第5章 风险评估方法之 事件树分析法

第5章风险评估方法之——事件树分析法时间：2学时___________________________________________________________ 目标课程结束时，学生应该能够：1. 理解风险识别及其步骤；2. 熟悉、掌握事件树分析法的目的、意义以及程序。

___________________________________________________________ 主要内容风险识别的步骤与方法；事件树分析法含义、功能、事件树的编制等。

___________________________________________________________ 重点事件树分析法的功能、事件树的编制等。

___________________________________________________________ 难点事件树分析法的功能、事件树的编制等。

___________________________________________________________本讲内容本章要点:掌握：事件树的编制与实施，能根据实际分析对象编制事件树。

理解：事件树的含义、原理和作用。

了解：事件树分析的注意事项。

本章内容：5.1 风险识别5.2 事件树分析5.3 事件树分析案例___________________________________________________________ 5.1 风险识别5.1.1 风险识别常见步骤•确定风险识别范围，在此范围内找出危险源；•确定风险类型；•对上述各种风险类型产生的原因进行分析。

___________________________________________________________ 5.1.2 风险识别方法风险识别必须依靠现代的科学技术和方法，通常有三种方法: 筛选、监控和诊断。

①筛选是应用标准化程序对灾害进行寻找、分析并按其危险概率及强度加以排列的过程。

第5章风险评估方法之事件树分析法事件树分析法的核心步骤如下：1. 确定初始事件：我们需要确定一个可能导致风险的初始事件。

这个事件可以是系统故障、操作失误、外部干扰等。

2. 识别可能导致风险的因素：在确定了初始事件后，我们需要分析可能导致风险的因素。

这些因素可以是人为因素、设备故障、环境因素等。

3. 构建事件树：根据初始事件和可能导致风险的因素，我们可以构建一个事件树。

事件树中的每个节点代表一个事件，节点之间的连线表示事件之间的因果关系。

4. 评估每个事件的发生概率：对于事件树中的每个事件，我们需要评估其发生的概率。

这可以通过历史数据、专家意见、统计分析等方法进行。

5. 计算风险水平：根据事件的发生概率及其对系统的影响，我们可以计算出每个事件的风险水平。

这有助于我们了解哪些事件对系统的影响最大，从而为决策者提供有针对性的建议。

6. 制定风险缓解措施：根据风险水平，我们可以制定相应的风险缓解措施。

这些措施可以是改进操作规程、加强设备维护、提高人员培训等。

7. 实施和监控风险缓解措施：将风险缓解措施付诸实施后，我们需要对其进行监控，以确保其有效性。

同时，我们还需要定期对风险进行重新评估，以应对系统环境的变化。

事件树分析法（Event Tree Analysis，简称ETA）是一种直观且有效的风险管理工具，它通过构建逻辑树状图，详细展示了从初始事件出发，经过一系列可能的发展路径，最终到达各种可能结果的整个过程。

