基金从业资格考试规则
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基金从业资格考试(科目一)1、行为监控以日常经营中发生的事件和交易为对象,包括基金管理人的经理层和监控人员的活动。
2、基金信息披露是指基金市场上的有关当事人在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中,依照法律法规规定向社会公众进行的信息披露。
3、基金的转换费由:“转出基金的赎回费”和“申购费补差”组成。
“申购费补差”指两只转换的基金申购费率的差额部分。
转换费率=与转入基金的申购费的差值+转出基金的赎回费。
4、基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织,是社会团体法人。
会员分为三类:普通会员、联席会员、特别会员。
普通会员包含:基金管理人和基金托管人;联席会员包含:基金服务机构;特别会员包含:证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、地方基金业协会及其他资产管理相关机构。
5、申购份额通常在T+2日之内确认,确认后的下一工作日就可以赎回。
(申请的成功与否应以注册登记机构的确认结果为准。
认购申请被确认无效的,认购资金将退回投资人资金账户。
认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。
)6、注册公开募集基金,由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件:① 申请报告;②基金合同草案;③基金托管协议草案;④招募说明书草案;⑤律师事务所出具的法律意见书;⑥中国证监会规定提交的其他文件。
7、场外赎回可按份额在场外的持有时间分段设置赎回费率;场内赎回为固定赎回费率,不可按份额持有时间分段设置赎回费率。
赎回费在扣除手续费后,余额不得低于赎回费总额的25%,并应当归入基金财产。
8、内幕交易,是指利用内幕信息进行证券交易,以为自己或者他人牟取利益。
9、职业道德,也称职业道德规范,是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现,是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。
它既是对从业人员在职业活动中行为的要求,同时又是职业对社会所负的道德责任与义务的体现。
职业道德具有特殊性、继承性、规范性、具体性。
10、岗位教育,是指在基金从业人员就业上岗之后,对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。
基金从业资格证考试条件中国证券投资基金业协会(以下简称“基金业协会”)有责任对在该机构执业的从业人员实施监管,以确保他们有资格参加投资基金业务。
基金从业资格证是投资基金从业人员在参与业务时所需要取得的资格。
一般而言,申请基金从业资格证的人士需要满足一定的相应条件:一是最低年龄限制,申请基金从业资格证的人士需要符合国家法定的最低年龄要求。
具体规定是:从事认证注册类从业者,应当年满十八周岁。
二是文化素质的要求。
申请人需要具有较高的文化素质,即最低应具备大专学历。
三是资格认定。
申请人必须通过业协指定的考试机构的认定,该考试机构会对申请人的行业背景及熟悉程度进行考核,包括就基金投资有关的一般知识,即市场运作和法律法规等。
四是坚持正当经营原则。
除上述条件外,申请人还需要坚持正当经营原则,即为投资者服务,秉持公平、公正、公开的原则,严格遵守国家规定的证券投资基金从业的行为规范;五是考试成绩达标。
申请者在报考基金从业资格考试后,需要通过考试,考试成绩在一定范围内达到要求。
以上就是基金从业资格证考试条件。
基金从业资格证也是在投资基金行业中被认可的最重要的资质证书。
基金从业者需要经过严格的认证考试,通过此认证才能够在基金行业从事专业的投资服务。
无论是在基金行业工作的从业人员,还是只是在了解基金投资行业的消费者,都要充分了解基金从业资格证的考试条件和程序,以确保投资环境的安全和合规。
获得基金从业资格证是参与投资基金行业的必备条件,合格的基金从业者也面临着严格的道德和法律责任,必须严格遵守行业规定,尽职尽责服务客户,不仅为投资者创造收益,也要确保自身的良好声誉。
因此,人们在申请基金从业资格证时,必须熟悉相关条例,通过严格的考试,通过认定程序,以保证从业人员取得良好的素质,以确保行业发展高质量,维护社会和谐稳定,保障投资者的权益。
2017年基金从业资格考试全国统考成绩查询导语:2017年基金从业资格预约考试成绩查询时间一般为考后7个工作日。
小编已经为大家准备好了成绩查询入口,大家快来看看自己的考试成绩吧。
考生可登录报名网站查询基金从业资格考试成绩。
基金从业资格考试成绩查询网站:中国基金业协会(/cyrygl/kspt/)。
基金从业资格考试实行百分制,60分为成绩合格分数线。
通过基金从业资格考试单科的考生,可下次继续报考基金从业另一科目。
第一章总则第一条为规范基金从业人员资格考试(以下简称“从业资格考试”)管理,根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)等相关规定,制定本办法。
