合规绩效考核制度

绩效考核须合规作者：龚琴来源：《人力资源》2022年第05期当前，企业不仅承受着经济短期下行压力的影响，还遭遇了疫情带来的冲击，企业在之后的一段时间内将面临十分严峻的挑战。

市场经济形势是否乐观以及企业生产经营的好坏，直接影响到劳动者的切身利益，浮动及变化最明显的模块体现在绩效上。

笔者借此文希望从一名劳动法律师的角度，在当前的特殊环境下，通过裁判文书网站等平台检索并分析上海市2019年关于绩效的案件，结合实操中的经验，帮助企业在绩效考核制度方面进行合规管理，促进劳动关系和諧稳定。

绩效，是指考核主体对照工作目标和绩效标准，采用科学的考核方式，评定劳动者的工作任务完成情况、工作职责履行程度和发展情况后给出相应的奖惩。

●薪酬调整——通常表现为降薪调整的薪酬包括工资及绩效奖金。

企业对于工资调整的权利一般来源于劳资双方签订的劳动合同的约定或者绩效考核制度规定中关于“薪随岗变”的条款，当劳动者绩效考核结果被评定为不合格或者低于一定分值时，企业将有权调整薪酬。

对于绩效奖金的发放则通常依据企业的绩效考核制度的规定，当劳动者的绩效考核结果达到某一分值时，给予对应分值的绩效奖金；考核考核结果不达标时，则没有绩效奖金。

●岗位调整——通常表现为降职根据《劳动合同法》的相关规定，企业在劳动者医疗期满不能从事原工作、劳动者不胜任工作及企业转产、重大技术革新或者经营方式调整的情况下可以单方对劳动者进行调岗。

关于绩效考核结果不合格或低于一定分值，如果劳资双方在签订劳动合同时有明确的条款约定或者规章制度的规定，企业也可行使一定程度的单方调岗权。

●解除——不胜任工作或变相淘汰关于不胜任工作，法律有明确的规定，如果劳动者不能胜任工作，经过培训或者调整工作岗位，仍不能胜任工作，企业可以提前三十日以书面形式通知劳动者本人或者额外支付劳动者一个月工资后解除劳动合同；变相淘汰的情况往往存在于企业绩效考核制度中的规定，当劳动者的绩效考核结果不理想时，企业有权与劳动者解除劳动关系。

第一章总则第一条为加强本单位的合规管理，提高全体员工的合规意识，确保单位各项经营活动符合法律法规、行业规范和内部规章制度，特制定本制度。

第二条本制度适用于本单位全体员工，包括但不限于管理层、业务部门、后勤保障部门等。

第三条本制度的目的是通过合规绩效考核，激励员工遵守合规要求，提升单位整体合规水平，防范合规风险。

第二章合规绩效考核原则第四条合规绩效考核遵循以下原则：1. 公平公正原则：考核标准公开透明，考核过程客观公正。

2. 结果导向原则：以合规绩效结果为导向，激励员工提升合规能力。

3. 全面考核原则：综合考虑员工在合规方面的表现，包括定性指标和定量指标。

4. 连续改进原则：持续优化考核制度，不断提升考核效果。

第三章合规绩效考核内容第五条合规绩效考核内容主要包括以下方面：1. 定性指标：（1）合规意识：员工对合规知识的掌握程度，是否积极参与合规培训。

（2）合规行为：员工在日常工作中遵守合规规定的情况。

（3）合规贡献：员工在推动单位合规管理方面所做出的贡献。

2. 定量指标：（1）合规事件发生率：单位在一定时期内发生的合规事件数量。

（2）合规问题整改率：单位对发现的问题整改的及时性和有效性。

（3）合规培训参与率：员工参与合规培训的比例。

第四章合规绩效考核方法第六条合规绩效考核采用以下方法：1. 定期考核：每年进行一次全面考核，每季度进行一次阶段性考核。

2. 考核方式：结合定性指标和定量指标，采用百分制评分。

3. 考核程序：（1）制定考核计划：明确考核时间、考核内容、考核标准等。

（2）收集考核数据：通过调查问卷、查阅文件、现场观察等方式收集数据。

（3）评分与排名：根据考核数据，对员工进行评分和排名。

（4）结果反馈：将考核结果反馈给员工，并提出改进建议。

第五章合规绩效考核结果应用第七条合规绩效考核结果应用于以下方面：1. 薪酬激励：根据考核结果，对合规表现优秀的员工给予奖励。

2. 职务晋升：将合规表现作为员工晋升的重要依据。

合规绩效考核办法要求一、导言合规绩效考核是指对企业或组织合规管理工作进行评估和评价，以衡量其合规风险管理和合规决策的有效性和合规管理体系的健全性。

本办法旨在明确合规绩效考核的目标、原则、方法和程序，以及相关责任和奖惩机制，为企业或组织提供一套可操作的合规绩效考核体系。

二、目标1.评估合规政策和制度的实施情况，以及合规风险的控制效果；2.评价员工对合规要求的理解和遵守程度，以及合规培训和宣传工作的效果；3.评估合规管理措施的有效性和合规管理体系的健全性；4.为合规改进提供依据，提高合规绩效。

