西南大学基本科研业务费

摘要：西南大学获得中央基本科研业务费多年的稳定支持，在项目管理、组织领导、管理模式等方面进行了探索。

实施了一批校级科研项目并取得显著成果。

本文分析了西南大学中央高校基本科研业务费运行现状和实施成效以及存在的问提，提出更加科学规范管理的对策建议，为我国中央高校基本科研业务费专项资金的有效使用提供经验及启示。

关键词：中央高校基本科研业务费；项目管理；取得成效2008年中央财政设立了中央高校基本科研业务费专项资金(以下简称基本科研业务费)对教育部所属高校的科研工作予以稳定支持。

实施至今，基本科研业务费为学校培养创新人才以及提升青年老师的科学研究素质等提供了有力的保障，不断地引导我校青年教师向着符合西南大学双一流建设发展的目标开展教学、科研工作，对推动了我校科研和教学事业稳步发展起到了积极的作用。

但同时在项目实施过程中，基本科研业务费在管理和执行中也存在一些问题，现将我校基本科研业务费的管理方式、方法以及存在的问题进行了梳理，希望能和各个高校的老师同行一起交流经验、问题，共同推动基本科研业务费更加科学、高效的使用。

一、项目管理(一)制度建设根据财政部及教育部联合出台的《中央高校基本科研业务费管理办法》(财教〔2016〕277号)文件精神，结合本学校实际情况，我校出台了《西南大学中央高校基本科研业务费管理办法(自然科学)》以及《西南大学中央高校基本科研业务费专项资金管理办法(人文社会科学)》。

这些管理办法明确了部门职责、经费资助范围、项目类别、申请评审程序、项目实施与管理、结题与验收、资金管理等内容。

项目结题与验收严格按照相关文件的规定执行，一系列制度的发布与执行，使我校实现了对基本科研业务费从项目申报、评审、遴选到实施、验收和结题审查等全过程的精心管理，各项工作有条不紊地开展。

(二)组织领导学校成立了由校长任组长，分管科技处、社科处和研究生院的三位副校长任副组长的基本科研业务费领导小组，小组成员由科技处、社科处、研究生院、人力资源部、财务部、审计处等各相关职能部门负责人组成，负责具体事宜的落实。

2011年度西南大学基本科研业务费专项资金项目申请指南（自然科学）一、编制依据根据西南大学《中央高校基本科研业务费专项基金管理办法》（试行）的要求，结合我校中长期发展规划确定的科技创新目标和社会服务目标以及当前与未来的实际发展需求，编制《西南大学基本科研业务费专项资金项目申请指南》。

二、总体目标面向国家和地区经济社会发展的战略需求和学科前沿，围绕新时期我校创建高水平综合性大学的发展目标，结合我校学科建设、科研基地建设和人才培养的部署，开展储备性、创新性研究，提升我校相关领域的竞争力。

