第二章 证券账户、存管和登记

公司证券账户管理制度第一章总则第一条为规范公司证券账户管理行为，保障公司资金安全，提高公司证券投资管理水平，维护公司利益，根据相关法律法规和公司章程，制定本制度。

第二条公司证券账户管理制度适用于公司的所有员工，在公司证券交易活动中具有管理权限的员工必须严格遵守本制度。

第三条公司证券账户包括公司自有账户和员工个人账户，管理相关规定具体由公司财务部门负责执行。

第四条公司证券账户管理实行“谁开谁负责”原则，账户持有人应对其账户的证券交易行为负全责，同时应当严格遵守相关法律法规和公司内控规定。

第五条公司各部门应当强化内部沟通与合作，互相配合，确保公司证券账户管理工作顺畅进行。

第六条公司应加强对员工的证券投资管理培训，提高员工的风险意识和法律意识，确保公司证券账户管理合规。

第七条公司应建立健全的监督检查机制，定期对公司证券账户管理工作进行检查，及时发现问题并进行整改。

第二章证券账户开立与管理第八条公司员工在进行证券交易前应当经过公司财务部门的审批，办理相关手续，并开立公司证券账户。

第九条公司财务部门负责管理公司证券账户信息，确保账户信息的准确性和完整性，及时更新员工的证券账户信息。

第十条公司员工应妥善保管自己的证券账户信息，不得将账户信息泄露给他人，如遇账户信息泄露事件应及时报告公司财务部门。

第十一条公司员工不得用公司证券账户进行非法交易，不得利用公司证券账户谋取私利。

第十二条公司财务部门负责对公司证券账户进行监督管理，发现异常交易行为应及时报告相关主管部门并进行处理。

第三章证券账户交易管理第十三条公司员工在进行证券交易时应严格遵守公司内部规定和相关法律法规，不得从事非法证券交易活动。

第十四条公司员工应当遵守证券市场的交易规则，不得以不正当手段干扰证券市场秩序。

第十五条公司员工在进行证券交易前应当进行充分的市场调研和风险评估，确保交易行为安全可靠。

第十六条公司员工不得利用内幕信息进行证券交易，不得从事滥用信息优势的证券交易行为。

证券登记结算管理办法（2017年修订）文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2017.12.07•【文号】中国证券监督管理委员会令第137号•【施行日期】2017.12.07•【效力等级】部门规章•【时效性】已被修改•【主题分类】证券正文证券登记结算管理办法第一章总则第一条为了规范证券登记结算行为，保护投资者的合法权益，维护证券登记结算秩序，防范证券登记结算风险，保障证券市场安全高效运行，根据《证券法》、《公司法》等法律、行政法规的规定，制定本办法。

第二条在证券交易所上市的股票、债券、证券投资基金份额等证券及证券衍生品种（以下统称证券）的登记结算，适用本办法。

非上市证券的登记结算业务，参照本办法执行。

境内上市外资股的登记结算业务，法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）另有规定的，从其规定。

第三条证券登记结算活动必须实行公开、公平、公正、安全、高效的原则。

第四条证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。

证券登记结算业务采取全国集中统一的运营方式，由证券登记结算机构依法集中统一办理。

证券登记结算机构实行行业自律管理。

第五条证券登记结算活动必须遵守法律、行政法规、中国证监会的规定以及证券登记结算机构依法制定的业务规则。

第六条中国证监会依法对证券登记结算机构及证券登记结算活动进行监督管理。

第二章证券登记结算机构第七条证券登记结算机构的设立和解散，必须经中国证监会批准。

第八条证券登记结算机构履行下列职能：（一）证券账户、结算账户的设立和管理；（二）证券的存管和过户；（三）证券持有人名册登记及权益登记；（四）证券和资金的清算交收及相关管理；（五）受发行人的委托派发证券权益；（六）依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；（七）中国证监会批准的其他业务。

第九条证券登记结算机构不得从事下列活动：（一）与证券登记结算业务无关的投资；（二）购置非自用不动产；（三）在本办法第六十五条、第六十六条规定之外买卖证券；（四）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。

