基金拟投资项目备案表

基金业协会备案管理规范第4号文件解读2017-02-21 01:09 | 大成律师事务所基金业协会于2017年2月13日发布《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第4号-私募资产管理计划投资房地产开发企业、项目》（下称“4号文”）限制“证券期货经营机构私募资产管理计划”对“房地产开发企业、项目”的投资，限制方式为停止部分相关资管产品的备案。

那么，受到的限制的证券期货经营机构的定义是什么？私募投资基金管理人是否适用4号文？“房地产开发企业、项目”的定义是什么？本文将从这些问题的角度逐步解读该文件。

”一、证券期货经营机构的定义？私募投资基金管理人是否适用4号文？根据基金业协会于2016年7月15日颁布的《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第二条中规定：本规定所称证券期货经营机构，是指证券公司、基金管理公司、期货公司及其依法设立的从事私募资产管理业务的子公司。

那么私募投资基金管理人是否适用4号文呢？私募投资基金管理人虽不属于“证券期货经营机构”，但是《<证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第4号>起草说明》中有如下表述：“证券期货经营机构通过资产管理计划形式开展的私募资产管理业务适用《备案管理规范第4号》。

为避免监管套利，《通知》明确私募基金管理人开展私募投资基金业务投资房地产开发企业、项目的，参照《备案管理规范第4号》执行。

证券公司、基金管理公司子公司按照规定开展的资产证券化业务不适用《备案管理规范第4号》。

”由此可以确定，私募基金管理人开展私募投资基金业务投资房地产开发企业、项目的也适用4号文，需要受到限制。

二、“热点城市普通住宅地产项目”的定义是什么？“明股实债”的定义是什么？1. “热点城市普通住宅地产项目”的定义“热点城市”包括北京、上海、广州、深圳、厦门、合肥、南京、苏州、无锡、杭州、天津、福州、武汉、郑州、济南、成都等16个城市，将根据住房和城乡建设部相关规定适时调整。

私募基金登记备案系统操作手册篇一：私募基金登记备案系统填表说明私募基金登记备案系统填表说明xx 年 4 月编制私募基金登记备案系统填表说明目录contents一、用户注册 ........................................................ ................................. 1 二、会员代表信息 ........................................................ ......................... 1 三、管理人信息 ........................................................ ..................... (2)1、基本资料 ........................................................ ........................... 2 2、外包信息情况 ........................................................ .................... 3 3、实际控制人 ........................................................ ........................ 3 4、合法合规及诚信情况 ........................................................ ......... 4 5、财务状况 ........................................................ ............................ 5 四、股东（合伙人）信息 ........................................................ .. (5)1、股东情况表 ........................................................ ....................... 5 2、合伙人情况表 ........................................................ .................... 6 五、主要人员信息 ........................................................ ..................... (7)1、法定代表人/执行事务合伙人（委派代表） ........................... 7 2、其他高级管理人员信息 ........................................................ .. (8)六、正在运作的基金信息 ........................................................ .. (9)1、基本信息情况 ............................................................................ 9 2、私募证券投资基金信息表（表1） ........................................ 11 3、私募股权投资基金信息表（表2） ........................................12 4、创业投资基金信息表（表3） ................................................ 14 5、私募商品基金信息表（表4） ................................................ 16 6、其他私募基金信息表（表5） ................................................ 18 7、顾问管理基金信息表（表6） ................................................ 20 七、需要定期报送的信息 ........................................................ (22)1、基金月度信息更新 ........................................................ ........... 22 2、基金季度信息更新 ........................................................ ........... 24 3、重大事项变更 ........................................................ .................. 26 使用说明《私募基金登记备案系统填表说明》（以下简称填表说明）为私募基金登记备案系统表格及说明文字，可以结合《私募基金登记备案系统操作手册》使用。

投资项目备案表范文
一、项目基本情况
1.项目名称：
2.项目主管单位：
3.项目实施单位：
4.项目所在地：
7.项目起止时间：
8.项目总经费：
10.项目背景和目标：
二、项目背景和目标
1.项目背景介绍：
2.项目目标及意义：
三、项目进展情况
1.前期准备工作：
2.项目实施计划：
3.实施进展情况：
四、项目管理组织架构
1.项目管理机构：
2.负责人及职责：
3.项目工作组成员及职责：
五、项目实施方案
1.项目实施方案概述：
2.项目实施步骤和计划：
3.风险评估及应对措施：
4.关键问题及解决方案：
1.项目预算（包括设备购置、人员费用、材料费用等）：
七、项目效益评估
1.项目效益评估指标及方法：
2.预计实施后的效益情况：
八、项目进度计划
1.项目实施时间节点和计划：
2.项目关键节点和里程碑进展情况：
九、项目风险分析
1.项目面临的主要风险：
2.风险影响程度和概率评估：
3.风险应对措施：
十、项目监督和评估
1.监督和评估机制：
2.监督和评估指标及方法：
3.监督和评估结果及应对措施：十一、项目建议和问题
1.项目建议和改进意见：
2.存在的问题及解决方案：。

