iso合格供方控制程序

外部提供产品、服务和过程控制程序（ISO9001-2015）1.0目的对外部提供产品、服务和过程及供方进行评价和控制，确保外部提供产品、服务和过程符合规定要求。

2.0范围2.1适用于满足生产之原材料、辅助配件及包装材料等的采购。

2.2适用于本公司产品生产用的原、辅物料、配件等供应商的选择、评定与考核。

2.2适用于公司外发加工的外包商的选择、评定与考核。

3.0职责：3.1需求部门：申请购买需求3.2采购：负责供应商的开发与组织评价及物料的采购实施3.3品质部：负责对采购回物料的验证和标识（生产物料）3.4仓库：负责对采购物料的收发和管理4.0定义：（无）5.0程序细则：5.1供应商的调查5.1.1采购根据从各种渠道获得的信息确定侯选供应商和外包商。

5.1.2采购对候选供应商进行生产能力，质量管理状况的调查，由对方填写“供应商基本资料调查表”。

收集各相关供应商的“调查表”后进行分析筛选，与本公司需要的供应商洽谈。

5.1.3必要时由采购组织品质、工程等部门相关人员去供应商处进行实地考核调查。

5.1.4根据供应商的资料或实地考查情况进行综合分析后，根据情况由供应商送样品来公司进行检测、试验或试用，并作好相关记录。

5.2供应商的评价5.2.1采购依据供应商提供的资料、考查情况及“样品”检测或试验记录进行全面分析,并根据“供应商评估表”对供应商进行评定和选定.5.2.2质量体系的要求从供应商的生产设施、技术力量、质量管理体系、检测装置、质量控制及产品的实际情况、生产、交货能力、服务态度进行综合评价。

5.2.3评审合格的供应商列入“合格供应商一览表”。

5.2.4对评审不合格的供应商发出纠正和预防措施报告。

要求限期整改，整改结束后再次进行评估，如果不合格，则一年内不考虑向其采购物料。

5.2.5对评审不合格的外包商发出纠正和预防措施报告，要求限期整改，整改后再次进行评估，如果不合格，则不能由其进行部件加工。

5.2.6对供应商要定期对其质量的保持情况做出评价。

文件名称：供方管理控制程序主管部门：采购中心1.0目的:确定新外部供方开发导入流程，以及合格外部供方的定期考核，确保新导入外部供方提供的过程，产品和服务满足公司的要求，外部供方的质量持续满足公司和客户的要求。

2.0范围：适用于向公司提供原（物）料，零组件，半成品或成品、服务类等外部供方。

3.0职责：3.1 采购中心：3.1.1新外部供方开发，基本资料之收集、分析、归类，召集并会同相关单位组成评鉴小组实施新供应商的评鉴作业；3.1.2会同评鉴小组定期对供应商进行绩效评估和二方审核3.1.3与供应商签订相关合约；3.1.4负责组织主导每年供应商ABR会议，并促进供应商绩效改善；3.1.5负责定期维护合格供应商清单；3.1.6新供应商开发。

3.2 技术部（组立工程技术部、镀膜工程技术部）：3.2.1协助外部供方提高生产技术及制度标准化,达到稳定品质、缩短交期、降低成本.3.2.2外部供方设备能力之分析、机能改善及确认作业流程.3.2.3协助外部供方登录、评估/鉴作业之执行.3.2.4 生产性材料新样品的测试验证.3.2.5参与由采购组织的每年度供应商ABR会议。

3.3供应商品质管理课：3.3.1主导实施供应商二方审核，召集并会同审核小组实施供应商定期质量品质评价并汇总告3.3.2会同评鉴小组实施供应商评鉴,并于评鉴后汇总提出评鉴报告；3.3.3及时有效地将公司相关产品的品质要求传递给供应商并监督其实施状况；3.3.4负责制订供应商的质量品质管理体系开发计划，应监督实施。

