单位廉政风险排查防控登记表

廉政风险点自查及防控措施登记表（范例）廉政风险点自查及防控措施登记表（单位领导）单位盖章：填表日期：2016年10月18日姓名****职务党组书记局长分管工作办公室、人事、财务、党风廉政建设一岗双责岗位职责主持全面工作，分管办公室、人事、财务、党风廉政建设工作。

党风廉政监督检查阿本局党风廉政建设各项工作制度的情况；监督检查本局贯彻执行党风廉政建设责任制的情况，确定本局党风廉政建设和反腐败斗争工作计划、实施方案，加强制度建设，确保各项工作任务落实情况；对本局和领导班子成员实行监督的情况。

建设职责风险类别风险点风险等级防控措施思想道德风险放松学习，忽视思想改造；不能抵制各种外部环境的诱惑。

A解决工学矛盾，有计划、有目标学习各类知识；依法依规履职；增强拒腐防变能力。

制度机制风险///岗位职责风险“一岗双责”履行不到位；以权谋私；忽视对亲属和身边工作人员的教育和管理。

A加强党性修养和党风廉政建设工作。

外部环境风险行使职权的各类外部环境干扰。

A提高综合素质；增强拒腐防变能力；依法依规履职。

本人签字：负责人签字：说明：1、区县局及局属单位班子成员填写后送主要领导审定签字。

2、处室（科室）负责人填写后送分管领导审定签字。

廉政风险点自查及防控措施登记表（单位领导）单位盖章：填表日期：2016年10月18日姓名***职务副局长分管工作城乡房屋管理纪检监察纪检组长一岗双责岗位职责城乡房屋管理、纪检监察。

党风廉政监督检查本局各科室党风廉政建设各项工作制度的情况；监督检查本局各科室贯彻执行党风廉政建设责任制的情况，以及指导本局各科室制定党风廉政建设和反腐败斗争工作计划、实施方案，加强制度建设，确保各项工作任务落实情况；对本局各科室负责人实行监督的情况；按照干部管理权限，受理检查、监察对象的控告及其申诉，调查处理检查、监察对象违反党的纪律和行政纪律案件的情况。

建设职责风险类别风险点风险等级防控措施思想道德风险放松学习，忽视思想改造；不能抵制各种外部环境的诱惑。

单位（部门）廉政风险点排查登记表单位（部门）：纪委办公室（监察处）填表日期：2012年11月8日18个风险点：高9 中8 低113个风险点：高4 中7 低217个风险点：高5 中8 低47个风险点：高2 中5 低0单位（部门）：党委组织部填表日期2012年11月12日24个风险点：高7 中11 低6人事处廉政风险点排查登记表单位（部门）：人事处填表日期2012 年11月9日35个风险点：高8 中22 低5单位（部门）廉政风险点排查登记表25个风险点：高21 中3 低1部门（单位）廉政风险点排查登记表17个风险点：高12 中5 低0单位（部门）廉政风险点排查登记表18个风险点：高11 中6 低1（风险点表述不准确；制度机制不全——基建方面等）单位（部门）廉政风险点排查登记表28个风险点：高15 中13 低0单位（部门）廉政风险点排查登记表62个风险点：高13 中32 低17应增加：经费使用与管理——高63个风险点：高14 中32 低17单位（部门）廉政风险点排查登记表单位（部门）：科技处填表日期2012年11月10 日24个风险点：高7 中16 低1单位（部门）廉政风险点排查登记表35个风险点：高8 中21 低6单位（部门）廉政风险点排查登记表19个风险点：高6 中9 低4单位（部门）廉政风险点排查登记表15个风险点：高5 中9 低1单位（部门）廉政风险点排查登记表9个风险点：高3 中4 低2部门（单位）廉政风险点排查登记表部门（单位）：现代教育技术中心（工程研发与训练中心）填表日期 2012年7月18日12个风险点：高4 中6 低2单位（部门）廉政风险点排查登记表19个风险点：高8 中10 低1单位（部门）廉政风险点排查登记表14个风险点：高5 中7 低2单位（部门）廉政风险点排查登记表18个风险点：高3 中11 低4部门（单位）廉政风险点排查登记表12个风险点：高2 中6 低4单位（部门）廉政风险点排查登记表10个风险点：高2中7 低1单位（部门）廉政风险点排查登记表9+1个风险点：高3 中7 低0单位（部门）廉政风险点排查登记表8个风险点：高0 中3 低5单位（部门）廉政风险点排查登记表14个风险点：高0 中8 低6单位（部门）廉政风险点排查登记表11个风险点：高0 中10 低1单位（部门）廉政风险点排查登记表15个风险点：高0 中12 低3。

