企业如何进行私募股权融资试题及答案

2024年基金从业资格-私募股权投资基金考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分)我国企业如在境外直接上市，按照合理市盈率预期，其筹资额不少于()万美元。

A. 3000B. 4000C. 5000D. 20002.(单项选择题)(每题 1.00 分) 根据《公司法》的相关规定，设立有限责任公司，应当具备的条件有（）。

Ⅰ.股东符合法定人数Ⅱ.有符合公章程规定的全体股东认缴出资额Ⅲ.股东共同制定公司章程Ⅳ.有公司住所A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、Ⅱ、ⅢC. Ⅰ、Ⅱ、ⅣD. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ3.(单项选择题)(每题 1.00 分) 股权投资基金起源于（）。

A. 美国B. 英国C. 丹麦D. 日本4.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于基金业务外包的说法中，正确的是（）。

A. 基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度B. 外包机构可以根据自身隋况将已承诺的基金业务外包服务转包出去C. 基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，基金管理人的责任因外包而免除D. 外包机构破产或者清算时，外包服务所涉及的基金资产和客户资产列入其破产财产或清算财产5.(单项选择题)(每题 1.00 分) （）是指在基金存续期限面临终止的情况下，负有清算义务的主体，按照法律法规规定和基金合同约定的方式、程序对基金的资产、负债、权益等进行全面的清理和处罝的行为。

A. 基金备案B. 基金登记C. 基金清算D. 基金利益分配6.(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。

A. 5B. 10C. 15D. 207.(单项选择题)(每题 1.00 分)（）年，数家并购基金管理机构脱离美国创业投资协会，发起设立了美国私人股权投资协会。

A. 2005B. 2006C. 2007D. 20088.(单项选择题)(每题 1.00 分) 以下关于股权投资基金管理人禁止行为，说法错误的是（）。

《私募股权》考试精选题目与答案私募股权考试精选题目与答案一、选择题1. 私募股权投资的主要目的是什么？A. 获得资本增值B. 获得稳定的现金流C. 承担高风险以换取高回报D. 长期持有并参与企业运营{答案：A}2. 私募股权基金的出资人通常是哪些机构或个人？A. 大型企业B. 政府机构C. 金融机构D. 普通投资者{答案：C}3. 在私募股权投资中，哪一环节的风险最高？A. 投资决策B. 投资后管理C. 投资退出D. 投资前调查{答案：C}4. 以下哪项不是私募股权投资的主要风险？A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 政策风险{答案：D}5. 私募股权投资的一般投资周期是多少？A. 1-3年B. 3-5年C. 5-7年D. 7年以上{答案：C}二、简答题1. 请简要说明私募股权投资与传统投资的区别。

{答案：私募股权投资与传统投资的主要区别在于投资对象、投资策略、风险与收益等方面。

私募股权投资通常投资于非上市企业，投资周期较长，风险较高，但潜在收益也较大；而传统投资主要投资于上市股票、债券等金融产品，投资周期较短，风险相对较低，收益也较为稳定。

}2. 请简要介绍私募股权基金的运作流程。

{答案：私募股权基金的运作流程主要包括筹备阶段、募集阶段、投资阶段、投资后管理阶段和投资退出阶段。

筹备阶段是确定基金的投资策略、管理团队等；募集阶段是吸引投资者出资；投资阶段是寻找并投资于有潜力的企业；投资后管理阶段是参与企业的运营管理，提升企业价值；投资退出阶段是通过上市、并购等方式实现投资回报。

}3. 请简要分析私募股权投资的风险与收益。

{答案：私募股权投资的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险和政策风险等。

市场风险是指市场波动导致投资损失的风险；信用风险是指企业违约导致投资损失的风险；流动性风险是指投资退出困难导致损失的风险；政策风险是指政策变化对企业价值的影响。

私募股权投资的收益主要来源于企业的增值和股息收入，投资周期较长，风险较高，但潜在收益也较大。

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案（典型题）单选题（共150题）1、股权投资行业主要用到的估值方法为（）。

A.折现现金流法和清算价值法B.相对估值法和折现现金流法C.折现现金流法和成本法D.清算价值法和相对估值法【答案】 B2、（2017年真题）股权投资基金在我国境内首次公开发行上市的一般流程是（）。