3.3.5参与由采购部组织的每年度供应商ABR会议。

3.4组立部、镀膜部：3.4.1协助品保部或技术部对外部供方产品质量进行确认。

3.5 生产管理部：3.5.1 负责生产物料的管控。

3.5.2 所有有形物料、办公劳保用品之数量验收及收发。

4.0定义：外部供方：为公司提供过程，产品和服务的供应商。

关键物料：对产品特性直接构成影响的原材料及部件，如原玻璃材料，膜料，镜座，胶水等；一般物料：重要程度不如关键件的物料，生产过程中对产品质量有影响的物料，如静电膜等；辅助物料：对产品质量起辅助作用的工治具，包装材料，辅助材料，如无尘用品，酒精，珍珠棉/气泡垫/纸箱等。

一：目的
本程序规定公司的供方管理、采购过程，以确保对供方进行管控和采购物料按期到货满足规定的要求。

二：范围
适用于本公司所有供应商管理与产品质量有关的物料采购。

三：职责
3.1研发部负责向采购部及其他部门提供原物料的技术资料(材料BOM)。

3.2 项目管理部负责编制物料检验标准及制定抽样方案，并负责供方样品确认和来料检验。

3.3 仓库负责采购物料的接收。

3.4采购负责寻找供方，组织对供方进行评审，按《合格供应商清单》及确认的采购资料开展采购活
动，反馈物料交期，并保证及时采购物料。

3.5采购负责协助研发部采购物料样品。

四：供方选择评价流程
五：采购控制流程
六：参考文件：
6.1《产品检验控制程序》
6.2《不合格品控制程序》
6.3《仓库管理控制程序》
7：相关记录
6.1合格供应商清单
6.2供应商调查表
6.3供应商评价考核表
6.4安全库存量
6.5请购单
6.6采购单
6.7检验报告。

合格供方评审管理程序一、背景介绍合格供方评审是企业采购过程中的重要环节，旨在确保所选择的供应商能够满足企业的需求，并具备一定的供应能力和质量保证能力。

合格供方评审管理程序是为了规范和标准化供方评审工作，提高评审的准确性和有效性。

二、评审范围合格供方评审适合于企业采购过程中的所有供应商，包括原材料供应商、零部件供应商、设备供应商等。

三、评审标准1. 供应商资质：评审供应商的企业注册资质、经营范围、经营年限等情况，确保供应商具备合法合规的经营资质。

2. 供应能力：评审供应商的生产能力、交货能力、库存能力等，确保供应商能够按时按量供货。

3. 质量管理体系：评审供应商的质量管理体系，包括ISO9001认证情况、质量控制流程、质量检测设备等，确保供应商能够提供符合质量要求的产品。

4. 价格竞争力：评审供应商的价格水平，包括产品价格、运输费用、售后服务费用等，确保供应商的价格具有竞争力。

5. 供应商信誉：评审供应商的信誉情况，包括与其他客户的合作情况、投诉记录等，确保供应商具备良好的商业信誉。

四、评审流程1. 评审申请：采购部门向评审小组提交供应商评审申请，包括供应商的基本信息、评审的原因和目的等。

2. 评审准备：评审小组收到评审申请后，组织成员进行评审准备工作，包括采集供应商相关资料、准备评审表格等。

3. 评审会议：评审小组组织评审会议，对供应商进行综合评审，根据评审标准对供应商进行打分和排名。

4. 结果通知：评审小组将评审结果通知采购部门，包括评审得分、排名和建议的供应商选择。

5. 合同签订：采购部门根据评审结果选择合适的供应商，并与供应商签订合同。

五、评审记录和报告评审小组需对每一个供应商的评审过程进行记录，包括评审时间、评审人员、评审内容等。

评审小组还需编写评审报告，包括评审结果、评审意见和建议等。

六、评审结果的监督和管理企业应建立评审结果的监督和管理机制，定期对已评审的供应商进行跟踪和监督，确保供应商的绩效和质量能够持续满足企业的需求。

质量体系认证流程是怎样的质量体系认证流程是怎样的iso9001质量体系认⼀是认证的申请和评定阶段，其主要任务是受理并对接受申请的供⽅质量体系进⾏检查评价，决定能否批准认证和予以注册，并颁发合格证书。

