政府PPP项目方案

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政府PPP工程方案

篇一：PPP工程方案

PPP〔公私合作关系〕工程实施建议方案

一、 什么是PPP

〔一〕根本概念、核心理念

PPP，即公私伙伴关系是指公共部门与私营部门为提供公共效劳而建立起来的一种长期合作关系。这种关系用商业协议来确立，公共部门将融资、建设、运营风险转嫁给私营部门，并与私营部门发挥各自的优势来提供公共效劳。在这样的框架下，PPP的表现形式有多种，如BOT〔建设-运营-转让〕和BOOT〔建设-运营-拥有-转让〕等。一般而言，按照私人部门的参与程度和公共部门将各类风险向私营部门转移的程度会产生多种PPP模式，如BOT,BOOT,DBFO等。

PPP的核心理念是追求资金最正确使用价值,通过引进社会资本，发挥公私双方各自优势，紧密合作，风险共担，利益共享，得到最优的投资回报及社会公共效益，实现公共财政或者公共资源的价值最大化。

〔二〕PPP的比拟优势

相对于政府传统工程开发模式及公共融资方式，PPP有以下

比拟优势：

1、提高公共财政使用效率

PPP工程一般由社会私人资本或者联合体融资建设及运营，提供公共效劳。共用财政投入很少，较好发挥了“四两拨千斤〞的杠杆作用，这对公共财政短缺的情况下加快新型城镇化建设有比拟重要的意义。 2 / 18

同时，由于捆绑了建设和经营，并以效劳和产出付费，使得私人部门能够发挥最大的能动性，通过创新、自我施压等防止工程本钱超支。在风险管理上的合理分配和良好的合作机制也使得工程失败的概率大大降低，防止了公共资源的浪费。

2、保障工程和公共效劳质量

评审中标的私人资本或联合体组建工程公司建设工程并提供公共效劳。联合体一般是由建设方、融资方、运营方组成的利益共同体，它比传统开发模式具有更好的内部协调能力。

另外，很多PPP工程通过引进国际知名建设、管理机构，带来先进的管理经验，有利于提高公共效劳的质量。

3、实现合作双方互利共赢

合理的PPP模式可以平衡公私双方的权责利。在风险分配上遵循“最优承当〞原那么，即将风险分配给最有能力承当的一方。同时，全寿命周期特点使得合同具有较大的灵活空间，风险共担、收益共享的机制既能维护共用部门的利益，也能最大限度满足私人资本的诉求。

〔三〕PPP实施背景

十八大以来，稳增长、促改革、调结构、惠民生逐渐成

为政策主线。在当前宏观经济环境下，开展是重中之重，稳增长的任务尤其艰巨。在此背景下，新型城镇化进程加快。财政部预计2022年城镇化率到达60%，由此带来的投资需求约为42万亿元人民币，每年需要资金约7万亿。然而作为城镇化建设主力的地方政府财政压力巨大，各级政府直接债务约11万亿，或有 3 / 18

负债约7万亿。在当前土地收入成为地方债务主要还款来源的情况下，房地产市场的正常波动都足以影响地方财政，进而影响新型城镇化建设进程。

要改变这种困境，最关键的是创新投融资体制，改变传统政

府投资模式。PPP模式积极引入社会私人资本，参与城镇化建设，在保障资金来源、引入先进的建设和管理经验、保证工程和公共效劳质量上有较大优势。

〔四〕PPP法律依据

PPP模式在本质上是鼓励社会非公有资本参与社会根底设施

建设和根底效劳提供，我国早在2022年就出台《国务院鼓励支持非公有制经济开展的假设干意见》，即“非公36条〞，放宽非公有制经济市场准入，其中就有“允许非公有资本进入公用事业和根底设施领域〞条款。

2022年，国务院下发《国务院关于鼓励和引导民间投资健康开展的假设干意见》，即“新36条〞，进一步拓宽民间投资的领域和范围，明确鼓励和引导民间资本进入根底产业和根底设施领域及市政公用事业和政策性住房建设领域和社会事业领域。

在党的十八届三中全会上，“允许社会资本通过特许经营等方式参与城市根底设施投资和运营〞成为进一步深化改革，推动新型城镇化建设的重要措施。

〔五〕PPP适用领域

PPP工程的实施过程是引入社会私人资本组建联合体，授予特许经营期，由其自主融资建设和经营该工程，通过工程本身收费或政府对效劳的付费收回投资本钱，实现投资收益。特许期满，工程移交政府或续约经营。原那么上，所有能满足这个特点的政府投资工程都具备采用PPP模式的可能。 4 / 18