第二条中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)是从业资格考试的组织机构,负责组织从业资格考试工作。
第三条协会的从业资格考试工作接受中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)的指导和监督。
第二章组织机构职责第四条协会统一组织从业资格考试工作,履行以下职责:(一)制定考试规则(二)确定考试科目,制定考试大纲;(三)组织编写、出版、发行考试统编教材;(四)编制考试预决算;(五)确定考试方式、考试时间和考试频次,发布考试计划和公告;(六)组织命题工作;(七)组织考务工作;(八)公布考试成绩;(九)对考试违纪情况进行处理;(十)建立考试信息系统;(十一)受理从业资格考试咨询;(十二)与考试有关的其他职责。
第五条协会制定的考试大纲、编制的考试预决算经中国证监会批准之后执行。
第三章从业资格考试第六条报名参加从业资格考试的人员(以下简称“报考人员”),应当符合下列条件:(一)具有完全民事行为能力;(二)考试报名截止之日,年满18周岁;(三)具有高中以上程度;(四)中国证监会及协会规定的其他条件。
第七条有下列情形之一的人员,不能报名参加从业资格考试;已经办理报名手续参加考试的,报名及考试成绩无效:(一)不符合第六条规定的;(二)以前年度参加从业资格考试时作弊或扰乱考场秩序受到禁考处分,禁考期限未满的。
附件1:基金从业资格全国统一考试大纲——基金法律法规、职业道德与业务规范(2015年度)
一、总体目标
基金从业人员应遵循《证券投资基金法》、国务院证券监督管理机构以及基金行业协会出台的各类法律法规、自律规则和职业道德,并掌握基本业务规范。
为提升基金从业人员合规合法意识,提高职业道德与执业规范水平,特设《基金法律法规、职业道德与业务规范》科目。
二、能力等级
能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求,分为三个级别:(一)掌握:考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。
(二)理解:考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。
(三)了解:作为泛读内容,考生对其有一个基础的认识.
三、考试内容与能力要求
考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求,在工作中掌握或运用下列相关的法律法规、职业道德标准和业务规范,坚守职业价值观、遵循职业道德、坚持职业态度.
附件2:基金从业资格全国统一考试大纲—-证券投资基金基础知识(2015年度)
一、总体目标
为确保基金从业人员掌握与了解基金行业相关的基本知识与专业技能,具备从业必须的执业能力,特设《证券投资基金基础知识》科目。
二、能力等级
能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求,分为三个级别:(一)掌握:考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容.
(二)理解:考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。
(三)了解:作为泛读内容,考生对其有一个基础的认识.
三、考试内容与能力要求
考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求,掌握下列从业必须的基础知识与专业技能,并具备在执业过程中综合运用相关知识的执业技能。
****2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》课程试卷(含答案)__________学年第___学期考试类型:(闭卷)考试考试时间:90 分钟年级专业_____________学号_____________ 姓名_____________1、单选题(58分,每题1分)1. 基金拟在证券交易所上市的,应向()提交上市交易公告书等上市申请材料。
A.中国证监会B.证券交易所C.基金业协会D.证券业协会答案:B解析:基金拟在证券交易所上市的,应向交易所提交上市交易公告书等上市申请材料。
基金获准上市的,应在上市日前3个工作日,将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。
2. 在我国,管理集合资产管理计划、定向资产管理计划的机构是()。
A.基金管理公司及子公司B.私募机构C.证券资产管理公司D.商业银行答案:C解析:中国证券投资基金业协会(简称基金业协会)从我国金融业实践出发,根据资金来源、投资范围、管理方式和权利义务四方面特点,将我国资产管理行业的范围进行了界定,如表1-1所示。
表1-1 中国资产管理行业现状3. 基金管理人进行合规检查的具体内容不包括()。
A.公司是否独立运作B.公平交易制度建设及执行情况C.重大关联交易的执行情况D.基金公司的收入情况答案:D解析:合规检查的主要目标是制度、程序和流程的执行情况。
