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证券法试题（范文模版）第一篇：证券法试题（范文模版）证券法试题一、单选题1、两年前某公司净资产2亿元申请发行5千万元债券，因承销人原因剩余500万元尚未发行完。
该公司净资产现已增加到3亿元，欲申请再发行8千万元债券。
该公司的申请可否批准？A.可以批准B.若本次8千万元中包括上次余额500万元即可批准C.不应批准D.若该公司变更债券承销人，可以批准2、下列不属于我国现行证券法明确规定的证券种类是？A．股票B．证券投资基金C．政府债券D．认股权证3、下列证券中，投资风险最小的是？A．基金B．股票C．公司债券D．政府债券4、关于证券市场的表述，下列错误的是？A．甲证券公司承销乙公司股票，二者处于证券发行市场B．甲公司为新股发行服务的投资咨询机构，其处于证券交易市场C．甲公司在股票市场上买卖上市公司股票，其处于证券流通市场D．场外交易活动与在证券交易所的场内交易活动都属于在证券流通市场中的活动5、甲公司是上市公司，公司董事长私自将公司募集的股款进入股市炒股，亏损大半。
公司为了让投资者继续购买其股票，便在公开的财务报表中隐瞒了此事项。
对此，甲公司违反了证券法的什么原则？A．公开、公平、公正原则B．平等、自愿原则C．国家集中监管与行业自律原则D．分业经营、分业管理原则6、甲乙丙丁四个公司准备成立一证券公司，四个公司各投资5000万元；甲公司去年因偷税被当地工商局查处并通报；乙公司派出其总经理A担任该证券公司董事长，A曾经在另一上市公司任职，但2年前因违法违纪被解除职务；该证券公司准备开设的业务有证券承销、证券自营。
下列选项中错误的是？A．证券公司的主要股东应当在最近三年内无重大违法违纪记录，甲公司不符合该条件B．A可以担任该证券公司董事长C．A由于违法违纪被解职尚未超过5年时间，不得担任证券公司董事长D．该证券公司不得同时从事证券承销和证券自营业务7、证券公司的业务范围决定其注册资本最低限额，下列需要注册资本最少的业务是？A．证券经纪B．证券承销C．证券自营 D．证券资产管理8、甲股份公司准备发行公司债券，财务部门报告称：本公司目前净资产5000万元，去年已经发行了1000万元的公司债券。
★证券交易考试真题_共10篇范文一：《证券交易》考试真题《证券交易》考试真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求)1.对存管后的证券，实行()制度，对股权、债权变更引起的证券转移，通过()予以划转。
A.非流动性账面B.流动性签发实物证券C.流动性账面D.非流动性签发实物证券2.证券营业部日常经营管理的主要内容就是()的运作管理。
A.融资融券业务B.自营业务C.经纪业务D.债券回购业务3.证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过()扣收。
A.证券交易所B.资金存管银行C.结算公司D.商业银行4.根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括()。
A.对手方最优价格申报B.最优5档即时成交剩余撤销申报C.全额成交或撤销申报D.即时成交剩余撤销申报5.某股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为10.50元。
则次一交易日该股票交易的价格的上限为()元。
A.11.025B.9.975C.11.55D.9.456.所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的()及其后每增加()时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。
A.10%5%B.15%3%C.16%2%D.20%1%7.下列选项对证券交易的清算解释正确的是()。
A.公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和B.一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算C.银行同业往来中应收或应付差额的轧抵D.企业与企业往来中应收或应付差额的资金汇划8.2008年9月19日起，证券交易印花税只对出让方按()税率征收。
A.0.5‰B.1‰C.1.5‰D.2‰9.收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为：收盘价格涨跌幅偏离值=单只股票(基金)涨跌幅-对应分类指数涨跌幅。
