2021证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题：证券市场的法律法规体系

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2021年4月押题一《证券市场基本法律法规》,证劵市场基本法律法规,证券从业资格 .

第 1 题 > 未分类 >

当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向( )或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。

{A}. 所在地中国证监会

{B}. 所在地中国人民银行

{C}. 注册地中国证监会

{D}. 中国反洗钱监测分析中心

正确答案：B,

第 2 题 > 未分类 >

上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额( )的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。

{A}. 90％

{B}. 80％ 2 / 26

{C}. 60％

{D}. 50％

正确答案：B,

第 3 题 > 未分类 >

发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送( )，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。

{A}. 年度报告

{B}. 半年度报告

{C}. 月度报告

{D}. 临时报告

正确答案：D,

第 4 题 > 未分类 >

按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司有以下( )情形时，独立董事人数不得少于董事人数的1／4。

{A}. 内部董事人数占董事人数的1／6

{B}. 证券公司有连任6年以上的独立董事 3 / 26

{C}. 总经理和财务总监由同一人担任

{D}. 董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任

正确答案：D,

第 5 题 > 未分类 >

内蒙古证券从业《证券法律法规》：市场法律法规体系层级考试题

一、单项选择题（共29题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于__的行为。

A．内幕交易

B．操纵市场

C．欺诈客户

D．虚假陈述

2、反映普通股获利水平的指标是__

A．普通股每股净收益

B．股息发放率

C．普通股获利率

D．股东权益收益率

3、熊猫债券是由__依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的人民币债券。

A．国际投资银行

B．国际商业银行

C．国际开发机构

D．国际金融组织

4、按照《上市公司证券发行管理办法》的有关规定，上市公司申请发行新股，其财务状况良好，最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于__。

A．最近3年实现的年均可分配利润的20%

B．最近3年实现的年均可分配利润的30%

C．最近5年实现的年均可分配利润的20%

D．最近5年实现的年均可分配利润的30%

5、目前我国对__实行T+3交割、交收方式。

A．B股

B．A股

C．基金券

D．债券

6、《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时单笔申报最大数量应当不超过__。

A．1万手

B．5万手

C．1万张

D．5万张

7、下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是__。

A．中央银行提高法定存款准备金率

B．中央银行提高再贴现率 C．中央银行通过公开市场业务大量买入股票

D．政府大幅提高税率

8、股价指数期货合约的价值通常是__。

A．以股票指数乘以一个固定的金额来计算

B．以股票市值乘以一个固定的金额来计算

C．以股票指数数值乘以一个交易双方协商的金额来计算

D．以股票市值乘以一个交易双方协商的金额来计算

9、在债券存续期内，对持有人定期支付利息的债券是（）。

A．公募债券

B．息票累积债券

C．贴现债券

D．附息债券

10、证券公司稽核部门应定期对自营业务的__情况进行全面稽核，出具稽核报告。

2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》重点总结

第一章：证券市场基本法律法规

本章重要考点举例：公司的种类;有限责任公司股权转让相关规定;证券发行与交易活动禁止行为;公开发行证券的规定;内幕交易行为;股票上市的条件、申请和公告，债券上市的条件和申请。

本章重要章节：第三节和第四节，具体如下：第三节证券法

1.证券发行和交易的“三公”原则。

2.发行交易当事人的行为准则。

3.证券发行、交易活动禁止行为的规定。

4.公开发行证券的有关规定。

5.证券交易的条件及方式等一般规定。

6.股票上市的条件、申请和公告，债券上市的条件和申请。

7.内幕交易行为、虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。

第四节基金法

1.基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、权利和义务。

2.基金财产的独立性要求。

3.基金财产债权债务独立性的意义。

第 1 页 共 22 页 省（市区） 姓名

准考证号

………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…

2021-2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规

》题库综合试题C卷 含答案

考试须知：

1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）

1、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（ ）情形外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行法规要求的电子方式进行确认。

A.在普通投资者申请转化专业投资者

B.向专业投资者销售高风险产品或服务

C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见

D.向普通投资者履行信息告知义务

2、证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，（ ）及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。

A.自律组织

B.中国证券业协会

C.中国人民银行

D.中国证监会

3、微软雅黑关于普通合伙企业的出资，下列说法错误的是（ ）。

A.合伙人以实物出资，需要办理财产权转移手续的，应当依法办理

B.合伙人以实物出资，必须委托法定评估机构评估 C.合伙人以劳务出资的，应在合伙企业中载明

D.合伙人以劳务出资的，评估方法由全体合伙人协商确定