牛栏江象鼻岭水电站工程工程质量监督检查管理办法2014年06月16日发布贵州西能电力建设有限公司象鼻岭水电工程项目建设管理处工程质量监督检查管理办法编制：审核：批准：贵州西能电力建设有限公司象鼻岭水电工程项目建设管理处工程质量监督检查管理办法1 目的为规范工程建设各责任主体及有关机构的质量行为，加强工程质量管理，保证工程质量，充分发挥工程项目的经济效益和社会效益，特制定本办法。
2 编制依据1、国务院《建设工程质量管理条例》2、建设部《工程质量监督工作导则》3、《水电工程质量监督大纲》（2013年版）4、《中电投贵州金元集团股份有限公司水电建设项目委托建设管理实施办法》2010年第58号5、贵州西能电力建设有限公司《水电站工程建设管理规章制度》3 适用范围本办法适用于象鼻岭水电工程建设项目的工程质量监督检查。
4 职责4.1 建管处职责建管处按照公司的质量管理体系要求有效运行；负责监督各参建单位建立健全质量管理体系和保证体系并有效运转；监督监理单位按照监理合同及相关法律法规履行工程施工质量管理的监理职责；负责组织质量监督等对外协调相关事宜；按照工程建设标准强制性条文及国家、行业标准、规范严格进行质量管理；组织质量自评价及考核。
4.2 监理单位职责4.2.1 监理单位按照监理合同、工程承建合同、设计文件、有关技术标准、法律法规及审批的监理工作大纲，对工程质量实施监理，并对监理的工程质量承担监督与控制责任，坚持公平、公正、诚信、守法、科学的原则，做好项目工程建设质量监督管理。
4.2.2 根据监理大纲、结合本工程情况，编制象鼻岭水电工程建设项目监理实施细则，按有关规定制订各种表格和统计报表，规范质量文件。
4.2.3 监理单位应监督施工单位质量管理体系和保证体系有效运转，落实工程施工技术措施，监督作业工艺操作和工序流程实施标准化管理；对重要工序和重要工程实行施工全过程旁站监理，坚持过程控制，形成闭环管理。
4.2.4 监理单位应及时组织单元工程、分部分项工程的质量验收和评定；参与单位工程验收、阶段验收、竣工验收及项目后评价工作；负责工程验收资料的收集和整理，协助建管处做好验收前的各项准备工作。
4.2.5 监理单位应建立健全有效的质量管理体系，建立相应的规章制度和工作程序，按照《中国电力投资集团公司监理管理手册》及合同要求配备足够数量的合格的各专业监理人员，明确各级监理人员的质量责任制；建立严格的过程控制程序、验收及检查签证制度和档案管理办法等。
4.2.6 对有关涉及工程质量的文件、措施、方案、计划进行审核批准。
审核签发设计图纸与设计通知，组织设计交底。
4.2.7 负责工程材料、设备等的检查和检验，确保进场材料、设备满足工程施工的需要。
4.2.8 监理实施细则和质量计划设置的工程关键控制点，监理单位应认真采取措施，组织人员及时到位，保证对关键部位、关键工序、“四新”等特殊过程得到有效控制，确保满足质量要求。
4.2.9 坚持开展日常质量检查和平行检验工作，定期进行工程质量状况分析，编写监理月报及质量报告。
4.2.10 参与工程质量事故分析，审核签认质量问题处理方案，并对其实施处理进行跟踪检查，组织相关人员编制质量问题处理报告，报建管处存档。
4.2.11 提高监理工作信息化管理水平，对施工监控过程中质量检测数据和安全检测数据进行综合统计、分析，保证资料齐全完整。
4.2.12 按照工程建设标准强制性条文及国家、行业标准、规范严格进行质量监督管理。
4.3 设计单位职责4.3.1 招标设计和施工图设计必须按国家有关规定和规程规范执行，确保工程安全和工程质量。
工程规模、安全设防标准、枢纽总体布置、主要建筑物型式及其它涉及工程质量与安全的重大问题的设计原则、标准和方案发生重大变化时，应编制相应的设计文件，并经业主同意。
4.3.2 根据现场施工进度，设立现场设计代表机构。
现场设计代表机构应做到人员相对稳定、专业与工程进度配套，随时解决设计相关问题。
设计代表机构负责人应由本工程设计项目部相应负责人担任。
4.3.3 现场设计代表机构应建立健全质量保证体系，落实技术岗位责任制和质量奖罚制度，各类设计文件（包括试验任务书、设计计算书、技术说明书、科研报告、地质素描、施工图纸和设计变更通知等）必须按规定进行校审和专业会签。
4.3.4 根据规范规定，结合工程实际，明确招标文件技术条款中的质量标准。
4.3.5 按既定的供图计划，保证供图的质量和进度；及时进行技术交底。
4.3.6 开展施工地质素描、地质预报和地质资料编制工作；根据施工现场地质条件，及时做好现场跟踪设计。
4.3.7 收集施工反馈信息，检查现场地质、施工成果是否符合设计假定、设计要求，对存在问题向业主和监理及时反映并提供技术资料。
4.3.8 参加工程质量检查、工程安全鉴定、工程质量事故调查与处理、工程验收等工作，并对施工质量是否达到设计要求提出评价意见。
4.3.9 参加对相关参建单位的工作质量、施工质量进行定期考核。
4.4 施工单位职责4.4.1 施工承包商必须按照合同规定的质量标准、有关的技术规范标准和审签的设计施工图纸组织施工，对所承包的施工项目的质量全面负责，承担施工质量的直接责任，确保实现合同规定的质量目标，不得转包或者违法分包所承揽的施工项目。
4.3.2 施工承包商必须建立健全质量管理体系和保证体系，并保证其有效运转，全面落实质量管理责任制。