除ABC三项外,合规检查还包括:①公司员工特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效;②基金公司投资决策的依据,以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破;③风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节。
4. 合规文化不要求建立()。
A.清晰的责任制B.清晰的问责制C.升迁机制D.激励约束机制答案:C解析:所有员工都要有足够的职业谨慎、具有诚信正直的个人品行以及良好的风险意识和行为规范。
公司内部要具有清晰的责任制和问责制,以及相应的激励约束机制,形成所有员工理所当然要为他从事的职业和所在岗位的工作负责任的氛围,进而逐步形成基金管理人的合规文化。
基金从业应知应会考试流程1. 报名资格根据最新修订的《基金从业人员管理规则》,已被行业机构聘用的境内人员,且拥有国家教育部门认可的全日制本科及以上学历,可以免除基金从业考试的全部科目。
只需通过所在机构组织的应知应会知识考核,即可申请注册从业资格。
2. 组织机构根据中国证券投资基金业协会的通知,以下机构可以组织应知应会考核:公募基金管理公司证券公司期货公司总部及其分公司银行总行及二级以上的分支机构3. 考试内容与题型考核大纲由协会制定并定期更新,涵盖证券投资基金和股权投资基金(包括创业投资基金)两个方向。
考核内容主要包括:基金法律法规与职业道德证券投资基金基础知识私募股权投资基金基础知识考核科目分为证券类和私募股权类,题型为50道单选题,考核时间为60分钟,合格标准为80%正确率。
4. 考试类型选择应知应会考核科目分为卷一(证券类)和卷二(私募股权类):证券类:适合拟从事证券类基金业务活动的人员,如公募基金管理、私募资产管理、证券类私募基金管理、基金托管、基金代销等。
私募股权类:适合拟从事私募股权类基金业务活动的人员。
5. 报名流程机构需注册管理员账号或登录已有账号,将拟参加考核的员工账号添加至本机构。
员工发起考核申请后,机构管理员根据申请情况组织考核,确定考核时间、地点并通知参考员工。
员工需按指定时间、地点登录远程培训系统学员账号,集中参加考核。
6. 考核难度基金从业资格考试的合格标准为60%,而应知应会考核的合格标准为80%,考试合格分数提高,可出错的题目数量减少,难度自然增加。
当然,如何能有效的针对性备考,基金从业应知应会考试的是比较容易通过的。
在我这段时间中,已经帮助上百名考生轻松过关。
主要是刷题,针对的学习,结合往期高频考点,核心知识点编纂出题,万变不离其中!7. 证书获取流程机构管理员通过基金从业人员管理平台审核员工提交的资格注册申请,确认信息完备、准确,并上传承诺函。
已通过“学历认定+考核”方式注册过基金从业资格的人员,再次注册时无需上传承诺函。
基金从业资格证报考要求基金从业资格证(Certified Fund Professional,CFP)是中国基金业协会所主办的证书,旨在培养和培训有关基金从业人员的专业知识和能力。
通过取得该证书,证明了持证者具备了一定的基金从业知识和技能。
下面是基金从业资格证报考要求的详细介绍。
1.考试流程:基金从业资格证考试共分为两个阶段:初级和高级。
初级阶段包括两门考试科目:《证券投资基金基础知识》和《基金运作与管理》;高级阶段包括两门科目:《基金市场与投资理论》和《基金业务与实务》。
2.考试时间和地点:基金从业资格证考试每年进行两次,分别在6月和12月举行。
考试地点一般在各省会城市的考试中心或指定的考点进行,考生需根据规定时间和地点前往报考。
3.报考条件:报考基金从业资格证需要符合以下条件:a.年满18周岁;b.具备大专或同等学历;c.无犯罪记录;d.无违法、违规行为记录;e.无不良诚信记录;f.无丧失政治权利记录4.报名和报考流程:报考基金从业资格证需要按照以下流程进行:a.在中国证券业协会指定的报名网站上注册个人信息;b.缴纳考试报名费;d.在规定时间内在线选择考试科目和考试地点;e.参加考试并取得合格分数;f.领取基金从业资格证书。
5.考试内容:基金从业资格证考试的内容主要包括以下方面:a.基金市场基础知识,如证券投资基金的概念、种类、特点等;b.基金经营与管理,如基金的发行、销售、投资运作等;c.基金市场与投资理论,如基金的定价、估值、投资决策等;d.基金业务与实务,如基金的风险管理、业务运作等。
6.考试形式:基金从业资格证考试以笔试形式进行,考试时间为2-3小时,试题为单选和多选题,共计100-150道题目。
考试通过分数线为60分,每门考试科目的通过分数为40分。
7.持证管理:取得基金从业资格证后,持证人需要按照要求进行持证管理。
证书有效期为三年,期满后需进行证书更新和继续教育培训。
持证人还需要遵守相关的从业规范和法律法规,如未经许可不得从事违法违规行为等。
