合同管理培训资料

合同管理

合同管理是施工企业对以自身为当事人的施工项目合同依法进行订立、履行、变更、解除、转让、终止及审查、监督、控制等一系列行为的总称。其中订立、履行、变更、解除、转让、终止是合同管理的内容；审查、监督、控制是合同管理的手段。合同管理必须是全过程的、系统性的、动态性的。施工项目合同管理可划分为前期策划阶段、施工准备阶段、实施阶段、收尾阶段、后评价阶段五个阶段，管理流程如图8-6所示。 2 / 33 工程项目合同实施管理流程前期策划阶段施工准备阶段实施阶段收尾阶段后评价阶段公司市场开发部门01项目部相关部门(财务物资等部门）输出文档公司项目管理部门（项目\成本等部门）项目经理（预算合同部门）有权批准人公司主管领导（有权批准人）合同交底开始（中标通知书）审批审批审批拟定《内部承包合同》06《内部承包合同》18《合同执行情况总结》、《合同后评价报告》合同订立03《合同分析报告》、《合同实施策划书》、《风险及盈利能力分析报告》合同谈判01《合同谈判纪要》02《合同文件》20《合同档案》结束0203参加参加04合同分析05内部合同分劈签订承包合同0706审批责任成本目标管理责任书10合同实施预控08签订承包合同0909《责任成本目标测定》合同实施控制12合同实施过程管控（跟踪、诊断）11依据授权签订劳务分包、机械租赁、物资采购合同监督检查参与按部门职责履行合同11各类专业合同12各类签证、往来函件合同变更、补充合同评审13合同复审14签订变更、补充、结算合同15合同结算及分劈17参与收集合同变更资料参与合同执行情况总结合同后评价18合同总结评价审定收集合同资料19整理合同档案20合同档案移交21合同复审16审批10《责任成本目标管理责任书》15变更、补充、结算合同17内部承包结算合同参与审核审核

图8-6施工项目合同实施管理流程

一、施工项目施工承包合同的构成、特征、种类和作用

（一）施工承包合同的构成

施工承包合同属于经济合同的范畴。施工承包合同包括合同条款和协议两部分，在制订过程中主要是针对当事人在签订承包合同中经常发生的问题，根据法律、法规的规定，结合实际情况将签订合同条件列出来并将协议的条件明确下来，确保合同完备。

合同文件由合同协议书、中标通知书、投标函及投标函附录、专用合同条款、通用合同条款、技术标准和要求、图纸、已标价工程量清单以及其他合同文件构成。

（二）施工承包合同的特征

1.合同主体要求严格（发包人、承包人）；

2.合同客体特殊（单件性、固定性、多样性）；

3.合同内容多、涉及范围广；

4.合同履行时间长；

5.投资和程序上的严格性；

6.合同形式要求特殊（依照范本）。

（三）施工承包合同的种类

施工承包合同的种类，如表8-36所示。

表8-36 施工承包合同的种类

序号 种 类 名 称

1 按照工程建设阶段分类 勘察、设计、施工。

2 按照承包方式分类 工程总承包、施工总承包、单位工程承包、 BT、BOT、PPP。

3 按照施工项目施总价、单价、成本加酬金合同。 工承包合同种类

4 其他合同 监理、保险、担保。

(四）施工承包合同的作用

施工合同的作用，如表8-37所示。

表8-37 施工合同的作用

序号 作 用 说 明

1 施工项目实施、

管理的手段和工具 业主经过项目结构分解，将一个完整的施工项目分解为许多专业实施和管理的活动，通过合同将这些活动委托出去，并实施对项目过程的控制。施工项目的建设过程实质上是一系列工程合同的签订和履行过程。

2 确定了工程实施、

管理的主要目标 合同在工程实施前签订，它确定了工程所要达到的目标，主要有三个方面：

工程规模、范围和质量；工期；价格。是施工项目的实施和管理目标的依据。工程中的合同管理工作就是为了保证这些目标的实现。

3 施工项目组织的纽带 它将工程所涉及的施工生产、材料和设备供应、运输、各专业设计和施工的分工协作关系联系起来，协调并统一项目各参加者的行为。一个参加单位与项目的关系，它在项目中承担的角色，它的任务和责任，就是由与它相关的合同定义的。

4 工程承包的市场行为 工程任务通过合同委托，业主和承包商之间通过合同链接，他们之间的经济和法律关系主要通过合同调整，所以签订和执行合同又是工程承包的市场行为。

5 工程过程中双方

的最高的行为准则 工程过程中的一切活动都是为了履行合同，都必须有按合同办事，双方的行为主要靠合同来约束，所以，工程管理以合同为中心。

6 合同是工程过程中

双方争执解决的依据 二、合同管理的内容、依据、分类和重要性

（一）合同管理的内容

按照施工项目不同实施阶段划分的合同管理内容，如表8-38所示。

表8-38 合同管理的内容

（二）合同管理的依据

1.以合同条款为依据。

2.以法律法规、国家政策和市场为依据。

3.以施工企业制度、施工企业定额、合同管理人员的能力为依据。 序号 项目实施阶段 合同管理内容

1 前期策划阶段 订立、合同分析、制定合同风险应对措施。

2 施工准备阶段 合同交底、合同价款分劈及确认。

3 实施阶段 合同跟踪诊断、合同变更、补充合同、纠纷处理、合同信息管理。

4 收尾阶段 合同清算结算、末次计价合同分劈及确认。

5 后评价阶段 合同执行情况总结、后评价。 （三）施工项目合同的分类

根据业务内容可以工程施工承包合同、专业分包合同、劳务分包合同、材料设备采购合同、设备租赁合同以及其他业务合同分类。

（四）合同管理的重要性

1.合同和合同管理缺一不可。合同及合同管理关系着一个施工企业的经营成败，再完善有利的合同离开合同管理过程也很难达到预期的目标；另一方面，如果合同内容本身存在很多问题，再全面系统的合同管理过程也同样难以达到合同管理预期的目标。