第一章总则第一条为规范证券公司账户管理，保护投资者合法权益，防范和化解风险，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》及中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）的有关规定，制定本制度。

第二条本制度适用于证券公司及其分支机构开展账户管理业务。

第三条证券公司应当建立健全账户管理制度，确保账户管理业务的合规、安全、高效。

第二章账户开立第四条证券公司应当遵循合法、自愿、审慎原则，为客户开立账户。

第五条客户开立账户应当提供真实、准确、完整的身份证明、联系方式等基本信息。

第六条证券公司应当对客户提供的身份证明、联系方式等基本信息进行审核，确保其真实、准确、完整。

第七条证券公司应当建立客户身份识别制度，对客户进行分类管理，并根据客户的风险承受能力，提供相应的服务。

第三章账户使用第八条客户使用账户时，应当遵守法律法规、证券公司规章制度及账户管理协议。

第九条客户不得将账户用于非法交易、洗钱等违法行为。

第十条客户不得出租、出借、转让账户，或者允许他人以自己的名义使用账户。

第十一条证券公司应当对客户账户的使用情况进行监控，发现异常情况及时采取措施。

第四章账户变更与注销第十二条客户信息发生变更的，应当及时通知证券公司，证券公司应当及时进行变更。

第十三条客户申请注销账户的，证券公司应当核实客户身份，并按照规定办理注销手续。

第五章风险控制第十四条证券公司应当建立健全账户风险控制体系，确保账户管理业务风险可控。

第十五条证券公司应当对客户进行风险评估，根据客户的风险承受能力，提供相应的风险控制措施。

第十六条证券公司应当加强对账户的监控，及时发现、防范和化解风险。

第六章内部控制第十七条证券公司应当建立健全账户内部控制制度，确保账户管理业务的合规、安全、高效。

第十八条证券公司应当设立专门的账户管理部门，负责账户管理业务的日常运营。

第十九条证券公司应当定期对账户管理业务进行自查，确保合规运作。

第七章附则第二十条本制度由证券公司负责解释。

公司证券账户管理制度第一章总则第一条为规范公司证券账户管理行为，提高公司证券账户管理水平，加强对公司证券账户的监督管理，保护公司自身利益，制定本制度。

第二条本制度适用于公司证券账户的管理和监督。

第三条公司证券账户管理应遵循国家法律法规、中国证监会规定，严格遵守公司内部管理制度，做到公开、公正、公平。

第四条公司证券账户管理应遵循“谨慎合理、公正公平、依法依规、保护客户权益”的原则。

第五条公司应当建立健全公司证券账户管理制度，制定完善证券账户开户、注销、操作、管理、信息披露等制度，明确各项操作流程和相关责任。

第六条公司应当建立健全证券账户风险管理制度，加强对账户交易和资金运用的管理和监督。

第七条公司应当建立健全对外委托管理人员的管理和监督制度，加强对委托人员的业务培训和风险管控。

第八条公司应当建立健全账户信息报送和内部自查制度，保证账户信息的真实、准确、完整和及时报送，并定期进行自查和年度审计。

第九条公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制，及时、公正、公平地处理客户的投诉和纠纷，并加强对客户权益的保护。

第十条公司应当建立健全证券账户管理信息系统，保证数据安全和信息保密。

第二章证券账户管理制度第十一条公司应当合理确定证券账户开户条件，对投资者身份信息、交易资金来源、投资经验及风险承受能力等进行审核和登记。

第十二条公司应当建立健全证券账户操作管理制度，对账户开立、修改、注销、冻结等操作进行严格审批和管理。

第十三条公司应当建立健全证券账户信息披露制度，对账户信息进行及时披露，并定期向投资者公布相关信息。

第十四条公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制，及时受理客户投诉、申诉和纠纷，并进行公正、公平、及时处理。