A.辅导、改制、申报审核、发行上市B.改制、辅导、申报审核、发行上市C.辅导、申报审核、改制、发行上市D.申报审核、辅导、改制、发行上市【答案】 B3、股权投资基金所提供的增值服务的价值在于（）。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 C4、某股权投资基金正在对某目标公司进行财务尽职调查，进行偿债能力分析时，以下内容属于参考财务指标或数据得是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C5、股权投资协议中，关于排他性条款错误的是（）。

A.一般是投资方单边选择权的条款B.在排他条款结束日期后，融资方可以拒绝现有投资方，与其他投资方达成交易意向C.排他期间，融资方不能与其他投资方洽谈，但融资方子公司可以与其他投资方洽谈融资D.在规定时间内，投资方有权决定是否投资【答案】 C6、下列不属于投资者关系管理的基本原则的是（）。

A.公平B.公开C.公正D.及时【答案】 A7、股权投资基金管理人应遵循专业化原则，主营业务清晰，不得兼营（）的其他业务。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 A8、(2017年)股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章，中国证券监督管理委员会及其派出机构可对其采取（）措施。

A.行政监管B.自律C.司法D.党纪处分【答案】 A9、基金服务业务的服务内容包括基金募集、投资顾问、份额登记、估值核算、信息技术系统等，下列说法正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 B10、对于合伙型基金，下列不属于增值税征税范围的是（）。

100课程考试已完成，现在进入下一步制订改进计划！本次考试你获得3.0学分！单选题正确1.私募股权的特点不包括：1. A 聚合资金2. B 分散风险3. C 三权分立4. D 一股独大正确2.从商业模式的角度，可将投资者划分为三类，其中不包括：1. A 企业投资者2. B 金融投资者3. C 证券投资者4. D 风险投资者正确3.投资者的决策原则不包括：1. A 风险和收益平衡2. B 货币时间价值3. C 超额利润均沾4. D 现金为王正确4.进行私募股权融资时，投资者选择项目的主要标准不包括：1. A 产业前景2. B 现时心境3. C 团队素质4. D 市场远景正确5.在产业价值链中，（）是整条价值链的主导环节，决定整个行业的兴衰。

1. A 龙头价值链2. B 普通价值链3. C 核心价值链4. D 短缺价值链正确6.商业计划书的核心内容不包括：1. A 企业能为客户创造价值2. B 纯技术术语3. C 企业的利润如何得来4. D 企业能给投资者能带来什么回报正确7.商业计划书的常见错误不包括：1. A 未点名重点2. B 没有针对性3. C 商业术语太多4. D 计划前后不一致正确8.一个好的商业计划书需包含十大要素，其中不包括：1. A 中心思想和总体纲要2. B 公司概要3. C 市场分析4. D 员工个性正确9.企业投资证券的三种主要投资形式不包括：1. A 普通股形式2. B 优先股形式3. C 优绩股形式4. D 可转债形式正确10.企业的融资要与企业的发展状况相匹配，企业在“孵化”阶段可以引进的资金是：1. A 种子资金2. B 风险资金3. C 培育资金4. D 成长资金判断题正确11.选择财务投资者，企业就失去了独立经营权。

此种说法：1. A 正确2. B 错误正确12.战略投资者的特点是不要求控股权，只是参股，让企业快速上市，最后获取增值部分的收益。

此种说法：1. A 正确2. B 错误正确13.金融投资者控股的目的是把企业整合到其发展体系中。

私募股权投资基金基础知识历年真题汇编及答案解析（4）(1/100)单项选择题第1题公募股权投资基金的投资标的为( )。

A.公开交易的证券B.非公开交易的股权C.公开交易的证券或者非公开交易的股权D.以上都不是下一题(2/100)单项选择题第2题股权投资基金投资流程围绕( )展开。

A.投资目的B.投资意向C.投资决策D.投资方式上一题下一题(3/100)单项选择题第3题股权投资基金投资目标企业的根本目的是( )。

A.树立并保持良好的股权投资基金形象B.获取高额投资收益C.控制企业的经营管理权D.吸引更多的社会资本加入到股权投资的行列上一题下一题(4/100)单项选择题第4题股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少( )开展一次全面的外包业务风险评估。

