三体系法律法规合规性评价

合规性评价管理程序 THS/QESM-02-22
1. 范围
适用对质量/环境/职业健康安全法律法规和其他相关要求遵循情况合规性管理。

2. 职责
2.1 办公司负责对公司法律法规和其他相关要求的遵循情况进行总体的控制和评价；
2.2 质安部负责对公司环境保护/职业健康安全法律法规和其他相关要求的执行情况进行监督检查；
2.3 工程部负责在服务过程中对法律法规和其他相关要求的执行和自查，以及对下属项目部法律法规和其他相关要求的执行情况进行审核；
2.4 项目部负责在服务过程中对法律法规和其他相关要求的执行和自查。

3. 工作程序
3.1公司每季度一次对法律法规和其他相关要求进行监测和评价。

3.1.1项目部负责每季度对所有排放的污染物、清洁施工、危险源控制等符合性，进行一次自我测评，将测评结果递交公司审核，质安部根据情况进行核查。

当监测结果出现不符合时，按照《纠正和预防措施控制程序》进行处理。

3.1.2 工程部负责每季度分别对项目部环境/职业健康安全法律法规遵守情况进行监督检查，对每一现场进行环境和安全检查，检查内容包括：能源资源的消耗、区域环境、固体废弃物的处置、服务过程的规范性、安全性等方面，详见法律法规执行情况检查表。

当上述检查发现不符合情况时按《纠正和预防措施控制程序》进行处理。

3.1.3 质安部依据法律法规和其他相关要求，对公司施工服务的符合性进行合规性评价，服务过程遵循法律法规和其他相关要求的情况，每年一次结合公司检查表、信息沟通记录等方面资料进行评价，详见法律法规的遵循合规性评价表。

4相关文件
4.1 改进管理程序
4.2 法律法规清单
4.3 法律法规的遵循合规性评价表。

合规性评价控制程序
1.目的
建立并保持《合规性评价实施程序》，对目标、指标和方案的实现和运行控制情况与有关法律、法规和其他要求的符合性程度进行监督并对合规性进行评价，提出纠正、预防措施和改进目标、指标和管理方案。

