交通工程廉政风险防控手册

交通运输系统贯彻实施《廉政风险防控手册》工作小结交通运输系统贯彻实施《廉政风险防控手册》工作小结在全国交通运输系统推广应用《防控手册》，是从源头上防范交通基础设施建设领域廉政风险的有效措施，是扎实推进交通工程建设领域突出问题专项治理工作的重要举措，对于更好地防范交通新一轮大建设大发展时期的廉政风险、促进交通运输事业又好又快发展具有十分重要的意义。

现将我公司现阶段贯彻实施《防控手册》的情况小结如下：一、加强学习，深刻领会《防控手册》重要意义今年年初，我公司在正常的例行学习活动中，重点学习了《廉政风险防控手册》相关内容、措施及流程，全体同志通过学习了解了该手册的意义及作用，明确了工作目标。

同时公司纪委向基建处工作人员发放了《交通基础设施建设项目廉政风险防控手册》。

这本由交通运输部组织，江苏省交通运输厅具体承担研制的《防控手册》无疑为工程建设承担了保驾护航的作用。

二、理顺流程，构建交通工程廉政风险防控体系在明确廉政风险防控内容及任务的基础之上，我公司适时制定了相应的工作流程，有重大基建活动，必邀(来源：http://）请纪检、监察、财政、审计等上级部门监督，以此保证廉政风险无真空地带和盲区的存在。

1、工程立项。

交通工程项目正式确定后，公司基建处及相网关建设单位立即向公司纪委申报，填写廉政监理立项表，由公司纪委建立工程建设廉政档案。

2、约谈告诫。

廉政立项后，由公司纪委对工程承建单位法人代表、项目经理和监理单位项目负责人进行一次廉政专题谈话，并签订《廉政合同》，预留工程廉政保证金。

3、公开公示。

工程在施工前公示工程负责人、廉政监理员、项目投资额等相关情况，接受全社会的监督。

4、巡查监督。

廉政监理员对所监督的工程实行定期和不定期巡查监督，及时发现和纠正工程建设中各种违纪违规问题。

5、述职述廉。

廉政监理员在工程建设结束后组织工程网分管领导、施工方、监理方负责人进行专题述职述廉及民主测评，公司工程廉政监理领导小组对工程建设单位实行廉政回访。

廉政风险防控手册风险防范机制
廉政风险防控手册是一种帮助组织机构预防和应对廉政风险的管理工具，其中所包含
的风险防范机制是组织机构建立的一套内部控制措施，旨在减少廉政风险的发生。

以下是一些常见的廉政风险防范机制：
1. 内部控制制度：组织机构应建立完善的内部控制制度，包括明确的权限和责任分配、财务管理制度、采购管理制度等，以保障组织的规范运作。