4.3.3 应严格按招投标文件及合同规定投入足够的施工资源（包括人、材、物、设备等），并根据调整后的进度计划及时调整施工资源。
4.4.4 在施工组织设计中，制订保证质量的技术措施；编制施工质量手册。
4.4.5 组织职工和劳务人员的安全培训与技术培训，提高职工、劳务人员的质量意识和保证施工质量的能力，未经培训或考核不合格的人员，不得上岗作业。
4.4.6 严格按照设计图纸和施工技术标准施工，不得擅自修改设计，不得无图施工。
4.4.7 严格按照设计、施工技术标准和合同的要求，对建筑材料、建筑构配件、设备等进行检验，未经检验或者检验不合格的，不得使用。
4.4.8 施工单位的内部工程质量检验实行“三检制”，即作业班组初检、作业队二检、项目部三检的三级验收制度。
4.4.9 定期召开质量会议，开展全面质量管理活动。
4.4.10 加大科技攻关力度，密切跟踪国内外先进技术，积极采用新技术、新工艺、新材料和新设备；积极开展内部质量管理咨询诊断活动，组织有类似工程施工和管理经验的专家、学者深入现场进行检查指导，掌握各个生产环节的动态信息，通过分析工程全面质量管理中的问题，有目标地诊断，制定可行的对策。
4.4.11 参加工程安全鉴定、工程质量检查、工程质量事故调查与处理、工程验收等工作。
4.4.12 做好工程质量检查记录，提供完整的工程质量资料、试验成果、技术档案，做到字迹清晰、齐全规范，不得随意涂改，满足档案管理要求，及时做好质量文件归档工作。
5 质量监督检查的主要工作内容5.1 检查工程建设各方的资质是否符合要求。
工程是否被转包或违法分包的有关情况。
5.2 检查工程质量责任主体贯彻执行有关质量管理方针政策、法律法规、工程建设标准强制性条文情况。
5.3 检查工程质量责任主体工程质量管理体系建立、运行情况，工程质量管理规章制度执行情况。
5.4 检查技术规程、规范和质量标准的执行情况。
5.5 检查重大设计变更是否论证充分并履行相关程序。
5.6 检查工程施工现场，查阅工程建设有关资料，监督检查工程实体质量状况。
检查工程安全文明施工状况。
5.7 分析研究工程质量行为、工程实体质量和安全文明施工存在的主要问题，提出评价意见和建议。
5.8 客观、公正地编写质量监督报告，对工程质量行为、工程实体质量做出客观、公正评价。
5.9 阶段性巡视质量监督报告还应对工程是否具备阶段性验收条件做出结论。
6 质量监督检查的内容和要求6.1 对建管处质量管理工作的监督检查6.1.1 工程建设标准强制性条文及国家、行业标准、规范执行情况（1）是否按照工程建设标准强制性条文、国家及行业标准、规范执行，是否按批准的设计文件组织设计、监理、施工和生产等单位实施。
（2）重大设计变更是否已按国家现行管理办法审批。
（3）新材料、新工艺、新技术的采用是否经过专题试验、分析，技术经济论证和审批程序。
（4）是否按照国家有关规定组织工程验收，验收程序和过程是否符合规定要求。
6.1.2 质量管理体系及规章制度建立和执行情况（1）检查建管处是否根据工程建设的实际情况，建立健全有效的工程质量管理体系，制订适合本工程的质量责任制。
检查质量管理体系运行情况和规章制度实施情况。
（2）检查建管处是否认真核实并监督落实设计、监理、施工等单位按合同承诺投入本工程的管理、技术力量和设备等资源。
建管处应检查工程分包的项目、分包比例、分包单位的资质等情况。
（3）检查建管处是否根据工程规模委托监理或其他单位建立现场试验室和测量机构，或委托其他有资质单位进行试验测量，以抽检和复核施工承包单位上报的试验测量数据。
（4）检查建管处是否组织或委托有相应资质的专门机构负责主要设备监造、出厂验收及设备运输监督。
（5）检查建管处是否开展工程质量检查、考核及奖惩，及时上报工程质量状况。
（6）检查建管处是否按国家档案管理规定建立和完善工程质量管理与工程质量档案。
6.2 对监理单位质量管理工作的监督检查6.2.1机构及人员配备（1）检查监理单位的资质是否与所监理的工程项目规模相适应，检查监理项目部监理人员持证上岗情况,总监、主要监理人员的资格证书。
（2）检查是否有与被监理的施工承包单位和建筑材料、设备供应单位有隶属关系和其他利益关系的同体监理以及转让监理现象。
（3）检查监理单位是否按照监理合同规定派出具有相应资格的监理人员（主要监理人员应相对稳定）。
（4）检查监理单位的监理设备、仪器是否按照监理合同规定按时到位，并按有关规定定期检查整定。
6.2.2 监理工作制度（1）检查监理单位是否制定适合本工程情况的监理大纲、监理规划和监理实施细则。
在监理规划和实施细则中是否明确质量要求、质量目标，质量标准是否满足国家、行业规程规范和合同技术要求。
（2）检查监理单位是否建立健全有效的质量管理体系，建立相应的规章制度和工作程序，明确各级监理人员的质量责任制。
（3）检查监理单位是否建立过程控制程序及实施办法，验收及检查签证制度和档案管理办法等。
6.2.3 执行情况（1）检查监理单位是否履行“四控制、二管理、一协调”的职责。
（2）检查监理单位对主要原材料、中间产品的抽检情况和成果。
（3）检查监理单位过程控制执行情况和旁站监理记录。
（4）检查监理对进场材料、设备出厂检验证明、出厂合格证、质量证明材料的检验及开箱检查、抽检情况。
