医学信息２０１２年８月第２５卷第３期Ｍｅｄｉｃａｌ Ｉｎｆｏｒｍａｔｉｏｎ．Ａｕｇ．２０１２．Ｖｏ１．２５．Ｎｏ．８
・医学图书与情报・
我国开放存取资源研究状况分析
李雷
战汉大学信息管理学院武汉４３００７２ 西安医学院图书馆西安７１００２１）
开放存取（Ｏｐｅｎ Ａｃｃｅｓｓ Ｊｏｕｒｎａｌｓ，简称ＯＡ），是基于互联网
的一种出版模式，是近年来国际学术界、出版界、图书情报界研究的
重要领域。２００１年《布达佩斯开放存取倡议》对开放存取给出了权威
性描述：对于某一文献的开放存取是指该文献在Ｉｎｔｅｍｅｔ公共领域
里可以被免费获取，并允许任何用户阅读、下载，复制、打印、搜索、
超链接该文献，也允许用户将其编列并为之建立索引，用作软件的
输人数据或其他任何合法用途。用户在使用该文献时不受财力、法
律或技术的限制，而只需在获取时保持文献的完整性，对其复制和
传递的唯一限制，或者说版权的唯一作用是使作者有权控制其作品
的完整性及作品被正确接收和引用Ⅲ。作为一种全新的信息交流与
共享模式，开放存取（Ｏｐｅｎ Ａｃｃｅｓｓ，简称ＯＡ）正在世界各国蓬勃发
展，并逐渐成为出版界、学术界特别是图书情报界的研究热点。
１相关说明
笔者所作统计的资料来源仅限于期刊论文，不包括相关的专著
或研究报告、学位论文等。特定时期内发表的相关期刊论文和文章
在一定程度上可以反映出某个学科或主题的研究现状、所取得的成
绩及发展方向。所以，笔者采用关键词”开放存取”在ＣＮＫＩ和万方数
据库进行检索，分别得到７０５和６５７篇论文，剔除两数据库重复、一
稿多发、主题不相关的论文，统计出有关开发存取研究的相关文献
共６５０篇［６１。
２统计分析
２．１发表论文的年代分析笔者从２００４～２０１０年开始，３ａ为一个时间
段，截取了三个时间段：２００４、２００７、２０１０，分析一下我国发表的有关
开放存取研究的相关文献共２５４篇。发文量按年代分布的情况见表
图书馆理论与实践 信息学・文献学
●傅 蓉（浙江理工大学图书馆，杭州３１００１８）
・４０・ ［关键词］开放存取；开放存取期刊；自存档；开放存取仓储；版权
［摘 要］开放存取常被误认为是侵犯版权，而实际上它是版权法所允许的。 本文分别从开放存取期刊和开放存取仓储两方面对版权问题作分析和介绍。
． ［中图分类号］Ｄ９１３
［文献标识码］Ａ
［文章编号］１００５—８２１４（２００６）０５—０Ｏ４０—０２
１ 开放存取的含义
２００２年２月，开放社会协会（ｔｈｅ Ｏｐｅｎ
Ｓｏｃｉｅｔｙ Ｉｎｓｔｉｔｕｔｅ，ＯＳＩ）发布了布达佩斯开放存取
计划（Ｂｕｄａｐｅｓｔ Ｏｐｅｎ Ａｃｃｅｓｓ Ｉｎｉｔｉａｔｉｖｅ，ＢＯＡＩ）。 ＢＯＡＩ对开放存取作了如下定义：对于某文献，
存在多种不同级别和种类的、范围更广、更容易 操作的存取方法。对某文献的“开放存取”即意
味着它在公共的因特网上可以被免费获取。并允
许任何用户阅读、下载、复制、传播、打印、检
索、链接这些文献的全文。也允许用户将其遍历
并为之建立索引，用作软件的输入数据或其他任
何合法用途。除了访问因特网本身会有的限制
外，用户在使用该文献时不受经济、法律或技术
的其它限制。对其复制和传播的唯一限制，或者
说在此领域内版权就是指作者有权保持其作品的