三、资助范围依托学校现有的科研条件、设施和环境，重点支持有高水平平台的创新团队、创新人才和国家级项目的培育。

1. 主要支持青年教师开展自主选题科学研究工作。

支持对象一般应在40周岁以下，适度支持引进正在国外学习工作，年龄在45岁及以下的专家学者。

2．支持瞄准国际国内科研发展前沿、具有重要科学意义、学术思想新颖等基础学科、应用学科方面的创新性研究项目。

3．支持以国民经济、社会发展和国家重大需求为导向，以交叉科学和复杂体系研究为对象的交叉研究项目。

4．支持青年科研人员或团队在新兴学科领域开展前瞻性的研究项目。

5．支持培育拟进入国家项目指南或参与国家竞争前的研究项目。

6．适度支持探索性研究项目。

7. 适度支持低年级在校学生的探索性研究项目。

四、申报条件与要求1.项目申请人只能主持1项、或参与不超过2项的申报（申请人主持与参加项目总数不超过2项）。

经形式和资格审查，申请人不符合规定的视为无效申请，信息将及时反馈给申请人并不再参与专家评审程序。

3. 重大项目申请人必须主持过省部级以上项目，且在A类刊物上发表论文至少2篇。

4.项目申请人，已获本专项支持尚未结题的不能申请新项目。

5. 项目申请单位和主要申请人，对同一个项目不得进行重复或交叉申报，申报时必须签定承诺书。

已获得各种层次资助的项目（包括国家、各部委及省市级各类资助）内容不得重复申报本专项，否则一经核实，学校以学术不端行为予以追究，并取消项目承担人资格，收回项目经费。

大学高校基本科研业务费管理办法第一章总则第一条为提升我校服务国家发展战略能力、自主创新能力和高层次人才培养能力，提高资金使用效益，根据《高校基本科研业务费管理办法》（财教〔2016〕277号)，结合我校科研工作实际，制定本办法。

第二条本办法适用于我校高校基本科研业务费（以下简称“基本科研业务费”）开展自主选题科学研究的项目管理。

基本科研业务费用于重点支持我校40周岁（人文社科45周岁以下）以下青年教师提升基本科研能力；支持在校优秀学生提升科研创新能力；支持优秀创新团队建设；开展多学科交叉的基础性、支撑性和战略性研究；加强科研基础性工作。

第三条基本科研业务费的分配按照科学民主、公开公正的原则进行，不搞平均分配，不搞照顾性分配。

以校级科研项目立项的方式予以资助，不提取管理费，不计入工作量考核，不用于职称评审。

第四条基本科研业务费资助的项目严格按预算制课题方式进行管理，并实行追踪问效制度，以提高资金使用效率。

第二章管理权限与职责第五条财务与国有资产管理处会同科学技术研究处、社会科学研究处、人力资源开发与管理处、团委等项目主管部门核定基本科研业务费支出规划和年度预算，对资金使用和管理情况进行监督指导。

第六条科学技术研究处与社会科学研究处等项目主管部门应当按照部门预算管理的有关要求，及时将基本科研业务费预算下达到经费使用单位，并对资金使用情况进行监督。

第七条项目负责人是基本科研业务费使用管理的直接责任人，对资金使用和项目实施的规范性、合理性和有效性负责。

第三章项目管理第八条科学技术研究处与社会科学研究处等项目主管部门结合学校中期财政规划，组织项目的遴选和立项，建立校内基本科研业务费项目库，并实行动态调整。

同时，学校按照国家科研信用制度的有关要求，建立基本科研业务费的科研信用制度，并按照国家统一要求纳入国家科研信用体系。

第九条基本科研业务费资助项目主要包括：（一）青年项目：主要资助35岁以下，具有博士学位，有一定科研素质和科研发展潜力青年教师开展创新性研究。

XX学院基本科研业务费管理办法第一章总则第一条为贯彻落实《中央高院基本科研业务费管理办法》（财教〔2016〕277 号）、《国务院关于优化科研管理提升科研绩效若干措施的通知》（国发〔2018〕25 号）、《教育部办公厅关于进一步推动“绿色通道”改革试点工作的通知》(教技厅〔2019〕6 号)、《XX学院一流建设高院建设方案》等文件精神，加快推进“双一流”建设和“放管服”改革，提高资金使用效益，结合学院实际，制定本办法。

第二条基本科研业务费资金来源为教育部下拨的“中央高院基本科研业务费专项”资金。

第三条基本科研业务费的配置和使用围绕学院“双一流”建设的核心任务，以提升学院服务社会能力、自主创新能力和高层次人才队伍水平为目标，使用方向主要包括：（一）提升服务社会能力。