2. 学习和培训：组织机构应开展廉政教育和培训活动，提高员工对廉政风险的认识和
防范能力。

培训内容可以包括廉政法律法规、廉政规定、道德职业行为等方面。

3. 风险评估和监测：组织机构应定期进行风险评估，识别潜在的廉政风险，并制定相
应的监测措施，及时发现和纠正风险。

4. 信道举报机制：组织机构应建立健全的举报制度，为员工提供安全、保密的举报信道，以便及时发现和处理廉政风险。

5. 监督和问责机制：组织机构应建立有效的监督和问责机制，对违反廉政规定的行为
进行严肃处理，确保违法违纪行为得到及时纠正。

6. 考核激励机制：组织机构可以通过设立廉政风险防范的指标体系，将廉政风险防范
纳入绩效考核和激励机制，以激励员工遵守廉政准则。

总之，廉政风险防范机制的设计应考虑组织机构内部的特点和实际情况，综合运用各
种手段，建立起一套防范和应对廉政风险的综合管理机制。

乐陵市交通运输局廉政风险防控责任分解表科室、岗位廉政风险点责任人实施单位防控措施风险星级监督人财务科廉政风险点：1、做假账目，违反局财务制度。

2、在向外支付工程款等工作时，吃拿卡要，索取贿赂。

3、违规挪用资金，不按制度存取资金。

韩素革财务科1、积极加强科室人员廉政思想学习和教育。

2、严格执行各项规章制度，做好政务和办事公开。

3、对重大财务问题及时上报。

4、精心制定年度预算，严格使用资金。

5、按制度进行年度审计，发现问题及时整改。

6、强化财务监督。

四星局监检室财务科科长岗位廉政风险点：1、不执行政府采购程序和资产处置程序。

2、不执行费用支付程序和标准。

3、不执行专项资金管理、审核、结算规定。

4、不防范资金和档案安全。

韩素革财务科1、积极加强廉政思想学习和教育，不断提高自身素质。

2、严格执行各项规章制度，做好政务和办事公开。

3、对重大财务问题及时上报，勇于承担责任。

4、精心制定年度预算，不挪用、误用财政资金。

5、在大额资金的使用上，必经集体讨论，资金使用正确，减少失误。

6、按照政府采购的相关规定采购物品，专项资金支付实行会审会签制度。

四星丁彬会计岗位廉政风险点：1、资产管理不规范。

2、未严格执行《政府采购管理办法》规定的采购范围。

张艳财务科1、加强对廉政政策的学习，不断提高自身综合素质。

2、严格遵守廉洁勤政“八条禁令”，杜绝不廉洁的行为发生。

3、购置资产时，按照政府采购的相关规定采购物品，防止产生不廉洁行为。

4、加强对局属各单位的监督，防止国有资产流失。

5、对发现的重大问题，按规定及时上报，避免造成损失或产生严重后果。

三星丁彬86财务出纳岗位廉政风险点：1、财务管理不规范，存在做假账、设立“小金库”、贪污公款的情况。

2、可能出现现金开支范围过大，可能出现库存现金限额过大。

3、大额资金的使用管理不按规定，存在廉政风险。

李建伟财务科1、加强对廉政政策的学习，提高自身综合素质。

2、严格遵守廉洁勤政“八条禁令”，杜绝不廉洁的行为发生。

资料范本本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载廉政风险防控手册试行的通知地点：__________________时间：__________________说明：本资料适用于约定双方经过谈判，协商而共同承认，共同遵守的责任与义务，仅供参考，文档可直接下载或修改，不需要的部分可直接删除，使用时请详细阅读内容交通运输部文件交监察发【2009】584号关于在全国交通运输系统推广应用交通基础设施建设项目廉政风险防控手册(试行)的通知各省、自治区、直辖市、新疆生产建设兵团交通运输厅(局、委)，天津市市政公路管理局，上海市交通运输和港口管理局，部属各单位，部内各单位，部管有关社团:为有效防范交通基础设施建设项目廉政风险，进一步加强交通基础设施建设领域廉政工作，交通运输部组织开展了“交通基础设施建设项目廉政风险排查与防控”课题研究，形成了《交通基础设施建设项目廉政风险防控手册(试行)》(以下简称《防控手册》)。

经研究，部决定在全国交通运输系统推广应用该《防控手册》，现将有关要求通知如下:一、充分认识推广应用《防控手册》的重要意义当前，在加快交通基础设施建设过程中，保证工程优质、资金安全、干部廉洁和群众满意，是交通运输行业迫切需要研究和破解的重大现实问题。

实践证明，推进制度创新，规范权力运行，加大廉政风险防范工作力度，是加强交通基础设施建设廉政工作的关键。

《防控手册》把权力运行程序的公开透明作为研究重点，以交通基础设施建设项目的建设流程为主线，对可能产生的廉政风险点进行了逐一排查，并针对每个廉政风险点提出了相应的防控措施，同时明确了各廉政风险防控的责任主体，充分体现了关口前移、超前防范的监管理念，是便于交通建设单位操作的廉政工作指南。

在交通运输系统推广应用《防控手册》，是部党组深入贯彻中央惩治和预防腐败体系《工作规划》的创新之举，是从源头上防范交通基础设施建设领域廉政风险的有效措施，是扎实推进交通工程建设领域突出问题专项治理工作的重要举措，对于更好地防范交通新一轮大建设大发展时期的廉政风险，促进交通运输事业又好又快发展具有十分重要的意义。

浅谈交通基础设施建设项目廉政风险的主要表现及其防控措施一、廉政风险涉及的四类人员(一)政府部门有关人员:包括对项目各项审批内容有决定权的政府行政管理部门及其工作人员和对资源支配有决策权的各级领导干部，特别是党政“一把手”。