三、原则1.科学性原则：考核指标和方法应基于科学合理的理论基础和实践经验；2.客观性原则：考核过程应公正、公平、客观，排除主观偏见；3.一致性原则：合规绩效考核应与企业或组织的战略目标和价值观相一致；4.目标导向原则：合规绩效考核应与企业或组织的发展目标相契合；5.可操作性原则：合规绩效考核应具有实施可行性和有效性。

四、考核指标1.合规政策和制度的实施情况；2.合规培训和宣传的覆盖率和效果；3.合规风险的识别、评估和控制情况；4.违规行为的发现和处理情况；5.合规管理措施的有效性和改进情况；6.合规管理体系的健全性和持续改进情况；7.相关业务部门的合规管理工作落实情况。

五、考核方法1.定量评价：通过量化指标来评价合规绩效，例如合规培训的学习成绩、违规行为的数量等；2.定性评价：通过描述性指标来评价合规绩效，例如合规政策的贯彻情况、合规风险的控制效果等；3.综合评价：将定量评价和定性评价相结合，综合考量各指标的重要性和效果；4.自查报告：由企业或组织自行填写合规绩效考核报告，包括自评结果、问题和改进措施等。

六、考核程序1.确定考核指标和权重；2.搜集相关数据和信息；3.分析和评价数据和信息；4.推动改进和落实；5.制定考核报告；6.总结和反馈。

七、责任和奖惩机制1.企业或组织主管领导负责合规绩效考核的组织和推动；2.相关部门负责搜集相关数据和信息，协助进行评估和评价；3.对于达到或超过考核目标的个人或部门，给予奖励或荣誉；4.对于未达到考核目标的个人或部门，采取相应的教育、培训和纠正措施；5.对于多次未达到考核目标的个人或部门，按照公司规定予以相应处罚。

绩效考核办法的合法性与合规性遵守法律的底线绩效考核作为一种常见的管理手段，旨在衡量员工在工作中所取得的结果并为其提供激励和奖励。

然而，在实施绩效考核的过程中，企业必须严格依法操作，确保合法性与合规性，遵守法律的底线。

本文将就绩效考核办法的合法性与合规性进行探讨。

一、绩效考核的目的与依据绩效考核的目的在于客观评估员工的工作表现，并据此做出相应的管理决策。

企业在制定绩效考核办法时，应明确考核的目的和依据。

常见的依据包括岗位职责、工作目标、工作内容等。

同时，绩效考核办法的制定应遵守相关的法律法规和劳动合同，确保在法律框架内进行。

二、平等公正的原则绩效考核应遵循平等公正的原则，确保每位员工都能公平地参与和评估。

在制定绩效考核办法时，企业应尽量避免主观评价和歧视，采用客观的指标和标准。

同时，员工对绩效考核有权申诉，企业应建立有效的申诉机制，及时处理员工的申诉。

三、信息保护的规范在绩效考核过程中，企业需要收集和处理员工的个人信息。

为了保护员工的隐私权，企业应严格遵守相关的法律法规和政策，确保个人信息的安全和保密。

企业应建立健全的信息保护制度，规范员工个人信息的收集、使用和存储，禁止未经授权的泄露和滥用。

四、合理激励与处罚措施绩效考核不仅仅是为了评估员工的工作表现，更是为了激励员工提高工作绩效。

在制定绩效考核办法时，企业应考虑合理的激励措施，包括奖金、晋升等，以激发员工的积极性和创造力。

同时，绩效考核也应包含相应的处罚措施，以约束员工的不良行为。

五、规范员工权益的保护绩效考核办法应尊重和保护员工的合法权益。

企业在制定绩效考核办法时，应明确规定员工的权益保护措施，包括薪酬待遇、职业发展等。

员工有权了解自己的绩效考核结果和有关决策的依据，企业应及时向员工提供相关信息，并确保信息的准确性和透明度。

六、定期评估和改进绩效考核办法应定期进行评估和改进。

企业可以根据实际情况，针对绩效考核办法进行自查和评估，及时发现问题并进行改进。

合规绩效考核实施细则合规绩效考核实施细则第一章总则第一条为加强公共卫生项目资金管理，提高资金使用效益，依据财政部《中央社会保障部门项目支出绩效考评暂行办法》和国家有关财务规章制度，结合公共卫生项目支出管理特点，制定本办法。