基金从业资格认定条件问:根据中国证券投资基金业协会2016年2月5日发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》,符合哪些条件的私募基金管理人的高级管理人员可以通过资格认定委员会认定基金从业资格?需要提交哪些材料?答:符合下列条件之一的私募股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的高级管理人员,可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格:一、从事私募股权投资(含创业投资)6年及以上,且参与并成功退出至少两个项目;二、担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员,且从业12年及以上;三、从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员;四、在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年及以上,并获得教授或研究员职称的。
符合上述条件之一的,由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交以下材料:(一)个人资格认定申请书;(二)个人基本情况登记表;(三)相关证明材料:1、符合上述条件一的,需提交参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名的推荐信,推荐信中应附有推荐人职务及联系方式;2、符合上述条件二的,需提交企业和个人的相关证明和两份行业知名人士署名的推荐信,推荐信中应附有推荐人职务及联系方式;3、符合上述条件三的,需提交有关组织部门出具的任职证明;4、符合上述条件四的,需要提交相关资格证书和两份行业知名人士署名的推荐信,推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。
资格认定委员会构成及工作机制:资格认定委员会由中国证券投资基金业协会理事(不含非会员理事)、监事及私募基金相关专业委员会委员构成。
每次从上述委员中随机抽取七人组成认定小组,小组成员对申请资格认定的人员以简单多数原则表决。
参与资格认定的表决人、推荐人及资格认定结果将通过中国证券投资基金业协会网站的从业人员信息公示平台向社会公示。
上述申请资格认定的相关材料以电子版形式报送协会私募高级管理人员资格管理专用邮箱,邮箱地址:smrygl@。
中国证券投资基金业协会关于发布《基金从业人员管理规则》及配套规则的公告文章属性•【制定机关】中国证券投资基金业协会•【公布日期】2022.05.10•【文号】中基协发〔2022〕8号•【施行日期】2022.05.10•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券投资基金业协会公告中基协发〔2022〕8号关于发布《基金从业人员管理规则》及配套规则的公告为了加强从业人员自律管理,规范从业人员执业行为,促进基金行业机构合规、稳健运行,保护投资者合法权益,中国证券投资基金业协会(以下简称协会)根据《证券投资基金法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规、监管规定以及《中国证券投资基金业协会章程》,制定了《基金从业人员管理规则》及《关于实施<基金从业人员管理规则>有关事项的规定》。
经中国证监会备案,协会理事会审议通过,现予发布,自发布之日起实施。
特此公告。
附件:1. 基金从业人员管理规则2.《基金从业人员管理规则》起草说明3. 关于实施《基金从业人员管理规则》有关事项的规定中国证券投资基金业协会2022年5月10日附件1基金从业人员管理规则第一章总则第一条为了加强从业人员自律管理,规范从业人员执业行为,促进基金行业机构合规、稳健运行,保护投资者合法权益,根据《证券投资基金法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规、监管规定以及《中国证券投资基金业协会章程》,制定本规则。
第二条从业人员应当遵守法律法规,恪守职业道德和行为规范,按照本规则规定,向中国证券投资基金业协会(以下简称协会)注册,取得基金从业资格(以下简称从业资格)。
第三条机构承担从业人员资格管理主体责任,应当加强从业人员职业道德教育,明确行为规范,建立健全从业人员资格管理制度,组织实施从业人员资格管理和后续职业培训,按照有关规定向协会报送信息。
****2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》课程试卷(含答案)__________学年第___学期考试类型:(闭卷)考试考试时间:90 分钟年级专业_____________学号_____________ 姓名_____________1、单选题(49分,每题1分)1. 私募基金管理人自成为中国证券投资基金业协会的观察会员之日起()年,同时符合管理规模标准和合规经营目标,可以申请成为普通会员。
A. 2B. 3C.半D. 1答案:D解析:私募基金管理人和从事私募资产管理业务的金融机构加入协会,应当先申请成为观察会员,自成为观察会员之日起满1年,同时符合资产管理规模标准及合规经营标准的,可申请成为普通会员。
2. 某银行开展与基金管理公司的合作,根据基金销售适用性的要求,下列做法正确的是()。