2.适用范围。

适用于公司对环境管理体系中运行控制情况与有关法律、法规和其他要求的符合性。

3.职责
3.1总经理批准合规性评价报告。

3.2管理者代表负责法律、法规和其他要求合规性评价。

3.3 ISO推行小组负责环保法律、法规标准执行情况、目标指标完成情况和
运行控制实施合规性检查工作。

4.程序
4.1评价内容
4.1.1对公司粉尘、废水和噪声排放、固体废弃物处理与法律、法规和其
他要求的一致性程度进行评价。

4.1.2对监测设备、仪表、仪器的管理和维护与法律、法规和其他要求的
一致性程度进行评价。

4.1.3目标、指标和方案及运行控制的监测与法规和其他要求的一致性程
度进行评价。

4.1.4应定期对国家公布禁止使用的设备进行网上搜索，并对生产工艺与
法律、法规和其他要求的一致性程度全面检查。

检查结果报管理者代表。

4.1.5对实施运行控制中的生产工艺与法律、法规和其他要求的一致性程
度进行评价。

4.1.6对公司投入原材料与法律、法规和其他要求的一致性程度进行评价。

法律法规及合规性评价报告概述在现代社会中，法律法规和合规性已经成为各个组织及个人必须遵守的重要要求。

法律法规的遵守不仅关系到组织的合法经营，还关系到社会的安全与稳定。

本文将对法律法规及合规性进行评价和探讨，并提出相关建议与措施。

一、法律法规的重要性法律法规是社会规范的基石，对于组织和个人的行为起着约束和规范作用。

法律法规的遵守有助于维护社会秩序、保障公平正义，还能够为组织提供良好的经营环境和发展机会。

1. 维护社会秩序：法律法规的遵守有助于维护社会的正常运行，保障公民的基本权益。

通过规范行为，防止违法犯罪行为的发生，维护社会的稳定和安全。

2. 保障公平正义：法律法规的制定和执行，为每个人提供了公平公正的竞争环境。

只有在法律的保护下，人们的权益才能得到有效的保障，并能公平参与社会和经济活动。

3. 提供良好的经营环境：法律法规的遵守有助于为组织提供稳定和可靠的经营环境。

组织通过合法经营，可以获得政府的支持和保护，从而实现可持续发展。

二、合规性的意义和要素合规性是指组织或个人在经营活动中遵守法律法规、行业规范和道德准则的情况。

合规性的建立有助于组织建立良好的商业信誉、提升企业价值，并能够有效防范法律风险。

1. 合规性的意义：- 建立良好的商业信誉：合规性有助于组织树立道德和诚信的形象，提高企业的声誉和信任度。

一个合规的组织往往更容易获得合作伙伴、客户和投资者的青睐。

- 提升企业价值：合规性对于企业的长期发展至关重要。

在全球经济一体化的背景下，合规性越高的企业在国内外市场上更具竞争力，并能够获得更多的商业机会。

- 防范法律风险：合规性有助于组织预防和降低法律风险，避免因违法违规行为而带来的巨大损失。

2. 合规性的要素：- 法律法规的遵守：组织和个人需要遵守国家法律法规的规定，包括行政法、刑法、民法等各个方面。

对于不同行业来说，还需要关注特定行业的相关法律法规。

- 行业规范和自律要求：各行各业都有一定的行业规范和自律要求，组织和个人需要具备相应的专业素养，按照行业规范进行经营活动。

法律法规及其它要求合规性评价报告根据国家相关法律法规规定，各类企业机构必须进行定期的合规性评价报告，以确保其经营活动符合法律法规，并遵守社会道德标准。

合规性评价报告是企业对自身规章制度、管理运作、财务状况、信息披露等方面的自查自纠，是企业履行社会责任的重要手段之一。

一、法律法规要求根据《公司法》、《证券法》、《合同法》等相关法律法规的规定，企业应当建立健全内部合规管理机制，对公司治理结构、公司内部控制、合规风险管理等进行全面评估。

合规性评价报告则是对企业合规管理工作的一种自查自纠，帮助企业发现问题、提升管理水平。

二、合规性评价内容合规性评价报告通常包括企业内部合规机制、内部控制体系、公司治理结构、信息披露情况、财务状况、经营风险等方面的评估内容。

通过对企业各项管理制度、运营流程、财务数据等进行全面评估，发现问题并提出改进建议，以确保企业运营活动符合法律法规要求。

三、其他要求除法律法规要求外，企业在进行合规性评价报告时，还应考虑其他方面的要求。

比如社会责任履行、环境保护、消费者权益保护等方面的要求，都应在合规性评价报告中进行全面考虑，确保企业在经营过程中不仅合法合规，还能够承担社会责任，获得社会各界的认可。

四、综合评价合规性评价报告是企业自查自纠、规范管理的重要手段，有助于企业建立良好的企业形象，提升企业竞争力。

只有不断完善内部管理，严格遵守法律法规和其他要求，企业才能够持续稳健发展，赢得市场信任，实现可持续发展目标。

综上所述，法律法规及其他要求合规性评价报告对企业而言至关重要，促使企业建立健全的内部管理机制，遵纪守法、诚实守信，为实现企业可持续发展打下坚实的基础。

希望各企业能够高度重视合规性评价报告，不断完善管理，提升管理水平，实现企业的可持续发展和社会责任。

法律法规合规性评价法律法规合规性评价一、目的本文档旨在评估组织在法律法规合规方面的情况，包括对涉及的法律法规进行合规性评价，识别可能存在的合规风险，并提供相应的解决办法。