第二条公共卫生项目支出是指由政府预算安排用于公共卫生工作的项目支出，包括部门预算的项目支出和上级政府专项转移支付项目资金。

第三条公共卫生项目支出绩效考评（以下简称绩效考评），是指绩效考评主体运用一定的评价方法，对公共卫生项目执行过程及其完成结果进行的综合性考核与评价。

第四条项目单位应定期对本单位项目执行进度、完成质量、项目组织管理、财务状况及项目成效进行考核、分析，并按照上级管理部门要求提交自评报告。

项目完成后，要全面进行绩效考评。

第五条绩效考评遵循“公平性、透明性、效能性、激励性、导向性”原则。

第六条卫生行政部门或受其委托的中介机构在项目单位自评的基础上，对项目进行全面考评或重点考评，并采取现场考评与非现场考评相结合的办法实施考评工作。

第七条绩效考评应以国家有关法律、法规、政策、公共卫生项目资金管理制度以及项目管理方案等为依据。

主要包括：（一）国家有关财经法律、法规和财务会计制度；（二）国家关于卫生事业改革与发展的方针、政策；（三）财政部门批复的部门预算；（四）财政部门、卫生行政部门有关公共卫生项目资金管理办法；（五）公共卫生项目管理方案；（六）公共卫生项目预算执行或决算报告，以及项目执行的业务资料和财务资料；（七）审计部门对公共卫生项目执行情况的年度审计报告；（八）其他相关资料。

第二章绩效考评内容与方法第八条绩效考评的内容主要包括：（一）项目任务完成情况，包括项目管理方案中规定的工作任务数量和质量等完成情况；（二）项目组织管理情况，包括各级政府及相关部门对项目的重视程度、组织协调力度、项目管理实施方案的制定与落实等；（三）项目资金使用和财务管理情况，包括项目资金到位、使用情况，项目资金财务管理制度建设与落实、资金使用的合规性等；（四）项目实施的效果，包括项目实施所带来的社会效益、经济效益以及项目持续影响等；（五）其他考评内容。

部门：合规部姓名：考核周期：月考评人：
考核内容
考核内容
评判标准
权重
得分
岗位职责
（不得少于5项考核内容）
监控交易情况
负责监控交易状况，实时监控异常交易情况的发生,根据实际情况打分
10%
会员服务
负责交易市场所有会员的风险服务进行监督、检查、并及时纠正
10%
风险监控
负责对交易过程中的风险实施即时监控，负责分析客户风险，同时要配合其他部门共同控制客户风险,根据实际情况打分
15%
市场监管
组织开展检查，评估公司制度、流程的落实执行情况，跟踪现货市场相关法律法规及监管动态，并结合公司实际进行解读
25%
工作汇报
负责向领导汇报相关工作情况，市场运行情况和交易运行情况,根据实际情况打分
10%
其他工作
完成上级分配的其他工作,根据实际情况打分
10%
行规范
仪容仪表
当月违反公司相关制度视情节轻重酌情扣分
3%
公司制度遵守
当月违反公司相关制度视情节轻重酌情扣分
5%
工作态度
团队配合
团队培训发展及成长情况
3%
执行力
根据实际情况打分
5%
工作主动性
根据实际情况打分
4%
其他考核
加分项（20分）
创新能力、自主学习、特殊贡献，对公司或团队建设有积极意义的状况，酌情加分。
总得分

