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危险源辨识、风险评价管理制度范文第一章总则第一条为了做好危险源辨识、风险评价工作，防范事故风险，保障员工和环境安全，制定本制度。
第二条本制度适用于公司内部所有部门、项目和岗位。
第三条本制度的任务是通过对危险源的辨识和风险的评价，加强安全防范措施，提高事故预防能力。
第四条公司应当建立健全危险源辨识、风险评价的工作机构，并指定专人负责工作。
第五条危险源辨识、风险评价工作应当遵循科学、规范、全面和可操作性的原则。
第六条风险评价工作应当与公司的安全生产目标相结合，根据实际情况制定实施方案。
第七条危险源辨识、风险评价工作应当依据相关法律法规和标准。
第二章危险源辨识第八条危险源辨识工作是指通过对工作场所进行全面、系统、科学的排查，识别出存在的危险源。
第九条危险源辨识的方法包括现场观察、文献调查、专家咨询等。
第十条危险源辨识的内容包括但不限于以下方面：（一）技术条件及设备设施是否达到安全标准；（二）工艺流程是否存在安全隐患；（三）原材料和半成品是否存在安全风险；（四）职工操作是否存在安全风险；（五）周边环境是否对安全产生影响；（六）其他可能导致事故的因素。
第十一条危险源辨识工作应当有针对性、全面覆盖，记录辨识结果并及时整理。
第十二条危险源辨识工作应根据实际情况确定工作频次，至少每年进行一次。
第三章风险评价第十三条风险评价工作是指对辨识出的危险源进行风险分析和评估，确定风险等级和采取相应的防控措施。
第十四条风险评价应当根据公司的安全生产目标和相关规定进行。
第十五条风险评价包括但不限于以下方面：（一）对危险源的潜在风险进行分析和评估；（二）对危险源引发的事故后果进行评估；（三）确定风险等级和优先进行防控的危险源。
第十六条风险评价可采用定性和定量相结合的方法，根据实际情况进行选择。
第十七条风险评价的结果应当记录并进行汇总，形成风险评价报告。
第十八条风险评价应定期进行复评，根据实际情况提出调整和改进意见。
第四章风险控制第十九条风险评价的结果应当对公司的安全管理工作和各部门、项目、岗位进行指导，明确风险控制措施和责任。
安全隐患风险分析与评价安全隐患风险分析与评价是指对特定环境、系统或者项目中可能存在的各种安全隐患进行全面、系统、科学的评估和分析，以确定其中的风险程度，为进一步制订安全管理措施提供可靠的依据。
下面将从定义、方法和重要性三个方面进行详细介绍。
一、定义安全隐患是指在环境、系统或者项目中存在的对人身安全或者资产安全有潜在威胁的各种因素或者现象。
安全隐患风险分析与评价就是通过对这些隐患进行全面的剖析和研究，确定其可能带来的风险程度，从而为制定相应的安全管理措施提供科学依据。
二、方法1.确定评价范围：首先需要明确评价对象的具体范围和边界，明确评价的目标是什么，以及评价的深度和广度。
2.收集数据：收集各个方面和层面的相关数据，包括现场调研、文献查阅、历史数据统计等，全面了解评价对象。
3.识别隐患：通过数据收集和现场调研，对可能存在的隐患进行系统地识别和分类，将其具体化、细化，确保能够全面而准确地描述出各个隐患。
4.评估风险：对于识别出的隐患，进行风险评估。
评估方法可以采用定性评估和定量评估相结合的方式，确定风险的可能性和严重程度。
5.确定优先级：根据风险评估结果，确定各个隐患的优先级，确定哪些风险需要立即采取措施，哪些可以延后。
6.制定控制措施：针对评估结果中的高风险隐患，制定相应的控制措施，包括安全管理制度、应急预案、培训教育等。
7.监控和评估：对于已经实施的安全管理措施，需要进行定期的监控和评估，确保其有效性和可持续性。
三、重要性1.提前预知风险：通过对潜在的隐患进行分析和评估，可以提前准确地预知可能存在的风险，避免潜在的安全事故和经济损失。
2.科学决策依据：对隐患风险进行评估，可以为制定科学的安全管理措施提供可靠的依据，使管理者能够有针对性地进行决策和安排资源。