第十五条公司应当建立健全证券账户评估和分级管理制度，对客户进行风险评估和分类管理，根据不同的风险水平采取相应的管理措施。

第十六条公司应当建立健全证券账户冻结和解冻制度，对涉嫌违法行为或风险较大的账户进行冻结，并在相关部门的指导下进行解冻。

2017-8-15-中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南中国证券登记结算有限责任公司二○一七年八月修订记录第一章总则 (1)第二章证券账户开立 (11)第三章证券账户查询 (27)第四章证券账户信息变更 (35)第五章证券账户注销 (51)第六章休眠账户业务 (59)第七章不合格账户业务 (62)第八章证券账户解除挂失业务 (68)第九章证券账户关联关系维护 (71)第十章证券账户使用信息维护 (80)第十一章创业板签约信息维护 (84)第十二章合伙人信息维护 (87)第十三章证券账户与资金账户信息比对 (92)第十四章证券账户业务资料保管 (95)第十五章通过统一账户平台开通证券账户网络服务功能.. 99 附录1 证券账户开立申请表 (102)附录2证券账户业务申请表 (107)附录3合伙企业等非法人组织合伙人信息采集表 (115)附录4信息录入规范 (116)附录5证券账户开户办理确认单（范例） (120)附录6证券账户查询确认单（范例） (121)附录7证券账户信息录入错误确认书 (122)附录8股份认购证明 (123)附录9投资者买入股份证明 (124)附录10证券账户信息变更办理确认单（范例） (125)附录11证券账户销户办理确认单（范例） (126)附录12关于将合格账户误作为不合格账户处理的情况说明 (127) 附录13不合格账户解除卖出限制审核同意书 (128)附录14不合格账户解除中止交易同意书 (129)附录15关于解除投资者中止交易限制措施的情况说明 (130)附录16证券账户业务收费表 (131)第一章总则1.1【目的依据】为规范证券账户业务，根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》（以下简称《证券账户管理规则》）等有关规定，制定本指南。

1.2【适用范围】中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）负责管理的一码通账户及子账户有关账户业务适用本指南。