⼆是对获准认证的供⽅质量体系进⾏⽇常监督管理阶段，⽬的是使获准认证的供⽅质量体系在认证有效期内持续符合相应质量体系标准的要求。

1、申请：(1)认证申请的提出、(2)认证申请的审查与批准;2、检查与评定：(3)⽂件审查、(4)现场检查前的准备、(5)现场检查与评定、(6)提出检查报告;3、审批与注册发证：(7)审批、(8)注册发证;4、获准认证后的监督管理：(9)供⽅通报、(10)监督检查、(11)认证暂停或撤销、(12)认证有效期的延长。

[1]独⽴的第三⽅质量体系认证诞⽣于70年代后期，它是从产品质量认证中演变出来的。

质量体系认证具有以下特点：1.认证的对象是供⽅的质量体系。

质量体系认证的对象不是该企业的某⼀产品或服务，⽽是质量体系本⾝。

当然，质量体系认证必然会涉及到该体系覆盖的产品或服务，有的企业申请包括企业各类产品或服务在内的总的质量体系的认证，有的申请只包括某个或部分产品(或服务)的质量体系认证。

尽管涉及产品的范围有⼤有少，⽽认证的对象都是供⽅的质量体系。

2.认证的依据是质量保证标准。

进⾏质量体系认证，往往是供⽅为了对外提供质量保证的需要，故认证依据是有关质量保证模式标准。

为了使质量体系认证能与国际作法达到互认接轨，供⽅最好选⽤ISO9001、ISO9002、ISO9003标准中的⼀项。

3.认证的机构是第三⽅质量体系评价机构。

要使供⽅质量体系认证能有公正性和可信性，认证必须由与被认证单位(供⽅)在经济上没有利害关系，⾏政上没有⾪属关系的第三⽅机构来承担。

⽽这个机构除必须拥有经验丰富、训练有素的⼈员、符合要求的资源和程序外，还必须以其优良的认证实践来赢得政府的⽀持和社会的信任，具有权威性和公正性。

合格供方评定控制规定模版一、概述合格供方评定是指对供应商进行综合评价和筛选，确保其能够按时、按量、按质地提供符合采购需求的产品或服务。

本规定旨在建立科学、公正、透明的合格供方评定制度，规范评定过程，保障采购活动的顺利进行。

二、评定准则1. 供方资质（1）注册资本：供方的注册资本应符合国家法律和政策的要求。

（2）经营范围：供方的经营范围应与采购需求相符，并且应有合法有效的经营许可证件。

（3）供方信用：供方应具有良好的信用记录，包括信用评级、财务状况等方面的考量。

2. 供方能力（1）生产能力：供方应具备足够的生产能力，能够按时交付符合质量标准的产品或提供合格的服务。

（2）技术能力：供方应具备先进的技术水平和技术支持能力，能够满足采购需求，提供技术支持和售后服务。

（3）质量管理：供方应建立健全的质量管理体系，并获得相关的质量认证，如ISO9001等。

3. 供方绩效（1）交货准时率：供方的交货准时率应达到一定的要求，确保采购计划的顺利进行。

（2）产品质量：供方提供的产品应符合国家或行业标准，能够满足采购需求和使用要求。

（3）客户满意度：供方的客户满意度应得到合理的评价和反馈，包括服务态度、售后服务等方面的考量。

三、评定程序1. 供方预审在正式评定前，采购单位可以对供方进行预审，检查其基本资质、能力和绩效等情况，排除不符合要求的供方。

2. 评定指标设定根据采购需求和评定准则，制定评定指标，并为每个指标设定相应的权重，确保评定结果的客观性和公正性。

3. 评定数据收集采购单位应向供方索取相关的资料和证明材料，对评定指标进行数据收集和整理，确保评定的数据真实可靠。

4. 评定结果分析采购单位应根据评定指标和数据结果进行综合分析，给出合格供方评定的初步结果，并进行必要的讨论和调整。

5. 评定结果确认采购单位应将评定结果通知供方，并邀请供方参加评定结果的确认会议，供方可对评定结果进行申诉或提出意见。

6. 评定结果发布采购单位应将最终评定结果在规定的平台上进行公示，确保评定结果的透明性，并向评定参与者和相关部门进行通知。

文件编号：Q/YC–P021–2013/A 0 归口管理：行政部合格供方选择和评定程序一、目的对供方质量保证能力进行考察和评定，选择能长期、稳定、及时供应品质优良、价格合理的外购器材（主要原材料、配套件、外协件等）的供方。

