PPP项目合同管理与风险管理详解(含案例)

PPP 项目风险管理及对策Company Document number：WUUT-WUUY-WBBGB-BWYTT-1982GT的风险管理及对策风险回避风险减少风险转移风险分散运营商能力缺陷 项目公司中止合同运营风险 • 政府部门违约•目公违约 •类别•风：设计不当、承包商不当••、环坏超(在、的工、现行的、期延误、工技术不当等 持续的 )运营不可抗力政治风•险•国化、取：消原、押料、没供应和价格、管•理劳端、市场需求/销 收 技术风险售•量目项、目销唯一售性格/有竞竞争项争、环境污染、 ••时夥间用、合资 风••无批所延作误为或者负面作为•••施：作状不况夥伴定、可保 风险市险场益(火••市场灾收费/对产品洪/收灾益电震//水/气等盗窃/)的需 • 税率提高 (通用、特殊 ) 求发生变化事•不抗风险(许可证)/国家风险• 、产品国输途/ (如电网、水、气管• 政府中止合同 等)中断没•府、不费、用利率、通货膨胀等 • 产品使用费 (电/水/气/过路 /桥费等)收取艰难• 其它收入不足• 偷窃行为 (如偷水、偷电、偷气 等)• 燃油 /煤等原材料的供应和价格发 生变化• 政府对利润和收费价格的限制建造风险 • 土地拆迁与补偿• 设备 /材料进口限制 • 成本超支 • 融资成本增加 • 工期 /质量风险 • 承包商违约• 项目公司 (特许 项目公司 ) 违约• 工程变更所引起的工期、 成本变化• 环境破坏 (潜在的、现行 的、持续的 )• 考古和历史文物的保护施工不可抗力财经风险法律风险• • • • • • • • • • •通货膨胀 利率外汇兑换率 外汇可兑换性设施抵押权 /出租权 设施所有权 担保 /合同结构 项目公司破产 违反融资合同担保 /抵押权实施 /生效文件 /合同 (歧义、争端、仲裁和 合用法律•• 法律变更 •设备状况 (维护 )健康管理技术法律文化安全经济政治天气地质可保险的/ 可控制的/•–风险回避风险转移风险减轻风险共担风险自担–––––合同(结构/机制/条款，界定责权利含定价和调节)、保险、准备金(不可预见费/备用资本金/备用贷款)等具体措施取决于对风险的态度、控制力、承受力错误观念把尽量多的风险转移给企业，甚至不承担任何风险承担更多的风险就可以获得更多的回报，从而把承担风险看成是获得高额回报的机会––––•–使其不发生或者遏制其发展，如不投标风险大的项目。

PPP模式的主要风险及案例1.法律变更风险主要是指由于采纳、颁布、修订、重新诠释法律或规定而导致项目的合法性、市场需求、产品/服务收费、合同协议的有效性等元素发生变化，从而对项目的正常建设和运营带来损害，甚至直接导致项目的中止和失败的风险。

PPP项目涉及的法律法规比较多，加之我国 PPP 项目还处在起步阶段，相应的法律法规不够健全、层次低、效力差，很容易出现这方面的风险。

例如江苏某污水处理厂采用BOT融资模式，原先计划于2002年开工，但由于2002年9月《国务院办公厅关于妥善处理现有保证外方投资固定回报项目有关问题的通知》的颁布，项目公司被迫与政府重新就投资回报率进行谈判。

上海大场水厂和延安东路隧道也遇到了同样的问题，均被政府回购。

2.审批延误风险主要指由于项目的审批程序过于复杂，花费时间过长和成本过高，且批准之后，对项目的性质和规模进行必要商业调整非常困难，给项目正常运作带来威胁。

比如某些行业里一直存在成本价格倒挂现象，当市场化之后引入外资或私营资本后，都需要通过提价来实现预期收益。

而根据我国《价格法》和《政府价格决策听证办法》规定，公用事业价格等政府指导价、政府定价，应当建立听证会制度，征求消费者、经营者和有关方面的意见，论证其必要性、可行性，这一复杂的过程很容易造成审批延误的问题。

