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证券从业资格《证券基础知识》练习真题及答案范本一份证券从业资格《证券基础知识》练习真题及答案 12017年证券从业资格《证券基础知识》练习真题及答案一、多项选择题1.关于证券投资的系统风险，下列说法中正确的有()。
A.影响系统风险的因素包括社会、政治、经济等各个方面B.影响系统风险的因素会对所有企业产生不同程度的影响，不能通过多样化投资而分散，因此系统风险又称为“不可分散风险”C.影响系统风险的因素来自企业外部，是单一证券有时可以抗拒和回避，但效果不好D.系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等2.我国证券公司监管制度主要包括()。
A.业务许可制度B.以净资本为核心的经营风险控制制度C.合规管理制度D.客户交易结算资金第三方存管制度3.证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的()偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。
A.身份B.财产与收入状况C.证券投资经验D.证券投资风险4.证券公司的内部控制目标包括()。
A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B.防范经营风险和道德风险C.保障客户及证券公司资产的安全、完整D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门5.会计师事务所申请证券资格，应当符合的条件包括()。
A.依法成立3年以上，且质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好B.上年度审计业务收入不少于__500万元C.注册会计师不少于55人D.有限责任会计师事务所净资产不少于__500万元，合伙会计师事务所净资产不少于__300万元6.下列情形属于__大额交易的是()。
A.法人、其他组织和个体工商户之间金额200万元以上的单笔转账支付B.金额20万元以上的`单笔现金收付，包括现金缴存、现金支取和现金汇款、现金汇票、现金本票解付C.个人银行结算账户之间以及个人银行结算账户与单位银行结算账户之间金额20万元以上的款项划转等交易D.金额10万元以上的个人银行账户转账7.根据我国《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有()。
2023年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》模拟卷一1. 【单选题】（江南博哥）下列各项中，属于经营活动产生的现金流量的是（）。
A. 提供劳务收到的现金B. 发行债券收到的现金C. 发生筹资费用所支付的现金D. 分得股利所收到的现金正确答案：A参考解析：经营活动产生的现金流量(CFO)，是与生产商品、提供劳务、缴纳税金等直接相关的业务所产生的现金流量。
B、C都属于筹资活动产生的现金流量。
投资活动产生的现金流量包括为正常生产经营活动投资的长期资产以及对外投资所产生的股权与债权；筹资活动产生的现金流量反映的是企业长期资本股票和债券、贷款等筹集资金状况。
2. 【单选题】已知某公司2015年、2016年部分财务数据如下表所示：那么该公司2016年的应收账款周转率是（）。
A. 2．33B. 3．6C. 2．8D. 3正确答案：B参考解析：应收账款周转率=销售收入／年均应收账款=180／[(40+60)／2]=3．6。
3. 【单选题】关于财务报表分析，下列说法正确的是（）。
A. 财务报表分析基于公开信息，因此各人分析结论大同小异B. 财务报表分析基于历史财务数据，因此对预测企业发展没有参考价值C. 财务报表分析可以发现潜在的投资机会，因此是所有投资策略的共同基础D. 财务报表分析可以评估企业财务状况，因此是证券分析的重要内容正确答案：D参考解析：财务报表分析是指通过对企业财务报表相关财务数据进行解析，挖掘企业经营和发展的相关信息，从而为评估企业的经营业绩和财务状况提供帮助。
财务报表分析是基金投资经理或研究员进行证券分析的重要内容，通过财务报表分析，可以挖掘相关财务信息进而发现企业存在的问题或潜在的投资机会。
4. 【单选题】某公司目前的流动比率大于1，速动比率小于1，公司用现金支付了应付账款后，流动比率与速动比率的变化是（）。
A. 流动比率变小，速动比率变大B. 两者均变大C. 流动比率变大，速动比率变小D. 两者均变小正确答案：C参考解析：流动比率=流动资产／流动负债，用现金支付应付账款会导致分子分母同时变小，但流动比率大于1，所以肯定是变大的。
证券业从业人员资格考试（证券基础知识部分）模拟试题一、单项选择题(每题1分)1.国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。
____________对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构依法进行审计监督。
A.工商行政管理部门B.国务院证券监督管理机构C.国家审计机关D.中国人民银行2.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起____________作出决定;不予核准或者审批的,应当作出说明。
A.一周内B.六十个工作日内C.三个月内D.半年内3.上市公司对发行股票所募资金,必须按招股说明书所列资金用途使用。
改变招股说明书所列资金用途,必须经__________批准。
A.发行审核委员会B.董事会C.股东大会D.证监会4.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币___________的,应当由承销团承销。
A.三千万元B.五千万元C.八千万元D.一亿元5.证券的代销、包销期最长不得超过__________。
A.三十日B.六十日C.九十日D.十五日6.证券公司代销证券的,应在代销期满后的____________内,与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构备案。
A.十五日B.六十日C.九十日D.一年7.持有一个股份有限公司已发行的股份百分之五的股东,应当在其持股数额达到该比例之日起________向该公司报告。
A.一日内B.二日内C.三日内D.五日内8.下列关于内幕交易的说法不正确的是:_______________。
