凯迪股份：首次公开发行股票网上定价发行申购情况及中签率公告

ipo申购技巧IPO（首次公开发行）申购是投资者获取新股的一种方式。

请注意，投资涉及风险，且IPO市场情况不断变化。

以下是一些一般性的IPO 申购技巧：1.了解公司背景：在申购之前，详细了解公司的业务模式、财务状况、市场地位等。

研究公司的招股书和相关公告，评估其潜在增长性和风险。

2.关注市场热点：选择关注市场热门行业和领域，因为这些公司通常更受投资者关注。

但要注意不要盲目跟风，仍需仔细分析。

3.了解发行价和发行规模：在投资决策中，要了解发行价和发行规模，判断公司的估值是否合理。

同时，关注市值和流通股本，以便更好地评估股票的稀释效应。

4.研究发售对象：了解主要的发售对象，例如基石投资者和战略投资者。

这些投资者的参与可能为公司带来更多的稳定性和信心。

5.选择合适的券商：选择一家信誉好、服务优秀的券商进行申购。

一些券商可能提供更早的信息和更高的申购额度。

6.关注申购政策：不同的券商有不同的申购政策，包括申购方式、申购费用等。

了解并选择适合自己的券商和申购策略。

7.掌握申购时间表：注意IPO 的发行时间表，包括网上申购的起止时间、缴款日等。

及时准备好所需资金和申购信息。

8.注意配售比例和中签率：关注发售对象和公众投资者的配售比例，以及中签率。

这有助于更好地评估申购的难易程度。

9.风险控制：在投资中始终保持风险意识。

不要过于追求短期收益，要根据个人风险承受能力进行投资决策。

10.及时关注市场变化：在申购期间，密切关注市场动态，及时了解可能影响申购的信息，以便及时调整投资策略。

请注意，以上是一些建议，投资决策需要谨慎，并最好在投资前咨询专业的财务顾问。

2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力模考模拟试题(全优)单选题（共30题）1、根据《关于规范上市公司国有股东行为的若干意见》，下列说法不正确的是（）。

A.不得减持对于关系国家安全和国民经济命脉的重要行业和关键领域的上市公司的股份B.国有股东用于质押的股份数量不得超过其所持上市公司股份总额的50％C.国有股东转让全部或部分股份致使国家对该上市公司不再具有控股地位的，国有资产监督管理机构应当报经本级人民政府批准D.国有股东仅限于为国有资产监督管理机构全资或控股子公司提供质押【答案】 D2、以下资产中企业计提的资产减值损失，以后期间可以转回的有（）。

A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B3、上市公司拟于2017年6月20日召开股东大会，下列关于临时提案的说法，正确的有（）。

A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅲ、Ⅴ【答案】 A4、根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，科创板上市公司与关联人发生的下列交易中，可以免予披露关联交易方式的情形有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C5、下列选项中，注册会计师在制定存货监盘计划时不应当进行的是（）。

A.将被审计单位提交给其他公司代为保管的存货纳入监盘范围B.向保管被审计单位存货的公司函证被审计单位的委托保管的存货情况C.直接利用被审计单位的账簿记录确认交由其他公司保管的存货的账面价值D.由于交由其他公司保管的存货占流动资产的比例较大，注册会计师考虑实施存货监盘或利用其他注册会计师的工作【答案】 C6、根据《上海证券交易所上市公司可转换公司债券发行实施细则》，下列说法正确的是（）。

A.原股东参与优先配售后，余额部分用于网上、网下申购，原股东除可参与优先配售外，也可参与优先配售后的余额申购B.上市公司发行可转债，可以部分向原持有公司股票的股东优先配售，但不能全部向原持有公司股票的股东优先配售，优先配售比例应当在发行方案中披露C.参与网上申购的投资者可委托第三方代为表达申购意向，证券公司可以接受投资者的全权委托代其进行申购D.可转债发行人和主承销商可以根据网上、网下实际申购情况，按照网上发行中签率不低于网下配售比例的原则确定最终的网上和网下发行数量E.投资者在进行可转债网上申购时须缴付申购资金【答案】 A7、发行人提交首次公开发行股票申请文件后，需要中止审查的情形有（）。