A.一年B.半年C.每季度D.两年上一题下一题(5/100)单项选择题第5题中国证券投资基金业协会从( )年开始对包括股权投资基金管理人在内的私募基金管理人进行登记。

A.2012B.2013C.2014D.2015上一题下一题(6/100)单项选择题第6题在股权投资基金的投资中，( )阶段主要解决项目来源问题。

A.项目立项B.项目开发C.初步尽职调查D.投资决策上一题下一题(7/100)单项选择题第7题股权投资基金选择上市转让退出，从券商进场确定股改基准日算起，完成首次公开发行股票并上市一般需要( )甚至更长时间。

A.1年B.3年C.2年D.5年上一题下一题(8/100)单项选择题第8题( )是第一部对创业投资企业进行系统规范的国务院部门规章，经国务院批准、十部委联合发布，使其具有较高效力层级和影响力。

A.《创业投资企业管理暂行办法》B.《关于设立外商投资创业投资企业的暂行规定》C.《外商投资创业投资企业管理规定》D.《关于创业投资引导基金规范设立与运作的指导意见》上一题下一题(9/100)单项选择题第9题中国证券投资基金业协会于( )召开第一次会员大会。

私募基金考试题及答案一、单选题1. 私募基金管理人应当具备的条件不包括以下哪一项？A. 有符合要求的营业场所B. 有符合要求的从业人员C. 有符合要求的注册资本D. 有良好的社会声誉答案：D2. 私募基金的合格投资者是指？A. 投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币B. 投资于单只私募基金的金额不低于500万元人民币C. 投资于单只私募基金的金额不低于1000万元人民币D. 投资于单只私募基金的金额不低于5000万元人民币3. 私募基金管理人应当定期向投资者披露的信息不包括以下哪一项？A. 基金的投资策略B. 基金的投资组合C. 基金的财务状况D. 基金的税收情况答案：D4. 私募基金管理人应当在基金募集完毕后多少个工作日内，向中国证券投资基金业协会备案？A. 5个工作日B. 10个工作日C. 15个工作日D. 20个工作日5. 私募基金管理人应当对基金财产实行？A. 独立核算B. 集中核算C. 分散核算D. 统一核算答案：A二、多选题6. 私募基金的募集对象可以包括以下哪些？A. 法人B. 合伙企业C. 个人D. 非法人组织答案：ABCD7. 私募基金管理人应当具备以下哪些条件？A. 有符合要求的营业场所B. 有符合要求的从业人员C. 有符合要求的注册资本D. 有良好的社会声誉答案：ABC8. 私募基金管理人应当向投资者披露以下哪些信息？A. 基金的投资策略B. 基金的投资组合C. 基金的财务状况D. 基金的税收情况答案：ABC9. 私募基金管理人应当遵守以下哪些规定？A. 遵守法律法规B. 遵守行业自律规则C. 遵守基金合同约定D. 遵守内部管理制度答案：ABCD10. 私募基金的合格投资者应当具备以下哪些条件？A. 投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币B. 投资于单只私募基金的金额不低于500万元人民币C. 投资于单只私募基金的金额不低于1000万元人民币D. 投资于单只私募基金的金额不低于5000万元人民币答案：A三、判断题11. 私募基金管理人可以同时管理多只私募基金。

私募股权（PE）投资及运作流程答案单选题（共3题，每题10分）1 . 私募股权投资，从广义上来看，通过非公开形式募集资金，并对企业进行各种类型的股权投资。

这种股权投资涵盖企业首次公开发行前各阶段的权益投资，即对处于（）、初创期、发展期、扩展期、成熟期和Pre-IPO各个时期企业所进行的投资，以及上市后的私募投资(如Private Investment In Public Equity，PIPE)等。

• A.种子期• B.休眠期• C.青春期• D.朝阳期我的答案：A2 . 尽职调查准备工作包括：尽调清单、尽调模板、（）、对接人员安排。

• A.尽调经费• B.尽调报告• C.尽调时间表• D.交易方案我的答案：C3 . 私募股权投资，狭义上讲，主要指对已经形成一定规模的，并产生（）的成熟企业的私募股权投资部分，主要是指创业投资后期的私募股权投资部分。