以城市水业为例，水价低于成本的状况表明水价上涨势在必行，但是各地的水价改革均遭到不同程度的公众阻力和审批延误问题。

例如，2003年的南京水价上涨方案在听证会上未获通过;上海人大代表也提出反对水价上涨的提案，造成上海水价改革措施迟迟无法落实实施。

因此出现了外国水务公司从中国市场撤出的现象，比较引人注目的是，泰晤士水务出售了其大场水厂的股份，Anglian 从北京第十水厂项目中撤出。

3.政治决策失误/冗长风险指由于政府的决策程序不规范、官僚作风、缺乏PPP的运作经验和能力、前期准备不足和信息不对称等造成项目决策失误和过程冗长。

PPP资料收集目录第一章PPP简介 (4)一、模式分类 (4)二、必要条件 (4)三、发展方式 (5)四、主要优点 (5)五、主要缺点 (5)六、主要运作模式 (5)（一）、建造、运营、移交（BOT） (5)（二）、建设、经营、转让（PFI） (7)（三）、建造、拥有、运营、移交（BOOT） (8)（四）、建造、移交（BT） (8)（五）、建设、移交、运营（BTO） (9)（六）、重构、运营、移交（ROT） (10)（七）、设计、建造、融资及经营（DB-FO） (10)（八）、建造、拥有、运营（BOO） (10)（九）、移交、经营、移交（TOT） (11)（十）、设计、建造、运营（DBO） (11)第二章PPP项目成功案例 (12)案例1：禄劝至大松树二级公路 (12)案例2：南京纬三路过江通道 (12)案例3：北京地铁4号线 (13)案例4：临河黄河大桥 (13)案例5：襄荆高速公路 (14)案例6：榆神高速公路 (14)案例7：首都机场高速公路 (15)案例8：涪陵李渡长江大桥 (15)案例9：内蒙古109国道清大一级公路 (16)案例10：漳州滨江快速公路厦漳同城大道角美段 (16)第三章PPP项目主要风险因子分析 (18)一、法律变更风险 (18)二、审批延误风险 (18)三、政治决策失误/冗长风险 (19)四、政治反对风险 (22)五、政府信用风险 (26)六、不可抗力风险 (28)七、融资风险 (28)八、市场收益不足风险 (29)九、项目唯一性风险 (31)十、配套设备服务提供风险 (37)十一、市场需求变化风险 (39)十二、收费变更风险 (41)十三、腐败分析 (42)第一章PPP简介PPP模式即Public—Private—Partnership的字母缩写，是指政府与私人组织之间，为了合作建设城市基础设施项目，或是为了提供某种公共物品和服务，以特许权协议为基础，彼此之间形成一种伙伴式的合作关系，并通过签署合同来明确双方的权利和义务，以确保合作的顺利完成，最终使合作各方达到比预期单独行动更为有利的结果。