二、范围本程序适用于承制单位对供方提供外购器材的能力的考察、选择和评价。

三、职责(1)采购部门负责组织对构成外购器材实体的供方进行评价，并编制合格供方名单。

(2)质量、技术、检验等管理部门参与评价，并提供必要资料。

四、工作程序1．评价的依据及内容(1)对供方的评价依据是采购产品的质量、价格、交货情况以及对问题处理情况。

(2)对供方质量保证能力评价的内容包括：质量保证要求和产品样品评定，对关、重件还须审定其加工工艺。

①采购产品的质量能满足公司产品的技术条件及有关标准规定的要求。

②具有相应的质量保证能力。

③货源稳定、供货及时、价格合理。

④能提供良好的技术和售后服务。

2．评价的分类(1)根据外购器材的类型、功能特性、设计复杂性、产品质量历史和需要的数量等因素，确定对供方的质量保证要求，将供方分为以下三类。

①A类供方：承接关键件、重要件或关键配套件的供方：要求具有质量管理（保证）体系。

②B类供方：(a)承接一般结构件或其原材料的供方；(b)有特殊要求的标准件的供方；(c)主要、辅助采购产品的提供者。

要求具有质量管理（保证）体系或检验系统：③C类供方：(a)承接一般原材料、标准件的供方；(b)除上述A、B类以外的供方。

要求提供检验合格证（用于产品的生产过程，对产品性能没有影响的）。

3．采购产品的样品评定(1)对供方提供的首批采购产品应进行样品评定。

(2)采购产品的样品评定应按相应的技术标准或技术要求进行。

(3)由质量、检验和技术主管部门进行样品评定，必要时请顾客代表参加。

4．评价的实施文件编号：Q/YC–P021–2013/A 0 归口管理：行政部 (1)由采购部门组织质量、技术、检验等部门（对顾客要求控制的采购产品应邀请顾客或其代表）组成评定组，采购主管部门提供供方清单及其历史情况调查及考核资料，必要时会同有关单位及邀请顾客或其代表到供方进行实地考察。

供应商质量评价及合格供方管理规章制度细则一、引言随着经济全球化的推进和市场竞争的加剧，企业迫切需要有效的供应商质量评价及合格供方管理规章制度来确保产品和服务的质量。

本文旨在通过设计一套细致、科学、全面的管理规章制度，为企业提供供应商质量评价及合格供方管理的依据，以确保供应链质量和企业的长期发展。

二、供应商评价流程1. 供应商资料收集企业应在市场上广泛搜寻潜在的供应商，并建立起供应商数据库。

供应商需提供企业所需的基本信息，包括企业背景、注册资料、生产能力、质量管理体系等。

2. 供应商初步筛选根据企业的要求和供应商提供的资料，初步筛选出符合要求的供应商。

主要考虑供应商的实力、信誉、质量控制能力等。

3. 供应商现场考察对初步筛选出的供应商进行现场考察，主要包括对供应商的生产设备、生产工艺、质量控制措施等方面进行实地考察和评估。

4. 供应商质量能力评估通过供应商现场考察和检查，对供应商的质量管理能力进行全面评估，包括ISO体系运行情况、关键环节的质量控制能力等。

5. 供应商质量考核建立科学的供应商质量考核体系，对供应商的交货及时性、产品质量、售后服务等方面进行定期考核，评估供应商的综合质量表现。

三、合格供方管理规范1. 合同签订与合格供方签订合同，并确保合同的合法性和有效性。

合同中明确约定产品规格、质量要求、售后服务等内容，以确保供方的责任和义务。

2. 定期审核和监督定期对合格供方进行审核和监督，检查供方是否按照合同的要求进行生产和质量控制，及时发现并解决问题。

3. 不合格供方的处理对于经过多次审核仍不能达到合格标准的供方，企业应考虑终止合作关系，并寻找替代供应商，以确保产品和服务的质量。

4. 合格供方奖励机制建立合格供方奖励机制，对表现优秀的供应商给予奖励和激励，以激发供应商的积极性和持续改进的动力。

四、问题与建议在供应商质量评价及合格供方管理过程中，可能会遇到一些问题。

为此，建议企业应积极解决以下问题：1. 信息不对称问题供应商所提供的信息可能存在虚假、夸大等情况，企业应通过严格的审核和考核程序，加强对供应商的调查和验证，降低信息不对称的风险。