• A.收入• B.稳定现金流• C.利润• D.净利润我的答案：B多选题（共3题，每题10分）1 . 常用的估值方法有（）、（）、（）、（）。

• A.可比公司法• B.可比交易法• C.现金流折现• D.资产法我的答案：ABCD2 . 私募股权基金从广义上分类，有（）、（）、（）、（）、夹层基金、重振资本、上市前资本、上市后股权基金。

• A.天使基金• B.风险投资• C.成长基金• D.并购基金我的答案：ABCD3 . 私募股权基金可以利用的税收优惠有哪些？• A.区域优惠• B.行业优惠• C.高新技术企业优惠• D.创投优惠我的答案：ABCD判断题（共4题，每题10分）1 . 私募股权基金运作模式有公司制、合伙制、契约制。

对错我的答案：对2 . 私募股权投资，从广义上来看，通过非公开形式募集资金，并对企业进行各种类型的股权投资。

这种股权投资涵盖企业首次公开发行前各阶段的权益投资，即对处于种子期、初创期、发展期、扩展期、成熟期和Pre-IPO各个时期企业所进行的投资，以及上市后的私募投资等。

基金从业资格考试《私募股权投资》历年真题和解析答案0117-161、根据《公司法》的规定，有限责任公司的股东转让股权后，公司无须办理的事项是（)。

【单选题】A.注销原股东的出资证明书B.向新股东签发出资证明书C.修改章程中有关股东及其出资额记载的决议D.股东会表决后对公司章程该项进行修改正确答案:D答案解析:《公司法》第七十三条，股东转让股权后，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载。

对公司章程的该项修改不需再由股东会表决。

2、下列有关上市公司组织机构特别规定的说法中不正确的是（）。

【单选题】A.上市公司一年内担保金额超过公司资产总额的20%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过B.上市公司应当设立独立董事C.上市公司应当设立董事会秘书D.董事与董事会决议事项有关联关系的，董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过正确答案:A答案解析:选项A说法错误：根据《公司法》第一百二十一条规定，上市公司一年内担保金额超过公司资产总额的30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

第一百二十二条上市公司设独立董事，具体办法由国务院规定。

第一百二十三条上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。

第一百二十四条上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。

该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。

3、股东大会召开前（）日内或者公司决定分配股利的基准日前（）日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。

【单选题】A.20 ，5B.30，5C.30 ，3D.20 ，10正确答案:A答案解析:《公司法》中股份公司股份的转让规则第一百三十九条：记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；转让后由公司将受让人的姓名或者名称及住所记载于股东名册。

2021年基金从业资格考试真题及解析考试科目：《私募股权投资基金基础知识》一、单选题（总共100题）1.根据《中华人民共和国公司法》的规定，设立股份有限公司，应当具备的条件有（）。

Ⅰ发起人符合法定人数Ⅱ股份发行、筹办事项符合法律规定Ⅲ有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额Ⅳ有公司住所(1分)A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：C解析：根据《中华人民共和国公司法》的相关规定，设立股份有限公司，应当具备下列条件：（1 ）发起人符合法定人数。

（2 ）有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额。

（3 ）股份发行、筹办事项符合法律规定。

（4 ）发起人制定公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过。

（5 ）有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构。

（6 ）有公司住所。

2.(2021年)在股权投资基金的投资中，（）阶段主要解决项目来源问题。

(1分)A、项目立项B、项目开发C、初步尽职调查D、投资决策答案：B解析：项目开发主要解决股权投资基金的项目来源问题。

3.(2021年)股权投资基金应在《风险揭示书》中作为特殊风险进行特别揭示的事项有（）。

Ⅰ．基金存在外包事项Ⅱ．基金未托管Ⅲ．基金分批次募集Ⅳ．基金委托募集(1分)A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ答案：C解析：私募基金的特殊风险，包括基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未托管所涉风险、基金委托募集所涉风险、外包事项所涉风险、聘请投资顾问所涉风险、未在中国基金业协会登记备案的风险等。