保险公司合规绩效考核办法近年来，随着保险行业规模的不断扩大和市场竞争的加剧，保险公司的经营风险和合规风险也日益凸显。

为了规范保险市场秩序，保障利益相关方的权益，保险监管部门对保险公司的合规性进行了更加严格的要求。

为了衡量、评估和监督保险公司合规风险的控制与治理情况，出台了保险公司合规绩效考核办法。

一、背景介绍在保险监管体系不断完善的大背景下，保险公司合规绩效考核办法的出台具有重要意义。

保险公司合规绩效考核旨在通过制定具体的政策、法规和标准，评估和监测保险公司合规风险和合规治理的水平，推动保险公司加强合规风险管理和内控体系建设。

二、考核指标保险公司合规绩效考核主要包括风险管理、内控制度、合规培训、报告披露、合规文化等方面的指标。

各项指标的设置旨在全面衡量保险公司合规风险控制的各个维度，确保保险公司在运营过程中遵守相关法律法规，保护利益相关方的权益。

1. 风险管理：评估保险公司风险管理体系的完整性和有效性，包括内部控制、风险溢出监控、反洗钱和反恐怖融资措施等。

2. 内控制度：评价保险公司内控制度的设置和执行情况，包括风险管理政策、内部审计、合规风险管理等。

3. 合规培训：考察保险公司的合规培训机制和效果，保证员工对合规要求的了解和遵守。

4. 报告披露：审查保险公司的报告披露工作，包括年度报告、内部报告和其他披露工作。

5. 合规文化：评估保险公司的合规文化建设情况，包括道德风险防控、合规意识普及等。

三、考核程序保险公司合规绩效考核一般由保险监管机构负责组织实施，分为定期考核和不定期抽查两种方式。

1. 定期考核：按照一定的时间周期，对所有保险公司进行全面的合规绩效考核。

一般将合规绩效考核纳入年度评估体系，与资本充足率、市场份额等指标一起考核。

2. 不定期抽查：针对特定问题、特定地区或特定保险公司进行的临时、突击性考核。

抽查范围和内容通常由保险监管机构根据风险评估结果和监管重点确定。

四、考核结果与影响保险公司合规绩效考核结果具有重要的影响力，直接关系到保险公司的行业声誉、发展机会和业务规模。

规范绩效考核制度的法律依据一、引言绩效考核在现代管理中被广泛应用，对于提高组织绩效和员工个人发展至关重要。

然而，在实际操作中，有些绩效考核制度存在不合理和不公平的问题，因此有必要建立一个规范的绩效考核制度，以确保公正性和科学性。

二、法律依据的重要性规范绩效考核制度的法律依据至关重要，可以为组织和员工提供明确的行为准则和权益保障。

同时，这也能够帮助管理者更好地理解和运用绩效考核制度，避免出现不当行为和决策。

三、《劳动法》《劳动法》是制定和规范劳动关系的基本法律。

在绩效考核方面，基于劳动法的原则，绩效考核制度应当依据劳动者的实际工作情况和实际工作过程，公平、公正地评价劳动者的劳动贡献。

四、《劳动合同法》《劳动合同法》明确规定了劳动合同的签订、内容变更和终止等方面的规定。

在规范绩效考核制度中，劳动合同法规定了绩效考核应当以合同约定的工作内容和目标为依据，确保绩效考核的透明度和合法性。

五、《公司法》《公司法》对公司的组织结构、经营管理和利益分配等方面做出了明确规定。

规范绩效考核制度需要依据公司法的要求，确保绩效考核程序的透明和公平，避免权力滥用和利益偏向。

六、行业管理规定针对特定的行业，通常会制定相关的行业管理规定。

在规范绩效考核制度中，需要考虑行业管理规定对绩效考核的要求，确保绩效考核制度与行业实践相符合，提高绩效考核的针对性和有效性。

七、劳动争议解决机制绩效考核制度存在争议是不可避免的，因此规范绩效考核制度需要建立有效的劳动争议解决机制。

根据劳动法的规定，可以通过劳动争议仲裁、劳动争议调解等方式解决绩效考核争议，保障员工的合法权益。

八、国家政策和指导意见国家对于绩效考核也有相关的政策和指导意见，通过对国家政策和指导意见的了解和遵守，可以确保绩效考核制度的合法性和合规性。

例如，国家鼓励绩效考核制度与薪酬激励相结合，激励员工提高工作绩效。

九、员工权益保障规范绩效考核制度的一个重要目的是保障员工的权益。

在制定绩效考核制度时，应充分考虑员工的合法权益，例如，明确绩效考核的标准和流程、保障员工参与绩效考核的权利和机会等。

合规绩效考核制度正文第一篇：合规绩效考核制度XXXX农村信用合作联社合规绩效考核办法第一条为了引导XXXX农村信用合作联社（以下简称：XXX联社）全体员工树立“合规创造价值”的意识，确保辖属各分支机构的各项经营活动遵循合规原则，实现XXXX联社的持续健康发展，特制定本制度。

第二条本办法所称合规是指，使XXXX联社及辖属分支机构的所有活动与所适用的法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于农村信用社自身业务活动的规章制度和行为准则相一致，同时还应符合更广义的诚实可信和道德行为的准则。

第三条本办法适用于XXXX联社辖属各信用社及全体员工（以下简称：被考核单位）。

第四条本办法实行按季监控，年度考核。

第五条合规绩效考核遵循“经营与合规并重”的原则。

以年度绩效工资考核办法为基础，实行定量指标考核与定性指标考核相结合，双百分加权制考核。

即：定量指标和定性指标在其各自的考核中均按百分制考核，而合规绩效考核得分则分别以定量指标和定性指标的考核得分，按定量指标占比85%、定性指标占比15%加权计算后确定。