股票新股中签规则在股票市场中，新股的发行常常引起投资者的关注和热议。

对于投资者来说，了解新股中签规则是至关重要的。

本文将介绍一些关于股票新股中签规则的基本知识，帮助投资者更好地理解和参与新股的申购过程。

首先，让我们来了解什么是新股中签。

新股中签是指投资者在新股申购后，根据一定的规则和比例，有机会获得新股的配售。

由于新股数量有限，投资者通过申购并不一定能够成功中签，因此了解中签规则对投资者来说非常重要。

一般而言，新股的中签规则是由发行公司和证券监管机构共同制定的，并根据市场情况和政策法规进行调整。

中签规则通常包括以下几个方面：1.公开发行和网上发行的比例：在新股发行过程中，一般会有公开发行和网上发行两种方式。

公开发行是指通过证券交易所向公众发售新股，而网上发行则是通过互联网平台向个人投资者发售新股。

中签规则会规定公开发行和网上发行的比例，以确定投资者在两种方式中的中签机会。

2.申购数量和资金要求：中签规则还会规定每个投资者在申购过程中可以申购的最大数量，以及所需的最低投资金额。

这些规定旨在保证申购的公平性和合理性，并防止部分投资者过度集中申购资源。

3.中签率计算方式：为确保申购过程的公正和透明，中签规则会规定中签率的计算方式。

一般而言，中签率是根据投资者的申购数量和总申购量之间的比例来计算的。

例如，如果某只新股的总申购量为1000万股，而投资者申购了100万股，那么他的中签率将是10%。

需要注意的是，中签规则并非固定不变的，可能会随着市场环境的变化而调整。

投资者在申购新股前应仔细阅读相关公告和说明，了解最新的中签规则和操作流程。

总之，了解股票新股中签规则对投资者来说是非常重要的。

投资者可以通过掌握中签规则，提高自己申购新股成功的概率，并在股票市场中获得更好的投资回报。

但是，投资者也应该注意，股票市场存在风险，投资需谨慎，建议在投资前咨询专业人士或进行充分的市场调研。

上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则（2018年修订）第一章总则第一条为规范上海市场首次公开发行股票网上发行行为，根据《证券发行与承销管理办法》及相关规定，制定本细则。

第二条通过上海证券交易所（以下简称上交所）交易系统并采用网上按市值申购和配售方式首次公开发行股票和存托凭证，适用本细则。

第二章市值计算规则第三条持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证总市值（以下简称市值）1万元以上（含1万元）的投资者方可参与网上发行。

第四条投资者持有的市值以投资者为单位，按其T-2日（T 日为发行公告确定的网上申购日，下同）前20个交易日（含T-2日）的日均持有市值计算。

第五条投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算。

确认多个证券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的“账户持有人名称”“有效身份证明文件号码”均相同。

证券账户注册资料以T-2日日终为准。

融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，证券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。

第六条证券公司客户定向资产管理专用账户以及企业年金账户，证券账户注册资料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的，按证券账户单独计算市值并参与申购。

第七条不合格、休眠、注销证券账户不计算市值。

投资者相关证券账户开户时间不足20个交易日的，按20个交易日计算日均持有市值。

第八条非限售A股股份或非限售存托凭证份额发生司法冻结、质押，以及存在上市公司董事、监事、高级管理人员交易限制的，不影响证券账户内持有市值的计算。

第九条投资者相关证券账户持有市值按其证券账户中纳入市值计算范围的股份数量和存托凭证份额数量与相应收盘价的乘积计算。

第三章基本规则第十条根据投资者持有的市值确定其网上可申购额度，每1万元市值可申购一个申购单位，不足1万元的部分不计入申购额度。

每一个新股申购单位为1000股，申购数量应当为1000股或其整数倍，但最高不得超过当次网上初始发行股数的千分之一，且不得超过9999.9万股，如超过则该笔申购无效。

Industrial Finance■H lJH I 产业金融•财经课堂IPO 股票发行的程序（二)□张瑜環作者介绍：张瑜璟律 师，北京市尊诚律师事 务所金融事业部高级合 伙人，拥有深交所董事 会秘书资格、独立董事 资格、证券从业资格， 具有七年以上证券业务 法律服务经验，曾参与 多个IP 0项目，并为多家 上市公司提供专项法律 服务。

