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上海国际黄金交易中心业务管理办法(2018修订)【法规类别】业务管理【发布部门】上海国际黄金交易中心有限公司【发布日期】2018.08.01【实施日期】2018.08.01【时效性】现行有效【效力级别】地方规范性文件上海国际黄金交易中心业务管理办法（2015年7月6日第一次修订2018年8月1日第二次修订）目录第一章总则第二章会员与客户管理第三章交易接入第四章结算业务第五章交割业务第六章风险控制第七章附则第一章总则第一条为规范国际投资者的交易行为，保护国际投资者的合法权益，根据《上海黄金交易所章程》、《上海黄金交易所交易规则》、《上海黄金交易所交割细则》、《上海黄金交易所结算细则》、《上海黄金交易所风险控制管理办法》和《上海国际黄金交易中心有限公司章程》等规章制度制定本办法。
第二条上海国际黄金交易中心有限公司（以下简称国际中心）作为上海黄金交易所（以下简称交易所）的全资子公司，在交易所授权下，对交易所国际会员（以下简称国际会员）进行集中管理，并为国际会员和国际客户提供服务。
第三条国际会员、国际客户从事交易所业务活动，应当遵守中华人民共和国有关法律、法规、规章以及交易所和国际中心的章程、规则、办法等各项规定。
第二章会员与客户管理第四条国际会员是指在中华人民共和国境外、港澳台地区及中国（上海）自由贸易试验区等交易所认可的其他地区登记注册的，依照中华人民共和国有关法律、法规及交易所章程的有关规定，经交易所审核批准，在交易所从事贵金属业务的法人机构或其它营业机构。
第五条申请成为交易所国际会员，须符合交易所规定的条件，并按交易所要求向交易所提供申请材料，由交易所审批。
第六条国际客户是指通过具备代理业务资格的国际会员代理进入交易所交易的投资者。
国际会员应按中国人民银行反洗钱规定履行反洗钱、反恐怖融资义务。
第七条国际客户须在具备代理业务资格的国际会员处办理开户登记。
国际会员应按照“了解你的客户”、“了解你的业务”和“尽职审查”的三原则，严格履行反洗钱、反恐怖融资和反逃税的责任及义务，对其代理的客户进行必要的适当性审核，并将其开户材料报交易所备案。
上海国际黄金交易中心结算管理办法(2017年5月修订目录第一章总则第二章结算原则第三章结算部门第四章存管银行第五章日常结算第六章违约处理第七章附则第一章总则第一条为规范上海黄金交易所(以下简称交易所国际会员的结算活动,保护交易当事人的合法权益和社会公众利益,防范和化解市场风险,根据《上海黄金交易所结算细则》、《上海国际黄金交易中心业务管理办法》等相关规则制定本办法。
第二条结算是指根据交易结果和交易所、上海国际黄金交易中心有限公司(以下简称国际中心的有关规定对货款、保证金、盈亏、手续费等及其他有关款项进行资金清算,并完成资金划转和交收的业务活动。
第三条国际中心作为交易所的全资子公司,在交易所授权下,对交易所国际会员(以下简称国际会员进行结算。
第四条国际会员、国际客户参与交易所业务的资金由国际中心集中管理,仅限用于交易所贵金属产品和相关衍生品的交易。
国际中心应遵照中国人民银行的相关规定,办理跨境资金划转和交收的业务活动。
第五条本办法适用于国际中心的一切结算活动,国际中心、国际会员及其客户、国际中心指定保证金存管银行(以下简称存管银行及相关工作人员必须遵守本办法。
第二章结算原则第六条国际会员及其客户成交的交易应通过国际中心进行统一结算。
第七条国际中心实行集中、净额、分级的结算原则。
