第5章 风险评估方法之 事件树分析法

第5章风险评估方法之——事件树分析法时间：2学时___________________________________________________________ 目标课程结束时，学生应该能够：1. 理解风险识别及其步骤；2. 熟悉、掌握事件树分析法的目的、意义以及程序。

___________________________________________________________ 主要内容风险识别的步骤与方法；事件树分析法含义、功能、事件树的编制等。

___________________________________________________________ 重点事件树分析法的功能、事件树的编制等。

___________________________________________________________ 难点事件树分析法的功能、事件树的编制等。

___________________________________________________________本讲内容本章要点:掌握：事件树的编制与实施，能根据实际分析对象编制事件树。

理解：事件树的含义、原理和作用。

了解：事件树分析的注意事项。

本章内容：5.1 风险识别5.2 事件树分析5.3 事件树分析案例___________________________________________________________ 5.1 风险识别5.1.1 风险识别常见步骤•确定风险识别范围，在此范围内找出危险源；•确定风险类型；•对上述各种风险类型产生的原因进行分析。

___________________________________________________________ 5.1.2 风险识别方法风险识别必须依靠现代的科学技术和方法，通常有三种方法: 筛选、监控和诊断。

①筛选是应用标准化程序对灾害进行寻找、分析并按其危险概率及强度加以排列的过程。

第5章风险评估方法之事件树分析法事件树分析法的核心步骤如下：1. 确定初始事件：我们需要确定一个可能导致风险的初始事件。

这个事件可以是系统故障、操作失误、外部干扰等。

2. 识别可能导致风险的因素：在确定了初始事件后，我们需要分析可能导致风险的因素。

这些因素可以是人为因素、设备故障、环境因素等。

3. 构建事件树：根据初始事件和可能导致风险的因素，我们可以构建一个事件树。

事件树中的每个节点代表一个事件，节点之间的连线表示事件之间的因果关系。

4. 评估每个事件的发生概率：对于事件树中的每个事件，我们需要评估其发生的概率。

这可以通过历史数据、专家意见、统计分析等方法进行。

5. 计算风险水平：根据事件的发生概率及其对系统的影响，我们可以计算出每个事件的风险水平。

这有助于我们了解哪些事件对系统的影响最大，从而为决策者提供有针对性的建议。

6. 制定风险缓解措施：根据风险水平，我们可以制定相应的风险缓解措施。

这些措施可以是改进操作规程、加强设备维护、提高人员培训等。

7. 实施和监控风险缓解措施：将风险缓解措施付诸实施后，我们需要对其进行监控，以确保其有效性。

同时，我们还需要定期对风险进行重新评估，以应对系统环境的变化。

事件树分析法（Event Tree Analysis，简称ETA）是一种直观且有效的风险管理工具，它通过构建逻辑树状图，详细展示了从初始事件出发，经过一系列可能的发展路径，最终到达各种可能结果的整个过程。