4.股权投资基金项目的来源不包括（）。

(1分)A、跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态，通过资料调研、项目库推荐、访问企业等方式寻找项目信息B、与国内外股权投资机构结为策略联盟，实现信息共享，联合投资C、依托间接投资机会，具有贴近二级投资市场的特点D、依托创新证券投资银行业务、收购兼并业务、国际业务衍生出来的直接投资机会，具有贴近一级投资市场、退出渠道畅通、资金回收周期短以及投资回报丰厚等特点答案：C解析：股权投资基金的项目主要有三个来源：（1 ）依托创新证券投资银行业务、收购兼并业务、国际业务衍生出来的直接投资机会，具有贴近一级投资市场、退出渠道畅通、资金回收周期短以及投资回报丰厚等特点。

《私募股权投资》考前押题试题及答案1. 股权投资基金不管采用何种估值方法，估值都应根据评估日的市场情况从（）的角度出发。

[单选题] *A基金管理人B基金托管人C基金销售服务机构D市场参与者(正确答案)2. 信息披露以外人应当妥善保管私募基金信息披露的相关文件资料。

保存期限（）之日起不得少于10年。

[单选题] *A基金募集终止B基金清算终止(正确答案)C基金上市当天D基金申购当天3. 根据相关规定，已登记的股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统填报经审计的年度财务报告。

以下说法的组合中，哪项是股权投资基金管理人违反前述报送义务后可能面临的处罚( )。

I.在完成相应整改之前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请；II.在完成相应整改之前，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单；III.在完成相应整改之前，通过私募基金管理人公示平台()对外公示；IV.如作为异常机构公示，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态 [单选题] *• AI、II、III、IV(正确答案)• BI、II、IV• CII、III、IV• DII、IV4. 信息披露义务人应当建立健全信息披露管理制度，（）负责管理信息披露事务，并按要求在私募基金登记备案系统中上传信息披露相关制度文件。

[单选题] *A董事会B信息编制人员C指定专人(正确答案)D总经理5. 根据基金收益分配是否优先满足投资人的出资及一定比例的收益分为两种分配方式（）。

[单选题] *A一种是按基金分配，另一种是按单一利润分配。

B一种是按基金分配，另一种是按单一项目分配。

(正确答案)C一种是按收益分配，另一种是按单一利润分配。

D一种是按收益分配，另一种是按单一项目分配。

6. 根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》新登记的股权投资基金管理人在办结登记手续之日起（）个月内仍未备案首只私募基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人登记。

融资主管面试题及答案1.请简单介绍一下您的融资经验。

答：我拥有10年以上的融资经验，曾主导完成了多个大型融资项目，包括股权融资、债务融资等。

2.您如何评估融资方案的可行性？答：我会从多个角度评估融资方案的可行性，包括市场前景、竞争情况、财务状况等。

同时，我也会评估融资方案的风险和收益，确保方案能够达成预期目标。

3.您如何选择合适的融资方式？答：选择融资方式要考虑公司的实际情况和未来发展需要，包括资金需求、风险承受能力等。

同时，也需要考虑市场环境和融资渠道的变化，以便及时作出调整。

4.您如何与投资方进行有效沟通？答：有效沟通需要建立良好的关系和信任。

我会在融资前期与投资方建立联系，了解他们的需求和要求，并及时反馈公司的情况和进展。

5.您如何处理融资中的风险？答：在融资过程中，我会预估可能存在的风险并制定相应的应对方案，同时也会及时调整融资方案以减少风险。

6.您如何保证融资项目的保密性？答：在融资项目中，我会与投资方签署保密协议，并制定相应的保密制度，确保项目的保密性。

7.您如何评估资金使用效率？答：评估资金使用效率需要对公司的业务进行全面了解，了解各项业务的成本和收益情况，并且要对公司的财务数据进行深入分析。

8.您如何协调内部各部门以确保融资项目的顺利进行？答：我会与各部门负责人保持良好的沟通和协作，定期召开会议，明确各部门的任务和职责，确保项目的顺利进行。

9.请谈谈您的融资策略。

答：我的融资策略主要是基于公司的战略规划和资金需求，通过市场调研和分析，结合公司的核心竞争力和未来发展规划，选择适合公司的融资渠道，如股权融资、债务融资、银行贷款、私募股权等，以实现最大程度的融资效益。