集中是指交易所为会员提供集中清算和履约担保服务,国际中心对国际会员集中办理结算业务;净额是指国际会员就其在交易所买卖的成交差额与国际中心进行净额结算;分级是指国际中心负责对国际会员实行结算,国际会员负责对其代理客户实行结算。
第八条国际中心根据合约类型采取不同的结算制度。
对现货实盘合约、现货即期合约和定价交易合约采取钱货两讫结算制度;对延期交收合约、报价交易合约和履约担保型询价交易合约采取保证金制度和当日无负债结算制度;对到期履约的双边信用型询价交易合约采取多边净额结算制度。
国际中心另有规定的除外。
第九条国际中心在交易日当日,按现货实盘合约、现货即期合约、延期交收合约、定价交易合约、报价交易合约、询价交易合约的顺序执行资金清算,相应增加或扣减交易各方的结算准备金,进行交收过户,最终完成结算。
上海黄金交易所充抵保证金业务管理办法（2017年5月修订）目录第一章总则第二章有价物第三章业务申请第四章充抵额度计算第五章充抵费用第六章业务撤销第七章宽限期及违约处置第八章附则第一章总则第一条为规范上海黄金交易所（以下简称交易所）有价物充抵保证金业务（以下简称充抵业务）的运作与管理，根据《上海黄金交易所结算细则》，制定本办法。
第二条充抵业务是指会员或客户将经交易所批准的有价物作为保证金使用的业务。
第三条交易所、国内会员及其代理客户在办理充抵业务时应当遵守本办法。
第四条国际会员及其代理客户办理充抵业务由上海国际黄金交易中心有限公司（以下简称国际中心）参照本办法另行制定相应规则。
第二章有价物第五条本办法所指的有价物是经交易所确认的，在交易所指定仓库托管的黄金和白银等库存类有价物，以及外币、有价证券类和其他有价物。
第六条本办法所指的外币包括中国外汇交易中心银行间外汇市场挂牌交易的外汇币种，以及交易所公布的其他国际金融市场可自由兑换的货币。
第七条本办法所指的有价证券仅限于国内证券交易所上市的A股、交易型开放式指数基金，以及国内证券交易所和全国银行间同业拆借中心上市交易的国债及交易所认可的其他有价证券。
第八条本办法所指的其他有价物为交易所认定的可用于充抵业务的有价资产。
第三章业务申请第九条交易所受理充抵业务的时间为每个交易日连续交易时间段。
第十条充抵业务的期限最长不超过180天，最短不低于1天。
充抵期限在办理充抵业务申请时确认，一经确认不能更改。
充抵业务到期日不是交易日的，自动向后顺延至下一交易日。
第十一条用于充抵的有价物市值不小于10万元。
第十二条会员申请办理充抵业务前应当将库存类有价物交存至交易所指定仓库，非库存类有价物确认至交易所名下，或事前授权交易所拥有相应处置权。
第十三条会员办理自有库存类有价物充抵业务的，应在当日收市前通过交易所会员服务系统提交申请。
第十四条会员办理非库存类有价物充抵业务的，应在当日收市前通过交易所会员服务系统提交申请，同时向交易所提交《会员有价物充抵保证金专项授权书》（附件一）。
上海黄金交易所交易规则上海黄金交易所交易规则(修订稿)目录第一章总则第二章交易业务第一节一般规定第二节竞价交易第三节定价交易第四节报价交易第五节询价交易第三章风险管理第四章结算业务第五章交割业务第六章发票管理第七章异常情况处理第八章信息管理第九章监督管理第十章争议与调解第十一章附则第一章总则第一条为规范市场交易行为，保护交易各方的合法权益和社会公共利益，根据中国人民银行《上海黄金交易所业务监督管理规则》和《上海黄金交易所章程》制定本规则。
第二条上海黄金交易所（以下简称交易所）按照公开、公平、公正和诚实信用的原则，组织经中国人民银行批准的黄金及其他产品的交易、结算、交割和实物统一配送。
第三条交易所的交易模式包括竞价交易、定价交易、报价交易、询价交易及中国人民银行批准的其它交易模式。