3.资源优化配置：隐患风险分析和评价可以帮助管理者了解各个隐患的优先级，从而合理配置资源，先解决高优先级的隐患，提高资源利用效率。
4.建立安全文化：安全隐患风险分析与评价过程中需要参与各个层面的人员，促进了员工的安全责任感和安全意识，有利于建立良好的安全文化。
某银行信息科技风险识别与评估管理办法第一章总则第一条为规范信息科技风险评估工作，提高某银行信息科技风险管理水平，促进我行业务安全、持续、稳健发展，根据国家信息安全法律、法规及银行业信息科技监管要求及《某银行信息科技风险管理策略》，结合我行风险管理实际情况，特制定本办法。
第二条本办法属于信息科技风险类“管理办法”，适用于某银行信息科技工作全过程的风险评估。
风险评估对象包括信息科技组织、管理过程和信息资产。
第三条信息科技风险，是指信息科技在合规管理、支持业务创新和业务运营过程中，由于管理流程及资源缺失或不足、人为因素和技术漏洞产生的操作、法律、声誉等风险。
第四条信息科技风险评估是指在信息科技风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给信息系统的研发、生产等各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。
第五条本办法所指的信息科技风险类型及来源包括但不限于以下内容：(一) 信息科技总体风险是指信息科技在策略、制度、物理环境、软件、硬件、网络、数据、文档等方面影响全局或共有的风险。
(二) 信息系统风险是指信息系统在规划、研发、建设、运行、维护、监控及下线过程中由于技术和管理缺陷产生的风险。
(三) 研发风险是指信息系统在研发过程中组织、规划、需求、分析、设计、编程、测试和投产等环节产生的风险。
(四) 运行维护风险是指信息系统在运行与维护过程中访问管理、操作管理、变更管理、机房管理和事件管理等环节产生的风险。
(五) 外包风险是指本行将信息系统的规划、研发、建设、运行、维护、监控等委托给业务合作伙伴或外部技术供应商时形成的风险。
第六条信息科技风险评估是识别、计量、评价信息科技风险的活动，旨在客观反映信息科技对我行发展战略的支撑程度。
第七条风险评估应遵循“全面覆盖、突出重点、持续跟进”的原则。
第八条总行、一级分行的信息科技风险评估（含自评估）工作应遵照本办法执行。
第二章角色分工第九条风险评估可由总行信息科技管理委员会或一级分行发起，承担机构是风险管理部，风险管理部负责组建风险评估实施团队。
风险评估模型在保险业务中的实用性分析与评价保险业务作为金融领域的重要组成部分，其本质是为客户提供风险保障，并通过资金的集中和分散来实现风险的平衡。
然而，保险公司在承担风险的同时也面临着一系列的风险，包括保险欺诈、利率波动、赔付争议等。
为了更好地管理这些风险，保险公司普遍采用风险评估模型，以评估风险并制定相应的风险管理策略。
本文将对风险评估模型在保险业务中的实用性进行分析与评价。
一、风险评估模型的定义与分类风险评估模型是指通过建立数学模型对风险进行量化和评估的方法。
根据评估的对象和内容不同，风险评估模型可以分为损失评估模型、客户风险评估模型和市场风险评估模型等。
1. 损失评估模型损失评估模型旨在预测保险公司面临的损失额度。
通过分析历史数据和相关因素，如风险事件的发生概率、损失程度等，通过建立数学模型来评估风险和确定保额，从而帮助保险公司制定合理的定价策略和储备资金。
2. 客户风险评估模型客户风险评估模型主要用于评估保险公司获得客户的潜在风险。
通过收集和分析客户信息，如个人资产、健康状况、职业风险等，建立数学模型来评估客户的风险水平，从而确定风险容忍度和个性化定价等策略。
3. 市场风险评估模型市场风险评估模型用于评估保险市场中的风险和不确定性。
通过考虑市场因素、经济变量、政策因素等，建立数学模型来预测市场的未来变化趋势，并评估保险公司在不同市场环境下的风险水平和盈利能力。