廉洁风险点排查及防控措施登记表廉洁风险点排查及防控措施登记表1. 廉洁风险点的定义和重要性廉洁风险点是指组织内可能存在腐败、贪污等违法违纪行为的潜在点，其发生可能给组织造成财务损失、名誉受损等不良后果。

识别和排查廉洁风险点对于维护组织的正常运转、加强内部风控具有重要意义。

2. 廉洁风险点排查的流程和方法（1）明确排查目标：确定本次排查的廉洁风险点范围，例如财务部门、采购环节、人事管理等。

（2）收集资料：梳理相关政策法规、流程文件和相关数据，了解标准操作流程。

（3）开展风险分析：基于深度和广度标准，对收集到的资料进行评估，识别可能存在的廉洁风险点。

（4）制定排查计划：根据风险分析结果，明确排查范围、时间和责任人，并制定详细的排查计划。

（5）实施排查：按照排查计划逐项进行检查，记录发现的廉洁风险点，并与实际操作进行对比。

（6）整理排查结果：将发现的廉洁风险点进行归类整理，形成清晰的风险点排查报告。

3. 廉洁风险点排查的常见防控措施（1）加强内部控制：建立健全财务管理制度、采购管理制度、人事管理制度等，确保规范操作流程，减少廉洁风险点的发生。

（2）提高员工廉洁意识：组织开展廉洁教育培训和宣传活动，加强员工的法律法规和廉洁意识，增强反腐败意识。

（3）加强监督和审计：建立健全内部监控机制，加强对关键环节和岗位的监督，定期进行内部审计，发现问题及时整改。

（4）建立举报渠道：设立匿名举报渠道，鼓励员工及时举报违纪违法行为，及时发现和处理廉洁风险点。

（5）加强合规风险管理：根据廉洁风险点排查结果，制定有效的防控措施，加强对风险点的闭环管理。

4. 对廉洁风险点的观点和理解廉洁风险点的排查是组织内部风险管理的重要环节，只有充分了解和识别存在的潜在风险，才能制定相应的防控措施，有效减少贪污腐败行为的发生。

在排查过程中，应从简单到复杂、由表面到深层逐步进行，以便深入分析问题的根源和可能的影响。

需要综合考虑社会、经济和法律等多个方面的因素，确保风险控制的全面性和有效性。

单位廉政风险点排查及防控措施登记表
单位（科室）负责人签字:
填报时间:
个人岗位廉政风险点排查及防控措施登记表
单位（盖章）
填表人签字：填报时间:
填表说明：
1、重点查找本单位（科室）业务管理、流程及制度机制等方面存在或潜在的廉政风险点；单位（科室）负责人填写个人岗位廉政风险点排查及防控措施登记表并自行留存，单位廉政风险点排查及防控措施登记表须填写盖章后于4月30前报至监察室。

2、风险等级是指按发生几率大小、可能造成的危害程度评定等级，高级较重，中级次之，低级较轻。

3、单位廉政风险种类主要包括思想道德风险、岗位职责风险、管理制度风险、外部环境风险、其他风险等; 岗位廉政风险种类主要包括职责风险、管理及业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险、其他风险等。

单位廉政风险防控登记表
填表时间：年月日
部门廉政风险防控登记表
填表时间：年月日
岗位廉政风险防控登记表
填表时间：年月日
宁波市国土资源局无过错预警通知书
甬土资廉警〔20XX〕XX号
：
根据《宁波市国土资源系统廉政风险防控工作暂行办法》规定，你单位（某事项或某人），存在以下问题：
1、
2、
……
你单位要做好以下事项：
1、
2、
……
请你单位在年月日前，将具体整改措施和整改情况以书面形式上报局廉政风险防控机制建设领导小组办公室。

（盖章）
年月日
抄送：
（各县（市）、区国土资源局（分局）的预警通知书参照本格式自行制作）
宁波市国土资源局廉政风险预警通知书
甬土资廉警〔20XX〕XX号
：
根据《宁波市国土资源系统廉政风险防控工作暂行办法》规定，你单位（某事项或某人），存在以下问题：
1、
2、
……
你单位要做好以下事项：
1、
2、
……
请你单位在年月日前，将具体整改措施和整改情况以书面形式上报局廉政风险防控机制建设领导小组办公室。

（盖章）
年月日
抄送：
（各县（市）、区国土资源局（分局）的预警通知书参照本格式自行制作）
宁波市国土资源局廉政问责决定书
甬土资廉责〔20XX〕XX号
关于XXXXXX的决定书
：
正文
请于年月日前将办理情况函告局廉政风险防控机制建设领导小组办公室。