管理合同(mc)模式 ppp案例一、合同双方。

甲方（政府方或其授权机构）：咱这甲方呢，可是在这个项目里有着重要的角色哦。

就像是家里的大家长，对整个项目的大方向得把控好。

乙方（社会资本方或项目公司）：乙方呀，那就是带着一身的本事和热情来参与这个项目的小伙伴啦。

有着自己的专业知识和资源，想着和甲方一起把这个项目做得棒棒哒。

二、项目概述。

这是一个超有趣的项目呢。

它采用的是管理合同（MC）模式的PPP项目。

简单说呀，就是甲方和乙方要携手合作，把这个项目从规划到落地，再到运营管理，每一步都走好。

这个项目呢，大概是要做[具体项目内容，比如建设一个超酷的社区公园或者是翻新一条古老的街道啥的]。

三、合作内容。

1. 项目规划。

甲方会把自己对这个项目的一些初步想法告诉乙方，比如说想要这个公园有个大大的湖，湖旁边要有好多漂亮的花花草草。

乙方呢，就得发挥自己的专业优势，把甲方的这些想法变成一个详细的规划方案。

这个方案可不能随便做做哦，得考虑到好多方面呢，像预算呀，当地的气候适不适合种那些花草呀，还有周边居民的需求啥的。

2. 项目建设管理。

如果这个项目涉及到建设，那乙方就要像一个超级监工一样。

盯着施工方把每一个工程细节都做好。

比如说建房子的时候，砖头得砌得整整齐齐的，不能歪歪扭扭的。

要是发现哪里有问题，就得赶紧让施工方改正。

甲方呢，也会时不时来看看，就像来视察的长辈一样，要是有啥建议也会及时提出来。

3. 运营管理。

项目建好之后，运营管理就很重要啦。

乙方要想办法让这个项目能够持续地发挥它的作用，还能赚钱呢。

要是个公园的话，就得想办法吸引更多的游客来玩。

可以搞一些有趣的活动，像音乐节啦，亲子露营活动啥的。

同时呢，还要管理好公园的卫生、安全这些事情。

甲方就会在旁边看着，要是乙方做得好，就会给个大大的赞，要是有啥不足的地方，也会温柔地指出来，大家一起改进嘛。

四、双方权利与义务。

1. 甲方权利与义务。

甲方有权对项目的整体进展进行监督。

PPP项目运营期风险分析及控制措施一、政策风险1、风险政策风险主要是国家环保政策和税收政策的改变如环保标准提高、税收政策、指标调整等，会导致项目公司的运营成本改变，影响PPP项目公司包括政府和投资商在内的各股权方的投资收益，进而影响污水处理项目的顺利进行。

2、控制措施可以通过明确界定特许经营期内污水处理收费调整机制（采用两年或三年根据物价指数变化而调整），规定特许经营期可以延展的时间并配合收费标准的调整等措施减小国家环保政策和税收政策等政策风险。

二、不可抗力风险1、风险不可抗力风险主要指项目的参与方不能遇见且无法克服、避免的时间给项目造成损害或毁灭的风险，如地震、台风等自然灾害。

2、控制措施根据《中国地震动参数区划图（(附二幅彩色地图)）》(GB 18306-2001)（2004），本工程场地抗震设防烈度小于6度。

厂区内的建（构）筑物均不考虑抗震设防设计，但污水处理厂仍应建立完善的包括地震在内的事故应急管理方案，努力将突发性地震等事故的损失降低到最大限度。

三、环境污染1、风险在污水处理厂运营过程中，会产生包括栅渣、沉砂、剩余污泥以及少量生活垃圾在内的固体废物，污水厂排放废水，污水泵、污泥泵、鼓风机等传动机械工作时发出的噪声，来自腐化污水和污泥的臭气等污染物。