(续上期）—发行及认购(一)直接定价发行1.T 曰⑴投资者进行网上或网上申购；⑵主承销商向交易所相关部门领取新股发行 结果；(3)主承销商准备新股发行网上申购情况及中 签率公告，联系指定媒体于下一个交易日披露；(4) 如网上发行需要摇号，主承销商联系摇号 机构，准备T +1日摇号事宜；(5)主承销商将《股票首次发行网上认购资金 划款申请》原件交至中国证券登记结算有限责任 公司深圳分公司结算业务部。

首次公开发行股票网下投资者申购数量低于 网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网 下发行部分向网上回拨，应当中止发行。

网上投 资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍(含)的， 应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发 行股票数量的20%,网上投资者有效申购倍数超 过100倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量 的40%;网上投资者有效申购倍数超过150倍的， 回拨后无锁定期网下发行比例不超过本次公开发 行股票数量的10%。

公开发行股票数量应按照扣 除设定限售期的股票数量计算。

网上投资者申购 数量不足网上初始发行量的，可回拨给网下投资者。

2. T +1 日(1) 披露新股发行网上申购情况及中签率公告I(2) 如网上发行需要摇号，主承销商上午主持网上发行摇号仪式，(3)主承销商将摇号结果送达交易所相关部门i(4) 主承销商准备网上中签摇号结果公告，联系指定媒体于下一个交易日披露。

并将公告电子版发送至交易所相关部门。

3. T +2 日⑴披露网上摇号中签结果公告，(2)中签投资者向其结算参与人足额缴纳认购 资金。

2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力模拟考试试卷A卷含答案单选题（共100题）1、在收购上市公司时，以下哪些属于可以向中国证监会申请以简易程序免于发出要约收购方式增持股份的情形（）[2015年9月真题]A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 A2、根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》，下列说法中，正确的是（）。

A.一次足额发行或限额内分期发行金融债券，如发行人单纯变动信用评级机构，无需在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告以及说明原因B.以协议承销方式发行金融债券的，发行人应与承销团成员签订承销主协议C.金融债券以招标承销方式发行的，主承销商应提交尽职调查报告D.一次足额发行或限额内分期发行金融债券，发行人应在本次或每期债券发行前5个工作日，按相关要求将有关文件报中国人民银行备案，并提交《金融债券备案登记表》【答案】 D3、甲公司公开发行股票并在创业板上市，根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板公司招股说明书》，关于风险因素披露的说法正确的有（）。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、ⅣE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 B4、B公司为A公司的子公司，A公司长期股权投资以成本法核算，因B公司公允价值无法取得，A公司在期末编制合并报表时没有把B公司纳入并表范围，本事项对多个会计科目影响重大，注册会计师审计时审计范围没有受到限制，那么注册会计师应出具审计报告的意见类型为（）。

A.保留意见B.否定意见C.带强调但无保留D.无法表示意见【答案】 B5、甲上市公司2016年的财务报告批准报出日为2017年4月26日。

该公司对下列发生在2017年1月1日至4月25日的事项的会计处理中，正确的是（）A.Ⅰ、ⅤB.Ⅱ、Ⅲ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A6、下列关于被收购公司董事会义务的表述，符合《上市公司收购管理办法》等规定的有（）。

浙江艾迪西流体控制股份有限公司
首次公开发行股票网上定价发行申购情况及中签率公告 保荐机构（主承销商）：中国建银投资证券有限责任公司
浙江艾迪西流体控制股份有限公司（以下简称“发行人”）于2010年8月25日利用深圳证券交易所交易系统网上定价发行A股3,200万股，主承销商中国建银投资证券有限责任公司（以下简称“主承销商”）根据深圳证券交易所提供的数据，对本次网上定价发行的申购情况进行了统计，并经深圳南方民和会计师事务所验证，结果如下：
本次网上定价发行有效申购户数为512,166户，有效申购数量为5,445,495,500股，配号总量为10,890,991个，起始配号000000000001，截止配号为000010890991。

本次网上定价发行的中签率为0.5876416572%，超额认购倍数为170倍。

主承销商与发行人定于2010年8月27日上午在深圳市红荔路上步工业区10栋2楼进行摇号抽签，并将于2010年8月30日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》上公布摇号中签结果。

