环境及职业健康安全管理体系内部审核程序

Version: 9 Valid Date: 2016-02-29 Page: 1 / 101. 目的为实现如下内审目的，依据《ISO19011（2002）质量和（或）环境管理体系审核指南》，制定和实施本程序：1.1判断EMS与ISO14001、OHSMS与OHSAS18001标准的符合情况；1.2判断EMS&OHSMS是否符合工作计划安排；1.3判定EMS&OHSMS是否得到正确实施和保持；1.4向各级管理层汇报审核结果。

2. 适用范围适用于公司有关EMS&OHSMS内部审核方案的管理和审核活动。

3. 术语3.1 审核准则：一组方针、程序或要求。

注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。

3.2 审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。

3.3 审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程序所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

注1：内部审核：有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。

在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由与受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。

注2：外部审核包括“第二方审核”和“第三方审核”。

第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。

第三方审核由外部独立的审核组织进行，如那些与GB/T19001或GB/T24001、OHSAS18001要求的符合性提供认证或注册的机构。

注3：当质量管理体系和环境管理体系、职业健康安全管理体系一起审核时，称为“结合审核”。

注4：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，称为“联合审核”。

3.4 审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。

注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。

3.5审核员：有能力实施审核的人员。

3.6 审核组：实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家提供支持。

注1：指定审核组中的一名审核员为审核组长。

Version: 9 Valid Date: 2016-02-29 Page: 2 / 10 注2：审核组可包括审核员。

3.7 技术专家：向审核组提供特定知识或技术的人员。

注1：特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或活动，或语言或文化有关的知识或技术。

注2：在审核组中，技术专家不作为审核员。

3.8 审核方案：针对特定时间段所策划、并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。

注：审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。

3.9 审核计划：对一次审核活动和安排的描述。

3.10 审核范围：审核的内容和界限。

注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时间的描述。

3.11 审核结论：审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。

3.12 审核委托方：要求审核的组织或人员。

3.13 受审核方：被审核的组织。

4. 职责4.1各部门按审核计划参与审核过程。

4.2受审部门陪审员接受审核时的陪同和向导，不符合事实的见证者。

4.3内审员听从审核组长安排，实施内部审核。

4.4审核组长编制审核计划，组织成立审核组，领导实施审核全过程，编写审核报告。

4.5管理者代表批准审核方案、审核计划、审核报告。

4.6审核方案管理者指定审核组长，评价审核组成员的能力，批准审核组的组成，编制审核方案，确认审核计划、审核报告。

根据公司的最高管理者授权的审核方案管理者应当：a. 确定审核方案的目的和内容；Version: 9 Valid Date: 2016-02-29 Page: 3 / 10b. 确定职责、程序、并确保资源的提供；c. 确保审核方案的实施；d. 确保保持适当的审核方案记录；e. 监视、评审和改进审核方案。

5. 程序5.1 审核方案的管理5.1.1 审核方案管理者：由公司最高管理者任命具备如下要求的一人或多人为本公司审核方案管理者：基本了解审核原则、审核员能力、审核技术应用。

鉴于公司的情况，经最高管理者任命的审核方案管理者，EMS由规划部部长、一般规划科科长、EMS工作组组成；OHSMS由安全保障部部部长、安全监督管理部部长、生产安全科科长、OHS工作组组成.5.1.2审核方案的管理流程：Version: 9 Valid Date: 2016-02-29 Page: 4 / 10Version: 9 Valid Date: 2016-02-29 Page: 5 / 105.2审核方案的建立5.2.1审核方案管理者制定每年的内部审核方案。

审核方案的内容及其制定依据如下：5.2.1.1公司的规模、性质、环境因素、职业健康安全风险和组织运行模式复杂程度5.2.1.2审核的频次，每次审核的范围、目的、期限5.2.1.3活动过程的数量、重要性、复杂程度、相似性和地点5.2.1.4所依据的审核准则5.2.1.5以往的审核结论及对以前的审核方案评审的结果5.2.1.6语言、文化和社会因素5.2.1.7相关方的关注点5.2.1.8公司及运行的变化等5.2.2审核方案编制应考虑如下内容：5.2.2.1频次：公司每年实施一次内部审核。

范围需包括体系全部范围和体系标准的全部要素。

特别需要时，由最高管理者或管理者代表决定追加审核频次或改变审核时期。

可能需要追加审核的情况包括：接受第三方认证、公司投资方要求、体系或体系范围或体系依据的标准发生较大变化、发生了严重的环境和职业健康安全事件、相关方严重投诉或意见、其他特别事件。