第六条定量指标考核由XXXX联社根据各年度工作重点不同，而按年进行适时调整。

每一年度公布一次。

第七条定性指标主要考核被考核单位在经营管理工作中的合规情况。

根据被考核单位经营管理中出现违规问题的性质，分别给予不同档次的扣分。

第八条违规问题的性质。

本办法所指的违规问题主要以《内蒙古农村信用社员工纪律处分暂行规定》中所列举的违规事项为依据。

并根据违规行为造成后果的轻重、损失的大小、影响的恶劣程度以及违规行为人的主观动机等，区分为：一般违规、严重违规。

第九条本制度所指一般违规，其行为主要包括以下：1、信贷人员无故拒绝办理信贷业务和提供相关服务的；2、借款合同、担保合同、借款凭证等内容填写不规范的；3、贷款台账、分户账、借据月（年）末数字核对不一致的；4、对到期贷款未按规定履行催收手续的；5、贷款审查岗人员因审查程序走过场，导致借款合同、担保合同无效的；6、未根据审查提出贷与不贷以及金额、期限、用途、方式和限制性条款等建议的；7、未按规定审查验证信贷资料的完整性、合法性的；8、未按规定对借款人的授信额度进行审查的；9、审查通过贷款责任人不明确的信贷业务的；10、批准没明确调查、审查第一责任人的信贷业务的；11、批准信贷业务未明确签署意见的；12、违反规定泄露审贷会议事项及结果的；13、贷款占用形态反映不实的；14、贷后检查走过场,对问题应发现而未发现的;对发现的问题不汇报，也未采取相应措施的；15、贷款发放后未按规定进行信贷跟踪检查或无书面检查报告的；16、办理贷款展期手续不符合规定的；17、违规办理内部职工及其近亲属贷款或提供担保的；18、违反信贷档案管理规定,造成信贷档案资料遗失、损毁的；19、未建立不良贷款监控台账的；2021回不良贷款后，未及时注销贷款本息的；21、实施以资抵债后，经批准仍未注销贷款本息的，或者未转登记待处理抵债资产台账的；22、在信贷资产风险分类中，不执行不良信贷资产的认定标准和程序，故意低估或者高估信贷资产风险，或者违规调整分类结果，造成信贷资产分类结果严重失真的；23、未对接收的抵债资产建立分类卡片或登记簿并记录抵债资产相关要素的；24、未按规定要求不定期对抵债资产接收、管理、处置等情况进行监督检查，或对违规违章行为发现后未及时处理的；25、抵债资产在保管过程中，因保管不善造成资产损失、丢失的；26、抵债资产接收后，无特殊原因未及时办理有关过户手续的；27、对已批准核销、置换的不良贷款或其他损失，未建立健全监督检查制度，或未定期实施检查的；28、无特殊原因库存现金超限额的；29、现金兑换没有按券种登记的；30、违反实名制规定办理储蓄账户，开立手续或开立审查不严的；31、营业人员进行交接班时未作交接登记，或违反规定调剂现金；32、事后监督与临柜人员私自互相替班和同岗办公的；33、营业终了没有执行双人封包入库的；34、业务专用章未按规定移交的；35、丢失原始凭证、账页、账卡不报告，擅自补制的；36、对储蓄账户的大额现金管理未按规定操作的；37、违反规定办理储蓄存款的查询、冻结、扣划手续的；38、事后监督未履行监督职责，不按程序逐笔审核凭证、账表，对存在的差错或隐患未发现或未责令纠正的；39、违反规定办理存款人死亡后或所有权有争议的存款过户、支付的；40、违反规定办理挂失、托收、提前支取、续存等手续的；41、填制、取得的原始凭证不符合规定的；42、以不符合规定会计凭证作为记账凭证的；43、未按规定使用文字或者本位币记账的；44、不按规定对业务处理进行全面复核的；45、办理业务未及时入账或记账串户，会计账务处理不正确的；46、会计核算不及时造成账务积压的；47、受理会计凭证审查不严，要素不全的；48、证、账、表、簿不按规定加盖业务印章、个人名章的；49、未坚持现金收付款项逐笔、序时登记的； 50、未按规定进行损伤币兑换的。