这种分析方法不仅能够帮助我们识别和评估风险，还能够揭示风险之间的相互关系和潜在影响。

1. 定义目标和范围：明确分析的目标和范围，确定分析的重点和边界。

这有助于集中资源，提高分析的针对性和效率。

2. 收集信息：收集与系统或过程相关的所有信息，包括历史数据、操作手册、安全记录、专家知识等。

这些信息将为我们提供构建事件树的基础。

3. 识别初始事件：确定可能导致风险的初始事件，这些事件通常是最初的触发点，可能源于内部或外部因素。

风险分析评估方法风险分析评估是指对潜在风险进行系统调查和综合评价的过程。

在企业经营、项目实施、产品研发等过程中，风险是不可避免的。

了解和评估风险可以帮助企业制定合理的风险管理策略，减少风险对企业造成的负面影响。

本文将介绍几种常见的风险分析评估方法。

1. SWOT分析法：SWOT是指“优势(strengths)、劣势(weaknesses)、机会(opportunities)、和威胁(threats)”。

该方法通过分析企业内部和外部的优势、劣势、机会和威胁，确定潜在的风险。

SWOT分析有助于企业识别并利用自身优势和机会，同时应对劣势和威胁。

2. 事件树分析法：事件树分析是一种定性和定量结合的方法，通过构建事件树来分析特定事件（如事故）的可能发生路径和结果。

该方法可以帮助分析事件的主要原因和可能的后果，并评估其概率和严重性。

事件树分析通常包括根本事件、子事件和末端事件等组成部分。

3. 波特五力分析法：波特五力模型是一种常用的行业竞争分析工具。

该模型评估了企业所处行业的竞争力量，包括供应商的议价能力、买家的议价能力、替代品和潜在竞争者的威胁，以及行业内现有竞争者之间的竞争程度。

该模型可以帮助企业识别行业内的风险和机会。

4. 敏感性分析法：敏感性分析是一种用于评估不确定性因素对项目或决策结果影响的方法。

通过改变相关因素的数值，观察结果的变化，可以识别出对结果产生较大影响的因素，并确定这些因素的敏感度。

敏感性分析有助于识别项目中的风险因素，并找出降低和控制风险的方法。

5. 失效模式和影响分析法（FMEA）：FMEA是一种系统化的方法，用于识别并评估系统、过程或设计等中可能出现的失效模式和其对系统性能的影响。

该方法通过确定失效原因、失效模式的可能性和严重性，并制定相应的控制措施，降低潜在失效对系统的影响。

FMEA是一种常用的质量管理和风险评估工具。

6. 贝叶斯网络分析法：贝叶斯网络是一种概率图模型，可以用于分析和评估系统中的不确定性和依赖关系。

2015年注册会计师资格考试内部资料公司战略与风险管理第五章　风险与风险管理知识点：事件树分析法（ETA）● 详细描述：事件树（EVENT TREE ANALYSIS，ETA）是一种表示初始事件发生之后互斥性后果的图解技术，其根据是为减轻其后果而设计的各种系统是否起作用，它可以定性地和定量地应用。

（一）适用范围 适用于对故障发生以后，在各种减轻事件严重性的影响下，对多种可能后果的定性和定量分析。

（二）实施步骤（三）主要优点和局限性 【主要优点】 （1）ETA以清晰的图形显示了经过分析的初始事项之后的潜在情景，以及缓解系统或功能成败产生的影响； （2）它能说明时机、依赖性，以及故障树模型中很烦琐的多米诺效应； （3）它生动地体现事件的顺序，而使用故障树是不可能表现的。

【局限性】 （1）为了将ETA作为综合评估的组成部分，一切潜在的初始事项都要进行识别，这可能需要使用其他分析方法（如危害及可操作研究法），但总是有可能错过一些重要的初始事项； （2）事件树只分析了某个系统的成功及故障状况，很难将延迟成功或恢复事项纳入其中；　（3）任何路径都取决于路径上以前分支点处发生的事项。

因此，要分析各可能路径上众多从属因素。

然而，人们可能会忽视某些从属因素，如常见组件、应用系统以及操作员等。

如果不认真处理这些从属因素，就会导致风险评估过于乐观。

例题：1.盛华股份有限公司是一家大型客运公司，其业务涉及全国20多个大中型城市。

2013年该公司在客运过程中发生8起事故。

根据专家建议，公司欲在事故发生以后，采取各种应对措施以减轻事故严重性的影响，对多种可能后果进行定性和定量分析。

则盛华股份有限公司适用的风险管理技术与方法是（）。

A.敏感性分析法B.事件树分析法C.统计推论法D.风险评估系图法正确答案：B解析：事件树是一种表示初始事件发生之后互斥性后果的图解技术，其根据是为减轻其后果而设计的各种系统是否起作用，它可以定性地和定量地应用。

