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第七章证券中介机构第七章证券中介机构学习目的与要求把握证券公司的定义、设立条件以及对注册资本的要求，熟悉对证券公司设立以及重要事项变更审批要求。
把握证券公司高级人员的范畴、任职资格条件，熟悉申请高管任职资格应当提交的申请材料，把握证券公司高级治理人员的差不多行为规范。
熟悉证券公司的各项要紧业务内容，把握证券公司内部操纵的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部操纵的要紧内容。
把握创新试点证券公司和规范类证券公司的申请条件，熟悉评审的程序、治理公司以及连续要求。
把握证券登记结算公司设立的条件，热悉证券登记结算公司的组织机构和业务范畴。
把握登记结算公司的有关业务规则。
熟悉证券服务机构及其从业人员从事证券服务业务的禁止性行为、证券服务机构的法律责任。
第一节证券公司(一)证券公司的设立证券公司是指依照(公司法)和<证券法)设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份。
2006年实施的新《证券法》取消了综合类和经纪类的分类治理体制，采取按具体业务监督的体制。
1．设立条件。
具体而盲，设立证券公司，应当具备下列条件：(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程；(2)要紧股东具有连续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；(3)有符合《证券法》规定的注册资本；(4)董事、监事、高级治理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；(5)有完善的风险治理与内部操纵制度；(6)有合格的经营场所和业务设施；(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督治理机构规定的其他条件。
天津机电职业技术学院教师教案2．注册资本要求。
要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直截了当挂钩，分为5 000万元、l亿元和5亿元三个标准。
(1)证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币5 000万元。
(2)证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产治理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币l亿元。