2.合同管理不但能控制项目的成本，提高项目的管理效益，而且能推动项目的先进管理。

3.合同管理是项目管理的核心。合同管理是深化责任成本管理的突破口。施工项目通过合同管理来联系和约束项目内外的经济关系，合同履行的过程实际就是成本发生和责任成本控制的过程。各级合同的签订，必须满足责任成本控制的总要求，尤其是各类分包、采购合同的签订是建立在对施工项目成本充分预测、预控的基础上的，合同的内容是成本预测结果的直接体现。 三、前期策划阶段合同管理

（一）合同谈判

由于建筑产品的特殊性，《建设工程施工合同》采用书面形式订立。

1.订立合同的机构：为规范合同订立及管理，确保合同的全面履行，施工企业要设立专门的合同管理部门。

2.合同谈判：工程中标后，工程的承发包双方依据中标通知书规定时间签订《建设工程施工合同》，在此期间，双方要进行合同的谈判、商榷并达成一致。通过合同谈判，将双方在招投标过程中达成的协议具体化或作某些增补或删减，对价格等合同条款进行法律认证，最终订立一份对双方均有法律约束力的合同文件。

（二）合同订立

合同在双方达成一致，签字、盖章后生效之后，合同管理从订立管理开始进入到履行阶段的管理。

（三）联合体协议

联合体投标指的是施工企业为了承揽不适于自己单独承包的工程项目而与其他单位联合，以一个投标人的身份去投标的行为。在联合体投标中，联合体协议是投标文件的组成部分，是对招标人的共同承诺。由于法律规定和合同约定了联合体各方的连带责任，因此，签订好联合体协议，建立清晰的项目分工和工作界面，明确联合体各方的责、权及经济关系，是保证合同履约、项目顺利实施的客观要求，也是联合投标的基础。

拟定联合体协议时，应在总结联合体成员之间合作历史和以往类似工程联合投标经验教训的基础上，认真组织法律、技术、合同、物资、财务等相关管理部门反复研究，分工越明确越具体越好，界面接口描述越清晰越好，对联合体帐户设立、验工计价、资金拨付以及概算清理、索赔、债权债务等环节和内容都要做出分析和预判，防止在利益发生冲突和工作方向不一致的情况下企业利益受到损失，维护好企业的权益。

施工企业必须将联合体协议的管理纳入合同管理的范围，对联合体协议的执行予以高度重视。

四、施工准备阶段合同管理

（一）合同交底

1.交底内容包括项目基本情况、项目概（预）算情况初步分析情况、投标及投标策略情况、合同条款及合同谈判情况、任务分配及分包情况、项目合同风险及应对措施、其他相关资料等。

2.参加交底管理人员为项目各级管理人员。

3.合同交底的目的和任务：对合同的主要内容达成一致理解；分解落实各种合同事件的责任；分解施工项目和任务；明确其质量和技术要求以及实施的技术要点等；明确各项工作和各个工程的工期要求；明确成本目标和消耗标准；明确相关事件之间的逻辑关系；明确各个工程（专业）之间的责任界限；明确完不成任务的影响和法律后果；明确合同各相关方的责任和义务。

（二）合同分析

合同分析的主要内容，如表8-39所示。

表8-39 合同分析主要内容

序号 分析内容 说 明

1 合同法 分析订立合同所依据的法律、法规，通过分析，承包人了解运用于合同的法律的基本情况、范围、特点等，用以指导整个合同实施和索赔，对合同11 / 33 律基础 中明示的法律需重点分析。

2 承包人的主要任务 （1）明确承包人的总任务，即合同标的。承包人在设计、采购、施工、试验、运输、建筑、安装、验收、试运行、缺陷责任维修等方面的主要责任，施工现场的管理，给发包人、监理等单位人员提供生活和工作条件等责任。

（2）明确合同中的工程量清单、图纸、工程说明、技术规范的定义。工程范围的界限应很清楚，否则会影响工程变更和索赔，特别对固定总价合同，在合同实施中，如果工程师指令的工程变更属于合同规定的工程范围，则承包人必须无条件执行；如果工程变更超过承包人应承担的风险范围，则可向发包人提出工程变更的补偿要求。

（3）明确工程变更的补偿范围，通常以合同金额一定的百分比表示。通常这个百分比越大，承包人的风险越大。

（4）明确工程变更的索赔有效期。

3 发包人

的责任 （1）发包人雇用工程师并委托他履行发包人的合同责任。

（2）发包人和工程师有责任对平行的各承包人和供应商之问的责任界限做出划分，对这方面的争执做出裁决，对他们的工作进行协调，并承担管理和协调失误造成的损失。

（3）及时做出承包人履行合同所必须的决策，如指令下达、履行各种审批手续、做出认可、答复请示，完成各种检查和验收手续等。

（4）提供施工条件，如及时提供设计资料、图纸、