备注:备案编号:1. 本备案表应与资产评估报告书同时使用，评估报告的使用各方应关注评估报告书中所揭示的特别事项和评估报告的法律效力等内容，合理使用评估结果。

2. 本项目所出具的资产评估报告的法律责任由受托评估机构签字注册资产评估师共同承担，不因本备案而转移其法律责任3. 本表一式五份。

一份留存备案单位，另四份给转报单位等。

4. 本表为2014年1月版。

上海市国有资产评估项目备案表产权持有单位（盖章）：________________________法定代表人（签字）：__________________________填报日期：2010 年01月01日上海市国有资产监督管理委员会制评估对象产权持有单位资产评估委托方一级单位资产所在地经济行为评估机构资产评估项目基本情况表单位性质国有企业（上市公司）（上市公司）（上市公司）管理级次市属一级市（地区/区县）区（县/街道）法定代表人2000年01月01日评估资质证书编号证券业资质无评估报告书编号注册评估师及编号首席评估师评估机构联系人产权持有单位联系人转报单位联系人电话联系申报备案产权持有单位盖章法定代表人签字:同意转报备案转报单位盖章单位领导签字:备案单位备案专用章资产评估结果汇总表评估基准日：2010年01月01日有效期至：2010年01月01日金额单位：人民币万元项目帐面价值调整后账面值评估价值增减值增减率（%）流动资产非流动资产其中：长期股权投资投资性房地产固定资产其中：建筑物设备在建工程无形资产其中:土地使用权其他非流动资产资产总计流动负债非流动负债负债总计。

私募基金登记备案系统操作手册篇一：私募基金登记备案系统填表说明私募基金登记备案系统填表说明xx 年 4 月编制私募基金登记备案系统填表说明目录contents一、用户注册 ........................................................ ................................. 1 二、会员代表信息 ........................................................ ......................... 1 三、管理人信息 ........................................................ ..................... (2)1、基本资料 ........................................................ ........................... 2 2、外包信息情况 ........................................................ .................... 3 3、实际控制人 ........................................................ ........................ 3 4、合法合规及诚信情况 ........................................................ ......... 4 5、财务状况 ........................................................ ............................ 5 四、股东（合伙人）信息 ........................................................ .. (5)1、股东情况表 ........................................................ ....................... 5 2、合伙人情况表 ........................................................ .................... 6 五、主要人员信息 ........................................................ ..................... (7)1、法定代表人/执行事务合伙人（委派代表） ........................... 7 2、其他高级管理人员信息 ........................................................ .. (8)六、正在运作的基金信息 ........................................................ .. (9)1、基本信息情况 ............................................................................ 9 2、私募证券投资基金信息表（表1） ........................................ 11 3、私募股权投资基金信息表（表2） ........................................12 4、创业投资基金信息表（表3） ................................................ 14 5、私募商品基金信息表（表4） ................................................ 16 6、其他私募基金信息表（表5） ................................................ 18 7、顾问管理基金信息表（表6） ................................................ 20 七、需要定期报送的信息 ........................................................ (22)1、基金月度信息更新 ........................................................ ........... 22 2、基金季度信息更新 ........................................................ ........... 24 3、重大事项变更 ........................................................ .................. 26 使用说明《私募基金登记备案系统填表说明》（以下简称填表说明）为私募基金登记备案系统表格及说明文字，可以结合《私募基金登记备案系统操作手册》使用。

我己阅读2024年国家重点研发计划项目/科技创新2030重大项目申报通知和指南，所申报内容符合通知和指南要求及相关管理办法规定，申请书（包括项目组成员信息）及附件材料真实、准确，项目组所有成员知情，不存在造假、剽窃、重复申报等违背幽&要求的行为，且对照审查表进行自查，保证审查表内容的真实性。

若填报失实或违反规定，本人将承担全部责任。

负责人（签字）：
联系电话（手机）：
日期：年月日
所在学院审查意见：
已对负责人的申请资格和师德师风、申请材料的真实性和完整性进行审核把关，并对照审查表审核通过，同意申报。

分管院领导（签字）：
学院（盖章）：
日期：年月日
注：请负责人逐项认真检查，学院根据本表逐条审核申请书无误后，签字盖章确认，与申请材料共同报送学校审核。

投资项目备案申请表--范例项目名称：XXX投资项目一、申报单位基本情况1.申报单位全称：2.统一社会信用代码（营业执照）：5.申报单位法定代表人姓名：6.申报单位经办人姓名：二、投资项目基本情况1.项目名称：2.项目所在地：3.项目规模（投资金额）：4.项目主要内容：5.项目计划开工时间：6.项目计划竣工时间：7.项目所需用地面积：8.项目土地使用权属方式：9.项目用地取得方式：10.项目所需配套设施：11.项目建设周期：12.项目预期收益情况：13.项目带动就业岗位数量：14.项目主要技术指标：15.项目环境影响评价情况：1.投资比例及金额：2.自有资金投入情况：3.贷款资金投入情况：四、项目实施主体1.项目实施主体全称：2.统一社会信用代码（营业执照）：5.实施主体法定代表人姓名：6.实施主体经办人姓名：五、项目风险分析请简要描述项目可能面临的风险和应对措施。