《证券法》试题班级:__ ______ 姓名:_________________ 得分:________________一、名词解释：（每小题5分，共20分）1、上市公司收购：答：上市公司收购，是收购人买入或者以其他方式取得上市公司股票的特殊证券交易。
上市公司收购，有狭义和广义之分。
在狭义上，上市公司收购是收购人通过收购股份，持有上市公司发行在外股份30%以上，导致收购人获得或者可能获得对该公司控制力道的手段。
在广义上，上市公司收购还包括投资者继续买卖证券的活动，即投资者在持有上市公司发行在外股份的5%以上，并继续买卖该种证券的活动，也称为“继续买卖”或者“一般收购”。
2、收购慢走规则：答：所谓收购慢走规则，指投资者在其所持股票超过公司总股本5%后，于法定期限内不得再行买卖该种股票。
据《证券法》第79条规定，慢走规则适用于两种场合：第一，投资者在通过证券交易所持有上市公司已发行股份的5%时，应在该事实发生之日起3日内作出报告、通知和公告，在该期限内不得再行买卖该种股票。
该期限属于股票买卖禁止的法定期限，投资者可以在该法定期限结束后，买卖该种股票。
第二，投资者持有一家上市公司已发行股份的5%后，其所持股票通过证券交易所买卖每增减5%时，除应在该事实发生之日起三日内作出报告、通知和公告外，在此后二日内，不得买卖该种股票。
慢走规则的核心，是控制大股东买卖上市股票的节奏，或使大股东买卖股票依法发生停顿。
3、自律性监管：答：自律监管是与政府监管对应的监管形式，承担自律监管职责的社会组织即为自律监管组织，主要包括证券交易所和证券业协会。
各国因其特殊体制或传统，还存在其他形式的自律性组织。
在欧洲许多国家，有些金融业的行业组织发挥着自律监管的功能。
自律监管属于自律组织成员的自我管理，与政府监管存在重大不同。
4、证券登记结算机构：答：证券登记结算机构是专门从事为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，不以营利为目的的法人，是证券市场不可缺少的中介机构。
２０２２年证券从业人员资格考试《证券市场基本法律法规》押题卷（一）第1题单项选择题（每题1分，共50题，共50分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1、关于非交易过户的说法错误的是（）。
A 、继承、法人资格丧失所涉证券过户的，由过出方作为申请人提交过户业务申请B 、对于继承情形，证券权属证明文件通过人民法院确认证券权属的，需提交人民法院出具的生效法律文书C 、对于离婚情形，证券权属证明文件包括就财产分割作出明确约定且经婚姻登记机关确认的生效离婚协议D 、对于捐赠情形，目前中国结算需申请方提交已在民政部提供的统一信息平台——全国慈善信息公开平台完成公示的证明材料2、当保荐代表人未及时报告或者未及时披露重大事项，中国证监会可以视情节轻重，釆取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施；情节严重的，中国证监会可以在（）个月到（）个月内不受理保荐机构、保荐代表人具体负责的推荐。
A 、 3；6B 、 3；12C 、 6；12D 、 6；243、下列哪项不属于资产管理计划的投资者主要应履行的义务（）。
A 、接受合格投资者认定程序，如实填写风险识别能力和风险承担能力问卷B 、认真阅读并签署风险揭示书C 、保守商业秘密，不得泄露资产管理计划的投资计划、投资意向等D 、监督管理人、托管人履行投资管理及托管义务的情况4、证券公司子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（）。
A 、 20%B 、 50%C 、 40%D 、 30%5、发行人出现下列（）情形，全国股转公司可以视情节轻重，对保荐机构、保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分。
A 、保荐机构持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B 、股票公开发行当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符C 、违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大D 、违反精选层挂牌公司规范运作和信息披露等有关规定，情节较为严重的6、关于证券交易所风险基金，下列说法中错误是（）。
票据证券法律制度练习试卷1(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题 5. 综合题单项选择题本类题共25小题，每小题1分，共25分。
每小题备选答案中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分。