对接国家重要战略和区域发展前沿，支持开展多学科交叉的基础性、支撑性和战略性研究。

（二）提升自主创新能力。

建设高水平科研平台，支持重点重大科技项目，支持原始创新，加强科技基础性工作，产出一流科技成果。

（三）加强人才引育。

支持急需人才重点引进计划和院内人才系统提升计划，建设一流师资队伍。

（四）科研奖励经费。

激发科技创新活力，提取科研奖励经费，向创新绩效突出的团队和师生倾斜。

（五）其他经学院审议通过的支持方向。

第二章管理体制第四条基本科研业务费实行统一管理，分级负责；专款专用，信息公开；目标明确，绩效导向。

第五条学院成立基本科研业务费专项工作小组（以下简称“工作小组”），负责审议基本科研业务费年度预算方案、中期调整方案、年度总结报告以及科研奖励经费分配方案等。

工作小组组长由分管科研和财务的院领导担任，小组成员包括发展规划处、“双一流”建设办公室、科学技术处、人事处、人才工作办公室、财务处等相关职能部门负责人。

第六条工作小组下设“基本科研业务费秘书处”（以下简称“秘书处”），挂靠财务处处。

秘书处主要职责包括：协调推进专项经费相关工作，根据专项资金额度和“双一流”建设需求拟订年度预算方案，根据项目实施和资金使用情况提出中期调整方案建议，定期向工作小组汇报有关情况，组织开展年度总结和绩效自评等。

基本科研业务费管理办法第一章总则第一条为完善基本科研业务费管理，有效支撑学校“双一流”建设和科技发展规划目标，根据《中央高校基本科研业务费专项资金管理办法》(财教〔2016〕277号)，结合我校实际情况，制定本办法。

第二条基本科研业务费是中央财政支持学校开展自主科研的专项经费，主要支持瞄准国家重大科技需求、世界科技前沿并支撑学校学科发展的科技项目。

第三条基本科研业务费的安排、使用和管理所遵循的原则(一)自主安排。

由学校在公开公正的原则上统筹规划、自主选题、自主立项、按规定编制预算和使用资金。

(二)统一管理。

基本科研业务费来自中央财政稳定支持，纳入学校财务统一管理，分账核算，专款专用。

(三)明确导向。

在项目策划和组织实施中，应体现学校顶层设计，支撑“双一流”建设和科技规划目标。

(四)有效执行。

加强项目实施绩效和经费预算执行管理，有力促进高水平科技成果的产生。

第二章管理与决策机制第四条成立基本科研业务费专项办公室，由科技处、社科处、研究生院、人事处、教务处、财务处负责人和管理人员组成，专项办公室挂靠科技处。

专项办公室主要负责组织编制年度实施方案，项目形式审查、组织实施、公示公告、项目过程管理和结题验收等日常管理事务。

第五条基本科研业务费组织实施方案、经费分配等重大事项，应提交学校学术委员会审议通过后，报校长办公会审议。

校长办公会审议通过后，由专项办公室组织实施。

第六条为加强顶层设计，支撑重大科技目标的培育和学科发展，每年设立若干重大项目。

重大项目指南根据国家发展战略与重大需求、学校“双一流”建设和科技规划目标，在广泛征求意见的基础上凝练产生，经学术委员会研究确定后发布。

各二级单位对应指南，根据本单位学科与研究基础组织申报，并经二级单位学术委员会审议后推荐。

重大项目的评审依托学校学术委员会进行，评审结果和立项建议报校长办公会审议通过后实施。

第三章项目分类与组织管理第七条基本科研业务费项目分为自由申报项目、重大项目、重点项目、人文社科专项、在校生创新项目、人才基金和科研学术活动资助项目等7类。

xxxxxxxx大学中央高校基本科研业务费专项资金管理办法第一章总则第一条为进一步规范和加强学校“中央高校基本科研业务费专项资金”（以下简称“基本科研业务费”）的管理和使用，提高资金使用效益，依据财政部教育部《关于中央高校基本科研业务费管理的意见》《关于印发〈中央高校基本科研业务费专项资金管理暂行办法〉的通知》，财政部教育部《关于加强中央高校基本科研业务费管理工作的通知》要求，结合学校实际，制定本办法。