2、控制措施1）污泥：采用污泥深度脱水工艺将污泥含水率脱至50%以下。

2）废水：污水处理厂自身有污水排放，如厂区卫生设施和化验室废水等。

厂区内采用雨污分流系统，全厂污水汇集到粗格栅间，进入污水工艺流程，使厂内污水不直接向水体排放。

3）噪音：对鼓风机等设备设独立减震基础并加设隔音设施。

4）臭气：增大绿化面积并设置臭气处理系统等措施。

四、技术风险1、风险1）工艺设备落后导致污水处理效果不理想的风险或难以达到设计标准和国家排放标准。

2）进厂的污水指标超标时，将会使生化系统遭到破坏并造成二次污染。

3）遇到机械故障或长时间停电不运转会造成生物反应池内微生物大批死亡，污水只能从厂区进水井直接溢流排入水体，使水体受到严重污染。

PPP项目风险管理及对策PPP项目的风险管理及对策风险识别是PPP项目风险管理的第一步。

风险识别的目的是了解可能会影响PPP项目实施的各种风险，以便及时采取相应的风险管理措施。

风险回避是指通过调整PPP项目的目标、范围、进度、质量、成本等方面的要求，以避免或减少风险的发生。

风险减少是指通过改变PPP项目的设计、技术、材料、工艺等方面的要求，以减少风险的发生。

风险转移是指将PPP项目的风险转移到其他方，如保险公司、承包商、供应商等。

风险分散是指将PPP项目的风险分散到多个项目或多个地区，以降低风险的发生。

风险自留是指PPP项目的所有方自行承担风险。

PPP项目的主要风险可以按照不同的类别进行分类。

其中，政治风险包括国有化、取消、扣押、没收等；市场和收益风险包括政府部门违约、产品需求变化、产品输送途径中断等；技术风险包括设备状况、停机时间过长等；建造风险包括土地拆迁、成本超支、承包商违约等；财经风险包括通货膨胀、利率、外汇兑换率等；法律风险包括文件/合同歧义、争端、仲裁和适用法律等。

PPP项目的主要风险还可以按照不同的阶段进行分类。

在建造阶段，可能会出现设计不当、承包商不当、成本超支、工期延误、施工技术不当等问题。

在运营阶段，可能会出现原材料供应和价格、管理水平、市场需求/销售量、销售价格/竞争、环境污染、合作夥伴信用、合资风险等问题。

在全阶段，可能会出现不可抗力、可保险灾难、政治风险、国有化/没收、外汇、利率、通货膨胀等问题。

最后，PPP项目的风险还可以按照不同的层次进行分类，包括法律、健康、项目管理、技术、公司、金融/财务、文化、安全、经济风险、国家、天气、行业、地质、政治、可保险的/不可保险的、可控制的/不可控制的等。

针对不同的风险，需要采取不同的风险管理措施，以确保PPP项目的顺利实施。

风险应对策略和主要措施风险应对策略包括风险回避、风险转移、风险控制、风险减轻、风险共担和风险准备金/风险融资等。

浅析PPP项目管理范围的风险管理摘要:现阶段,我国发展ppp产业项目发展处在高速推进发展的新时期,ppp产业项目技术应用相关行业非常广泛,但是在深入推广促进发展我国ppp产业项目的理念同时,也仍然存在法律制度不完善等一些问题,使得部分相关行业的发展ppp产业项目在全行业生命周期中各一个阶段的规划实施工作进度较为缓慢。

针对此类疑难问题,政府和各有关主管部门以及相关社会各界相关施工企业组织应进一步加强拓展实施ppp工程专业技术咨询,进一步建立健全实施ppp工程项目施工相关管理制度,提高各项施工目的组织实施管理效率。

关键词:PPP项目;全过程;管理思路1 PPP项目全过程管理风险及问题1.1模式观念和制度的普及问题PPP模式观念的缺位,直接影响着PPP模式和PPP工程项目相关制度和法规的建立与完善工作的进程。

就我国市政基础设施建造领域而言,仅在倡导和指引意义上,对PPP模式有较多的倾斜,且只是以投资主体多元化为切入点,而并非有明确性的、专门性的制度法规对于PPP工程项目究竟是何、究竟如何操作、其合法性边界在于何处等问题进行全面阐述。

因此,相应的PPP工程项目的合同效力、价格制定、利益补充以及股权转让等细节问题的明确就更无需多提。

这对于PPP工程项目的长远和深入发展都不利。

1.2无具体项目规划方案ppp单个项目招标合作具有周期长、投资资金数额大、涉及合作领域广,复杂程度高的基本特点,采用这种一般性招投标文件流程时,无法一次性将整个招标表格文件流程中的每个项目具体需求准确性地表达清楚。

一般来说项目都运营是指在建设前期运行运营周期最长达8-10年,不确定性的因素多,且多数大型项目建设缺少前期整体规划,三边建设工程多,建设前期运营周期内项目经手多位中国地方各级政府主要领导者,项目初期一般情况仅有对此建设项目的整体预期发展目标及建设意向,但后期几经曲折辗转,项目在前期实施建设过程中缺乏建设项目内容,建设方式风格多变都会导致后期项目建设无法与整体规划连贯性,或已基本失去最初的项目预期建设效果。