Ⅰ.对基金管理公司的产品和服务进行风险等级设置Ⅱ.对该行投资者进行分类Ⅲ.对基金管理公司产品的未来业绩表现进行预测和评估Ⅳ.将基金管理公司的产品与基金投资者进行匹配A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案:D解析:基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,应当至少包括以下内容:①对基金管理人进行审慎调查的方式和方法。
②对基金产品或者服务的风险等级进行设置,对基金产品或者服务进行风险评价的方式或方法。
③对投资者进行分类的方法与程序,投资者转化的方法和程序。
④对基金投资者风险承受能力进行调查和评价的方式和方法。
⑤对基金产品或者服务和基金投资者进行匹配的方法。
⑥投资者适当性管理的保障措施和风控制度。
3. 关于基金信息披露的作用,下列表述正确的是()。
A.有利于投资人参与基金投资的具体决策B.有利于投资者的价值判断C.能够杜绝信息滥用D.有利于投资人取得良好的收益答案:B解析:基金信息披露的作用主要表现在:①有利于投资者的价值判断。
②有利于防止利益冲突与利益输送。
③有利于提高证券市场的效率。
2023 基金从业人员证书考试
2023年基金从业人员证书考试安排如下:
1. 第一次考试将于1月12日举行。
这是三天后的考试,原定于2022年12月3日、12月4日的考试已于11月底取消。
2. 全国统一考试时间为2023年5月20日、21日。
3. 基金从业资格考试分为三科,科目一为《基金法律法规、职业道德与业务规范》,这是必考科目。
科目二为《证券投资基金基础知识》,科目三为《私募股权投资基金基础知识》。
其中,科目一和科目二通过一科就可以获得基金从业资格。
4. 考试采用单选题,考试时间为120分钟,考生可根据需要选择参考科目。
5. 考试用教材为协会组编的《证券投资基金》(第二版),分为上下两册,由高等教育出版社出版;科目三考试所用教材为协会组编的《股权投资基金》,由中国金融出版社出版。
6. 在未举办全国性考试的月份,协会将根据行业需求组织小范围的基金从业资格考试预约式考试和云考试,具体考试安排见当期考试公告。
以上信息仅供参考,如有疑问或需要了解更多信息,建议访问中国证券投资基金业协会官网或咨询相关人员。
1 、关于基金费用的表述,错误的是()。
A购买不同金额的基金适用不同的费率标准B机构投资者和个人投资者适用不同的费率标准C不同类型的基金适用不同的费率标准D持有不同期限的基金份额适用不同的费率标准2 、基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的()个工作日内,通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式,为私募基金办结备案手续。
A 7B 10C 15D 203 、基金市场营销的特殊性不包括()。
A专业性B安全性C服务性D规范性4 、以下不属于基金信息披露在披露形式上的应遵循的原则是()。
A可比性B易解性C易得性D规范性5 、下列关于证券投资基金特点说法错误的是()。
A基金管理人负责基金的投资操作,本身并不参与基金财产的保管,基金财产的保管由独立B于基金管理人的基金托管人负责C为基金提供服务的基金托管人、基金管理人参与基金收益的分配D基金将众多投资者的资金集中起来,委托基金管理人进行共同投资,表现出一种集合理财的特点公募证券投资基金的一个显著特点是严格监管与信息透明6 、下列各项中,不属于风险应对措施的是()。
A风险评估B风险共担C风险回避D风险接受7 、以下可以构成内幕信息的是()。
A对证券价格影响明确的信息B来源可靠、对证券价格影响明确的非公开信息C来源可靠的信息D非公开的信息8 、基金监管“三公”原则中的公正原则是指()。
A要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化B基金市场主体平等,要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为C对监管对象公正对待,一视同仁D要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开9 、在防范和化解基金管理公司经营风险方面,不属于内部风险的是()。
A法规变化B操作风险C决策失误D执行不力10 、关于股票、债券、基金的区别,以下表述正确的是()。
A基金所筹集的资金主要投向有价和无价证券等金融工具或产品B股票和债券是直接投资工具,基金是一种间接投资工具C股票、债券、基金都是直接投资工具D股票、债券、基金都是间接投资工具11 、下列关于道德与法律的联系的说法,不正确的是()。
基金从业人员资格考试全国统一考试
基金从业人员资格考试是基金业协会组织的全国统一考试,旨在测试考生对基金行业的基本知识和专业技能的掌握程度。
以下是关于基金从业人员资格考试全国统一考试的相关信息:
1. 考试时间和地点:全国统一考试通常每年举办两次,分别在5月和11月的第三个周末。
考试地点覆盖全国各地,具体考点可以在基金业协会官方网站上查询。
2. 考试科目:全国统一考试科目包括《基金法律法规、职业道德与业务规范》和《证券投资基金基础知识》两门。
考生需一次性通过两门科目才算合格。