第二条基本科研业务费实行项目管理，重点支持“青年教师、青年拔尖、创新团队、基础研究、重要方向、交叉集成”，立项和管理遵循“公开公正、专款专用、分账核算、跟踪评估”的原则。

基本科研业务费项目实施项目负责人制。

第二章管理体系第三条学校成立中央高校基本科研业务费管理工作领导小组，校长任组长，分管科技和财务工作的副校长任副组长，学科办成员单位负责人作为成员。

领导小组负责审定基本科研业务费相关政策、整体规划和年度工作计划。

领导小组下设办公室，办公室设在科学技术研究院（以下简称科研院）。

第四条科研院负责组织基本科研业务费的规划和年度计划制定，负责基本科研业务费项目的监督管理；财务处负责基本科研业务费项目预算编制和执行的监督、经费核算工作；其他各部门和学院（系、部、中心，以下统称学院）等依据职能分工完成基本科研业务费项目管理的相关工作。

第五条项目负责人是基本科研业务费项目的第一直接责任人，对项目执行的质量、进度、资金、安全、保密、档案等负第一直接责任。

直接参与项目的其他人员，按职责分工负相应的直接责任。

第三章资助类别第六条基本科研业务费设置如下资助类别：（一）新教师科研启动计划；（二）面向国际学术前沿支持计划；（三）精品文科支持计划；（四）基础研究提升计划；（五）自由探索支持计划；（六）面向国家重大需求培育计划。

第七条新教师科研启动计划。

主要资助新入职青年教师启动开展科学研究工作，研究工作应贴近学校主体服务领域或所在学科主体研究方向。

XXXX大学中央高校基本科研业务费管理办法第一章总则第一条“中央高校基本科研业务费专项资金”（以下简称“基本科研业务费”）是财政部和教育部为贯彻实施《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020）》，提升高等学校自主创新能力、原始创新水平与高层次人才培养水平的重大举措。

第二条为规范和加强中央高校基本科研业务费管理，根据《国务院关于改进加强中央财政科研项目和资金管理的若干意见》（国发…2014‟11 号）、《国务院印发关于深化中央财政科技计划（专项、基金等）管理改革方案的通知》（国发…2014‟64 号）、《财政部教育部关于改革完善中央高校预算拨款制度的通知》（财教…2015‟467 号）、《关于进一步完善中央财政科研项目资金管理等政策的若干意见》（中办发…2016‟50 号）以及《关于印发＜中央高校基本科研业务费管理办法＞的通知》（财教…2016‟277 号）精神，结合学校科研工作实际情况，对原《XXXX大学中央高校基本科研业务费管理办法》进行修订, 形成本办法。

第三条本办法适用于学校利用基本科研业务费开展自主选题科学研究工作的管理。

基本科研业务费项目以合同形式管理，获资助者须与学校签订项目任务书，项目实施期一般为2-4 年。

经费由财务资产部集中核算，实行专款专用。

受资助的项目实行严格的预算管理和项目负责人负责管理制度，并实行追踪问效制度，以提高资金使用效率。

第四条基本科研业务费主要用于支持代表学校学科发展方向的基础研究和体现前瞻布局的研究工作，使用范围包括：重点支持40 周岁以下青年教师提升基本科研能力；支持在校优秀学生提升科研创新能力；支持优秀创新团队建设；开展多学科交叉的基础性、支撑性和战略性研究；加强科技基础性工作。

第五条基本科研业务费每年资助总额以当年财政部拨至我校的基本科研业务费总额为准，该经费使用要有利于学校营造鼓励自主创新和培养创新人才的科学研究氛围，以提高学校自主创新能力为目标，不搞- 2 -平均分配，不搞照顾性分配。