二、风险评估模型的实用性分析1. 提高风险定价的准确性风险评估模型可以通过收集和分析大量的历史数据和相关因素，为保险公司提供风险定价的参考。
通过建立数学模型，可以更准确地评估不同风险事件的发生概率和损失程度，从而制定更为合理的风险定价策略，提高公司的盈利能力和竞争优势。
2. 优化风险管理策略风险评估模型可以为保险公司提供数据支持和分析工具，帮助公司评估不同风险情景下的风险水平和资本需求。
通过模拟和预测风险事件的影响，可以制定相应的风险管理策略，如风险敞口控制、再保险购买等，进一步降低风险发生的可能性和损失的程度。
安全风险辨识、评估与分级管控制度范文一、概述随着社会的不断发展，安全风险问题日益凸显。
为了保障个人和企业的安全，建立一套科学、系统的安全风险辨识、评估与分级管控制度显得尤为重要。
本文旨在制定一套完整的安全风险管理制度，包括安全风险辨识的流程、安全风险评估的方法、以及安全风险的分级管控措施。
二、安全风险辨识流程1. 建立安全风险辨识团队为了保证安全风险辨识的全面性和准确性，应成立专业的安全风险辨识团队。
这个团队应包含来自不同部门的专业人员，如生产、安全、环保、法务等部门。
2. 确定辨识范围和目标根据企业的实际情况和需求，确定辨识的范围和目标。
范围可以是整个企业，也可以是某个特定的业务流程。
目标可以是辨识出企业存在的安全风险，并为风险的评估和管控提供依据。
3. 收集信息和数据收集与辨识范围相关的信息和数据，包括企业的运营情况、设施设备状况、人员配备信息等。
可以通过企业内部的文件、记录、报告，以及外部的法规、标准等途径获取信息和数据。
4. 识别潜在的风险源利用专业知识和经验，识别出潜在的风险源。
可以通过现场观察、设备检查、问卷调查等方式进行。
识别出的风险源可以包括物理风险、化学风险、生物风险、人为因素等。
5. 评估风险概率和影响度对识别出的风险源进行风险评估，确定其发生的概率和对企业的影响度。
可以使用定性和定量的方法进行评估。
定性评估可以使用概率矩阵和影响矩阵的方法，定量评估可以使用风险值计算公式。
6. 制定风险辨识报告根据辨识的结果，编制一份完整的风险辨识报告。
报告应包括风险源的识别、风险概率和影响度的评估，以及风险等级的划分。
报告应明确提出管控建议和改进措施，以减少或消除风险。
三、安全风险评估方法1. 预评估对辨识出的风险源进行初步的预评估。
预评估的目的是初步确定哪些风险源具有较高的风险，需要进行深入的评估。
预评估可以根据风险源的概率和影响度进行评估，也可以使用专家判断的方法。
2. 定性评估对预评估中确定的较高风险的风险源进行定性评估。
质量监测与风险掌控制度第一章总则第一条为确保医疗质量，提高患者满意度，保障医疗安全，加强医院内部管理，订立本规章制度。
本制度适用于我院全部部门、岗位以及医疗服务的全过程。
第二条医院质量监测与风险掌控的目标是实现科学高效的医疗服务，遵从“安全、规范、有效、满意”的原则，严格执行国家相关法规和标准。
第三条医院质量监测与风险掌控的工作重要分为质量监测、风险评估与掌控、质量改进和患者投诉处理等方面，各部门和岗位应依照本规章制度的要求进行相应的工作。
第二章质量监测第四条医院应建立完善的质量监测体系，包含收集、分析和评估各类医疗质量数据。
各科室应依照规定，如实、准确地供应医疗质量数据。
第五条医院质量监测工作应重视以下几个方面：病案质量评价、手术质量评价、医疗器械使用及维护情况、医疗质量监测指标确实定和执行、医学检验质量掌控等。
第六条医疗质量监测应采用科学的方法和工具，包含随机抽样、定期检查、质量评审会议等手段，确保数据的真实性和科学性。
医疗质量监测的结果应及时与相关科室和个人进行沟通，通过评价和反馈，及时发现和矫正存在的问题，并跟踪改进落实情况。
第三章风险评估与掌控第八条医院应建立科学有效的风险评估与掌控机制，引导和监督医疗服务中的风险防控工作，确保医疗服务安全稳定。