完整性并且当其作品被引用时应标明出处并致
谢。 ＢＯＡＩ提出了实现开放存取的两条措施，一
是自存档（￣ｌｆ－－ａｒｃｈｉｖｉｎｇ）。即建立开放存取仓储
（ｏｐｅｎ ａｃｃｅｓｓ ｒｅｐｏｓｉｔｏｒｙ）；二是创办开放存取期刊
（ｏｐｅｎ ａｃｃｅｓｓ ｊｏｕｍａｌ，ＯＡＪ）。 ２开放存取期刊的版权
２．１ 开放存取期刊的含义
瑞典隆德大学的开放存取期刊列表（Ｄｉｒｅｃｔｏｒｙ
ｏｆ Ｏｐｅｎ Ａｃｃｅｓｓ Ｊｏｕｍａｌ。ＤＯＡＪ）对ＯＡＪ做了如下定
义：我们把开放存取期刊定义为这样一种期刊。
它采用集资的模式，不向作者或其机构收取使用
２０１３年５月 第３３卷第３期 图书馆论坛 Ｌｉｂｒａｒｙ Ｔｒｉｂｕｎｅ Ｍａｙ，２Ｏ１３ Ｖｏ１．３３ Ｎｏ．３
促进了信息的快速传播，扩大了研究成果的影响力。
另一方面，开放存取覆盖学科范围有限且发展不均
衡。目前开放存取学术期刊在自然科学领域和医学卫
生领域发展较好，深受相关研究人员欢迎，拥有较高
的被引率；而在人文社科领域，开放存取系统的发展
不尽人意。总体上说来，开放存取仍需要拓展，覆盖
更广的范围。 （６）论文版权。在传统出版模式下，出版商对投
稿者采取严格的版权政策，通过购买论文的版权，限
制作者在其他出版物中再次刊登。开放存取期刊一般
采用宽松的版权政策，不要求作者转让版权，只需要
作者在投稿时声明同意在开放存取模式下发表即可。
（７）用户认知度。自１６６５年第一份学术期刊《科
学家杂志》诞生以来，传统学术期刊经过漫长的发展
演变，形成较为完备的体系，得到研究人员的认可，
相当成熟。而开放存取学术交流系统尚处于起步阶
段，一些极具影响力的开放存取机构如美国科学公共
图书馆（ＰＬｏＳ）、布达佩斯开放存取先导计划
（ＢＯＡＩ）分别于２０００年、２００１年成立，读者对这些
机构认知度的提高需要时间。
３开放存取对学术交流系统的影响
３．１对科研人员的影响
科研人员在学术交流系统中充当了作者和用户的
双重身份，开放存取对这两个角色在学术交流中的定
位均产生了深远的影响。
（１）对作者的影响。论文是确认科学发现优先权
的基本形式，只有及早公开作品，才拥有优先权 。
开放存取快捷的发布方式有利于作者在第一时间将研
究成果公诸于世，防止出现因投稿、审稿等传统论文
出版过程的延误而造成他人抢先发布相似研究成果的
局面。 此外，科研论文的主要意义在于传达作者的学术
思想，因此传播范围的大小会影响该传播效果。开放 存取为作者提供了更加广阔的空间，学术论文可以快
速、有效、准确地被用户引用或下载，打破了时空限
学术探讨・工作研究 ●金 涛，张 强（辽宁社会科学院文献信息中心，沈阳１１００３１） 图书馆理论与实践 ｉ辩袋Ａ ｙ 瓣莲Ｏ Ｙ Ａ 转歉 Ｃ Ｉ