这种分析方法不仅能够帮助我们识别和评估风险，还能够揭示风险之间的相互关系和潜在影响。

1. 定义目标和范围：明确分析的目标和范围，确定分析的重点和边界。

这有助于集中资源，提高分析的针对性和效率。

2. 收集信息：收集与系统或过程相关的所有信息，包括历史数据、操作手册、安全记录、专家知识等。

这些信息将为我们提供构建事件树的基础。

3. 识别初始事件：确定可能导致风险的初始事件，这些事件通常是最初的触发点，可能源于内部或外部因素。

风险分析评估方法风险分析评估是指对潜在风险进行系统调查和综合评价的过程。

在企业经营、项目实施、产品研发等过程中，风险是不可避免的。

了解和评估风险可以帮助企业制定合理的风险管理策略，减少风险对企业造成的负面影响。

本文将介绍几种常见的风险分析评估方法。

1. SWOT分析法：SWOT是指“优势(strengths)、劣势(weaknesses)、机会(opportunities)、和威胁(threats)”。

该方法通过分析企业内部和外部的优势、劣势、机会和威胁，确定潜在的风险。

SWOT分析有助于企业识别并利用自身优势和机会，同时应对劣势和威胁。

2. 事件树分析法：事件树分析是一种定性和定量结合的方法，通过构建事件树来分析特定事件（如事故）的可能发生路径和结果。

该方法可以帮助分析事件的主要原因和可能的后果，并评估其概率和严重性。

事件树分析通常包括根本事件、子事件和末端事件等组成部分。

3. 波特五力分析法：波特五力模型是一种常用的行业竞争分析工具。

该模型评估了企业所处行业的竞争力量，包括供应商的议价能力、买家的议价能力、替代品和潜在竞争者的威胁，以及行业内现有竞争者之间的竞争程度。

该模型可以帮助企业识别行业内的风险和机会。

4. 敏感性分析法：敏感性分析是一种用于评估不确定性因素对项目或决策结果影响的方法。

通过改变相关因素的数值，观察结果的变化，可以识别出对结果产生较大影响的因素，并确定这些因素的敏感度。

敏感性分析有助于识别项目中的风险因素，并找出降低和控制风险的方法。

5. 失效模式和影响分析法（FMEA）：FMEA是一种系统化的方法，用于识别并评估系统、过程或设计等中可能出现的失效模式和其对系统性能的影响。

该方法通过确定失效原因、失效模式的可能性和严重性，并制定相应的控制措施，降低潜在失效对系统的影响。

FMEA是一种常用的质量管理和风险评估工具。

6. 贝叶斯网络分析法：贝叶斯网络是一种概率图模型，可以用于分析和评估系统中的不确定性和依赖关系。

2015年注册会计师资格考试内部资料公司战略与风险管理第五章　风险与风险管理知识点：事件树分析法（ETA）● 详细描述：事件树（EVENT TREE ANALYSIS，ETA）是一种表示初始事件发生之后互斥性后果的图解技术，其根据是为减轻其后果而设计的各种系统是否起作用，它可以定性地和定量地应用。

（一）适用范围 适用于对故障发生以后，在各种减轻事件严重性的影响下，对多种可能后果的定性和定量分析。

（二）实施步骤（三）主要优点和局限性 【主要优点】 （1）ETA以清晰的图形显示了经过分析的初始事项之后的潜在情景，以及缓解系统或功能成败产生的影响； （2）它能说明时机、依赖性，以及故障树模型中很烦琐的多米诺效应； （3）它生动地体现事件的顺序，而使用故障树是不可能表现的。

【局限性】 （1）为了将ETA作为综合评估的组成部分，一切潜在的初始事项都要进行识别，这可能需要使用其他分析方法（如危害及可操作研究法），但总是有可能错过一些重要的初始事项； （2）事件树只分析了某个系统的成功及故障状况，很难将延迟成功或恢复事项纳入其中；　（3）任何路径都取决于路径上以前分支点处发生的事项。

因此，要分析各可能路径上众多从属因素。

然而，人们可能会忽视某些从属因素，如常见组件、应用系统以及操作员等。

如果不认真处理这些从属因素，就会导致风险评估过于乐观。

例题：1.盛华股份有限公司是一家大型客运公司，其业务涉及全国20多个大中型城市。

2013年该公司在客运过程中发生8起事故。

根据专家建议，公司欲在事故发生以后，采取各种应对措施以减轻事故严重性的影响，对多种可能后果进行定性和定量分析。

则盛华股份有限公司适用的风险管理技术与方法是（）。

A.敏感性分析法B.事件树分析法C.统计推论法D.风险评估系图法正确答案：B解析：事件树是一种表示初始事件发生之后互斥性后果的图解技术，其根据是为减轻其后果而设计的各种系统是否起作用，它可以定性地和定量地应用。