风险评估方法之事件树分析法事件树分析法是一种常用的风险评估方法，它通过构建事件与可能的结果之间的因果关系图来分析和评估系统或过程中的潜在风险。

事件树分析法由根节点、事件节点和结果节点组成。

根节点是初始事件，表示分析的起点；事件节点表示可能的中间事件，它们是导致结果发生的条件或事件；结果节点表示系统或过程最终的结果或后果。

通过连接根节点、事件节点和结果节点的不同路径，可以分析系统或过程中不同事件的发生概率和可能的结果。

在事件树分析法中，首先确定根节点，即要分析的初始事件。

然后，通过分析系统或过程中可能的中间事件和条件，构建含有逻辑关系的事件树。

在每个事件节点上，考虑可能的结果和影响，并为每种结果计算概率。

通过计算每个结果节点的概率和风险，可以评估整个事件树的风险等级。

事件树分析法的优势在于能够直观地表示事件之间的因果关系，可以帮助评估特定事件的潜在风险和可行的应对措施。

通过对事件树进行模拟和分析，可以识别潜在的风险点，并制定相应的风险管理策略。

然而，事件树分析法也存在一些限制。

首先，它依赖于对事件发生概率和结果概率的准确估计。

如果这些概率估计不准确，可能会导致对风险的评估不准确。

其次，事件树分析法在处理多个并行事件时可能变得复杂，需要考虑更多的路径和结果。

此外，事件树分析法不能考虑事件之间的相互影响和复杂性，对于复杂系统的风险评估可能不够精确。

综上所述，事件树分析法是一种常用的风险评估方法，它通过构建事件与可能结果之间的因果关系图来分析和评估系统或过程中的潜在风险。

尽管存在一些限制，但通过合理的概率估计和细致的分析，事件树分析法可以为风险管理提供有价值的参考和决策支持。

事件树分析法(Event Tree Analysis, ETA)是一种常用的风险评估方法，它能够通过建立各个事件之间的因果关系，对系统或者过程中可能发生的潜在事件进行定性和定量分析，帮助决策者全面了解每个事件发生的概率以及其可能导致的结果。

风险评价方法引言概述：风险评价是指对潜在风险进行系统分析和评估的过程，以确定其可能性和影响程度，并提出相应的控制措施。

在各个领域，风险评价方法被广泛应用，包括金融、环境、工程等。

本文将介绍五种常用的风险评价方法，分别为：事件树分析法、失效模式与影响分析法、故障树分析法、层次分析法和风险矩阵法。

一、事件树分析法：1.1 事件树分析法的基本原理：事件树分析法是一种定性和定量相结合的方法，通过构建事件树来描述和分析事故发生的可能性和后果。

它基于事件的因果关系，将事件按照树状结构进行组织和分析，以确定事故发生的概率和可能的结果。

1.2 事件树分析法的步骤：事件树分析法包括定义目标事件、确定事件的因果关系、评估事件发生的概率和后果、分析控制措施的有效性等步骤。

通过逐步分析和计算，可以得出事件发生的概率和可能的结果，为制定相应的风险控制措施提供依据。

1.3 事件树分析法的应用领域：事件树分析法广泛应用于核能、航空航天等高风险领域，用于评估事故发生的概率和后果，为决策提供支持。

二、失效模式与影响分析法：2.1 失效模式与影响分析法的基本原理：失效模式与影响分析法是一种定性和定量相结合的方法，用于评估系统中的失效模式和其对系统性能的影响。

它通过识别和分析系统中可能出现的失效模式，评估其对系统性能的影响程度，以确定相应的风险控制措施。

2.2 失效模式与影响分析法的步骤：失效模式与影响分析法包括识别失效模式、评估失效模式的影响程度、确定风险控制措施等步骤。

通过分析系统中的失效模式和其影响程度，可以确定系统的风险等级，为制定相应的风险控制措施提供依据。

2.3 失效模式与影响分析法的应用领域：失效模式与影响分析法广泛应用于工程、制造等领域，用于评估系统的可靠性和安全性，为设计和改进提供指导。

三、故障树分析法：3.1 故障树分析法的基本原理：故障树分析法是一种定性和定量相结合的方法，用于分析和评估系统故障的概率和可能的原因。

事件树分析法事件树分析（Event Tree Analysis，简称ETA）什么是事件树分析法事件树分析（Event Tree Analysis，简称ETA）起源于决策树分析（简称DTA），它是一种按事故发展的时间顺序由初始事件开始推论可能的后果，从而进行危险源辨识的方法。