发行人：浙江艾迪西流体控制股份有限公司
保荐机构（主承销商）：中国建银投资证券有限责任公司
2010年8月27日。

证券发售战略配售与超额配售选择权题目：以下说法符合有关规定的有：A、只有出现以下两种情况：（1）未进行超额配售；（2）进行了超额配售，但获授权主承销商从二级市场净买入的股票数量与超额配售股数相同，之一时超额配售选择权才未行使；（解答：正确。

超额配售选择权行使，应理解为主承销商要求发行人超额发行股票）B、甲公司发行价2.68元，在上市后30日内，股价一直低于发行价，获超额配售选择权的主承销商可以以2.70的价格从二级市场购买公司股票；（解答：错误。

）C、获超额配售选择权的主承销商可以向网上申购并中签的投资者延期交付股票。

（解答：错误。

主承销商在决定行使超额配售选择权时，应当保证仅对参与本次发行申购且与本次发行无特殊利益关系的机构投资者做出延期交付股份的安排。

在前款所述投资者预先付款并同意推迟股份交收的情况下，主承销商可以在征集认购意向时，与其达成预售拟行使超额配售选择权所对应股份的协议，并将该协议报证券登记结算机构备案。

）D、只有进行了超额配售，且获授权主承销商从二级市场净买入的股票数量少于超额配售股数时，发行人才可以为行使超额配售选择权增发新股。

（解答：正确。

这个是对的，可能本来市场价格是低于发行价的，主承销商购买股票来还股份，然后股价就高了，高于发行价了，还有未还完预售的股票，那就只好发新股了）E、乙公司首次公开发行股票，发行规模为100亿，股价3元/股，主承销商使用超额配售选择权，数量为初始发行规模的10%，本次发行股票上市之日起30日内，主承销商使用超额配售获得的资金，分别以2.95元/股购入2亿股、以2.90元/股购入2亿股。

假如不考虑发行费用，发行人募集的资金为318亿元。

（解答：正确。

因行使绿鞋超额发行的股数＝发行时超额配售股数10亿－使用超额配售股票所获得的资金从二级市场净买入的股数4亿=6亿，募集资金总额=（初始发行规模100亿+行使超额配售选择权超额发行的股数6亿）*发行价3元=318亿）重点法条：【证券发行与承销管理办法2012修订：第二十三条首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

中国证监会关于就《首次公开发行股票注册管理办法（征求意见稿）》公开征求意见的通知文章属性•【公布机关】中国证券监督管理委员会,中国证券监督管理委员会,中国证券监督管理委员会•【公布日期】2023.02.01•【分类】征求意见稿正文中国证监会关于就《首次公开发行股票注册管理办法（征求意见稿）》公开征求意见的通知为深入贯彻党中央、国务院关于全面实行股票发行注册制的决策部署，在总结实践经验的基础上，我会起草了《首次公开发行股票注册管理办法（征求意见稿）》，现向社会公开征求意见。

公众可通过以下途径和方式提出反馈意见：1.登录中华人民共和国司法部?中国政府法制信息网（、），进入首页主菜单的“立法意见征集”栏目提出意见。

2.登录中国证监会网站（），进入首页右侧点击“征求意见”栏目提出意见。

3.电子邮件：faxingbu＠。

4.通信地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦中国证监会发行监管部，邮政编码：100033。

意见反馈截止时间为2023年2月16日。

中国证监会2023年2月1日附件１首次公开发行股票注册管理办法(征求意见稿)第一章总则第一条为规范首次公开发行股票并上市相关活动，保护投资者合法权益和社会公共利益，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》及相关法律法规，制定本办法。

第二条在中华人民共和国境内首次公开发行并在上海证券交易所、深圳证券交易所(以下统称交易所)上市的股票的发行注册，适用本办法。

第三条发行人申请首次公开发行股票并上市，应当符合相关板块定位。

主板突出“大盘蓝筹”特色，重点支持业务模式成熟、经营业绩稳定、规模较大、具有行业代表性的优质企业。

科创板面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求。

优先支持符合国家战略，拥有关键核心技术，科技创新能力突出，主要依靠核心技术开展生产经营，具有稳定的商业模式，市场认可度高，社会形象良好，具有较强成长性的企业。