对问责决定不服的，可自收到本决定书之日起30日内向驻局纪检组申请复审。

（盖章）
年月日
抄送：
（各县（市）、区国土资源局（分局）的问责决定书参照本格式自行制作）。

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单位廉政风险排查防控登记表
单位名称
原平市第一人民医院
负责人姓名
李文增
人数
488
1. 人事管理权；
2. 基建项目管理权；
3. 职称评聘管理权；
主要职权
4. 药械招标采购权；
5. 物资集中采购权；
6. 医疗服务收费；
7. 新农合补偿；
8. 党务管理权。

风 险 内 容 风险类型 风险级别
风险点
防控措施
廉政承诺
单位领导 意
见
领 导 组 意
见
1. 不按规定和计划聘用人员； 制度机制风险 一般风险 2 对基础设施建设质量把关不严； 岗位职责风险 高 风 险 3. 不按编制、岗位、条件评聘；
岗位职责风险 一般风险 4. 违规采购药械；
制度机制风险 高 风 险 5. 质量不过关，收取好处费； 岗位职责风险 一般风险 6. 不按规定或超标准收费； 制度机制风险 一般风险 7. 新农合核算有误，补偿不及时； 岗位职责风险 一般风险 8. 对思想政治教育不够。

入党把关不严； 岗位职责风险
一般风险
完善各项规章制度，加强职业道德教育，加大监管力度，落实办事公开制
度，院务公开制度。

严格按照政策、法律法规、规章制度及规范办事，加强廉政建设，做好廉
政风险防控工作，保证医院各项工作圆满完成。

年
月
日
年 月 日
备注：对照单位职能查找廉政风险，结合实际制定防控措施，做出廉政承诺；。

附件6部门（单位）廉政风险点排查登记表职能部门主要职权风险类别风险点(表现形式) 风险因素分析风险性质:A:潜在；B:已发生风险等级已建或拟建防范措施制度依据自评(百分制)互评审定思想道德风险（含心理风险）1.理论学习理论学习学而不深A加强政治理论学习，刻苦钻研2.服务意识公众服务意识有待加强A提高服务意识，及时主动为全院教职员工排解网络技术问题3.职业态度职业倦怠 A加强心理教育，消除职业倦怠心理岗位职责风险（含机会风险）1.网络安全网络政治风险、网络攻击A每天巡查网站，发现问题及时解决2.古籍安全古籍损坏、火灾A严格执行古籍操作规则、做好防火防盗工作3.设备采购验收采购设备质量低下、验收把关不严A成立设备采购验收专家组严格把关业务流程风险易耗品、设备申购未严格走流程易耗品、小型设备先购置买再补申报A严格执行先申报再采购流程制度机制风险校园网络管理机制不规范、不健全网络管理机制漏洞、监管不力A进一步建立健全校园网络管理机制外部环境风险1.安全防火防盗设备、古籍被盗被烧毁A提高防范意识，做好防范工作2.外部诱惑人情关系影响A严格自律，健全监管制度党政负责人签字：年月日（盖章）领导小组审核意见注：1.此表由各单位组织填写，并报备学校防控办。

2.表中各栏如不够填写，可另附页。

单位廉政风险防控登记表
部门廉政风险防控登记表
填表时间：年月日
岗位廉政风险防控登记表
宁波市国土资源局无过错预警通知书
甬土资廉警〔20XX〕XX号
：
根据《宁波市国土资源系统廉政风险防控工作暂行办法》规定，
你单位（某事项或某人），存在以下问题：
1、
2、
……
你单位要做好以下事项：
1、
2、
……
请你单位在年月日前，将具体整改措施和整改情况以书面形式上报局廉政风险防控机制建设领导小组办公室。

（盖章）
年月日
抄送：
（各县（市）、区国土资源局（分局）的预警通知书参照本格式自行制作）
宁波市国土资源局廉政风险预警通知书
甬土资廉警〔20XX〕XX号
：
根据《宁波市国土资源系统廉政风险防控工作暂行办法》规定，你单位（某事项或某人），存在以下问题：
1、
2、
……
你单位要做好以下事项：
1、
2、
……
请你单位在年月日前，将具体整改措施和整改情况以书面形式上报局廉政风险防控机制建设领导小组办公室。

（盖章）
年月日
抄送：
（各县（市）、区国土资源局（分局）的预警通知书参照本格式自行制作）
宁波市国土资源局廉政问责决定书
甬土资廉责〔20XX〕XX号
关于XXXXXX的决定书
：
正文
请于年月日前将办理情况函告局廉政风险防控机制建设领导小组办公室。

对问责决定不服的，可自收到本决定书之日起30日内向驻局纪检组申请复审。

（盖章）
年月日
抄送：
（各县（市）、区国土资源局（分局）的问责决定书参照本格式自行制作）。