合规绩效考核制度一、背景介绍：在现代社会中，企业面临着复杂的法律法规要求以及监管机构的审查。

为了确保企业合规经营，合规绩效考核制度应运而生。

合规绩效考核制度是企业内部对员工及相关工作岗位的各项合规行为进行评估和监控的一种制度。

它通过合规绩效考核，以实现企业合规经营的目标。

二、合规绩效考核的定义和目标：1.评估员工对合规政策和法律法规的理解程度。

2.评估员工在业务操作中的合规风险意识和合规能力。

3.通过考核结果激励员工持续学习和提高合规素养。

4.为企业提供有针对性的培训和辅导，以进一步提高整体合规水平。

5.为企业识别和处理违法违规行为提供有效依据。

6.促进整个企业的合规文化建设。

三、合规绩效考核指标的设定：1.了解合规政策：员工能否熟悉并理解企业内部的合规政策，是否能够正确应用于实际工作中。

2.遵守法律法规：员工在工作中是否遵守行业、国家、地方等有关法律法规的要求。

3.防范风险意识：员工在工作中是否具备合规风险意识，并能够主动采取预防和控制措施。

4.合规培训：员工是否按要求参加并完成企业组织的相关合规培训课程。

5.纪律执行：员工是否遵守企业内部纪律规定，如按时出勤、不具备重大失误等。

6.案例应对：员工是否能够灵活应对各类合规案例，正确处理相应问题。

7.合规报告：员工是否按要求及时、准确提交有关合规报告。

8.提案与改进：员工是否积极提出合规工作中的问题和改进建议，并能够落实。

四、合规绩效考核流程：1.指标设定：根据企业实际情况和业务特点，确定合规绩效考核的相关指标和权重。

2.考核计划制定：按照考核周期和人员，制定合规绩效考核计划，并告知相关人员。

3.数据采集：根据考核计划，按时采集员工在各个指标上的数据。

4.数据统计分析：通过数据统计和分析，生成各个员工的综合考核报告。

5.考核结果反馈：将考核结果以适当方式及时反馈给员工，并进行解读和说明。

6.激励与奖惩：根据员工的合规表现和考核结果，制定相应的激励或奖惩措施。

公司的绩效考核制度合法吗1. 引言绩效考核制度是企业管理中不可或缺的一部分，通过对员工表现的定期评估和量化分析，旨在提高员工的工作效率和企业整体绩效。

然而，一些人对于绩效考核制度的合法性产生了质疑。

本文将从法律角度探讨公司的绩效考核制度是否合法。

2. 国家劳动法规定根据中华人民共和国劳动法，雇主有权制定合理的工作规程和绩效考核制度。

公司的绩效考核制度应当遵循以下原则：•公平公正：绩效考核应公平公正，不得侵犯员工的合法权益。

•依据事实：绩效考核应基于客观事实和可量化的标准进行评估，避免主观歧视。

•合理透明：公司应向员工清晰地公示绩效考核标准和评估流程，员工能够了解评估依据。

•监督机制：公司应设立监督机制，接受员工的申诉和投诉，并及时处理。

3. 合同约定雇主和员工之间在雇佣合同中可以约定绩效考核制度。

双方应当遵守合同规定，并在履行合同过程中保障彼此的权益。

合同约定的绩效考核制度应符合法律规定的原则，否则可能被视为无效。

4. 绩效考核制度常见问题及解决方案在实际应用中，绩效考核制度可能存在以下问题：•主观评价：评价者主观偏见导致评分不公正。

•错误标准：绩效考核标准设定不合理，难以衡量员工实际工作表现。

•忽略团队贡献：过于关注个人绩效，而忽略了团队协作带来的整体绩效提升。

针对这些问题，公司可以考虑以下解决方案：•建立多层次的评估体系，采用评委会或多位评估者对员工进行综合评估，减少主观偏见的影响。

•定期修订绩效考核标准，确保其与公司发展目标和员工实际工作密切相关。

•引入团队绩效评估机制，对整个团队的表现给予适当评价，激发团队合作精神。

5. 法律风险及合规建议公司的绩效考核制度如果存在违法行为，可能面临以下法律风险：•侵犯员工权益：不公正的评估导致员工合法权益受损，可能引发劳动争议。

•违反劳动法规定：不符合劳动法的基本原则和规定，可能触犯相关法律法规。

为降低法律风险，公司应该：•尊重员工权益，确保绩效考核制度公平合理。

合规专员考核指标建议合规绩效考核办法第一章总则第一条、为贯彻“规范运作、稳健经营、诚信为本、客户至尊” 的经营理念，加强公司合规风险管理，规范员工岗位操作行为，促进全员树立主动合规、合规创造价值的理念，参照《商业银行合规风险管理指引》，结合公司业务实际，制订本办法。

第二条、合规绩效考核的对象为《合规手册》所涵盖的业务人员和管理人员。

第三条、合规绩效考核以公司《合规手册》为依据，对员工违反《合规手册》的各项控制措施和相关管理规定的行为，按照考核标准，实行累计积分管理。

第四条、合规绩效考核纳入公司薪酬管理体系，遵循公平、公正、公开的原则，以客观指标和明确的分值来评价被考核人员履行岗位职能的合规情况。

第二章合规绩效考核的组织与实施第五条、合规绩效考核由人事薪酬委员会组织领导。

具体考核部门为合规与风险控制部、人力资源部。

合规与风险控制部负责评分管理的组织实施和日常管理，建立合规绩效考核评分表；人力资源部参照考核评分表实施绩效管理。

其中，公司高级管理人员的合规绩效考核由董事会及其下属的人事薪酬委员会负责。

第三章合规绩效考核评分认定及程序第六条、合规绩效考核以季度为周期进行评分，总分为20 分，评分不结转下年度；周期内遇岗位调整，评分继续有效。

第七条、员工自查发现的问题，主动汇报的免予扣分。

员工有突出贡献的，可向合规与风险控制部提出书面申请，经人事薪酬委员会审批后进行减免扣分。

第八条、属下列情形的，可根据实际情况按考核标准的 2～4 倍加重处理。

（一）主观故意的违规行为。

（二）屡查屡犯的违规行为。

（三）授意、指使、强令员工进行违规操作。

（四）无正当理由未按要求落实整改。

第九条、属下列情形之一的，可根据实际情况按考核标准酌情进行加分处理，按年度进行加分，但年度内累计得分最高不得超过 5 分。

（一）、年度内被评为先进集体的，集体中每名成员各加 1 分；（二）、年度内被评为先进个人的，对每名先进个人各加 2 分；（三）、在工作中发现问题及时提出并挽回不可预测的经济损失的，每人每次加 1 分，但累计得分最高不超过 5 分；（四）、举报违法违规事件或举报违法违规进行业务操作的人，经查证属实，对举报者每次加 1 分，但累计得分最高不超过 5 分。