3. 考试形式:考试形式为机考或纸笔考,具体形式以当次考试公告为准。
4. 考试难度:考试难度较大,涉及知识点较多,需要考生具备扎实的专业基础和广泛的金融知识。
5. 报名方式:考生可以通过基金业协会官方网站进行报名,报名时需要填写个人信息并上传照片。
6. 成绩查询:考试结束后,考生可以在规定时间内登录基金业协会官方网站查询成绩。
合格分数线为60分,通过考试的考生可获得成绩合格证书。
需要注意的是,基金从业人员资格考试是行业准入性质的考试,只有通过考试的考生才能从事基金业务活动。
同时,随着行业发展,考试内容和难度可能会不断调整和更新,考生需要及时关注考试动态,了解最新信息。
第十三章基金管理人的合规管理单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.根据合规管理的要求,基金公司在日常业务活动中应当遵守()。
[2017年11月真题]Ⅰ.基本法律规则Ⅱ.适用于全行业的规范、标准、惯例等Ⅲ.公司章程Ⅳ.职业道德A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B【解析】合规管理要求基金公司在日常业务活动中应当遵守的规则包括:①立法机关和证监会发布的基本法律规则;②基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等;③公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。
2.在合规管理的原则中,合规人员在对业务部门进行监督核查时,坚持统一的标准来对违规行为进行风险评估和报告属于合规管理的()。
[2017年11月真题]A.专业性原则B.独立性原则C.协调性原则D.公正性原则【答案】D【解析】合规管理的基本原则包括:①独立性原则;②客观性原则;③公正性原则;④专业性原则;⑤协调性原则。
公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
3.对基金管理人合规管理的有效性承担责任的是()。
[2017年11月真题]A.监事会B.督察长C.董事会D.管理层【答案】C【解析】基金管理人董事会设定公司的合规管理目标,审核、监督公司风险控制制度的有效执行,对合规管理的有效性承担责任。
4.关于合规政策的落实,负责执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施的主体是()。
[2017年11月真题]A.监事会B.董事会C.纪律检查委员会D.公司经理层【答案】D【解析】公司经理层负责贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任。
5.基金管理人控制合规性风险的措施,主要包括()。
[2017年11月真题]Ⅰ.检查公平交易的方法及其有效性Ⅱ.引入第三方评估机构进行合规审核评价Ⅲ.安排合规人员到相关部门兼职,查找问题原因Ⅳ.杜绝信息共享,实现部门间信息隔离A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A【解析】Ⅳ项,合规管理要求加强合规管理部门与业务部,监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性,实现资源共享。
基金从业资格要求基金从业资格是金融行业中非常重要的一项认证。
对于从事基金管理、基金销售、基金咨询等职业的人员而言,获得基金从业资格证书是必要的前提。
本文将介绍基金从业资格的要求及相关内容。
一、背景知识1. 了解金融市场:基金从业人员需要对金融市场有一定的了解,包括股票、债券、期货、外汇等金融产品的基本知识。
2. 掌握投资理论:熟悉现代金融理论和投资组合理论,了解不同的投资策略和风险管理方法。
3. 了解基金运作:了解基金的运作流程,包括发行、投资、赎回等各个环节。
二、学历要求基金从业人员通常需要具备本科及以上学历,金融、经济、会计等相关专业更受欢迎。
在取得学历的同时,还需要进行相应的职业培训,以提高实务操作水平。
三、考试要求获得基金从业资格证书需要通过中国证券业协会组织的基金从业资格考试。
考试共分为两级,分别为基金从业资格一级和基金从业资格二级。
1. 基金从业资格一级考试:主要测试考生对证券、投资基金等方面的基础知识掌握情况。
考试内容包括基金业务知识、基金法律法规、基金投资与估值、基金运作与风控等方面。
2. 基金从业资格二级考试:主要考察考生对于基金管理、基金销售等方面的专业知识和操作能力。
考试内容包括基金分析与决策、基金销售与投资顾问、基金组织与运作等方面。
四、工作经验要求在获得基金从业资格证书后,通常还需要有一定的工作经验才能从事相关职位。
对于基金销售、基金经理等岗位,通常要求具有较长时间的相关工作经验,以确保能够胜任相应职责。
五、道德要求基金行业要求从业人员具备良好的职业道德和行为规范。
从业人员应该严格遵守相关法律法规,履行合法权益,尊重客户利益,在投资决策中始终保持独立、客观的态度。
六、继续教育要求基金从业人员需要关注行业的最新动态和发展趋势,并不断提升自身的专业能力。
持有基金从业资格证书的人员需要定期参加相关的继续教育培训,以保持专业素养和知识更新。