(二)项目业主:主要包括负责项目指挥、部门经理和掌握施工队伍选择及材料采购权的中高级管理人员。

(三)参建单位:掌握项目施工、管理等具体职能的操作人员，包括勘察设计、施工、监理、中心试验室等。

(四)评标专家。

二、廉政风险存在的主要环节及表现(一)项目预可、工可。

主要表现:(1)采用不正当手段，选择与其有利益(利害)关系的单位。

(2)为谋私利，对研究费用审批不严。

(3)过分迁就地方要求，增加不合理工程规模。

(4)研究深度不足，研究成果存在重大缺陷。

(5)默认、故意放任承担单位在开展预工可过程中存在的风险。

(二)勘察设计。

主要表现:(1)选择不符合资质条件的勘察设计单位。

(2)有意肢解、缩小工程规模规避招标，直接签订设计委托合同。

(3)有意肢解招标标段，暗中为与其有利益(利害)关系单位的中标做好铺垫工作。

(4)通过设计单位在设计文件中针对特定供货单位设置相应的规格、技术等条件。

(5)针对采用初步设计进行施工招标的项目，为有利害关系的施工单位谋取不正当利益，与设计单位串谋，故意在施工图设计中埋下设计变更的隐患。

(6)授意或强迫设计单位选择不合理技术方案。

(7)过分迁就地方利益或某些利害关系人，规避合理设计方案，导致投资不合理增加。

(8)勘察设计深度不足，导致项目实施过程中较大幅度的增加设计变更和设计费用。

(9)对设计质量存在缺陷、设计进度滞后的设计单位仍然全额支付设计费用。

(10)默许勘察设计单位违法转包、违规分包。

(11)为牟取不正当利益，故意忽略设计文件中存在的缺陷。

(三)征地拆迁。

主要表现: (1)故意扩大丈量面积、提高拆迁等级，虚报拆迁面积骗取补偿款。

(2)虚列被拆迁户名、户数，套取拆迁补偿资金。

福建省交通建设质量安全监督廉政风险防控手册
[日期: 2023-03-14]
目录
一、领导决策、审批
（一）领导决策、审批工作流程图
（二）领导决策、审批环节廉政风险点及防控措施一览表
二、平常监督检查
（一）平常监督检查工作流程图
（二）平常监督检查环节廉政风险点及防控措施一览表
三、工程交（竣）工检查、检测
（一）工程交（竣）工检查、检测工作流程图
（二）工程交（竣）工检查、检测环节廉政风险点及防控措施一览表
四、行政处罚
（一）行政处罚工作流程图
（二）行政处罚环节廉政风险点及防控措施一览表
五、监督抽检
（一）监督抽检工作流程图
（二）监督抽检环节廉政风险点及防控措施一览表
六、资质（资格）审核、评估
（一）资质（资格）审核、评估工作流程图
（二）资质（资格）审核、评估环节廉政风险点及防控措施一览表
七、年度信用考核
（一）年度信用考核工作流程图
（二）年度信用考核环节廉政风险点及防控措施一览表
八、监理、实验检测行业管理
（一）监理、实验检测行业管理工作流程图
（二）监理、实验检测行业管理环节廉政风险点及防控措施一览表
九、安全、监理、实验检测人员资格考试发证
（一）安全、监理、实验检测人员资格考试发证工作流程图
（二）安全、监理、实验检测人员资格考试发证环节廉政风险点及防控措施一览表交通建设质量安全监督重要工作流程图、廉政风险点及防控措施一览表。

〔一〕廉政风险点1.履行党风廉政建设责任制和“一岗双责”不到位，在领导分管工作和部门工作中失职失察，分管工作浮现重大失误，分管部门浮现重大 XX 违纪行为。

2. 利用职权、职务上的便利和影响，索取或者收受礼金、贿赂，谋取不正当利益。

3.在干部选拔和任用中，以权谋私、滥用职权、任人唯亲、营私舞弊、收受贿赂。

4.放任纵容配偶、子女和身边工作人员利用领导的职权职务影响，经商办企业或者从事中介活动谋取非法利益。

〔二〕风险等级：高〔三〕风险点防控措施1、加强严洁自律，深入开展权力观和廉洁从业学习，坚固树立廉洁意识、风险意识和责任意识；加强理论学习，不断提高业务技能和思想政治水平。