A.由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或证券监督管理机构有关人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员B.内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券一般不受法律限制C.证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息均为内幕信息D.上市公司的收购方案、股权结构重大变化,公司分配股利或增资计划、债务担保的重大变更都属于内幕信息9.下列哪一类人员不属于证券交易内幕信息的知情人员_____________。
证券从业资格《证券基础知识》考试模拟训练题及答案2017年证券从业资格《证券基础知识》考试模拟训练题及答案发行市场是整个债券市场的源头，是债券流通中场的前提和基础。
发达的流通市场是发行市场的重要支撑，流通市场的发达是发行市场扩大的必要条件。
下面是店铺为大家整理的证券从业资格《证券基础知识》考试模拟训练题，欢迎大家参考学习。
一、判断题1.有价证券具有收益性，因此本身具有一定的价值。
( )2.证券发行人将证券发行给社会投资者，这一切是由证券承销商来完成的。
因此，证券发行人就是证券承销商。
( )3.16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——股份公司出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。
( )4.证券化率是指GNP占证券市值的比率。
( )5.股票的流动性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。
( )6.一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名;如果股票是归国家授权的投资机构或者法人所有，则应记载国家授权的投资机构或者法人的名称。
( )7.中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响。
( )8.在股份公司盈利分配顺序上，优先股票排在普通股票之后。
( )9.社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的非上市流通的股份。
( )10.已上市流通股份包括对股、错股、H股和其他。
(.)11.一般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的。
( )12.无论过去与现在，政府债券的功能始终仅是政府弥补财政赤字的一种手段。
( )13.我国的混合资本债券的清偿顺序位于一般债务之后，次级债务之前。
( )14.企业发行中期票据所募集的资金应用于企业生产经营活动，并在发行文件中明确披露资金具体用途;企业在中期票据存续期内变更募集资金用途时，无须披露。
( )15.在欧洲债券市场上，附货币权证债券允许权证持有人以特定的价格，即固定汇率将一种债券兑换成另一种债券。
证券从业资格考试市场基础知识模拟题及答案一、单项选择题1.期权又称选择权，是指其持有者能在规定旳时间内按( )购置或发售一定数量旳基础工具旳权利。
A、双方协定价格B、现货价格C、到期日价格D、市场价格答案：A解析：期权又称选择权，是指其持有者能在规定旳时间内按双方协定价格购置或发售一定数量旳基础工具旳权利。
2.股票旳清算价值是企业清算时每一股份所代表旳( )。
A、实际价值B、账面价值C、内在价值D、清算资金答案：A解析：常识题。
股票旳清算价值是指企业清算时每一股份所代表旳实际价值。
3.我国证券企业应当按上一年营业费用总额旳( )计算营运风险资本准备。
A、5%B、8%C、10%D、15%答案：C解析：我国证券企业应当按上一年营业费用总额旳10%计算营运风险资本准备。
4.中小企业板块是经国务院同意、( )批复同意而设置旳。
A、证券交易所B、国家发改委C、证监会D、证券业协会答案：C解析：中小企业板块是经国务院同意、证监会批复同意而设置旳。
5.以获取非法利益为目旳，违反证券管理法规，在证券发行、交易及有关活动中从事欺诈客户、虚假陈说等行为，属于( )行为。
A、操纵市场B、内幕交易C、制造传播虚假消息D、欺诈客户答案：D解析：以获取非法利益为目旳，违反证券管理法规，在证券发行、交易及有关活动中从事欺诈客户、虚假陈说等行为，属于欺诈客户旳行为。
6.财产股息是股份企业用( )作为股息分派给股东。
A、企业财产B、现金C、股票D、现金以外旳其他财产答案：D解析：财产股息是股份企业用现金以外旳其他财产作为股息分派给股东。
7.基金管理企业申请开展特定客户资产管理业务，净资产不得低于( )。
A、1亿人民币B、2亿人民币C、5亿人民币D、10亿人民币答案：B解析：此题考察基金旳受托资产管理业务。
8.各国政府对股票基金旳监管都十分严格，其重要目旳是( )。
A、限制基金投资B、减少基金旳投资风险，保证投资收益C、防止基金过度投机和操纵股市D、防止投资过于分散答案：C解析：各国政府对股票基金旳监管都十分严格，其重要目旳是防止基金过度投机和操纵股市。
证券从业资格《证券基础知识》备考模拟题及答案优选篇证券从业资格《证券基础知识》备考模拟题及答案 1一、单项选择题1.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的()。
A。
代销方式B.承销方式C.包销方式D.直销方式2.关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件，下列说法中不正确的是()。
A.具有满足业务需要的技术系统B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度D.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员3.完善内部控制机制的合理性原则是指()。
A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国__的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门4.关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述中错误的是()。
A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于__2000万元B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本.不得低于__5000万元C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于__1亿元D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于__5亿元5.()是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