文件制修订记录1、目的选择合适的供应商并对其进行持续管理，以确保其为公司提供合格的过程、产品与服务。

2、适用范围本程序规定了直接用于产品的原材料、外购件（含国产化）、外协件、提供服务及外部过程的供方，其选择、评估（产能及风险）、小批试用、批准、采购监控及业绩评价的方法和要求。

本程序适用于直接用于产品的为本公司提供原材料、外购件、外协件、提供服务及外部过程的供方的供应商的选择和评价。

其它供应商的选择和评价可参照本程序规定进行。

3、职责3.1轨道车辆空调设计部：负责提出采购技术文件，对采购产品的技术、性能、安全环保要求等方面的进行评价并提出认可要求，负责提供相应的技术支持，配合资材部开发符合要求的潜在供应商。

3.2资材部：负责选择供应商并对其分类，对供应商提供的过程、产品和服务的能力进行评价、对提供的样品申请鉴定、小批样品的采购、合格供应商评定的提出、“合格供应商名册”的维护以及对外部供方进行风险管理。

3.3质保部：对供应商提供的过程、产品和服务的质量能力进行评估，组织样品测试方案的提出和鉴定，小批量采购物料的质量跟踪。

3.4工艺科：对供应商的工艺能力进行评估。

3.5 制造部：评核供应商的制造能力。

4、程序和要求4.1外部供方和EPPPS分类外部供方分成提供过程、提供产品、提供服务三大类。

4.1.1提供产品的外部供方根据产品的重要程度依次进行分类。

参考Q3D010《产品零件及原材料分类作业指导书》。

4.1.2供方提供能力的分类Ⅰ类供方准则（满足其中之一）1、绩效考评分达到90分及以上2、业界前三3、战略合作伙伴类4、无市场反馈的不良事件Ⅱ类供方准则1、绩效考评分在80-90之间（含80分）2、业界前三之外的知名企业Ⅲ类供方准则1、绩效考评分在80分以下2、无业界知名度3、市场有反映过不良事件的4.1.3供应商分类及级别在合格供应商名册中体现。

4.2 外部供方的评估及选择4.2.1资材部、轨道车辆空调设计部及相关部门应不断挖掘新的外部供方，以找到最佳合作伙伴，尤其当出现以下情况时需要开发新供应商：（1）新产品开发或工艺改进导致新物料的采用。

ISO9001-2023质量管理体系控制程序
简介
该控制程序旨在确保组织能够满足ISO9001-2023质量管理体系要求，并对质量管理体系进行有效的管理和控制。

范围
本控制程序适用于所有需要符合ISO9001-2023要求的组织。

原则
本控制程序遵循以下原则：
- 持续改进：持续改进质量管理体系的有效性和效率，以提高组织的绩效。

- 客户导向：确保满足客户需求和期望，并提供高质量的产品和服务。

- 参与式管理：通过鼓励和支持员工参与质量管理体系活动，促进员工的工作满意度和组织绩效。

- 管理员指导：管理层应制定和宣传质量政策，并提供资源支持。

流程
本控制程序包括以下流程：
1. 管理评审：管理层对质量管理体系的有效性进行周期性评审，确保其符合要求并持续改进。

2. 内部审核：内部审核人员对质量管理体系进行定期审核，确
定其有效性和符合性。

3. 紧急预备措施：在出现潜在风险或紧急情况时采取措施，以
保障客户的利益和组织的正常运营。

4. 记录控制：记录按照要求进行控制和保存，并进行定期复查。

5. 非符合管理：确定和跟踪非符合，采取纠正和预防措施，以
避免再次发生。

结论
本控制程序的实施，有助于组织实现质量管理体系要求，提高
客户满意度和产品服务质量，增强组织的竞争力和声誉。