一起事故的发生，是许多原因事件相继发生的结果，其中，一些事件的发生是以另一些事件首先发生为条件的，而一事件的出现，又会引起另一些事件的出现。

在事件发生的顺序上，存在着因果的逻辑关系。

事件树分析法是一种时序逻辑的事故分析方法，它以一初始事件为起点，按照事故的发展顺序，分成阶段，一步一步地进行分析，每一事件可能的后续事件只能取完全对立的两种状态（成功或失败，正常或故障，安全或危险等）之一的原则，逐步向结果方面发展，直到达到系统故障或事故为止。

所分析的情况用树枝状图表示，故叫事件树。

它既可以定性地了解整个事件的动态变化过程，又可以定量计算出各阶段的概率，最终了解事故发展过程中各种状态的发生概率。

事件树分析法的功能1、ETA可以事前预测事故及不安全因素，估计事故的可能后果，寻求最经济的预防手段和方法。

2、事后用ETA分析事故原因，十分方便明确。

3、ETA的分析资料既可作为直观的安全教育资料，也有助于推测类似事故的预防对策。

4、当积累了大量事故资料时，可采用计算机模拟，使ETA对事故的预测更为有效。

5、在安全管理上用ETA对重大问题进行决策，具有其他方法所不具备的优势。

事件树的编制程序1、确定初始事件事件树分析是一种系统地研究作为危险源的初始事件如何与后续事件形成时序逻辑关系而最终导致事故的方法。

正确选择初始事件十分重要。

初始事件是事故在未发生时，其发展过程中的危害事件或危险事件，如机器故障、设备损坏、能量外逸或失控、人的误动作等。

可以用两种方法确定初始事件：•根据系统设计、系统危险性评价、系统运行经验或事故经验等确定；•根据系统重大故障或事故树分析，从其中间事件或初始事件中选择。

风险评估的方法风险评估是指对某一特定风险进行系统、科学的评估，以确定其概率和严重性，并为决策提供风险管理建议。

以下是一些常见的风险评估方法。

1. 故事板法：故事板法是通过制作故事板的方式对风险进行评估。

故事板是一个由图片和文字组成的故事序列，用于描述可能发生的风险事件和其后果。

通过故事板，可以直观地了解各种风险事件的概率和严重程度，并为决策者提供评估风险和制定相应策略的依据。

2. 事件树分析法：事件树分析法（ETA）是一种定性和定量分析风险的方法。

它将风险事件和其后果组织成树状结构，通过评估一系列的可能事件和决策，通过计算概率和严重性来评估整个风险事件的风险值。

通过事件树分析，可以识别关键风险事件，并制定控制措施和应急策略。

3. 失效模式和效应分析法（FMEA）：FMEA是一种系统地评估潜在故障模式和其对系统功能的影响的方法。

它通过分析故障发生的机制、故障对系统的影响和可能的故障概率，评估风险的严重性和概率。

通过FMEA，可以识别故障模式并提出相应的改进措施和风险管理策略。

4. 趋势分析法：趋势分析法是通过对过去的风险事件和其相关因素进行分析，来预测未来的风险。

它基于统计数据和历史数据，通过建立数学模型来分析风险的趋势和周期性，并预测未来的风险值。

通过趋势分析，可以及早预防潜在风险，制定相应的风险管理策略。

5. Fault Tree Analysis（FTA）故障树分析法：故障树分析法通过树状图的方式对系统故障模式和故障的发生概率进行定性和定量分析。

通过分析系统的构成部分、可能的失效原因和失效事件之间的逻辑关系，评估故障发生的概率和严重性。

通过故障树分析，可以识别关键的故障模式，制定相应的预防和控制措施。

以上是一些常见的风险评估方法，不同的方法适用于不同的风险场景。

在进行风险评估时，需要综合考虑多种方法的优缺点，并根据实际情况选择合适的方法进行评估。

同时，在评估过程中还应考虑专业知识、经验和数据的支持，并充分沟通和协作，以提高评估的准确性和可靠性。

事件树分析方法是一种简介事件树分析方法是一种用于分析事件和决策的有效工具，它可以帮助人们理清事件之间的因果关系，评估决策的风险和影响，从而更好地制定应对策略。