证券账户授权管理制度第一章总则第一条根据《证券法》及其他有关法律法规的规定，为加强对证券账户授权管理的监督和控制，保护投资者的合法权益，制定本制度。

第二条本制度适用于公司证券账户的授权管理，包括证券账户的开立、变更、关闭等管理流程。

第三条公司应设立专门的证券账户管理部门或委托专业机构进行证券账户的管理工作，确保账户操作符合法律法规和公司规定。

第四条公司应建立健全证券账户授权管理制度，明确相关人员的权利和义务，规范证券账户操作流程，加强内部监管，防范风险。

第五条公司应通过内部培训和外部专业机构培训，提升相关人员对证券市场的认知和风险意识，降低操作风险。

第六条公司应对证券账户操作情况进行定期检查和审计，及时发现问题并进行处理，确保证券账户管理的合规性和安全性。

第七条公司应建立完善的内部控制制度，规范证券账户的授权管理流程，明确责任部门和岗位。

第二章证券账户的开立第八条公司工作人员应核实客户的身份信息，包括客户的姓名、证件类型、证件号码等核实身份证明文件。

第九条公司应向客户提供相关的证券开户协议和风险提示书，告知客户证券市场的相关风险。

第十条客户应填写证券账户开户申请表，签署相应的协议，提供真实的个人信息和资料。

第十一条公司应对客户的资料进行审核和核实，确保客户信息的真实性和完整性。

第十二条公司应在规定的时间内完成客户的证券账户开立手续，向客户发放账户信息和相关材料。

第十三条公司应建立客户关系管理制度，定期审核客户信息，更新资料，确保客户账户信息准确。

第三章证券账户的授权管理第十四条公司应对证券账户的授权管理进行规范，明确授权流程和权限范围。

第十五条公司应建立证券账户授权管理制度，明确授权的方式、程序和权限。

第十六条公司应对授权人进行身份核实和授权确认，确保授权操作的真实性和合法性。

第十七条公司应设置不同级别的授权权限，根据不同岗位和职责设定相应的操作权限。

第十八条公司应对证券账户的授权进行记录和备份，便于日后核查和审计。

合格境外机构投资者境内证券投资登记结算业务指南文章属性•【制定机关】•【公布日期】•【字号】•【施行日期】•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文合格境外机构投资者境内证券投资登记结算业务指南（中国证券登记结算有限责任公司上海分公司）目录第一章结算参与人一、开立预留指定收款账户二、开立结算备付金账户三、安装和开通PROP系统四、结算参与人资料变更五、终止结算业务第二章证券账户管理一、证券账户开立二、证券账户注册资料变更三、证券账户注销四、证券账户挂失补办第三章登记存管业务一、错误交易更正二、代发权益三、司法协助第四章结算备付金账户管理一、划入资金二、划出资金三、结算备付金账户计息四、最低结算备付金五、结算互保基金第五章清算交收业务一、清算交收原则二、中央清算过程三、证券交收过程四、资金交收过程第六章数据发送与查询一、登记结算数据发送二、持有及交易记录查询三、结算账务查询附录：一、费用标准二、登记结算文件格式说明三、登记结算业务联系电话四、电话查询系统使用说明第一章结算参与人合格境外机构投资者（以下简称合格投资者）的托管人，首先应申请成为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称我公司）的结算参与人，与我公司签订资金结算协议，以托管人名义开立结算备付金账户，为所托管的合格投资者开立证券账户，根据我公司业务规则和本指南办理合格投资者的资金结算、证券托管等业务。

一、开立预留指定收款账户托管人应在我公司的结算银行中选择一家，开立一个结算资金专用存款账户，作为预留指定收款账户，托管人只能通过该账户向其在我公司开立的结算备付金账户划入资金和接收从其结算备付金账户汇划的资金。

预留指定收款账户应以托管人的名义开立。

二、开立结算备付金账户1、托管人到我公司申请开立合格投资者专用结算备付金账户，需提交以下材料：（1）中国证监会、人民银行和国家外汇管理局关于批准托管人资格的批复的复印件（加盖公章）；（2）托管人营业执照副本复印件（加盖公章）；（3）《结算备付金账户开立申请表》（一式两联）；（4）《预留指定收款账户授权书》（一式两联），其中银行代码由我公司给定，不需托管人填写；（5）印鉴卡（一式三联）。

证券交易知识点重点知识汇总（珍藏版）第一章证券交易概述（1-2）第一节证券交易的特征、原则、种类和交易场所一、证券交易的定义；证券交易与证券发行的关系:相互促进，相互制约；中国证券交易市场的建立和发展。

二、证券交易的特征：流动性、收益性和风险性；流动性、收益性和风险性三者之间的关系；证券交易的原则：公开、公平、公正；“三公”原则的含义。

三、证券交易的种类：股票交易、债券交易、基金交易、可转换债券交易、认股权证交易、金融期货交易、其它交易种类（金融期权交易和存托凭证交易）。

四、股票交易按交易场所的分类：上市交易和柜台交易；股票交易的竞价方式：口头竞价，书面竞价和电脑竞价；三种竞价方式的含义及内容。

五、债券的基本分类：政府债券、公司债券和金融债券；债券交易按价格组成的分类：全价交易和净价交易；全价交易和净价交易的含义。

六、基金交易的概念及含义；基金的分类：封闭式基金和开放式基金；封闭式基金和开放式基金不同的交易方法；可转换债券的含义；可转换债券的特征：具有债权和股权的双重特征；认股权证的含义及特征；金融期货交易的含义；在实践中，金融期货主要有三种：外汇期货，利率期货和股票价格指数期货；金融期权交易的含义；金融期权的基本类型：看涨期权和看跌期权；金融期权的分类：外汇期权、利率期权、股票期权以及股票价格指数期权；存托凭证及存托凭证交易的含义；存托凭证的作用：使投资者在本国市场上投资它国证券，按本国标准清算和交割，免付国际托管费用。

七、证券交易场所的含义及其作用；证券交易所的定义及特征；证券交易所的组织形式：会员制和公司制；场外交易市场的定义、特征及交易方法。

第二节证券交易所的会员和席位一、交易所会员制度的含义；会员的定义；我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制。

二、证券公司申请成为交易所会员应具备的条件；会员的权利与义务；会员的申请与审批程序：向交易所会员管理部门报送材料，交易所会员管理部门初审，上报交易所理事会审核；、会员资格的暂停与撤销的条件及审定。