第九条医院各科室和岗位应依照风险评估与掌控的要求，建立相应的风险安全管理制度和标准操作规程，确保工作的规范性和标准化。
第十条风险评估与掌控的重要内容包含：订立风险评估量划、风险识别与分析、订立风险掌控措施、建立应急预案和风险管理档案等。
第十一条医院应加强对医疗事故的调查和处理，建立事故回溯机制和责任追究制度，对医疗事故进行深入的分析和总结，并及时采取相应的措施进行风险掌控。
第十二条医院应定期组织风险评估与掌控的培训和演练，提高全体员工的风险防控意识和应急本领，确保医疗服务的安全性和可靠性。
第四章质量改进第十三条医院应开展定期的质量改进活动，依据医疗质量监测和风险评估的结果，订立相应的改进计划，推动改进措施的落实和效果的评估。
《内部控制管理办法》第一章总则第一条目的为了加强和规范集团内部控制规范建设，提高集团经营管理水平和风险防范能力，促进集团可持续发展，同时规范内部控制评价程序，依据国家有关法律法规、《企业内部控制基本规范》及其配套指引和集团《内部审计管理办法》等相关制度要求制定本办法。
第二条适应范围本办法适应于奥凯煤业集团及纳入合并报表范围内的子公司。
第三条术语本管理办法所称内部控制，是由集团及其各单位、董事会、监事会、管理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。
内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。
第四条基本原则内部控制建设应当围绕内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等五个要素进行。
并且遵循全面性、重要性、原则制、制衡性、适应性及成本效益原则进行具体实施。
第二章实施步骤第五条集团应当根据国家有关法律法规和公司章程，建立规范的公司治理结构和议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。
第六条集团须建立内部控制组织架构并明确汇报机制；根据集团发展战略规划，按照战略目标确定集团内部控制规范建设整体目标。
第七条集团经营管理中心下属审计组织负责内部控制规范建设推进工作，并按规定向董事长及相关领导汇报建设进度。
内部控制规范建设包括设计、运行和评价，经营管理中心负责《内部控制管理手册》和《内部控制评价手册》的编制，且协助各职能中心、分公司负责《内部控制制度手册》的编制。
第八条董事会（董事长）负责决策公司内部控制管理工作的重大方针和政策，保证内部控制的建立健全和有效实施，在出现重大内部控制缺陷时，及时决策内部控制缺陷解决方案。
具体包括：1、批准内部控制建设与实施的工作计划；2、批准年度内部控制自我评价的工作方案；3、批准集团内部控制的重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制；4、审阅和批准集团内部控制自我评价报告；5、批准内部控制重要、重大缺陷认定报告（含缺陷整改方案）；6、批准内部控制与风险管理的重要文档及重大、重要报告；7、批准内部控制组织架构设计及职责方案；8、督导集团内部控制与风险管理文化的培育；9、批准按照公司章程规定由董事会（董事长）批准的内部控制管理相关制度以及其他事项。
某银行信息科技风险识别与评估管理办法第一章总则第一条为规范信息科技风险评估工作，提高某银行信息科技风险管理水平, 促进我行业务安全、持续、稳健发展，根据国家信息安全法律、法规及银行业信息科技监管要求及《某银行信息科技风险管理策略》 ,结合我行风险管理实际情况，特制定本办法。
第二条本办法属于信息科技风险类“管理办法”，合用于某银行信息科技工作全过程的风险评估。
风险评估对象包括信息科技组织、管理过程和信息资产。