1．根据我国有关法律规定,上市公司应当在( )将半年度报告各两份分别报送中国证监会、公司所在地的证券监管派出机构和证券交易所。
A．每一会计年度上年半结束之日起4个月内B．每一个会计年度上半年结束之日起3个月内C．每一个会计年度上半年结束之日起2个月内D．每一个会计年度上半年结束之日起1个月内正确答案：C解析：上市公司应当在每一个会计年度上半年结束之日起2个月内将半年度报告各两份分别报送中国证监会、公司所在地的证券监管派出机构和证券交易所。
知识模块：票据证券法律制度2．上市公司对于其发生的、可能对上市公司股票交易价格产生较大影响、而投资者尚未得知的重大事件,应当根据《证券法》规定向有关部门报告并予以公告。
下列各项中,属于上市公司重大事件的是( )。
A．持有公司4%股份的股东持股情况发生变动B．公司20%的董事发生变动C．公司遭受的损失达到净资产的8%D．公司的经营方针和经营范围发生重大变化正确答案：D解析：《证券法》规定了要信息公开的11种重大事件。
其中,公司遭受的损失要超过净资产的10%；董事的变动要达到1/3以上；持股比例达5%以上股东的持股情况发生变动。
因此,符合法律规定的只能是D选项。
知识模块：票据证券法律制度3．背书人在汇票上记载“不得转让”字样,其后手再背书转让的,( )。
A．该汇票无效B．该背书转让无效C．原背书人对后手的被背书人不承担保证责任D．原背书人对后手的被背书人承担责任正确答案：C解析：根据《票据法》规定,背书人在汇票上记载“不得转让”字样,其后手再背书转让的,原背书人对后手的被背书人不承担保证责任。
知识模块：票据证券法律制度4．当投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或减少( )时,应予以公告和进行书面报告。
证券法考试题及答案解析一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 根据《证券法》规定，以下哪项不属于证券公司的主要业务？A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券自营D. 证券保管答案：D解析：根据《证券法》的规定，证券公司的主要业务包括证券经纪、证券投资咨询、证券自营等，而证券保管并不属于证券公司的主要业务范畴。
2. 以下哪项不是证券发行的条件？A. 发行人应当具备健全的组织机构B. 发行人应当具有持续盈利能力C. 发行人应当有良好的财务状况D. 发行人可以是任何法人或非法人组织答案：D解析：根据《证券法》的规定，证券发行需要满足一定的条件，包括具备健全的组织机构、具有持续盈利能力、有良好的财务状况等。
但是，并非任何法人或非法人组织都可以发行证券，发行人需要符合特定的法律要求。
3. 以下哪项不是上市公司信息披露的原则？A. 真实性B. 准确性C. 完整性D. 随意性答案：D解析：上市公司信息披露的原则包括真实性、准确性和完整性，这些原则要求上市公司披露的信息必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
随意性不属于信息披露的原则。
4. 根据《证券法》，以下哪项不是证券交易的禁止行为？A. 内幕交易B. 操纵市场C. 传播虚假信息D. 证券投资咨询答案：D解析：根据《证券法》的规定，证券交易的禁止行为包括内幕交易、操纵市场和传播虚假信息等违法行为。
证券投资咨询是证券公司的一项合法业务，不属于禁止行为。
5. 以下哪项不是证券监督管理机构的职责？A. 制定证券市场发展规划B. 监督管理证券市场C. 制定证券交易规则D. 直接参与证券交易答案：D解析：证券监督管理机构的职责包括制定证券市场发展规划、监督管理证券市场、制定证券交易规则等。
直接参与证券交易不属于证券监督管理机构的职责。
6. 根据《证券法》，以下哪项不是证券公司应当遵守的行为准则？A. 遵守法律、行政法规B. 遵守中国证监会的规定和行业规范C. 遵循自愿、有偿、诚实信用的原则D. 可以进行内幕交易答案：D解析：证券公司在开展业务时，必须遵守法律、行政法规，遵守中国证监会的规定和行业规范，遵循自愿、有偿、诚实信用的原则。
第1篇一、案例分析题1. 案例背景：甲公司是一家上市公司，于2018年5月1日上市。
该公司于2019年4月1日发布了2018年度财务报告，报告显示公司2018年度净利润为5000万元。
然而，在2019年5月1日，某媒体曝光甲公司存在虚报利润的行为，经查实，甲公司虚报利润3000万元。
甲公司因此被证监会查处，并被处以罚款500万元。
问题：（1）根据《证券法》的相关规定，甲公司虚报利润的行为是否构成违规？为什么？（2）证监会如何对甲公司进行处罚？请列举相关法律规定。
2. 案例背景：乙公司于2019年2月1日向社会公众发行股票，募集资金10亿元。