5.2.2.2人日数：内部审核的人日数参照CNAS-CC15：2009《管理体系审核时间-QMS、EMS、OHSMS》执行。

5.2.2.3审核方案目的：实施有效的内部审核，促进管理体系的改进，满足内部审核目的。

5.2.2.4审核准则：适用的法律法规和其他要求，体系文件，ISO14001&OHSAS18001标准等。

5.2.2.5审核资源：审核方案管理者指定经过培训、具备资格和能力审核员组成审核组，需要时聘请技术专家和外部专业审核人员支持审核工作。

同时确保审核期间生产和工作处于正常运行状态，公司相关领导和员工可以接受审核。

5.2.2.6审核方案的监视和评审：审核活动进行中审核方案管理者对审核方案实施监视；审核结束后30天内，对审核方案执行情况实施评审，指出审核方案改进的需求，并上报最高管理者或提交管理评审会议。

5.2.2.7结合审核：可以与其他管理体系同时实施审核（即结合审核），但是应确保环境管理体系和职业健康安全管理体系审核的人力、技术和时间等资源的充分性。

5.2.3审核方案制定后，由管理者代表批准后实施。

Version: 9 Valid Date: 2016-02-29 Page: 6 / 105.3审核方案的实施5.3.1审核方案经管理者代表批准后，发送到审核方案涉及的各个部门，各个部门应合理安排各自工作计划和资源，确保如期实施审核活动。

5.3.2审核组选定5.3.2.1审核组长：审核方案管理者至少在策划的审核开始2周前，指定审核组长，如果实施结合审核，应明确各自审核组长的权限和职责，以确保各自审核任务的有效完成。

5.3.2.2审核组长组织经过能力评定的审核人员和技术专家组成审核组。

必要时，可以聘请外部人员。

审核员的提名和后续的审核任务分配应该考虑拟定审核范围的专业需求和公正性要求。

5.3.2.3审核组组成需交审核方案管理者批准。

5.3.3审核计划的编制5.3.3.1审核组组长在审核方案批准后编制审核计划；5.3.3.2审核计划的编制应依据审核方案的有关要求，明确审核的实施时间、目的、范围、准则、内审组成员、各受审部门审核的时间安排、特别说明等。

其中审核小组的安排需考虑公正性和专业需求。

审核计划应该有一定的灵活性，必要时可以根据实际需求及现场发现的重要信息给予调整。

5.3.3.3审核计划交管理者代表批准后发布。

5.3.3.4现场审核前，由EMS&OHS工作组将审核计划发放到各受审部门，各部门应向下级部门通报审核时间，准备接受审核。

5.3.4审核前准备5.3.4.1必要时在开始审核前2天，审核组长召集全体审核员会议。

议题包括：审核任务分配、审核计划说明、审核前培训等。

5.3.4.2审核组成员根据分配的审核任务，应审阅相关文件，编制《审核检查表》，编制时应考虑：受审部门的职责、受审核部门涉及的体系文件及有关法律法规和其他要求、受审部门的重要环境因素、风险控制、受审部门应完成的目标指标和方案等。

5.3.4.3审核工作文件和表格准备。

5.3.5 审核的实施5.3.5.1 必要时召开首次会议：审核组长宣读审核计划和注意事项；首次会议由管理者代表或审核组长主持；Version: 9 Valid Date: 2016-02-29 Page: 7 / 10 主要参会者：经管会成员、管理者代表、各部门部长/科长、审核组成员、陪审员。

5.3.5.2 审核方式包括：现场观察；查阅文件及记录；面谈和提问。

5.3.5.3审核组和各个受审核部门应严格根据审核计划实施审核，重大的变动需得到审核方案管理者批准。

审核过程中发现严重影响审核进程的现象，应及时向审核方案管理者和管理代表通报。

5.3.5.4审核组长在当天组织审核组就审核的情况实施交流。

5.3.5.5现场审核结束，审核组长组织审核员讨论审核发现、编制《不符合、纠正措施和预防措施报告》。

内审员本着客观、公正的原则，依据事实填写报告，报告经审核组讨论正式签发，当受审方对报告有异议时，可交管理者代表裁决。

报告交受审部门实施整改，整改完成后将报告返EMS 工作组、安全保障部安全监督管理部生产安全科（以下简称生产安全科）验证后存档，EMS工作组、生产安全科将管理者代表审定后的报告复印件发给受审部门备查。

5.3.5.6末次会议前审核组组长应向管理者代表报告审核发现及其概况。

5.3.5.7末次会议参会者与首次会议相同；通报审核发现和结论；管理者代表指示整改要求。

5.3.6编写审核报告审核组组长编写审核报告，经审核方案管理者审议确认后，交管理者代表批准发放到各级推进员、二级经理及以上领导。

审核报告的编制应该包括如下内容：审核的目的、范围、准则审核组成员接受审核的主要部门审核发现描述（全部17个要素、正反两面的发现等）审核结论、整改要求和建议审核中的问题Version: 9 Valid Date: 2016-02-29 Page: 8 / 105.3.7审核中借阅资料在审核后应返还。

5.4审核后续活动5.4.1不符合项的整改按VAPL0383《环境/职业健康安全管理体系不符合、纠正措施和预防措施管理程序》执行。

5.4.2全部按计划整改结束，由EMS工作组、生产安全科向管理者代表汇报。