该方法通常用于风险管理、安全评估、项目管理等领域，被广泛应用于各种行业和组织。

本文将介绍事件树分析方法的基本原理、步骤和应用场景。

基本原理事件树分析方法基于二叉树结构，通过构建事件和决策之间的关系图，帮助人们理清事件发展的各个环节和可能的结果。

该方法主要基于概率论和统计学原理，利用事件的概率和影响程度来评估决策的风险和效果。

通过使用事件树分析方法，人们可以更好地理解事件之间的因果关系，评估可能的结果，制定应对策略。

分析步骤事件树分析方法通常包括以下步骤：1. 事件识别：识别可能发生的事件，并将其描述成事件节点。

事件可以是各种不同的情况或问题，例如事故、灾害、故障等。

2. 分析因果关系：确定事件之间的因果关系，确定事件节点之间的逻辑顺序，构建事件树结构。

通过分析因果关系，人们可以理解事件之间的相互影响，判断可能的事件链和结果。

3. 评估概率和影响：为每个事件节点分配概率和影响值。

概率是事件发生的可能性，影响是事件发生后的程度和影响程度。

通过评估概率和影响，可以确定决策的风险和效果。

4. 制定决策策略：根据概率和影响的评估结果，制定相应的决策策略。

决策策略可以包括预防措施、应急响应计划、风险管理方案等。

5. 评估决策效果：评估决策策略的风险和影响效果，分析可能的结果和风险控制措施。

通过评估决策效果，可以优化决策策略，提高风险管理和应对措施的效果。

应用场景事件树分析方法可以应用于各种领域和场景，以下是一些常见的应用场景：1. 风险管理：通过事件树分析方法，可以识别和评估风险事件，确定风险发生的可能性和影响程度，从而制定相应的风险管理策略和控制措施。

2. 安全评估：事件树分析方法可以用于评估安全事故的概率和影响，帮助人们理解事件之间的关系和可能的结果，从而提出安全改进措施。

2.3事故树分析法2.3.1 方法概述事故树（Fault Tree Analysis, FTA）也称故障树，是一种描述事故因果关系的有向逻辑“树”，是安全系统工程中重要的分析方法之一。

该法尤其适用于对工艺设备系统进行危险识别和评价，既适用于定性分析，又能进行定量分析。

具有简明、形象化的特点，体现了以系统工程方法研究安全问题的系统性、准确性和预测性。

FTA作为安全分析评价、事故预测的一种先进的科学方法，已得到国内外的公认和广泛采用。

1962年，美国贝尔电话实验室的维森（Watson）提出此法。

该法最早用于民兵式导弹发射控制系统的可靠性研究，从而为解决导弹系统偶然事件的预测问题作出了贡献。

随之波音公司的科研人员进一步发展了FTA方法，使之在航空航天工业方面得到应用。

20世纪60年代期，FTA由航空航天工业发展到以原子能工业为中心的其他产业部门。

1974年美国原子能委员会发表了关于核电站灾害性危险性评价报告（拉斯姆逊报告），对FTA作了大量和有效的应用，引起了全世界广泛的关注。

目前此法已在国内外许多工业部门得到运用。

从1978年起，我国开始了FTA的研究和运用工作。

FTA不仅能分析出事故的直接原因，而且能深入提示事故的潜在原因，因此在工程或设备的设计阶段、在事故查询或编制新的操作方法时，都可以使用FTA对它们的安全性作出评价。

实践证明FTA适合我国国情，适合普遍推广使用。

2.3.2 FTA方法的分析步骤事故树分析是对既定的生产系统或作业中可能出现的事故条件及可能导致的灾害后果，按工艺流程、先后次序和因果关系绘成程序方框图，表示导致灾害、伤害事故（不希望事件）的各种因素之间的逻辑关系。

它由输入符号或关系符号组成，用以分析系统的安全问题或系统的运行功能问题，并为判明灾害、伤害的发生途径及与灾害、伤害之间的关系提供一种最为形象、简洁的表达形式。

事故树分析的基本程序如下：1）熟悉系统。

要详细了解系统状态、工艺过程及各种参数，以及作业情况、环境状况等，绘出工艺流程图及布置图。