的管理协调替代市场协调，以提高运营效 率与效益，成为“另一只看得见的手”。 横向一体化在自由竞争阶段就已经出现，在第二次产业革命中进 一步发展，并在此基础上进而采取纵向一体化战略。在第二次产 业革命中新崛起的企业则更多地采取了纵向一体化的兼并或合并 策略。企业合并或兼并现象在经济萧条时期异常频繁。
“另一只看得见的手”的含义

“另一只看得见的手”在这里是就微观管理角度而言的。美国著名 的企业史学家小艾尔弗雷德· 钱德勒在其名著《看得见的手——美 国企业的管理革命》一书中指出，该书“要探讨的主题是：现代 工商业在协调经济活动和分配资源方面已取代了亚当· 斯密的所谓 市场力量的无形的手。市场依旧是对商品和服务的需求的创造者， 然而现代工商企业已接管了协调流经现有生产和分配过程的产品 流量的功能，以及为未来的生产和分配分派资金和人员的功 能。”“另一只看得见的手”的出现，是由于技术创新、人口增 长及人均收入的增加导致了更为复杂的生产和分配过程，原有市 场机制不再能有效地协调这些流量，从而导致了以经理队伍迅速 崛起为特征的企业管理革命。其分析角度仅限于公司内部组织生 产和经营活动，并不涉及宏观调控的内容。（参见《政治经济学 大词典》，经济科学出版社，1998.12 第380页）


其次，生产集中也使得垄断具有必要性和必然性。
1. 生产集中使资本主义企业规模扩大，大企业的生产能力迅速膨 胀。而在一定时期的特定市场上，需求总是有限的。如果资本主 义企业仍遵循自由竞争的规律各自开足马力进行生产，势必导致 生产过剩，利润减少，也造成资源使用的损失与浪费。为了保持 与扩大利润，大企业间有必要结成垄断组织，瓜分市场份额，以 调节生产。 2. 生产集中使大企业规模巨大，资本雄厚，产品及企业形象在公 众中有一定地位，这对中小企业进入大企业的生产经营领域构成 较高的进入壁垒，自由竞争受到限制，逐步形成少数大企业寡头 垄断的格局。 3. 少数大企业之间势均力敌，为了避免过度竞争造成两败俱伤的 灾难性后果，必然寻求某种妥协，达成垄断协定。
资本主义经济制度的基本特征

随着产业革命的完成，资本主义经济制 度最终确立起来。资本主义经济制度的 基本特征是：
1. 生产资料归资本家私人所有，并按着有利于 实现资本价值增殖的方式去运营； 2. 实行雇佣劳动制度，劳动者在不占有生产资 料而有人身自由的条件下，在一定期间把劳动 力使用权有偿转让给资本家及其经营者，获得 相当于其劳动力价值的工资； 3. 资本家凭借资本所有权无偿占有雇佣劳动者 剩余劳动创造的剩余价值，并在资本家阶级中 奉行等量资本获得等量利润的按资分配原则。


4. 托拉斯(Trust)，是生产同类产品或生产上有密切联 系的企业，为了控制商品生产、原料产 地、销售市场 和投资范围，以获取高额利润的企业联合组织。参加 托拉斯的企业，完全丧失了生产和流通中的经营独立 性，各家企业组成一家庞大的企业，由理事会统一经 营管理，各个企业的资本家成为托拉斯的股东，按股 份获取经济利益。 5. 康采恩(Konzarn)，又称财团 ，是在金融上以某个最 大资本家集团为基础的生产、流通、运输、保险、银 行企业的联合组织。参加康采恩的企业只保持着形式 的独立。
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产业革命的作用

产业革命表现为以蒸汽动力使用为核心 的一系列工业技术创造和机器的广泛使 用，对资本主义生产力与生产关系的发 展以及资本主义经济制度的最终确立发 挥了关键性作用。


首先，产业革命促进了当时社会生产的 迅速发展。
“珍妮机” （图片2 珍尼纺纱机）发明前一年，英国加工的棉花 不过380万镑，到1789年就达到了3240万磅。1740年，英国的生铁 产量仅有1.7万多吨，1800年就增至25万吨。1700年，英国的煤产 量为260万吨，1795年达到1000万吨。生产力迅速发展的英法等资 本主义国家在全世界范围内寻求商品市场，强占原料产地，到处 建立殖民地， 造成当地的贫困，使亚、非、拉、美国家从属于西 方。殖民地为宗主国提供原料和市场，英国则成了“世界的工 厂”。针对产业革命所创造的生产力，马克思在《共产党宣言》 中评价道：“资产阶级在它的不到一百年的阶级统治中创造的生 产力，比过去一切世代创造的全部生产力还要多，还要大。自然 力的征服，机器的采用，化学在工业与农业中的应用，轮船的行 驶，铁 路的通行，电报的使用，整个整个大陆的开垦，河川的通 航，仿佛用法术从地下呼唤出来的 大量人口——过去哪个世纪能 够料想到有这样的生产力潜伏在社会劳动里呢?”（马克思和恩格 斯：《共产党宣言》，《马克思恩格斯选集》，第一卷，第256页， 人民出版社）。