10.请介绍一下您对股权融资的理解。

答：股权融资是指公司向投资者出售一定比例的股权以获得资金的一种方式。

股权融资通常会涉及公司的估值和股权结构等方面的问题，因此需要制定合理的融资方案，避免对公司股东权益和股票流通性产生负面影响。

2024年基金从业资格-私募股权投资基金考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分) 单位非法吸收或者变相吸收公众存款，应当依法追究刑事责任的情形是（）。

A. 数额为50万元B. 非法吸收或者变相吸收公众存款对象为20人C. 给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上D. 未造成恶劣社会影响或者其他严重后果2.(单项选择题)(每题 1.00 分) 2013年6月27日，中央编制办公室印发《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确股权投资基金的监督管理由（）负责，实行适度监管，保护投资者权益。

A. 国务院B. 中国证监会C. 中国人民银行D. 中国银监会3.(单项选择题)(每题 1.00 分) 目前具有基金销售业务资格的主体不包括（）。

A. 期货公司B. 证券投资咨询机构C. 证券公司D. 基金登记机构4.(单项选择题)(每题 1.00 分)基金销售机构正在募集一只5000万元规模的信托(契约)型股权投资基金，销售机构的以下哪种销售方式是正确的()。

A. 因剩余500万元的基金份额未募集完毕，销售机构将其拆分为每份50万元让销售人员认购B. 通过其营业网点将基金拆分成每份10万元卖给营业网点的客户C. 通过理财平台按照单个投资者不低于300万元的标准向特定的10名高净值人群推荐并募集全部基金份额D. 委托互联网金融平台将基金收益权设置成理财产品按每份10万元卖给平台注册用户5.(单项选择题)(每题 1.00 分) 在大专院校、硏究机构从事经济、金融等相关专业教学研究（）年及以上，并获得教授或研究员职称的私募股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。

A. 3B. 5C. 6D. 126.(单项选择题)(每题 1.00 分) 基金募集期限自（）起计算。

A. 基金份额发售之日B. 基金募集计划说明书规定日期C. 基金备案日期D. 注册的日期7.(单项选择题)(每题 1.00 分)某有限责任公司型股权投资基金有基金投资者A.B.C三人。

详细、完整的内容。 未来3年的财务预测：Excel格式，包含详细的财务预测模
型、全部预测假设条件及预测财务报表
3、《商业计划书》提纲
项目摘要 公司概况 产品与技术 市场与行业 管理与团队 募资用途 财务分析 风险分析 附录
公司概要 产品及技术 管理团队 行业地位 财务预测 融资计划
历史 沿革 股权结构 公司现状 商业模式 其他情况 产品描述 生产过程 工艺技术 研发介绍 专利 市场组成 目标市场 行业分析 竞争分析 营销分析 管理制度介绍 高管简历 组织架构 激励方案 经营目标 资金使用计划 执行进度 历史数据(前3-5年) /财务预测(3-5年)/ 资产负债情况/资金 政策风险、管理风险、技术风险、市场风险、财务风险等 重要文件---章程、验资报告、审计报告、重大合同、产权等
在重大技术风险，则很可能回形
成对企业形成致命的影响
市场风险：行业与市场容量、竞 争能力，以及私募投资后开拓市 场的能力，能否满足上市对成长 性的要求。
财务风险：大部分中小企业都 是民营企业，财务、税务、法 律规范性都有一定问题，能否 规范？规范成本？规范后盈利 能力等值得考虑。
管理风险:人才匮乏,管 理跟不上或团队不稳 定,都将导致创业企业 的经营效率下降,
目录
一、正确认识私募股权融资 二、私募股权基金如何看企业 三、商业计划书撰写要点分析 四、私募融资的工作流程 五、尽职调查重点关注的问题 六、投资谈判与协议签订 七、投资后的管理及投资退出方式 八、企业价值评估
一、正确认识私募股权融资（PE）
1、私募股权投资的概念
私募股权基金（Private Equity Fund，简称PE基金，严格意义上 应该叫私人股权基金，但现在大部分俗称其为私募股权基金）,是指 专门从事非上市企业或可能进行私人化的公众公司（即上市公司）的 股权或与股权相关的债权投资的封闭型私募集合投资工具。广义的 PE基金还包括创业投资又称风险投资（VC）、并购基金、资产基金 等。