发行后，乙公司股价连续上涨，吸引了众多投资者。
然而，在2019年6月1日，乙公司发布了一则公告，称公司2018年度净利润为负值，亏损额为5000万元。
公告发布后，乙公司股价应声下跌，众多投资者遭受损失。
问题：（1）根据《证券法》的相关规定，乙公司在公告中披露的财务信息是否真实、准确、完整？为什么？（2）投资者遭受损失后，乙公司是否应当承担相应的法律责任？请列举相关法律规定。
3. 案例背景：丙公司于2019年1月1日向社会公众发行债券，发行总额为5亿元。
在债券发行过程中，丙公司向投资者承诺，债券到期后将按面值偿还本金并支付固定利息。
然而，在债券到期时，丙公司却以各种理由拒绝偿还本金和利息。
问题：（1）根据《证券法》的相关规定，丙公司拒绝偿还债券本金和利息的行为是否构成违约？为什么？（2）投资者如何维护自己的合法权益？请列举相关法律规定。
4. 案例背景：丁公司于2019年3月1日向社会公众发行股票，募集资金2亿元。
在发行过程中，丁公司向投资者承诺，公司将利用募集资金进行技术研发，提高公司竞争力。
然而，在募集资金到位后，丁公司并未按照承诺进行技术研发，而是将资金用于其他项目。
问题：（1）根据《证券法》的相关规定，丁公司未按照承诺使用募集资金的行为是否构成违规？为什么？（2）投资者如何追究丁公司的法律责任？请列举相关法律规定。
证券法练习试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题每题所给的选项中只有一个正确答案。
本部分1-50题，每题1分，共50分。
1．通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%，应当在事实发生之日起3日内完成的工作是：( )A．通知上市公司，由上市公司报告给国务院证券监督管理机构和证券交易所B．向国务院证券监督管理机构、证券交易所报告，同时通知该上市公司C．向证券交易所报告，由证券交易所报告给国务院证券监督管理机构D．只须向国务院证券监督管理机构报告正确答案：B解析：根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)第86条的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。
根据该条规定，B选项正确。
注意：《证券法》修订后删去了原《证券法》第41条的大股东报告制度。
知识模块：证券法2．某公司公开发行股票，发行人公告的招股说明书中有重大遗漏，导致投资者在证券交易中遭到损失。
对于投资者的损失，以下说法不正确的是：( ) A．发行人应当承担赔偿责任B．发行人的董事、监事、高级管理人员承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外C．保荐人、承销的证券公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外D．发行人的控股股东、实际控制人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外正确答案：D解析：《证券法》第69条规定，发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任；发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。
证券法律制度(一)(总分：70.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：16，分数：16.00)1.根据《证券法》的规定，证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的，其注册资本最低限额为( )。
∙A．人民币5000万元∙B．人民币1亿元∙C．人民币5亿元∙D．人民币10亿元A.B.C. √D.经营“证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理”业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。
2.根据证券法律制度的规定，为上市公司发行新股出具审计报告的注册会汁师在法定期间内，不得买卖该上市公司的股票。
该法定期间为( )。
∙A．自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内∙B．上市公司股票承销期内和期满后6个月内∙C．自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承销期满后6个月内∙D．自接受上市公司委托之日起至出具审计报告后6个月内A.B. √C.D.为股票发行(如发行新股)出具审计报告的注册会计师，在股票的承销期内和期满后6个月内，不得买卖该上市公司的股票。