第三条信息科技风险，是指信息科技在合规管理、支持业务创新和业务运营过程中, 由于管理流程及资源缺失或者不足、人为因素和技术漏洞产生的操作、法律、声誉等风险。
第四条信息科技风险评估是指在信息科技风险事件发生之前或者之后(但还没有结束)，该事件给信息系统的研发、生产等各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。
第五条本办法所指的信息科技风险类型及来源包括但不限于以下内容：(一) 信息科技总体风险是指信息科技在策略、制度、物理环境、软件、硬件、网络、数据、文档等方面影响全局或者共有的风险。
(二) 信息系统风险是指信息系统在规划、研发、建设、运行、维护、监控及下线过程中由于技术和管理缺陷产生的风险。
(三) 研发风险是指信息系统在研发过程中组织、规划、需求、分析、设计、编程、测试和投产等环节产生的风险。
(四) 运行维护风险是指信息系统在运行与维护过程中访问管理、操作管理、变更管理、机房管理和事件管理等环节产生的风险。
(五) 外包风险是指本行将信息系统的规划、研发、建设、运行、维护、监控等委托给业务合作火伴或者外部技术供应商时形成的风险。
第六条信息科技风险评估是识别、计量、评价信息科技风险的活动，旨在客观反映信息科技对我行发展战略的支撑程度。
第七条风险评估应遵循“全面覆盖、突出重点、持续跟进”的原则。
第八条总行、一级分行的信息科技风险评估 (含自评估)工作应遵照本办法执行.第二章角色分工第九条风险评估可由总行信息科技管理委员会或者一级分行发起，承担机构是风险管理部，风险管理部负责组建风险评估实施团队。
国务院国有资产监督管理委员会文件国资发改革[2006]108号关于印发《中央企业全面风险管理指引》的通知各中央企业：企业全面风险管理是一项十分重要的工作，关系到国有资产保值增值和企业持续、健康、稳定发展。
为了指导企业开展全面风险管理工作，进一步提高企业管理水平，增强企业竞争力，促进企业稳步发展，我们制定了《中央企业全面风险管理指引》，现印发你们，请结合本企业实际执行。
企业在实施过程中的经验、做法及遇到的问题，请及时反馈我委。
国务院国有资产监督管理委员会二○○六年六月六日中央企业全面风险管理指引第一章总则第一条为指导国务院国有资产监督管理委员会(以下简称国资委)履行出资人职责的企业(以下简称中央企业)开展全面风险管理工作，增强企业竞争力，提高投资回报，促进企业持续、健康、稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》等法律法规，制定本指引。
第二条中央企业根据自身实际情况贯彻执行本指引。
中央企业中的国有独资公司董事会负责督导本指引的实施；国有控股企业由国资委和国资委提名的董事通过股东(大)会和董事会按照法定程序负责督导本指引的实施。
第三条本指引所称企业风险，指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响。
企业风险一般可分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等；也可以能否为企业带来盈利等机会为标志，将风险分为纯粹风险(只有带来损失一种可能性)和机会风险(带来损失和盈利的可能性并存)。
第四条本指引所称全面风险管理，指企业围绕总体经营目标，通过在企业管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全全面风险管理体系，包括风险管理策略、风险理财措施、风险管理的组织职能体系、风险管理信息系统和内部控制系统，从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。
第五条本指引所称风险管理基本流程包括以下主要工作：(一)收集风险管理初始信息；(二)进行风险评估；(三)制定风险管理策略；(四)提出和实施风险管理解决方案；(五)风险管理的监督与改进。