七、总结基金从业资格要求包括学历、考试、工作经验、道德要求等多个方面。
基金从业资格科目一
基金从业资格科目一,又称基金法律法规、职业道德与业务规范,是基金从业资格考试中的一门必考科目。
该科目主要考察考生对基金行业的基本法律法规、职业道德和业务规范的了解和掌握程度。
基金从业资格科目一的考试内容包括基金行业的法律基础、基金的监管体系、基金的募集与交易、基金的信息披露、基金的投资者保护、基金管理人的职责与义务、基金销售机构的职责与义务、基金从业人员的职业道德与行为规范等方面。
考试形式为闭卷考试,考试时间为 120 分钟,考试题型包括单项选择题、多项选择题、判断题和综合题。
考试难度适中,需要考生具备一定的法律法规知识和业务规范知识,并能够熟练运用所学知识解决实际问题。
通过基金从业资格科目一的考试,是从事基金行业相关工作的必要条件之一。
同时,该考试也可以帮助考生提高对基金行业的认识和理解,增强职业道德意识和业务规范意识,为今后的工作和职业发展打下坚实的基础。
如果你需要更详细的基金从业资格科目一的相关内容,可以继续向我提问。
基金从业证考试内容嘿,宝子们!今天咱们来唠唠基金从业证考试内容,这可是想进入基金行业的小伙伴们必须要了解的哦。
1. 考试科目基金从业资格考试有三个科目呢。
科目一基金法律法规、职业道德与业务规范,这可是基础中的基础。
就像是盖房子的地基一样,它涵盖了很多关于基金行业的基本法律法规,像什么基金公司的设立、运营的基本规则啦,还有基金从业人员要遵守的职业道德规范等内容。
如果这个科目学不好,就像地基没打牢,后面的科目学起来也会很吃力哦。
科目二证券投资基金基础知识,这个科目就有点小难度啦。
它主要是关于证券投资基金的一些基础知识,比如说各种投资工具,像股票、债券、货币市场工具等的特点和投资策略。
还会涉及到基金的估值、费用、收益分配等内容。
这就像是学习如何盖房子的各种技术,什么砖怎么砌,梁怎么架之类的。
科目三私募股权投资基金基础知识,这个科目是专门针对私募股权投资基金方面的知识。
如果以后想从事私募股权相关工作的小伙伴,这个科目可一定要重视。
它包括私募股权投资基金的概念、运作流程、投资项目的筛选、投资后的管理等内容。
2. 考试题型基金从业证考试的题型主要有三种哦。
单选题是最常见的啦,大概占比50%左右呢。
单选题就像是从一群小伙伴里挑出那个最正确的答案,每个题目可能会有4个选项,有时候还会有计算题在里面,比如说计算基金的净值啦,收益啦之类的。
多选题也是个小难点,占比大概30%左右。
多选题的要求就是要把所有正确的答案都选出来,少选或者多选都不得分呢。
这种题就需要对知识点掌握得很扎实,一个不小心就会丢分。
判断题占比20%左右,判断题就比较干脆啦,要么对要么错。
但是也不能掉以轻心,有时候一些概念的细节如果没注意,就会判断错误。
3. 考试知识点举例在科目一里面,关于基金监管的相关法规是重点哦。
比如说中国证监会对基金公司的监管措施,像准入监管,对基金公司的设立条件有严格的规定,注册资本啦,人员资质啦等都有要求。
还有日常监管,会对基金公司的运营进行监督,防止违规行为。
****2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》课程试卷(含答案)__________学年第___学期考试类型:(闭卷)考试考试时间:90 分钟年级专业_____________学号_____________ 姓名_____________1、单选题(58分,每题1分)1. 一般而言,将流通市值低于()亿元人民币的公司划归为小盘股票。
A. 1B. 5C. 10D. 20答案:B解析:按股票市值的大小将股票分为小盘股票、中盘股票与大盘股票。
若依据市值的绝对值进行划分,通常将市值小于5亿元人民币的公司归为小盘股,将超过20亿元人民币的公司归为大盘股。
2. 通过对基金持股的()分析,可以看出基金是偏好大盘股投资、中盘股投资还是小盘股投资。
A.平均市盈率B.平均市准率C.持股数量D.平均市值答案:D解析:按股票市值的大小将股票分为小盘股票、中盘股票与大盘股票,是一种最基本的股票分析方法。
通过对平均市值的分析,可以看出基金对大盘股、中盘股和小盘股的投资风险暴露情况。
3. 基金、股票与债券的差异不包括()。
A.投资收益与风险大小不同B.信息披露程度不同C.所筹资金的投向不同D.反映的经济关系不同答案:B解析:基金、股票与债券的差异主要表现在:①反映的经济关系不同;②所筹资金的投向不同;③投资收益与风险大小不同。
B项是基金与银行储蓄存款的差异。
4. 如果基金募集期限届满后不能成立,基金管理人要在()日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。
A. 7B. 10D. 30答案:D解析:基金募集期限届满,基金不满足有关募集要求的,基金募集失败,基金管理人应承担下列责任:①以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;②在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。
5. 基金托管人根据()的指令办理资金划拨。