西南大学基本科研业务费专项资金项目计划任务书资助类别：重点项目项目名称：申请者：单位：联系电话：起止年月：2014年1 月至年月填报日期：2013年9月日西南大学科学技术处制2013.9西南大学基本科研业务费专项资金项目计划任务书（重点项目）——基本信息基本信息西南大学基本科研业务费专项资金项目计划任务书（重点项目）——项目组成员信息项目组主要成员2西南大学基本科研业务费专项资金项目计划任务书（重点项目）——经费预算项目经费预算报告正文编写提纲（请申请人参照以下提纲撰写，要求内容翔实、层次分明、格式清晰、字体大小适中、标题突出。

斜体字部分在撰写后删除，使版面简洁、易于阅读。

）一、项目可行性分析：（一）项目的意义和必要性（项目研究的重要性和紧迫性、国内外同类研究的进展概况、本项目当前的研究水平以及与国内外先进水平的比较）（二）现有工作基础和条件（与本项目相关的前期研究情况、现有技术基础和工作基础、已取得的成绩或进展，项目负责人基本情况，包括研究和工作履历、主要业绩等，本单位具备的设施条件等）（三）预期目标、成果及考核指标（本项目的预期目标、成果及其表现形式、成果社会共享方式和范围、形成国家相关基地和人才队伍的培养情况、提供相关公共服务的水平和能力等）（四）主要研究内容与进度安排（本项目拟采取的主要技术路线、工作内容和需解决的关键问题、任务分解情况、工作周期、年度计划及年度目标等）（五）项目运行机制及成果共享方案（项目的运行机制、实现项目成果共享的具体方案）（六）项目总经费需求和来源分析，年度经费需求计划（项目需要的投入资金总额及其来源分析，自筹资金的额度、来源和落实情况，对专项资金的最低需要额度，其他渠道获得资助情况。

提出年度经费需求计划以及各子课题经费需求）（七）相关的其他材料、附件清单(材料附后)（包括前期科研成果的证明材料等）二、申请者承诺四、学校领导小组意见。

财政部、教育部关于印发《中央高校基本科研业务费管理办法》的通知文章属性•【制定机关】财政部,教育部•【公布日期】2016.09.22•【文号】财教[2016]277号•【施行日期】2016.11.01•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】专项资金管理正文关于印发《中央高校基本科研业务费管理办法》的通知财教[2016]277号党中央有关部门，国务院有关部委、有关直属机构，中央部门所属各高等学校：为加强对中央高校自主开展科学研究的稳定支持，进一步规范中央高校基本科研业务费的使用和管理，提高资金使用效益，根据《中共中央国务院关于深化体制机制改革加快实施创新驱动发展战略的若干意见》、《国务院关于改进加强中央财政科研项目和资金管理的若干意见》（国发〔2014〕11号）、《国务院印发关于深化中央财政科技计划（专项、基金等）管理改革方案的通知》（国发〔2014〕64号）、《财政部教育部关于改革完善中央高校预算拨款制度的通知》（财教〔2015〕467号）以及预算管理改革的有关要求，我们制定了《中央高校基本科研业务费管理办法》。

现予印发，请遵照执行。

附件：中央高校基本科研业务费管理办法财政部教育部2016年9月22日附件中央高校基本科研业务费管理办法第一章总则第一条为贯彻落实《中共中央国务院关于深化体制机制改革加快实施创新驱动发展战略的若干意见》、《国务院关于改进加强中央财政科研项目和资金管理的若干意见》（国发〔2014〕11号）、《国务院印发关于深化中央财政科技计划（专项、基金等）管理改革方案的通知》（国发〔2014〕64号）和《财政部教育部关于改革完善中央高校预算拨款制度的通知》（财教〔2015〕467号）等文件精神，加强对中央高校自主开展科学研究的稳定支持，提升中央高校服务国家发展战略能力、自主创新能力和高层次人才培养能力，提高资金使用效益，根据国家有关规定以及预算管理改革的有关要求，制定本办法。