A.证券管理业务B.证券研究业务C.证券法律业务D.证券交易业务6.资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于__________名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于__________人。
一）单选题1、证券交易所所采取的交易的组织方式是------。
A 经纪制B 代理制C 做市商制D 自助制2、-------，《中华人民共和国证券法》正式实施。
A 1998年7月1日B1999年7月1日C 1999年10月1日D 2000年1月1日3、融期货证券是一种------。
A 商品证券B 凭证证券C 资本证券D 货币证券4、有价证券是------的一种形式。
A 商品证券B虚拟资本C 权益资本D 债务资本5、商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有-------的凭证。
A 所有权或使用权B 租赁权或转让权C 收益权或处分权D 使用权或转让权6、资本证券主要包括-------。
A 股票、债券和基金证券B 股票、债券和金融期货C 股票、债券和金融衍生证券D 股票、债券和金融期权7、有价证券具有-----------的经济和法律特征。
A 产权性、收益性、变通性、风险性B 产权性、收益性、变通性、非返还性C 产权性、收益性、流动性、风险性D 产权性、期限性、收益性、风险性8、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为------------。
A 股票市场和债券市场B 中长期信贷市场和证券市场C 证券市场和货币市场D 短期资金市场和长期资金市场9、世界上第一家股票交易所在----------成立。
A 纽约B 阿姆斯特丹C 伦敦D 巴黎10、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的-------业务。
A 政策性B 投融资C 保值D 公开市场操作11、以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为----------市场。
A 资本B 货币C 间接融资D 直接融资12、证券业协会性质上是一种---------。
A 证券监督机构B 证券服务机构C 自律性组织D 证券投资人13、股票实质上代表了股东对股份公司的------。
A 产权B 债券C 物权D 所有权14、记名股票和不记名股票的差别在于--------。
A 股东权利B 股东义务C 出资方式D 记载方式15、股票的未来收益的现值是--------。
A 清算价值B 内在价值C帐面价值D 票面价值16、公司清算时每一股份所代表的实际价值是---------。
A 票面价值B 帐面价值C 清算价值D 内在价值17、在我国，国有股权行政管理的专职机构是----------。
A 国务院B 国有资产管理部门C 国有投资公司D 资产经营公司18、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为--------。
A 参与优先股B 累积优先股C 可赎回优先股D 股息率可调整优先股19、股东大会是股东公司的---------。
A 权力机构B 法人代表C 监督机构D 决策机构20、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种--------。
A 真实资本B 虚拟资本C 财产直接支配权D 实物直接支配权21、国际债券的记价货币通常是------，以便在国际资本市场筹集资金。
A 外国货币B 国际通用货币C 本国货币D 本国货币或外国货币22、债券是由------出具的。
A 投资者B 债券人C 代理发行人D 债务人23、债券代表其投资者的权利，这种权利称为----------。
A 债券B 资金使用权C 财产支配权D 资产所有权24、贴现债券的发行属于----------。
A 平价发行B 溢价发行C 折价发行D 都不是25、按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为-----------。
A 展期偿还B 满期偿还C 到期偿还D 部分偿还26、金融机构发行金融债券使得其资金来源----------。
A 减少B增加C 不变D 都不是27、安全性最高的有价证券是------------。
A 国债B 股票C 公司债券D 企业债券28、债券和股票的相同点在于-----------。
A 具有同样的权利B 收益率一样C 风险一样D 都是筹资手段29、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由----------管理和运作。
A 基金托管人B 基金承销公司C 基金管理人D 基金投资顾问30、证券投资基金反映的是---------关系。
A 产权B 委托代理C 债权债务D 所有权31、证券投资基金的资金主要投向---------。
A 实业B 邮票C 有价证券D珠宝32、封闭式基金基金单位的交易方式是---------。
A 赎回B 证交所上市C 柜台交易D 场外交易33、开放式基金的交易价格取决于---------。
A 基金总资产值B 供求关系C基金净资产D 基金单位净资产值34、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由-------机构担任。
A 证券公司B保险公司C基金管理管理公司D 商业银行35、证券投资基金资产的名义持有人是---------。
A 基金投资者B 基金管理人C基金托管人D 基金监管人36、基金管理人与托管人之间的关系是--------。
A 所有人与经营者的关系B 经营与监管的关系C 持有与托管的关系D 委托与受托的关系37、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币----------元。
A 1000万B 3000万C 5000万D 一亿38、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是---------。