2019年第3期 总第101期绩效考核是合规风险管理的重要组成部分。

特别是对于合规文化尚不成熟、长效合规机制还未形成的一些企业，通过合规绩效考核机制来提升合规执行力就尤为重要。

员工绩效计划被列为一种有效的控制措施以确保对合规义务的履行。

企业应该结合企业的发展价值观，将合规考核纳入企业绩效管理体系中去，有效协调业务拓展与合规管理的关系，帮助员工建立正确的业务发展目标。

一、合规考核的重要意义合规是业务发展的基石。

一个有效的绩效管理体系不但对员工的业务能力和成绩进行考核，而且对员工在业务中的合规执行情况也应该进行考量，并占据一定的考核比重。

业务业绩考核当然是非常重要的，但是合规考核是一票否决的东西，一旦合规性不达标，业绩再好也不行。

一些企业为了促进合规考核得以落实，采取了将合规管理与业务部门管理紧密结合的方式。

比如，只设置少量的专职合规管理人员，其主要职责在于制定合规制度，监管合规流程，提供合规管理建议。

而大量具体的合规管理工作由业务部门负责人进行。

这些负责人不仅对本部门业务发展负责，而且对本部门合规经营负责。

业务部门负责人最清楚本部门合规风险所在，直接了解本部门员工是否合规。

业务部门负责人进行本部门合规培训最有针对性。

这样的安排，显然有利于强化企业各个部门各个层级的合规考核。

各个部门和各个层级的管理者如果只考虑自身业务发展而不考虑通过合规的方式去取得业绩，把合规工作都推给专职合规经理，很容易导致合规与业务两张皮。

如果把合规工作视为负担，甚至是开展业务工作的障碍，业务人员必然逃避合规，当然难以重视合规。

由业务负责人负责合规管理工作，并且对这些管理人员不仅考核业务发展绩效，而且考核合规管理绩效，这样的考核机制可以有效地强化合规。

二、合规考核的内容和形式企业可以制定单独的合规绩效考核机制，也可以将合规考核标准融入到总体的绩效管理体系中去。

通过有效的合规绩效考核机制，对有重大合规贡献的员工应该给予表彰或奖励。

绩效考核制度对员工合规意识与行为的引导引言绩效考核制度作为企业管理的重要工具之一，不仅可以评估员工的绩效表现，还可以对员工进行引导和激励。

在当今商业环境中，合规意识和行为对企业的长期发展至关重要。

本文将探讨绩效考核制度对员工合规意识与行为的引导作用，并分析其影响因素和实施策略。

绩效考核制度对员工合规意识的影响绩效考核制度可以通过明确的考核指标和标准，引导员工注重工作质量和绩效表现。

在绩效考核过程中，如果将合规规定和行为纳入考核范围，员工就会更加重视合规问题，提高合规意识。

此外，合规意识的培养也需要员工在日常工作中不断受到督促和指导，绩效考核制度可以成为这一监督和指导的有效手段。

绩效考核制度对员工合规行为的引导除了影响员工的合规意识外，绩效考核制度还可以通过激励机制引导员工展现符合合规规定的行为。

例如，可以将员工的合规行为和绩效表现挂钩，通过奖励措施激励员工积极遵守合规规定。

这样一来，员工会意识到秉持合规道德和规定不仅是企业的要求，也会直接影响到自己的绩效评价和奖励情况，从而促使员工更加认真对待合规问题。

影响绩效考核制度对员工合规意识与行为的因素1.领导示范作用：企业领导在合规意识和行为上的示范作用对员工影响巨大，领导需本身遵守合规规定，通过言传身教引导员工养成合规习惯。

2.奖惩机制：绩效考核制度的奖惩机制对员工行为的影响至关重要，奖励合规行为、惩罚违规行为，能够有效激励员工遵守规定。

3.培训和教育：定期举办合规培训和教育活动，帮助员工加强对合规问题的认识和理解，对于绩效考核制度的有效实施至关重要。

绩效考核制度对员工合规意识与行为的实施策略1.制定明确的合规考核指标：在绩效考核制度中明确规定合规意识和行为的考核指标，确保员工清楚了解合规要求。

2.定期评估和反馈：建立定期的绩效评估机制，定期对员工的合规表现进行评估，并给予及时的反馈，帮助员工改进不足。

3.激励合规行为：结合奖励机制，激励员工展现符合合规规定的行为，让员工感受到合规行为的重要性。

xx银行合规绩效考核制度第一章总则第一条为提高XX银行XX （以下简称“本行”）的合规管理水平，实现本行的合规管理目标，提高法律合规部门工作效率及职能要求，根据国家有关法律、法规、规章以及《XX银行XX章程》和本行各项规章制度，制定本制度。

第二章考核的目的和意义第二条通过对合规工作绩效进行客观、公正的评价和反馈，可公平的加强银行的合规工作管理。

第三条以此为依据，有针对性的制定本行的合规工作计划，提升员工的合规操守、素质和能力，使员工的业务素养得到更好的提高。

第四条通过对合规工作的绩效考评，可以评价出总行各部门及各分支机构的合规工作成效和合规工作贡献。

第三章考核对象第六条根据合规从高层做起的原则，本制度适用于高级管理人员及所有职员。

第四章考核依据第七条本行的合规政策、指南等相关合规管理办法。

第八条专项合规工作登记表，及上报文件，数据。

第九条其他依据。

第五章考核种类第十条考核分为自我考核和现场考核两种。

自我考核是总行职能部门及各分支机构自我合规性考评；现场考核则是由总行合规部门到总行各部门及各分支机构进行的考评。

第六章考核原则第十一条考核人员在进行考核时要客观、公正、不得徇私舞弊或存有偏见。

第十二条只对考核时期和合规工作范围内的表现进行考核，不得对此外的事实和行为作出评价第十三条为了保证考核的客观、公正，考核评价应有确实根据并作出说明。

第十四条在一段时间内，考核的内容和标准应具有一定的稳定性。

第十五条考核应当使用相同的考核标准、依据及程序。

第十六条应当保证被考核人能够了解到考核结果。

第七章自我考核程序第十七条实施自我考核是指本行总行各部门及各分支机构就合规业务方面进行自我考评，以发现工作中薄弱环节，并就工作中重点问题进行梳理、整改。

第十八条自我考核内容为合规工作制度落实、反洗钱工作上报、行内合规监管情况报告、当地合规性制度信息跟踪情况、与当地监管机构的合规性联络情况第十九条自我考核时间周期一般为一年。