风险评估方法之事件树分析法事件树分析法是一种常用的风险评估方法，它通过构建事件与可能的结果之间的因果关系图来分析和评估系统或过程中的潜在风险。

事件树分析法由根节点、事件节点和结果节点组成。

根节点是初始事件，表示分析的起点；事件节点表示可能的中间事件，它们是导致结果发生的条件或事件；结果节点表示系统或过程最终的结果或后果。

通过连接根节点、事件节点和结果节点的不同路径，可以分析系统或过程中不同事件的发生概率和可能的结果。

在事件树分析法中，首先确定根节点，即要分析的初始事件。

然后，通过分析系统或过程中可能的中间事件和条件，构建含有逻辑关系的事件树。

在每个事件节点上，考虑可能的结果和影响，并为每种结果计算概率。

通过计算每个结果节点的概率和风险，可以评估整个事件树的风险等级。

事件树分析法的优势在于能够直观地表示事件之间的因果关系，可以帮助评估特定事件的潜在风险和可行的应对措施。

通过对事件树进行模拟和分析，可以识别潜在的风险点，并制定相应的风险管理策略。

然而，事件树分析法也存在一些限制。

首先，它依赖于对事件发生概率和结果概率的准确估计。

如果这些概率估计不准确，可能会导致对风险的评估不准确。

其次，事件树分析法在处理多个并行事件时可能变得复杂，需要考虑更多的路径和结果。

此外，事件树分析法不能考虑事件之间的相互影响和复杂性，对于复杂系统的风险评估可能不够精确。

综上所述，事件树分析法是一种常用的风险评估方法，它通过构建事件与可能结果之间的因果关系图来分析和评估系统或过程中的潜在风险。

尽管存在一些限制，但通过合理的概率估计和细致的分析，事件树分析法可以为风险管理提供有价值的参考和决策支持。

事件树分析法(Event Tree Analysis, ETA)是一种常用的风险评估方法，它能够通过建立各个事件之间的因果关系，对系统或者过程中可能发生的潜在事件进行定性和定量分析，帮助决策者全面了解每个事件发生的概率以及其可能导致的结果。

风险评价方法引言概述：风险评价是指对潜在风险进行系统分析和评估的过程，以确定其可能性和影响程度，并提出相应的控制措施。

在各个领域，风险评价方法被广泛应用，包括金融、环境、工程等。

本文将介绍五种常用的风险评价方法，分别为：事件树分析法、失效模式与影响分析法、故障树分析法、层次分析法和风险矩阵法。

一、事件树分析法：1.1 事件树分析法的基本原理：事件树分析法是一种定性和定量相结合的方法，通过构建事件树来描述和分析事故发生的可能性和后果。

它基于事件的因果关系，将事件按照树状结构进行组织和分析，以确定事故发生的概率和可能的结果。

1.2 事件树分析法的步骤：事件树分析法包括定义目标事件、确定事件的因果关系、评估事件发生的概率和后果、分析控制措施的有效性等步骤。

通过逐步分析和计算，可以得出事件发生的概率和可能的结果，为制定相应的风险控制措施提供依据。

1.3 事件树分析法的应用领域：事件树分析法广泛应用于核能、航空航天等高风险领域，用于评估事故发生的概率和后果，为决策提供支持。

二、失效模式与影响分析法：2.1 失效模式与影响分析法的基本原理：失效模式与影响分析法是一种定性和定量相结合的方法，用于评估系统中的失效模式和其对系统性能的影响。

它通过识别和分析系统中可能出现的失效模式，评估其对系统性能的影响程度，以确定相应的风险控制措施。

2.2 失效模式与影响分析法的步骤：失效模式与影响分析法包括识别失效模式、评估失效模式的影响程度、确定风险控制措施等步骤。

通过分析系统中的失效模式和其影响程度，可以确定系统的风险等级，为制定相应的风险控制措施提供依据。

2.3 失效模式与影响分析法的应用领域：失效模式与影响分析法广泛应用于工程、制造等领域，用于评估系统的可靠性和安全性，为设计和改进提供指导。

三、故障树分析法：3.1 故障树分析法的基本原理：故障树分析法是一种定性和定量相结合的方法，用于分析和评估系统故障的概率和可能的原因。