学术图书开放存取策略选择 ［关键词］学术图书；开放存取；开放 出版 ［摘要］立足现有著作权法规，对学 术图书开放存取与开放出版现状进行调查； 对部分接受资助出版、发行量较少、作者 和出版者不期望获利的学术图书开放存取 的可行性进行分析；借鉴目前较为成熟的 学术论文开放共享机制，讨论学术图书开 放存取利益相关各方的策略选择。 ［中图分类号］Ｇ２５２．４ ［文献标志码］Ａ ［文章编号］１００５—８２１４（２０１３）０６一Ｏ００９—０３ 自１０年前“布达佩斯开放存取倡议”发表以来， 开放存取运动蓬勃发展，学术组织、研究机构、作者、 出版商积极参与，不断博弈，努力探寻学术成果网络 开放存取条件下新的利益平衡。目前，针对同行评议 学术论文开放存取出版与传播的新机制已初步形成， 很多出版商都制定了支持发表论文自存储的版权政策。 据版权政策调查项目ＳＨＥＲＰＡ／ＲｏＭＥＯ统计，有６０％的 出版商允许作者对论文后印本进行开放存储。ｌ１ 相对于期刊论文，学术图书的开放存取一直没有 纳入讨论范畴。主要原因在于学术图书信息量大，一 部学术专著的价值通常远超过一篇学术论文的价值。 在现有版权制度下，学术图书开放共享，往往会给作 者和出版者的利益带来较大影响。 １ 学术图书开放存取调查 １．１机构知识库学术图书存储 机构知识库是学术资源开放存取的重要方式。据 全球著名ＩＲ（Ｉｎｓｔｉｔｕｔｉｏｎａｌ Ｒｅｐｏｓｉｔｏｒｙ）目录ＯｐｅｎＤＯＡＲ 统计，截至２０１３年２月３日，其共收录ＩＲ ２２５７个， 其中３５％的ＩＲ中包含有“图书或图书章节（ｂｏｏｋｓ． ｃｈａｐｔｅ￣ａｎｄ ｓｅｃｔｉｏｎｓ）”资源内容。ｌ２］ 中科院机构知识库是国内规模最大的开放存取机 构仓储，共收录学术图书２８７６部，另外还收录专著 章节、文集、泽著等６０３部（篇），除部分专著章节、 文集论文外，大部分专著不提供互联网全文开放服 务。中科院ＩＲ存储政策中也明确提到“专著因涉及 的版权问题较为复杂，可只提交和发布专著的题名信 息、前言、后记等内容，如得到出版商的授权，可上 传专著全文”。［３７香港大学学术库，共收录３６２５部图 书信息，仅提供少量图书章节下载服务，大多数图书 不开放全文。【＝４ 比利时根特大学机构学术资源目录收 录了４１９８种图书信息，也仅开放部分图书摘要、目 录内容。 ‘ １．２ 出版商学术图书开放出版 ＯＡＰＥＮ（Ｏｐｅｎ Ａｃｃｅｓｓ Ｐｕｂｌｉｓｈｉｎｇ ｉｎ Ｅｕｒｏｐｅａｎ Ｎｅｔ－ ｗｏｒｋｓ）是一个于２００８年建立的欧盟资助项目，该项 目于２０１２年推出了开放获取图书目录ＤＯＡＢ（ｔｈｅ Ｄｉ— ｒｅｃｔｏｒｙ ｏｆＯｐｅｎ Ａｃｃｅｓｓ Ｂｏｏｋｓ）。ＤＯＡＢ通过为开放获取商 业模式下出版的图书编制索引，由出版商负责提供其 开放获取图书的元数据，并将这些索引与出版商网站 或知识库中的全文出版物链接，实现开放获取图书最 大范围的传播。 目前ＤＯＡＢ共收录开放存取学术图书全文１２６５ 部，阿姆斯特丹大学出版社等３５家出版商参加到这 一项目中。ＤＯＡＢ项目作为一个开放平台，面向所有 的学术出版商开放，并尽可能多地收录经过同行评议 并以开放获取模式出版的图书。ＤＯＡＢ项目对学术图 书的开放出版起到了一定推动作用。［６ １３文献机构数字图书开放服务 通过购买、受捐等方式获得版权图书的网络传播 权，对授权图书或无版权图书进行数字化加工，在互 联网上全文免费开放，是公共图书馆等公益性文献机 构开展公共数字文化服务的重要方式。 目前，中国国家图书馆与图书相关的开放获取服 务项目主要有：中国基本古籍、民国图书、ＥＥＢＯ （Ｅａｒｌｙ Ｅｎｇｌｉｓｈ Ｂｏｏｋｓ Ｏｎｌｉｎｅ）早期英文图书等。另外， ２