合规绩效考核制度引言随着社会的发展和经济的快速发展，各个行业都面临着更严格的合规要求。

合规是指组织遵循法律、规章制度和行业准则，在各种商业活动中遵循法律和合规要求。

为了确保组织的合规性，许多企业都采取了合规绩效考核制度。

本文将深入探讨合规绩效考核制度的意义、目标、设计原则以及实施步骤。

一、合规绩效考核制度的意义合规绩效考核制度是一种用于评估和监督组织合规性水平的工具。

它的主要意义在于帮助组织建立合规文化、提高员工遵守合规规定的意识、减少违规行为的风险、保护组织的声誉和利益。

通过建立和实施合规绩效考核制度，组织可以更好地管理合规风险，确保组织在法律和道德层面上运作得更加合理、健康、稳定。

二、合规绩效考核制度的目标1. 评估合规控制效果：合规绩效考核制度旨在评估组织内部合规控制措施的有效性，包括合规政策、合规培训、合规监察等方面。

通过定期评估合规控制效果，组织可以及时发现和解决合规风险，确保组织的合规程度。

2. 培养合规文化：合规绩效考核制度可以帮助组织培养合规文化，让员工更加注重遵守法律法规和企业内部规章制度。

通过将合规绩效考核作为员工绩效考核的一部分，激励员工遵守合规规定，增强合规意识。

3. 保护组织声誉和利益：合规绩效考核制度旨在减少违规行为的风险，保护组织的声誉和利益。

通过对员工合规表现的评估和监督，组织可以及时发现和处理违规行为，并采取相应的纠正措施，维护组织的声誉和利益。

三、合规绩效考核制度的设计原则1. 目标明确：合规绩效考核制度应明确制定考核目标，确保考核与组织的合规策略和战略目标相一致。

2. 公平公正：合规绩效考核制度应公平公正，遵循公平、公正、透明的原则。

考核标准应明确，员工有权了解考核的标准和流程。

3. 可操作性：合规绩效考核制度应具有可操作性，能够被组织成员理解和接受。

考核指标和方法应简单明确，便于评估和监察。

4. 及时性：合规绩效考核制度应具有及时性，定期进行考核和监督。

及时发现和处理违规行为，防止合规风险进一步扩大。

关于分支机构加强绩效考核监管合规的指导意见一、前言随着企业的不断发展壮大，分支机构的数量也越来越多，如何加强对分支机构的绩效考核、监管和合规工作已经成为企业管理者必须面对的一个重要问题。

本文旨在探讨分支机构加强绩效考核监管合规的指导意见。

二、加强绩效考核1.建立科学合理的考核体系企业应该根据分支机构所处行业的特点和自身发展实际情况，制定科学合理的考核指标和权重。

同时，要注重考核指标之间的协调性和整体性，避免出现单一指标过于突出或相互矛盾等问题。

2.定期进行考核评估企业应该定期对分支机构进行考核评估，及时发现问题并采取措施加以改进。

同时，在评估过程中要注重量化指标和非量化指标相结合，全面客观地反映分支机构的运营状况。

3.激励优秀表现企业应该对表现优秀的分支机构给予适当奖励和激励措施，鼓励其在未来工作中再接再厉。

同时，对表现不佳的分支机构要及时予以整改和处罚，确保企业整体运营水平的提高。

三、加强监管1.建立完善的监管机制企业应该建立完善的监管机制，明确各级管理人员的职责和权限，并加强对分支机构的日常管理和监督。

同时，要注重信息沟通和协调，确保各级管理人员之间能够有效配合。

2.加强风险防控企业应该根据分支机构所处行业的特点和自身发展实际情况，制定相应的风险防控措施，并加强对分支机构的风险评估和监测。

同时，在发现问题时要及时采取措施进行处置，避免风险扩大化。

3.提高监管效能企业应该通过建立信息化平台等手段，提高监管效能。

在信息化平台上可以进行数据共享、预警提示、风险评估等工作，从而更好地把握分支机构运营状况并及时采取措施。

四、加强合规1.建立合规意识企业应该通过培训、宣传等方式，向分支机构传递合规意识，让其深刻认识到合规的重要性。

同时，要建立健全的内部控制体系，确保分支机构在运营过程中能够遵守相关法律法规和企业内部规定。

2.加强合规监测企业应该加强对分支机构的合规监测，及时发现问题并采取措施加以改进。

同时，在监测过程中要注重风险评估和预警提示，避免出现不可控的风险。