集团公司内部审计个人工作总结
集团公司内部审计个人工作总结集团公司内部审计个人工作总结和明年工作计划
一、今年工作总结
时间一晃而过，弹指之间，2020年已接近尾声。本公司内审岗位于2020年12月11
日成立，并且招聘了2位内审员，我就是其中之一。从进入公司第一天起，我就努力学习
并熟悉本公司的各项规章制度和企业文化。通过自己阅读本公司规章制度汇编、公司综合
部统一培训、查看本公司网站信息和向其他同事请教等各种方式，初步的了解了本集团公
司的基本情况和适应了公司的工作氛围。到现在为止，对于以后的工作方向、工作内容和
具体工作方式等，都做到了心中有数。
二、明年及以后内审工作思路及规划
（一）我对于集团公司内部审计基本思路建议
以财务收支审计为基础,以经营业绩审计为中心，同时开展经济效益审计、经济责任
审计、基建工程审计，保障集团制度贯彻与落实，充分发挥内部审计在防范风险、完善管
理和提高经济效益的作用。
?（二）我对于集团公司审计工作初步具体规划建议
根据公司目前内部控制环境、内部审计发展状况，特对公司内部审计业务方面工作做
了初步规划：
1、推进并完善本公司集团总部及各子公司的内审体系建设，构建内部审计体系，规
范审计的工作流程，强化内审工作制度的执行，并对相关流程不断优化，提升工作效率。
2、以财务收支与预算审计为基础，促进内审制度的健全与完善
⑴以财务收支审计为基础，延伸到内部控制、风险管理审计。通过内部审计加强公司
内部监督，保护公司资产安全和完整，同时延伸到内部控制和风险管理的有效性、财务信
息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果的评价。
⑵通过预算审计促进预算执行，保障预算编制符合集团发展方向，预算执行围绕集团
经营目标展开。
⑶完善集团公司内审制度，做到审计工作有据可依，根据实际工作情况，进一步完善
内审制度。
2、根据业务部门的需求安排审计项目：根据各个部门要求，参与尽职调查类的项目。
3、以经营业绩审计为中心，结合经济责任审计。
内部审计以公司经营业绩审计为中心，围绕各子公司的经营业绩考核，通过经营业绩
审计不仅要查错防弊，及时发现问题并予以纠正，逐步实现由发现型向预防型的转变，更
重要的是要找出影响业绩提高的主要因素，分析原因，抓住关键，提出建议和意见，进而
促进各子公司加强经营管理，提高经济效益。
4、根据集团经营管理特点和管理层的要求，就预算、内控管理、经济责任考核、决
策程序、成本归集、工程造价、工程建设、修理费用等有针对性开展专项攻坚审计，重点
问题重点突破，有针对性的完成。
5、参与其他特殊性的审计：在开展经营业绩审计时，经营业绩审计与经济责任审计
以相结合，不仅要加强离任审计，还应搞好任中审计，注重对各子公司领导干部任中经营
绩效的评价。
6、依照“审后要追究、审后要整改、审后要运用”的原则，建立审计结果落实反馈
制度，加强对审计意见落实情况的跟踪，并定期组织开展审计成果运用执行情况的检查。
二、2020年工作计划的重点及目标建议
由于内审岗位初始建立，目前尚还存在很多不足的地方需要我们进一步的弥补和强化。在制定该年度审计计划之前，我们按照暂时了解的管理层期望和关注点，评估了2020年
领导层的需求、公司对内审的定位、内审目前的阶段、能力以及发展规划。并且由于本集
团公司子公司众多，内审部门考虑更多的是执行流程合规性审计、财务审计和成本费用审计，除了对集团本部的各种审计外，重点是对下属罗源、福清、宁德、邵武各子公司进行
程序上、财务上、内控上的审计。
1、2020年内审工作重点：A、集团总部及各子公司的预算管理审计、资金管理审计、费用审计等财务审计。B、重点是各子公司的财务全面审计、采购与付款审计、销售与收
款审计、存货管理审计、固定资产及在建工程审计等。
2、2020年内审工作目标：A、监督公司总部与各子公司的管理水平，加强流程学习，发现问题，堵塞漏洞，并针对问题提出改进建议，从而提高公司工作效率。B、围绕各子
公司的经营业绩考核，通过财务审计、经营业绩审计不仅要查错防弊，及时发现问题并予
以纠正，逐步实现由发现型向预防型的转变，更重要的是要找出影响业绩提高的主要因素，分析原因，抓住关键，提出建议和意见，进而促进各子公司节约成本，加强经营管理，提
高经济效益。
三、2020年具体审计业务建议计划建议
通过对本集团公司的初步了解，在听取领导对于审计岗位工作的要求上，并结合自己
的专业知识。为了进一步发挥审计的监督与服务职能，促进集团各子公司提升管理效益，
结合集团经营计划，特制定2020年度内部审计工作实施详细计划。如下：审计项目名称
审计目的
重点审计内容
时间安排
相关内部制度
全面预算管理
评价各公司上年预算实际完成情况，审核下年预算编制是否合理、依据是否充分。
预算的编制、预算的执行、预算的调整、预算的考核
2020年1至2月
预算管理办法
财务报告和账务管理
检查各公司日常账务管理的规范性，审核财务报告是否真实、准确、完整地反映了实际经营状况，保证财务会计信息真实、合法、完整。
日常账务管理、财务报告的编制与分析、会计档案管理
1-3月对年度报告进行审查，每月15日后对上月财务情况进行审查
基础管理财务制度
资金管理
审核资金管理的规范性及安全性，监督资金计划的执行，规范资金核算，确保公司资金的安全。
现金管理、银行账户管理、银行存款和借款管理、印章和票据管理
与财务情况审查同时进行
资金管理办法
费用管理
监督费用预算的执行，复核费用支付的审批流程，规范费用支出的会计核算，确保费用内部控制的有效执行。
费用预算管理、费用支出管理、费用的核算
与财务情况审查同时进行