六、其他需要说明的情况请在此处填写项目备案申请中其他需要补充说明的情况。

七、附件清单请将以下文件按照顺序逐个列明，并与本备案申请表一起提交。

1.申报单位营业执照副本复印件；2.项目规划书或可行性研究报告；3.项目土地使用权证书复印件；4.环境影响评价报告及批复文件。

八、申报单位声明本人就上述内容的真实性与准确性负责，如有不实，愿承担相应的法律责任。

申报单位法定代表人签名：日期：年月日经办人签名：日期：年月日-------------------------------------------------------------------------以上是投资项目备案申请表的一个范例，申请人可根据自身实际情况进行相应的修改和补充。

申请人在填写时需确保提供的信息真实准确，并按照相关规定提交所需的附件。

企业投资项目备案办法（修订）令狐采学第一章总则第一条为贯彻落实党的十八届三中全会精神和《中共委关于贯彻党的十八届三中全会精神全面深化变革的实施意见》的有关要求，进一步下放备案权限，简化备案内容，规范备案行为，提高备案效率，主动适应部分地区经济管理权限调整、备案项目类别增多、备案项目投资主体多元化的实际情况，现将企业投资项目备案办法进行修订。

第二条本办法适用于我国境内内资企业（事业单位、社会团体、民办非企业单位、基金会比较执行，以下统称企业）在我省境内投资项目以及外商投资项目的备案活动。

第三条合适下列条件的项目，实行备案管理：（一）除法令律例和国家财产政策另有规定外，国务院宣布的《政府核准的投资项目目录》（以最新版本为准）之外的企业投资项目；（二）国务院或国务院投资主管部分批准的特年夜型企业集团中长期成长建设规划内、属于《政府核准的投资项目目录》内的项目。

第四条项目备案的政策依据：（一）《国务院关于投资体制变革的决定》（国发[]20号）；（二）《国务院关于宣布政府核准的投资项目目录（本）的通知》（国发[]47号）（以国务院公布的最新版本为准）；（三）《国家成长变革委关于实行企业投资项目备案指导意见的通知》（发改投资[]2656号）；（四）《人民政府贯彻落实国务院关于投资体制变革决定的通知》（豫政[]59号）；（五）《人民政府关于宣布政府核准的投资项目目录（本）的通知》（豫政[]50号）（以省政府公布的最新版本为准）；（六）国家和省公布的财产政策。

第五条项目备案机关（以下简称备案机关）是县（市、区）成长和变革委员会、财产集聚区管理委员会、本办法附件九所列的其他备案机关。

财产集聚区管理委员会、本办法附件九所列的其他备案机关辨别担任本辖区内的项目备案，其余项目依照属地原则由县（市、区）成长和变革委员会担任备案。

本办法附件九所列的城乡一体化示范区，若具有投资项目管理职能，可以担任其辖区内全部项目备案，其辖区内的其他备案机关不再担任项目备案。

私募投资基金立项评审表
私募投资基金立项评审表
一、基本情况
（一）基金名称：
（二）投资负责人：
（三）组建机构：
（四）基金规模：
（五）募集期限：
（六）基金类型：
（七）预期投资策略：
二、机构背景
（一）组织机构类型：
（二）注册资本：
（三）法人代表：
（四）股权结构：
（五）管理层及核心骨干：
（六）管理团队投资经验：
（七）其他背景介绍：
三、产品定位
（一）产品投资方向：
（二）产品运作模式：
（三）产品收益预期：
（四）产品风险评估：
（五）投资期限：
四、市场分析
（一）市场概况：
（二）市场需求：
（三）市场前景：
五、财务测算
（一）基金规模与募集期限：（二）管理费用：
（三）业绩报酬：
（四）投资成本：
（五）其他收支：
（六）投资收益预测：
六、风险提示
（一）投资风险：
（二）基金管理风险：（三）市场风险：
（四）其他风险提示：
七、备查文件清单
（一）法律文件：
（二）财务文件：
（三）监管文件：
（四）其他文件：
八、项目立项建议
（一）立项建议：
（二）合规性建议：（三）风险管理建议：
（四）其他建议：
以上是私募投资基金立项评审表的内容，需要根据不同的实际情况进行具体的填写和调整。

对于私募基金而言，立项评审过程非常重要，需要从多个角度进行分析和评估，确保基金运作能够取得预期收益。

同时，立项评审表也是监管机构审查基金是否符合相关要求的重要文件之一。