3.根据《证券投资基金法》的规定，申请上市的封闭式基金，基金募集金额不得低于( )。
∙A．5000万元∙B．6000万元∙C．2亿元∙D．4亿元A.B.C. √D.封闭式基金的上市条件：(1)基金合同期限在6年以上；(2)基金募集金额不低于2亿元；(3)墓金持有人不少于1000人。
4.根据证券法律制度的规定，向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币( )的，应当由承销团承销。
∙A．3000万元∙B．5000万元∙C．1亿元∙D．4亿元A.B. √C.D.向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。
5.根据证券法律制度的规定，为股票发行出具审计报告的注册会计师在一定期限内不得购买该公司的股票。
该期限为( )。
∙A．该股票的承销期内和期满后1年内∙B．该股票的承销期内和期满后6个月内∙C．出具审汁报告后6个月内∙D．出具审计报告后1年内A.B. √C.D.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书的专业机构和人员，在股票承销期内和期满后6个月内，不准买卖该股票。
证券法练习试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题每题所给的选项中只有一个正确答案。
本部分1-50题，每题1分，共50分。
1．下列哪些适用《证券法》?A．股票和公司债券的境内发行和交易B．政府债券的上市交易C．证券投资基金份额的上市交易D．股票境外上市正确答案：ABC解析：新《证券法》首次将政府债券、证券投资基金份额的上市交易纳入调整范围。
根据《证券法》第2条的规定，答案为ABC。
知识模块：证券法2．根据我国《证券法》的相关规定，下列证券的发行和交易，哪一项不适用《证券法》?A．欣欣股份有限责任公司发行的股票B．中国人民银行发行的国库券C．佳佳股份有限责任公司发行的公司债券D．宋庆龄基金会发行的基金券正确答案：B解析：根据《证券法》第2条的规定可知，答案为B。
国库券的发行，不属于《证券法》的调整对象。
知识模块：证券法3．关于股票和公司债券的公开发行，下列哪些说法符合《证券法》的规定?A．公开发行股票，应当依法报经国务院证券监督管理机构批准B．采取承销方式公开发行股票的，应当聘请有保荐资格的机构担任保荐人C．非公开发行证券，不得广告D．发行公司债券，必须依照《公司法》规定的条件，报经国务院授权的部门审批正确答案：BC解析：根据《证券法》第10、11条的规定，答案为BC。
注意，新《证券法》将公开发行证券的审批与核准制度统一为适用核准制，相对放松了对公开发行证券的监管。
同时，新《证券法》提出了保荐人制度，规定了保荐人的诚信勤勉义务，对发行人相关文件的审查义务以及对发行人的督导义务。
知识模块：证券法4．依照《证券法》的规定，上市公司对发行股票所募资金，必须按招股说明书所列资金用途使用。
如改变招股说明书所列资金用途的，必须经下列哪一机构批准?A．上市公司董事会、B．上市公司股东大会C．证券交易所D．国务院证券监督管理机构正确答案：B解析：根据《证券法》第15条的规定可知，改变招股说明书上的资金用途，须经公司股东大会决议。
证券法复习题（１）一、单项选择题1、上市公司非发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报A、证监会核准B、证券法交易所核准C、证券登记结算机构核准D、证券公司核准2、股票依法发行后，由此变化引致的投资风险由A、发行人负责B、证券公司负责C、投资者负责D、证券交易所负责3、证券公司在代销，报销内，对所代销，包销的证券应当保证先行出售给A、证券公司员工B、证券公司高管C、证券公司股东D、认购人4、申请证券上市交易，应当向A、证监会提出申请B、证券交易所提出申请C、国务院提出申请D、证券公司提出申请5、证券交易所的设立和解散，由A、证监会决定B、证券交易决定C、证券业协会决定D、国务院决定6、在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的一定时间内不得转让，该期限是A、3个月B、6个月C、9个月D、12个月7、上市公司董事、监事、高级管理人员，持有上市公司股份（）比例以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月卖出，或者在卖出后六个月内买入，由此所得收益归该公司所有A、3 ﹪B、5﹪C、10﹪D、30﹪8、投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（）比例时，应当依照前款规定进行报告A、3 ﹪B、5﹪C、10﹪D、30﹪9、下列不适用于我国证券法的是A、政府债券B、证券投资基金份额C、股票D、汇票10、向不特定对象发行证券的，属于A、公开发行B、非公开发行C、直接发行D、间接发行11、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当A、继续发行B、承担赔偿责任C、发出公告D、予以撤销，停止发行12、收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票A、作废B、继续有效C、由收购人依法更换D、由原公司收回13、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，发行人的控股股东、实际控制人（）的，应当与发行人承担连带责任A、故意B、有过错C、无过错D、有过失14、公司对公开发行股票所募资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。
改变资金用途，必须经A、股东大会作出决议B、董事会作出决议C、监事会作出决议D、证监会作出决议15、以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在一定时间日内将该收购协议协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告，其具体期限是A、2日B、3日C、5日D、6日16、在股票承销中发行失败的风险仅存在于以A、包销方式发行股票B、直接销售方式发行股票C、代销方式发行股票D、间接销售方式发行股票17、公司制的证券交易所是以A、公益为目的的社团法人B、盈利为目的的社团法人C、维持公共秩序为目的社团法人D、维持国家利益为目的社团法人18、证券业协会的会员主要是A、证券交易所B、证券登记结算机构C、证券服务机构D、证券公司19、再证券违法责任中，最为重要且能对受害人提供救济的责任形式是A、民事责任B、行政责任C、刑事责任D、宪政责任20、在我国，证券公司只能是A、有限责任公司B、股份有限公司C、无限公司D、有限责任公司或股份有限公司二、多项选择题21、下列情形，不得再次公开发行公司债券的有A、前一次公开发行的公司债券尚未募足B、对已公开发行的公司债券有违约的事实且仍处于继续状态C、违反证券法规定该，改变公开发行公司债券所募资金的用途D、存在违法行为E、对已公开发行的公司债券有延迟支付本息的事实且仍处于继续状态22、我国证券法规定的证券种类主要有A、股票B、公司债券C、政府债券D、投资基金份额E、汇票23、证券的发行方式根据发行条件的确定方式不同可分为A、公募发行B、议价发行C、公开发行D、私募发行E、招标发行24、在我国可以从事证券服务工作的机构有A、投资咨询机构B、财务顾问机构C、资信评级机构D、资产评估机构E、会计师事务所25、在我国证券发行保荐制度适用于公开发行A、公司债券B、政府债券C、投资基金份额D、可转换债券E、股票三、判断题26、证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。
√27、发行人申请公开发行股票必须采取承销方式。
×28、我国证券业和保险业可以混业经营。
×29、证监会发行审核委员会的具体组成办法、组成人员任期、工作程序，由国务院证券监督管理机构规定。
√30、证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。
√31、客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限，保存于证券交易所。
×32、采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票，也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。
√33、证券交易所的负责人和其他从业人员在执行与证券交易有关的职务时，与其本人或者其亲属有利害关系的，应当回避。
√34、政府证券的上市交易不适用于我国证券法的规定。
×35、因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，可以招聘为证券公司的从业人员。
×四、名词解释36、敌意收购指收购者以比现行市场价格高得多的价格收购目标公司的主要股份37、证券登记结算机构指为证券的发行和交易活动办理证券登记、存管、结算业务的中介服务机构。