交易所为竞价交易、定价交易、报价交易和履约担保型询价交易等模式提供集中履约担保。
第四条本规则适用交易所组织的交易活动，交易所、会员、客户、指定仓库、保证金存管银行、其他相关参与者及相关单位的工作人员应当遵守本规则。
第五条交易所授权上海国际黄金交易中心有限公司（以下简称国际中心）对国际会员进行集中管理，并为国际会员及其客户提供服务。
国际中心、国际会员及其客户、国际中心保证金存管银行等其他相关参与者除应当遵守本规则外，还应当遵守国际中心的相关业务规则。
第二章交易业务第一节一般规定第六条交易所上市的品种有黄金（Au）、白银（Ag）、铂金（Pt），以及其他经中国人民银行批准的品种。
第七条交易日为每周一至周五（国家法定节假日及交易所公告的休市日除外），各交易品种的交易时间安排，详见各交易品种的合约表。
交易时间的调整根据交易所的公告执行。
第八条根据交易模式的不同，交易所的上市合约分为竞价交易合约、定价交易合约、报价交易合约、询价交易合约及其他经中国人民银行批准的合约等。
根据交割地点的不同，交易所上市合约分为主板合约和国际板合约。
新增合约的上市根据交易所的公告执行。
上海黄金交易所保管库管理办法(修订稿)目录第一章总则第二章开户登记第三章入库管理第四章出库管理第五章场外实物清算过户第六章费用第七章参考货值第八章查库第九章附则附1 上海黄金交易所保管品种表附2 上海黄金交易所保管库开户登记表附3 上海黄金交易所保管库入库申请单附4 上海黄金交易所保管库出库申请单附5 上海黄金交易所保管库场外实物清算过户申请表附6 上海黄金交易所保管库费用明细表第一章总则第一条为规范上海黄金交易所（以下简称交易所）保管库业务管理工作，根据《上海黄金交易所交割细则》制定本办法。
第二条保管库业务指为交易所会员及客户未参与交易所交易交割业务的实物提供保管服务。
保管库实物为分配账户，条块按照不同客户单独摆放。
第三条交易所国际板指定仓库向国际会员及客户提供保管库服务并承担实物保管全部责任。
第四条保管库保管的金锭、金条为经交易所认定的可提供标准金锭、金条企业生产的符合交易所金锭SGEB1-2002、金条SGEB2-2004质量标准的实物，及交易所认可的国际相关市场认定的合格供货商生产的标准实物。
保管品种列表参见附1，新增保管品种根据交易所公告执行。
第五条国际会员、国际客户及国际板指定仓库应遵守本管理办法。
第二章开户登记第六条国际会员及客户开展保管库业务需向交易所提出申请，填写《上海黄金交易所保管库开户登记表》（附2）。
经交易所批准的其他机构也可开展保管库业务。
第七条交易所收到申请后在5个工作日内做出批准或不批准的决定。
第八条经批准的国际会员及客户可以在保管库存入、提取国际板保管品种。
第三章入库管理第九条国际会员及客户办理保管库入库业务，应提前三个工作日通知交易所国际板指定仓库有关入库信息。
第十条国际会员及客户办理实物入境手续根据《上海黄金交易所国际板指定仓库出入库及出入境业务操作指引》执行。
第十一条保管库入库手续必须由在交易所已备案的指定存货人员参加办理。
指定存货人员备案根据《上海黄金交易所交割细则》第四章办理。
第一章总则第一条为了规范上海黄金交易所（以下简称交易所）的交割管理工作，维护交易所和会员的合法权益，确保交割仓储系统安全、顺利、及时运行，根据《上海黄金交易所交易规则》，制订本办法。
第二条本办法适用于交易所成交合同的履约。
第三条本办法所称交割是指交易双方为履行合同契约，根据交易所的规则进行的银货授受行为。
第二章交割原则第四条交易所实行“择库存入”、“择库取货”的交割原则。