基金从业资格考试私募股权投资真题及答案【100题】8考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、关于基金募集与基金设立的说法，错误的是（）。

A、基金的募集是基金管理人募集资金的过程B、基金的募集主要考虑募集渠道、募集对象、募集过程合规性等问题C、基金的设立是基金管理人依法设立开展股权投资业务主体的过程D、基金的设立主要考虑基金组织形式、登记备案等问题，不需要考虑基金架构答案为D【答案解析】本题考查股权投资基金的设立。

选项D错误,基金的设立主要考虑基金组织形式、基金架构、登记备案等问题。

2、股份有限公司可以收购本公司股份的情形有（）。

Ⅰ.减少公司注册资本Ⅱ.将股份奖励给本公司职工Ⅲ.与持有本公司股份的其他公司合并Ⅳ.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案为A【解析】本题考查有限公司股权和股份公司股份的转让规则。

公司不得收购本公司股份。

但是，有下列情形之一的除外：（1）减少公司注册资本；（2）与持有本公司股份的其他公司合并；（3）将股份奖励给本公司职工；（4）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。

3、早期的股权投资基金主要以（）形式存在。

A、创业投资基金B、基础设施基金C、并购投资基金D、证券投资基金答案为A【解析】本题考查股权投资基金的起源与发展历史。

早期的股权投资基金主要以创业投资基金形式存在。

4、募集行为的主要流程包括（）。

Ⅰ.特定对象确定Ⅱ.基金风险提示Ⅲ.合格投资者确认Ⅳ.合格投资者调查问卷A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案为A【解析】本题考查募集行为。

主要流程：特定对象确定；投资者适当性匹配；基金风险提示；合格投资者确认；投资冷静期；回访确认。

5、杠杆收购基金也被称为杠杆收购的（）。

A、金融发起人B、金融受益人C、金融创新者D、金融领导者答案为A【解析】本题考查并购基金。

2024年基金从业资格-私募股权投资基金考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列不属于股权投资基全投资后项目监控管理指标的是( )。

A. 公司战略与业务定位B. 经营风险控制情况C. 股东关系与公司治理D. 产品销售与市场开拓情况2.(单项选择题)(每题 1.00 分) 投资者购买信托(契约)型股权投资基金后，以下做法合格的是()A. 将所购买的基金权益拆分平价销售给不特定的人群B. 以所购买的基金份额再募集一只基金C. 将所购买的基金权益拆分加价分销给不特定人群D. 将所购买的基金份额按照基金合同的约定转让给第三方3.(单项选择题)(每题 1.00 分)投资机构一般通过（）渠道和方式获取被投资企业的信息，参与投资后管理。

Ⅰ．参与被投资企业股东大会(股东会)Ⅱ．关注被投资企业经营状况Ⅲ．参与被投资企业董事会、监事会Ⅳ．日常联络和沟通工作A. Ⅰ、ⅡB. Ⅰ、Ⅱ、ⅢC. Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于股权投资基金信息披露义务人的说法正确的是()。

A. 信息披露义务人可以是股权投资基金管理人的董事会秘书B. 信息披露义务人委托第三方机构代为披露的，可以免除信息披露义务人的责任C. 同一基金可以存在多个信息披露义务人D. 信息披露义务人只能是股权投资基金管理人5.(单项选择题)(每题 1.00 分) 假设某基金持有的三种股票的数量分別为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税费为500万元，已售出的基金份额为2000万份，运用一般的会计法则计算，基金份额净值为（）元。

A. 1.5B. 1.15C. 2D. 3.56.(单项选择题)(每题 1.00 分) 自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起，新登记的股权投资基金管理人在办登记结算手续之日起（）个月内仍未备案首只私募基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人。

2024年基金从业资格-私募股权投资基金考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分) 投资者应当以（）承诺募集机构为自己购买基金，任何机构和个人不得以拆分转让为目的购买基金。