38、证券发行指发行人以集资或调整股权结构为目的，做成证券并交付相对人的单独法律行为。
五、简答题39、我国证券法对协议收购中的强制全面收购是如何规定的？40、核准机关发现已作出的核准证券发行的决定不符合法定条件或者法定程序时应当如何处理？41、我国证券法关于虚假陈述是如何规定的？第六十三条发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第一百九十三条发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事前两款违法行为的，依照前两款的规定处罚。
42、简述证券商的分类。
（一）证券承销商。
是在证券发行市场上经营证券承销业务的机构。
其职能是接受证券发行人的委托、办理证券的承销和募集业务。
（二）证券自营商。
是证券交易市场的主要参加者。
它在证券市场中为自己买入卖出证券，从中赚取差价收入，并承接交易风险。
（三）证券经纪商。
是指在证券市场上专门从事代客买卖证券，为交易双方充当媒介并从中获得佣金收入的证券商。
是证券交易市场的主要参加者，其特点是本身并不经营证券，只是根据其委托人的委托以最低的成本购进证券或以最好的价格出售证券，在交易中它不承担市场风险。
六、论述题43、我国证券法禁止证券公司及其从业人员从事哪些损害客户利益的欺诈行为？我国《证券法》第七十三条规定在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：（一）违背客户的委托为其买卖证券；（二）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；（三）挪用客户所委托买卖的证券或者客户帐户上的资金；（四）私自买卖客户帐户上的证券，或者假借客户的名义买卖证券；（五）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；（六）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
44、公司制与会员制证券交易所有哪些区别？1。
组织者不同。
公司制证券交易所的组成者为证券股份有限公司或者有限责任公司的股东。
会员制证券交易所组成者皆为会员证券商。
2。
财产所有权不同。
公司制证券交易所的资产为全体股东所有。
会员制证券交易所的集中交易市场设施及其他财产所有权，为全体交易所会员共有，并共同享有使用权。
3。
性质不同。
公司制证券交易所是以营利为目的的社团法人，即具有营利性。
会员制证券交易所是不以营利为目的的社团法人，即具有非营利性。
4。
组成者与证券交易所之间的关系不同。
5。
从事的业务不同。
公司制证券交易所的股东，如果不是证券商，不得从事证券业务。
会员制证券交易所的会员皆为证券商，可以在集中交易市场从事证券业务。
6。
收入来源及高低不同。
公司制证券交易所收入主要来源于上市费和证券交易手续费，以营利为目的，收取的佣金较高。
会员制证券交易所的收入，来源于会员证券商的会费及其他收入，不以营利为目的，收取上市费用和交易佣金相对较低。
7。
法律责任不同。
公司制以营利为目的责任大，交易中任何一方违约造成的损失由交易所负责赔偿。
会员制不以营利为目的，交易所的费用由各会员负担，损失由各自负责，交易所不承担责任七、分析题45、A公司为我国境内上市公司，已发行股份为1万万股，假设在本案发生过程中A公司股本总额没有发生变化。
B公司为我国境内的一家有限责任公司，B公司通过证券交易所的证券交易，逐步购买A公司的股票。
（1）B公司持有A公司500万股时，应遵守什么行为规范？（2）当B公司通过证券交易所的证券交易，持有A公司3000万股时，若B公司欲继续收购A公司股份时，应当怎么做？（3）当收购要约的期限届满，B公司持有A公司已发行股份达到多少万股时，A公司股票应当在证券交易所终止上市？答：（１）当Ｂ公司通过证券交易所的证券交易，持有Ａ公司５００万股时，达到了Ａ公司已发行股份的５％，应当在该事实发生之日起３日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知Ａ公司，并予以公告，在此期间内，不得在行买卖Ａ公司股票。
之后，Ｂ公司通过证券交易所的交易，所持Ａ公司已发行的股份比例每增加５％，，均应依照前述进行报告和公告，再报告期间内何作出报告、公告后２日内，不得再行买卖Ａ公司股票。
（２）通过证券交易所的证券交易，B公司持有Ａ公司３０００万股时，达到Ａ公司已发行股份的３０％，B公司欲继续收购Ａ公司股份，应当依法向Ａ公司所有股东发出收购要约。
B公司发出收购要约前，须事先向国务院证券监督管理机构报送上市公司收购报告书，并同时提交给Ａ公司所在证券交易所。
B公司依法报送上市公司收购报告书之日起１５日后，公告其收购要约。