交易双方可自行选择交易所指定仓库存入或提取黄金。
其中金条暂在上海存入或提取。
第五条交易所交易的黄金为经交易所认证的可提供标准金锭、金条企业生产的符合交易所金锭、金条质量标准的黄金，及伦敦黄金市场协会（LBMA）认定的合格金锭供货商/精炼厂生产的符合交易所金锭质量标准的黄金。
第六条交易所初期交易品种为标准重量1千克、成色不低于Au99.99的金锭及标准重量3千克、成色不低于Au99.95的金锭，标准重量50克、成色为Au99.99及标准重量100克、成色为Au99.99金条。
第七条参与交易前，买方会员（自营或代理）需交纳买入黄金全额资金，卖方会员（自营或代理）需将卖出黄金全部存入指定仓库。
第八条交易所认证的可提供标准金锭企业应填写《上海黄金交易所会员单位指定存货人员登记表》留交易所备案，明确存货人身份，并及时通知变更状况。
第九条买卖双方成交当日交易所收市后，由交易所为买卖双方进行货权转移，买方的黄金货权计入其买入账户。
交割只针对会员净买卖量。
提货量为3千克的整数倍，最小提货量为6 千克。
第十条会员库存以每日交易所出具的"会员库存结算单"为准。
如有异议须在第二个工作日开市前30分钟内以书面形式向交易所交割储运部提出，逾期未提的视为确认。
第十一条卖方会员（自营或代理）交割时，对于卖方会员（自营或代理）在多个指定仓库里存有的黄金，先扣除库存量最小的，余量再依次扣除。
卖方会员（自营或代理）存入的黄金如果没有用于交易，则只能在原存入指定仓库自提。
上海黄金交易所现货交易交割细则(2011年修订) 文章属性•【制定机关】•【公布日期】•【字号】•【施行日期】•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】商务综合规定正文上海黄金交易所现货交易交割细则目录第一章总则第二章交割规则第三章入库管理第四章出库管理第五章费用第六章二次清算第七章代理第八章质量纠纷处理第九章质押、租借业务第十章USB-KEY管理第十一章附则第一章总则第一条为规范上海黄金交易所（以下简称交易所）实物交割管理工作，维护交易当事人合法权益，确保实物交割仓储系统安全运行，根据《上海黄金交易所现货交易规则》，制订本细则。
第二条本细则适用于交易所交易合约的实物交割，交易所、会员、客户及指定仓库应当遵守本细则。
实物交割是指交易双方为履行交易合约进行的实物所有权的转移行为。
第二章交割规则第三条交易所实物交割清算实行一户一码制，会员及客户开户成功即获得各自的实物账户代码。
实物交割处理到每个会员及客户的实物账户。
第四条会员及客户的现货实盘交易、现货即期交易、现货延期交收交易的实物实行同一账户管理。
实物账户分剩余库存账户及买入货权账户，会员及客户存入指定仓库的实物记入其剩余库存账户，会员及客户买入的实物记入其买入货权账户。
实物账户中白银交割品种不分剩余库存账户及买入货权账户。
第五条交易所指定仓库负责为会员及客户办理实物出入库手续。
其中金锭实行“择库存货、择库取货”原则；金条实行“择库存货、定库取货”原则，可提取地区为上海、北京和深圳，其它指定仓库有金条库存的也可提取；铂锭实行“定库存货、定库取货”原则，存取地区为上海和深圳。
Ag99.9及Ag（T＋D）交割实物存取地区为上海；Ag99.99交割实物存取地区为上海和广州。
第六条交易所交割的金锭、金条为经交易所认定的可提供标准金锭、金条企业生产的符合交易所金锭SGEB1-2002、金条SGEB2-2004质量标准的实物，及伦敦金银市场协会（LBMA）认定的合格供货商生产的标准实物。