A. 口头约定B. 书面方式C. 口头或书面D. 任何形式都可以2.(单项选择题)(每题 1.00 分) 股权投资基金的收益分配主要在（）与（）之间进行。

A. 投资者；第三方服务机构B. 管理人；第三方服务机构C. 投资者；管理人D. 投资者；股东3.(单项选择题)(每题 1.00 分) 创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年（24个月）以上，符合条件的，可以按照其对中小高新技术企业投资额的（），在股权持有满2年的当年抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。

A. 60%B. 70%C. 80%D. 90%4.(单项选择题)(每题 1.00 分) 私募股权基金作为一种市场()力量，对公司治理结构的完善有重要的推动作用，为以后的企业上市在内部治理结构和内控机制方面创造良好的条件。

A. 支持B. 约束C. 推动5.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于股权投资基金行业自律与政府监管的区别的说法错误的是（）。

A. 政府监管带有行政管理的性质，而行业自律是行业的自我约束B. 政府监管机构可以对违法违规的市场主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚C. 政府监管依据国家的有关法律、法规、规章和政策，而行业自律除了依据国家的有关法律、法规、规章和政策外，还依据行业自律组织制定的章程、业务规则、细则D. 行业自律组织对其成员的处罚较轻，一般为公开避责、暂停会员资格、取消会员资格、司法处罚等6.(单项选择题)(每题 1.00 分) 基金募集机构主要分为直接募集机构和受托募集机构两种，其中直接募集机构是指（）。

A. 基金管理人B. 基金托管人C. 基金销售机构D. 投资者7.(单项选择题)(每题 1.00 分) ()一般需要征得其他股东过半数同意，且其他股东放弃优先购买权。

2021年《私募股权投资基金基础知识》真题汇编含解析一、单项选择题1.基金合同中关于基金利润分配的内容是( )。

A.投资期限B.回拨机制C.管理费分配比例D.历史业绩2.假设某基金于2010年成立，且采取投资者一次性缴款的方式进行募集，截至2013年12月31日各年的现金流均为期末现金流。

其中，投资者分配为投资者回收扣除基金费用和管理人业绩报酬后的分配。

各年现金流情况如下表所示(单位:亿元):截至2013年12月31日，该基金的净内部收益率( NIRR)为100% ,2013 年年末基金扣除基金管理人业绩报酬后归属投资者的净资产为4亿元，则投资者期初共募集了( )亿元。

A.1.375B.1.5C.1D.1.8753.关于股权投资基金通过级市场退出所投资企业的方式，以下表述错误的是( )。

A.企业境内借壳上市，通过减持退出B.企业境内资产重组上市,通过要约收购退出C.企业新三板挂牌，通过做市转让退出D.企业境内IPO直接上市,通过大宗交易退出4.关于创业投资基金，说法正确的是( )。

A.主要投资于成熟期企业B.对企业的增量股权进行投资C.主要投资于上市企业D.通常以贷款方式投资创业企业5.关于按照单一.项目的收益分配方式和按照基金整体的收益分配方式，表述错误的是( )。

A.按照基金整体的收益分配方式下，每个投资项目退出后，退出资金先向投资者分配，直至分配金额达到投资者针对基金的全部投资本金B.按照基金整体的收益分配方式下，在前期项目盈利并提取了业绩报酬而后期项目亏损的情况下，可能出现基金投资人获取的收益不足门槛收益的情况C.按照单一项目的收益分配方式下，可以应用回拨机制,要求基金管理人退回部分或全部业绩报酬D.按照单一项目的收益分配方式下,在满足约定条件后，基金管理人针对每笔投资后退出收入都参与收益分配6.若按照基金整体收益分配方式，且存在追赶机制，则投资者和管理人分别获得的金额( )。

A.投资者获得分配金额2亿元，管理人无分配基金B.投资者获得分配金额1.8亿元，管理人获得分配金额0.2亿元C.投资者获得分配金额1.816亿元，管理人获得分配金额0.184亿元D.投资者获得分配金额1.2亿元，管理人获得分配金额0.8亿元7.若按照单我项目的收益分配方式，且存在追赶机制，则投资者和管理人分别获得的金额为( )。