A 纽约证券交易所B 芝加哥期货交易所C 国际货币市场D 美国证券交易所39、美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是----------。
A 100与国库券年收益率的差B 100与和约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆借利率的差C 100与国库券年贴现率的差D 100与国库券年收益率的和40、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于---------。
A 15年B 10年C 30年D 20年41、看涨期权的买方具有在约定期限内按----------价格买入一定数量金融资产的权利。
A 市场价格B 买入价格C 卖出价格D 约定价格42、看跌期权的买方对标的金融资产具有--------的权利。
A 买入B 卖出C 持有D 以上都是43、可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是---------。
A 美式期权B 欧式期权C 看涨期权D看跌期权44、认股权的认购期限一般为--------。
A 2~10年B 3~10年C 两周到30天D3个月到1年45、金融期货的交易对象是----------。
A 金融商品B 金融商品合约C 金融期货合约D 金融期权46、可转换证券实际上是一种普通股票的----------。
A 长期看涨期权B 长期看跌期权C 短期看涨期权D短期看跌期权47、优先认股权实际上是一种普通股票的----------。
A 长期看涨期权B 长期看跌期权C 短期看涨期权D短期看跌期权48、不得进入证券交易所交易的证券商是----------。
A 会员证券商B 非会员证券商C 会员承销商D 会员证券自营商49、世界上最早、最有影响的股价指数是-------。
A 道-----琼斯股价指数B 恒生指数C 日经指数D 纳斯达克指数50、在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的-----------。
A 综合法B 计算期加权法C 基期加权法D 相对法51、以货币形式支付的股息，称之为-------。
A 现金股息B 股票股息C 财产股息D 负债股息52、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为---------。
A 现金股息B 股票股息C 财产股息D 负债股息53、决定债权票面利率时无须考虑----------。
A 投资者的接受程度B 债券的信用级别C 利息的支付方式和记息方式D 股票市场的平均价格水平54、买入债券后持有一端时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为----------。
A 直接收益率B 到期收益率C持有期收益率D 赎回收益率55、以下那一种风险不属于系统风险----------。
A 政策风险B 周期波动风险C 利率风险D 信用风险56、----------是会员制证券交易所的最高权利机构。
A 会员大会B 理事会C 董事会D 监察委员会57、根据我国《证券法》，对证券公司实行-------管理。
A 分业B混合C 综合D 分类58、证券公司客户的交易结算资金必须全额存入制定的-------，单独立户管理。
A 金融机构B证券公司C 工商银行D 商业银行59、证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的-------，供委托人使用。
A 买卖成交报告单B 证券买卖委托书C 指定交易协议书D 交割单60、证券公司管理的原则要求证券公司把--------放在首位。
A 流动性B 盈利性C 安全性D 变现能力61、代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构，称为----------。
A 中央登记结算公司B 地方登记结算公司C 交易所D 交易中心62、根据我国公司法的规定，股份有限公司的法定代表人是---------。
A 总经理B 监事长C 董事长D 公司内部自定63、发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额不得超过股份有限公司注册资本的-----A 10%B 20%C 30%D 40%64、公司财产能够清偿公司债务时，其支付的顺序为------A 缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务B 清算费用、职工工资和劳动保险费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务C 清算费用、缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清偿公司债务D 职工工资和劳动保险费用、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务65、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起---年内不得转让。
A 1B 2C 3D 466、通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的------时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所以股东发出收购要约。
A 20%B 25%C 30%D 35%67、发行公司债券时，该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的----A 40%B 50%C 60%D 70%68、证券的代销、包销期最长不得超过------。
A 90 天B 六个月C 九个月D 一年69、以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的------，其于股份应当向社会公开募集。
A 15% B 20% C 30% D 35%70、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的-------。
A 职业纪律B 职业操守C 职业规范D 道德规范（二）多选题1、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为------。
A 商业汇票B 凭证证券C 商品证券D 无价证券2、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为-------。