二、评价内容1. 法律法规合规性评估- 分析组织的业务活动与法律、法规的关系，评估是否存在违反法律法规的行为。

- 对组织的内部政策、规章制度是否与相关法律法规相一致进行评估。

- 对组织的合同、协议是否符合法律法规进行评估。

- 对组织在劳动用工、知识产权、环境保护等方面的合规情况进行评估。

2. 合规风险识别- 识别可能存在的风险点，如合同风险、隐私保护风险、数据安全风险等。

- 可能导致违反法律法规的行为，如行贿、洗钱、虚假宣传等。

- 分析风险的影响程度，判断其优先级。

3. 解决办法- 对于存在的合规风险，提出相应的解决办法，包括完善内部控制制度、修订合同条款、加强培训等。

- 给出相应的权责明晰建议，明确各部门的法律法规合规责任。

三、附件本文档所涉及附件如下：1. 内部政策、规章制度2. 合同、协议范本3. 相关法律法规及解读文件4. 其他相关资料四、法律名词及注释本文档所涉及的法律名词及其注释如下：1. 民法典：指中华人民共和国民法典，是我国最高立法权机关依法制定的典型立法。

2. 《公司法》：指中华人民共和国公司法，对有限责任公司、股分有限公司等公司组织形式进行规定与监管的法律法规。

3. 商标法：指中华人民共和国商标法，是我国对商标进行保护与管理的法律法规。

4. 环境保护法：指中华人民共和国环境保护法，对环境保护进行监管与管理的法律法规。

五、可能遇到的艰难及解决办法在实际执行过程中，可能遇到的艰难及解决办法如下：1. 资料获取艰难：加强与相关部门的合作，积极获取相关法律法规文件及解读文件。

2. 职责不清晰：明确各部门的法律法规合规责任，建立相应的责任体系。

3. 合规培训难度大：制定合适的培训方案，结合实际案例进行培训，增加培训的针对性和实用性。

“合规性评价”遵守相关法律法规和其他要求是建立和实施环境管理体系和职业健康安全管理体系的基本要求。

“合规性评价”是对相关法律法规和其他要求符合情况的评价。

国际标准化组织2004年11月15日颁布的ISO14001：2004标准为了突出法律法规和其他要求在标准中的地位，将1996版标准条款中的最后一句话“组织应建立并保持一个以文件支持的程序，以定期评价对有关环境法律、法规的遵守情况”。

摘出来单独作为17个要素之一，增加“合规性评价”这一要素，对实施环境管理体系组织的合规性评价提出了明确的要求。

GB/T28001-2001标准条款中，也明确要求实施职业健康安全管理体系的组织“监视是否符合职业健康安全管理方案，运行准则和适用的法规要求。

记录齐全的监视和测量的数据和结果”。

在现场审核中发现，不仅一些实施环境管理体系和职业健康安全管理体系的组织对如何进行“合规性评价”感到困惑，如何进行“合规性评价”的审核也存在很多不到位的地方。

现以环境管理体系为例对此问题做以深入讨论。

一、对“合规性评价”的理解在GB/T24001-2004idtISO14001:2004标准(以下简称标准)条款中规定“为了履行遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规的遵守情况。