2、严格执行财经纪律，严格按照局财务管理制度规定的费用报销程序，由股室负责人、分管领导、主管领导审核后方能报销费用。

3、单位的重大开支和重大经济事项必须经领导集体决定方能执行。

4、加强制度建设，不断规 X 办事程序。

5、积极推进党务政务公开，接受社会监督。

6、严格按照《干部选拔任用条例》等干部人事管理规定选拔、任用、录用、调配干部。

(一)廉政风险点1、在固定资产、办公用品采购中，不按照政府采购规定程序办理，擅自选定供应商，重大物资采购不执行招投标管理，虚报采购数量、价格，从中获取好处费。

2、在固定资产、车辆管理中，不按规定程序审批使用，占用公共资产，利用职权、职务便利公车私用。

3、在行政接待工作中，超标准接待，用公款大吃大喝或者安排高消费娱乐活动，利用职权、职务便利私客公请。

4 机要文件收发、传阅、保管不善，造成泄密事故，给单位造成重大损失。

5、公章管理不善，造成印章盗用、滥用、丢失等。

6、在人事管理工作中，考核干部不坚持公平、公开、公正的原则，弄虚作假；违反人事纪律，私下许诺先进称号、职务级别等，造成人事管理不公平、不公正。

7、人事档案管理不规 X ，随意更改人事档案，或者造成人事档案丢失、损坏。

(二)风险等级：中(三)风险点防控措施1、严格执行单位印章管理制度，加强政管理论学习和党性修养，提高政策理论水平和政治素质，增强责任感、自信心和意志力。

交通工程廉政风险防控手册台州市交通局2011年4月27日交通工程廉政风险防控手册说明一、为切实加强交通工程领域廉政建设，明晰廉政风险，抓好风险防控，编制本手册。

二、本手册以图表形式汇编了交通基础设施建设整体工作流程图、各分项工作流程图、分项廉政风险及防控措施表。

风险防控表列举了工程建设各分项、各环节廉政风险点、所涉及人员、防控措施和责任主体，力图简洁明了，便于使用。

三、根据廉政风险危害和影响程度，将风险划分为四个等级，用一个三角▲、两个三角▲▲、三个三角▲▲▲对其依次标示，未标示的，为一般风险。

参见以下范例：▲▲采用不正当手段，选择与其有利益（利害）关系的单位。

四、针对防控措施，根据措施的力度、效果和关注度，用一颗五角星★、两颗五角星★★、三颗五角星★★★对其依次进行标示，未标示的，为一般常规措施。

参见以下范例：★★★公开招标选择承担单位，确定研究费用。

五、因交通工程具有单一性，工作流程各有不同，本手册不作为工程的合同管理范畴。

六、各级各单位在使用中应根据工程建设管理实际，结合市局惩防体系制度汇编之《交通工程建设管理制度》（2008年7月印发）参照执行，不断推进源头防控，努力完善工程领域廉政建设工作机制，建设阳光、优质工程。

七、实际使用中发现的问题请及时反馈市交通局监察室、发展规划处、建设管理处。

交通基础设施建设项目流程图、廉政风险点及防控措施一览表一、交通基础设施建设项目总流程图二、交通基础设施建设项目分项流程图、廉政风险点及防控措施1、项目建议书、工可工作1）流程图2）廉政风险点及防控措施一览表项目建议书、工可工作2、勘察设计工作1）流程图2）廉政风险点及防控措施一览表勘察设计工作续上表3、征地拆迁工作1）流程图2）廉政风险点及防控措施一览表征地拆迁工作续上表4、招标、投标工作1）流程图2）廉政风险点及防控措施一览表招标、投标工作续上表续上表续上表5、分包管理工作1）流程图2）廉政风险点及防控措施一览表分包管理工作6、质量控制工作1）流程图6.1 质量检查工作6.2 分项工程验收评定2）廉政风险点及防控措施一览表质量控制工作否7、安全检查工作1）流程图2）廉政风险点及防控措施一览表安全检查工作8、计量工作1）流程图2计量工作9、设计变更及索赔管理工作1）流程图9.1 设计变更工作9.2 索赔管理工作2）廉政风险点及防控措施一览表设计变更及索赔管理工作续上表续上表续上表10、项目资金拨付工作1）流程图2）廉政风险点及防控措施一览表项目资金拨付工作续上表11、交工验收工作1）流程图2）廉政风险点及防控措施一览表交工验收工作12、竣工决算审计、缺陷责任期工作1）流程图12.1 竣工决算审计工作12.2 缺陷责任期工作2）廉政风险点及防控措施一览表缺陷责任期工作13、竣工验收工作1）流程图2）廉政风险点及防控措施一览表竣工验收工作交通行政许可工作流程图交通行政许可廉政风险点及防控措施一览表交通行政许可交通行政处罚工作流程图- 46 -交通行政处罚廉政风险点及防控措施一览表交通行政处罚交通运输管理廉政风险点及防控措施一览表交通运输管理交通经费支出工作流程图交通财务报销审核流程。