A.基金销售机构B.基金注册登记机构C.基金管理人D.基金投资人答案:C解析:依据《证券投资基金法》的规定,基金托管人职责之一为按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜。
基金从业资格考试规则
基金从业资格考试规则
一、考试概况
自2003年起,基金从业资格考试作为证券从业人员资格考试体系的一部分,一直由中国证券业协会组织考试工作。
为了落实新《基金法》,2015年1月底财政部、国家发改委下发了《关于重新发布中国证券监督管理委员会行政事业性收费项目的通知》(财税〔2015〕20号),明确了基金业协会组织基金从业资格考试的收费项目,自此基金从业资格考试正式从证券业协会移交到基金业协会。
为了适应新形势下的行业发展,基金业协会借鉴境内外经验,根据历年各方反馈的意见,对考试内容进行了调整。
调整后的考试侧重实际应用,主要考核基金从业人员必备的基本知识和专业技能。
考试内容涵盖基金行业概览、法律法规与职业道德、投资管理、运作管理、销售管理、内部控制和合规管理、国际化等七部分基本知识。
随着互联网等销售方式的变革,以及产品类型的丰富和复杂程度的增加,取消只针对宣传推介基金的人员和基金销售信息管理平台系统运营维护人员的基金销售资格考试,一并纳入基金从业资格考试。
二、报考条件
1.具有完全民事行为能力;
2.年满 18 周岁;
3.具有高中以上文化程度;
4.中国证监会规定的其他条件。
三、考试科目设置
基金从业资格考试包含两个科目:
科目一:基金法律法规、职业道德与业务规范;
科目二:证券投资基金基础知识。
考生通过两个科目考试后,具备基金从业资格及基金销售资格注册条件。
协会将根据行业与市场发展的需要,酌情增加或调整相关的考试
科目。
四、考试时长、题型和分值
1.考试题型均为单选题,每科题量为100道,每题分值1分,总分100分,60分为合格线。
2 .单科考试时长为120分钟。
五、考试教材
考试所用教材为中国证券投资基金业协会组编的《证券投资基金》,教材由高等教育出版社出版,分为上下两册,注重实用性和时效性,增加案例分析,体现理论与实践相结合,围绕证券投资基金行业和基金管理的'所有业务环节,对相关知识做出系统的论述和介绍。
教材将于6月22日正式出版,具体购买方法将于基金业协会网站“从业人员管理”栏目发布公告。
六、考试组织实施
1.考试公告:协会将在考试前发布考试公告,公布具体考试安排。
2.报名方式:报名采用网上报名方式。
根据考试公告公布的报名时间,登陆考试报名网站报名
3.考试类型:考试分为全国统一考试和预约式考试。
4.考试地点:全国统一考试在省会及重点城市同时举行。
预约式考试根据市场需求在部分城市举行。
5.考试方式:考试采取闭卷、计算机考试方式进行。
七、考试成绩与资格注册
科目一和科目二考试合格后,在四年内可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。
超过四年未通过机构申请注册基金从业资格的,需重新参加从业资格考试或在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时。
已经取得基金从业资格的人员需按照有关规定每年度完成15学时的后续培训,并按要求通过所在机构参加协会组织的从业资格年检。
八、考试成绩认可
1.《证券投资基金》考试成绩认可:已经通过证券业协会组织的《证券投资基金》科目考试的,并在四年内通过基金业协会的科目一,
可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。
超过四年未通过基金业协会的科目一的,需重新参加基金业协会的科目一和科目二,考试合格后可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。
2.《证券投资基金》和《证券市场基础知识》考试成绩认可:已经通过证券业协会《证券投资基金》和《证券市场基础知识》两个科目考试,应当在四年内通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。
超过四年未通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格的,需通过基金业协会的基金从业资格考试,或补齐最近两年的规定后续培训学时后,通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。
3.《基金销售基础知识》考试成绩认可:已经通过基金销售从业资格考试科目《基金销售基础知识》,并已在相关机构任职的,认可其基金销售资格。
已经通过《基金销售基础知识》考试,超过四年未在相关机构任职的,需通过基金业协会的基金从业资格考试,或补齐最近两年的规定后续培训学时后,通过所在机构向基金业协会申请注册基金销售资格。
九、考试成绩衔接
为使基金从业资格考试平稳过渡,自本通知发布之日起截至2017年7月1日,认可证券业协会组织的《证券投资基金》、《证券市场基础知识》和《基金销售基础知识》科目的考试成绩,上述考试科目合格的人员,可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格或基金销售资格。
2017年7月1日之后的考试成绩认可,按照上述第八条规定执行。