组织应保存上述定期评价结果的记录。

”“组织应评价对其他要求的遵守情况。

组织应保存对上述定期评价结果的记录。

”标准要求组织建立、实施并保持至少一个程序文件，并定期评价组织对所适用的法律法规和其他要求的遵守程度。

所建立的程序文件应至少规定进行合规性评价的周期及如何评价、由谁评价，同时保存评价结果的有关记录。

组织所适用的法律法规和其他要求是指条款中所要求识别和确定的法律法规和其他要求。

环境法律法规包括：①我国签署的国际公约和国家法律法规；②省部级法规和规章要求；③地方性法规和规章要求；④各种相关的环境标准。

其他要求至少包括：①经磋商与有关组织或机构达成的协议；②自愿性原则和惯例；③组织或上级组织对公众的承诺。

序号 法规名称公布日期实施日期对应活动符合√不符合×建议一、1中华人民共和国水法2002/8/29（首次公布）2016/7/2（修订）2002/10/1（首次实施）2016/9/1（修订）水资源的使用，并节约用水管理、降低水耗√一级标准二级标准三级标准6～96～96～915--7015040010030010004杭州市城市河道保护管理办法2002-4-122002-4-12控制水污染，保护生态环境√5GB5749-2006《生活饮用水卫生标准》2006-12-292007-7-1饮用水采购水务集团自来水及娃哈哈桶装矿泉水√6《城市污水再生利用》GB/T19923 -20052008-9-282006-4-1pH 值 6.5-8.5氨氮≤10悬浮物≤30公司中水回用√7工业企业废水氨、磷污染物间接排放限值》（DB 33/887-2013）其它企业标准2013-3-192013-4-19氨氮执行《工业企业废水氨、磷污染物间接排放限值》（DB 33/887-2013）其它企业标准√二、1996-10-4污水综合排放标准 GB8978/1996氨氮≤35第十三条任何单位和个人不得擅自在沿河设置、扩建、移动雨水排放口。

确属需要的,必须按照市政设施行政主管部门的要求进行施工。

第十四条在城市河道保护管理范围内,禁止下列行为:(一)倾倒垃圾、粪便、建筑废土等废弃物和污染物;(二)倾倒、排放有毒有害物品;(三)擅自遮挡、拆除或移动河道附属设施;(四)在河道内洗涤、游泳、洗澡、垂钓及设立洗车点等其他危害河道水体的行为;(五)向河道内排放油、污水或擅自设置、扩建、移动雨水排放口;(六)擅自从河道内抽取生产经营用水;(七)损毁水工程设施、防汛设施和水文监测设施;(八)在沿河护栏、杆线或建(构)筑物上悬挂、晾晒有碍景观的物品;(九)其他损害、侵占城市河道的行为。

适用工业废气排放管理相关的法律法规适用于水管理相关的法律法规内 容 摘 要2第五章水资源配置和节约使用全部内容第20条国家实行排污许可制度。

法律法规及合规性评价报告一、引言法律法规对于一个国家或组织的正常运作和发展至关重要，合规性评价也是企业和组织在行为规范上的重要工作。

本报告旨在对XXX公司的法律法规及合规性进行评价，分析其存在的问题并提出改进意见，以确保公司的合法运营和可持续发展。

二、法律法规的基本情况在对企业进行法律法规及合规性评价前，首先需了解所涉及的法律法规体系。

XXX公司所在的国家/地区拥有较为健全的法律法规框架，包括宪法、刑法、民法、劳动法等，同时还存在一些与特定行业或行为相关的行政规章、部门规章等。

在整个法律法规体系中，各种法律法规之间存在着一定的关联，对企业而言需要关注与其业务相关的法规，并确保遵守。

三、合规性评价1.法规遵从性评价：评估公司是否遵守了国家/地区的法律法规。

通过审查公司的文件及记录，了解其运营是否符合相关法规。

评价结果显示，XXX公司在绝大多数方面都能够遵守法律法规，但还存在一些问题：-部分员工出现了违反劳动法的行为，例如超时工作、失业保险和社会保险未按规定缴纳等。

-公司在环境保护方面存在一些不规范的行为，例如未按照标准进行废物处理。

2.内控合规性评价：评估公司内部是否建立了有效的合规管理体系。

通过审查公司的内部文件、制度和流程，以及对员工的访谈，了解公司是否有明确的合规责任，是否建立了合规部门和相应的流程。

评价结果显示，XXX公司已建立一套相对完善的内控合规体系，但存在以下问题：-公司对于合规培训的重视程度不够，很多员工对于合规制度的了解和遵守程度不高。

-公司的合规部门在人手和资源上存在一定缺口，无法做到全面监督和执行合规制度。

四、问题分析通过对XXX公司的法律法规及合规性评价，可以得出以下问题：1.一些员工对于劳动法等法律法规的了解和遵守意识不强，导致劳动关系存在风险。

2.公司在环境保护方面的合规行为不够规范。

五、改进建议为了提高XXX公司的法律法规及合规性，我们提出以下改进建议：1.加强员工的法律法规培训，提高员工对劳动法等法规的了解和遵守意识，避免劳动关系纠纷的发生。

2023年合规性评价报告一、评价目的在环境职业健康安全管理体系运行过程中，对法律法规遵循情况的评价和其它要求遵循情况。

二、评价范围经营过程中产生的各种环境职业健康安全影响。

三、评价依据1、ISO 14001:2015、ISO 45001:2018。

2、公司管理手册、程序文件及相关制度；3、相关法律法规及其他要求。

四、评价时间、评价人员2023年1月4日评价人员：管理层、各部门负责人及相关人员五、评价过程综述（一）污水排放：存在生活废水排放等环境影响场所，生活废水经化粪池排入当地市政管网的排水管道。

（二）固体废弃物排放：存在办公垃圾、生活垃圾、边角余料等，进行分类存放，制定管理制度，可回收废弃物进行定期回收、不能回收的集中收集后由所在园区物业转移处理。

（三）噪声排放办公、施工过程中主要有设备产生的噪声，通过设备维保、施工围蔽、距离衰减等措施减少噪声对周边环境的影响。

未发生噪声扰民事件。

环境影响场所因素符合要求。

(四)能源资源的适用和消耗存在办公、施工用水消耗、用电消耗、原材料消耗、办公生活用水消耗等环境影响场所。

在办公、施工过程中加强成本控制，严格控制资源浪费，对余料进行重复利用。

建立办公用品领用的管理办法，教育员工节水节电。

环境影响场所均满足要求。

（五）机械防护对容易产生机械伤害的设备进行了辨识，同时通过三级安全教育对员工进行培训，降低伤害的风险，并对相应的设备采取有效的防护措施。

（六）电气安全遵守和执行用电安全导则有关规定，定期对设备进行维护和保养。

通过设备空气保护开关等减少触电的风险等。

（七）工业卫生与职业病防治a)女工保护本厂遵守女职工劳动保护规定，从不安排女工尤其是怀孕、哺乳期间的女工从事法律法规禁止的工作和劳动时间，并保证其应有假期的权利。

b)安全教育公司主要负责人、安全生产管理人员均进行了相应的安全培训，对其他从业人员普及了安全教育训练，公司的各操作指导书也包含了各岗位的安全培训内容且均对上岗人员进行了相应的操作指导书培训。

法律法规合规性评价报告一、评价目的环境管理体系运行过程中对法律法规遵循情况的评价分析。

二、评价范围适合于公司的环境管理体系法律法规及标准。

三、评价依据1、法律法规和其它要求清单2、环境管理体系法律法规、国家强制性标准、环境管理体系管理制度、地方性环境法规、标准和其它要求等。

四、评价时间2022--5--10五、评价小组成员评价组长：总经理成员：各部门经理六、评价过程综述评价组成员针对《法律法规及其他要求清单》中的适合于公司的法律法规及标准，进行了法律法规遵循情况的合规性评价。

从总体上看我公司能够自觉遵守法律法规和标准的要求，符合法律法规的要求；也能够满足环境管理体系方针的要求。

详见记录《法律法规合规性评价表》。

七、存在的薄弱环节及改进的建议1、有些部门对标准理解不透，学习不到位。

对环境、危险源因素的识别和评价方法不能熟练运用。

2、在环境因素、危险源识别评价方面存在目前制订的评价标准不能保证评价的一致性，需要对评价标准做进一步的修订。

3、在固体废弃物分类管理中，个别部门存在分类不清楚的、员工培训不到位的现象，从而造成个别员工对固废乱丢、乱放等不好的行为。

因此，各部门应加强对员工的培训。

八、合规性评价结论公司环境管理体系策划有效，运行正常；各部门都能够有效遵循环境法律法规，未发生过环境扰民事件，未有单位和个人投拆，无环境污染事件发生，公司的环境行为基本符合环境法律法规和环境要求。

对在合规性证据收集过程中发现的不符合，责任部门能够及时分析原因，制定和实施纠正即纠正措施，对环境意识和环境管理水平的提高起到了明显的促进作用。

通过合规性评价分析，在以后的工作中，将进一步改进工作中存在薄弱环节，以持续改进环境管理绩效。