在经济根底设施中，有公路、桥梁、铁路、电信等设施，不实行收费的交通设施〔如海南地区〕可以通过政府对流量付费的方式实现收益。在社会根底设施方面，有体育场、医院、学校、政府办公楼、会议中心、供水、排污、监狱、歌剧院、保障房、旅游设施等，这些工程大多可以通过消费者付费形成闭环，缺乏局部亦可由政府根据流量付费进行补充。

在具体实施中，相应PPP工程一般由上述各领域政府专业主管部门联合政府投融资平台组成招商主体，成为工程发起方。由专业主管部门代表公共部门负责对效劳质量进行监督审查，维护公共利益。

二、 PPP实施路径

〔一〕工程发起

1、明确需求

拟建工程相应级别的行业主管部门，如市级工程由交通局、环卫局、教育局等根据行业需求分析报政府及发改委申请投资立项。需求应量化，尤其对于拟用PPP模式开发的工程，量化的需求是在支付环节提供绩效标准的重要依据，比方，每年需新增垃圾处理多少吨。需求分析是确定投资规模、投资方式的前提。

也可由相关专业国有企业、政府投融资平台公司会同行业主管部门提出上述需求，并报政府立项。

2、评估方案

在需求分析根底上，上述部门进一步对备选方案进行评估。主要是开发方式的选择。由于PPP开发模式前期工作较长、过程复杂、专业性强、总投资大，因此不是所有的工程都适用PPP模式。有些可能更适合传统采购方式，如BT或代建。对于确需进行PPP模式开发的，也要为该工程确立一个参考标准，即如果按照传 5 / 18

统政府采购模式〔PSC〕开发，需要的总投资和产生的效益，以便为引入PPP模式提供充分的依据。

3、可行性研究

工程可行性研究应由以上相关部门组织专家独立进行，或通过权威中介机构提供分析报告。

在可行性研究中，商业预测较为关键，它可以使政府在大量花费资源开发工程之前就能够对合作伙伴关系的适用性有所认识，且对于分析招商过程中私人部门是否胜任、确定合理底标有意义。

PPP工程涉及私人资本的引入。较为严肃的工程可行性研究对于量化工程风险和本钱，确定净利润，形成有吸引力的商业预测，从而降低招商难度有帮助。同时也是政府选择开发模式的参考依据。 国际上一些失败的PPP案例大多源于对市场风险预测缺乏，导致收支难以平衡，最后破产，由政府接管提供公共效劳,无形中也增加了公共资源的浪费。

4、征询意见

就拟建PPP工程征询监管方、专家、终端用户等的意见有助于发现潜在问题，并在完善后发布切实可行的招商文件。

5、确定决策文件

在工程发起的最后阶段，通过分析需求及初步的可行性研究之后，应形成相关确定性文件，比方绩效标准，风险管理方式，工程公司运营模式，招商程序，融资安排以及监管方案等。

这是开展工程招商工作的前提，也是政府在PPP工程中需要做的根底工作。

〔二〕工程招商 6 / 18

1、成立招商小组

招商主体一般由工程所在行业专业主管部门及政府投融资平台公司组成。招商主体可以进一步委托专业的资产管理公司或资产运营公司为招商代理，并与其组成招商工作小组。

为完成招商工作，招商工作小组应聘请相应的财务参谋、法律参谋和技术参谋等。在成功招商后，参谋团队可以进入工程公司继续提供咨询效劳，参谋费用由工程公司支付。

2、发布招商文件

招商前期准备工作包括与潜在对象初步接触，向政府有关部门和融资机构进行咨询等，并在此根底上确定招商边界条件。如，合同结构，特许经营协议，费用结算方式，工程公司的组织形式，招商的范围等。这些内容构成完整的招商方案。在获得政府批准后，由招商工作小组正式发布招商文件。

3、确定短名单

招商文件发布后，招商工作小组负责接待意向投资者，在提供必要的文件和信息后，与意向投资者进行充分的沟通，并接收投资建议书。

招商工作小组应从大量的投标方筛选优质的对象确定短名单进入谈判环节。过低的门槛虽然可以使得竞标过程比拟剧烈，但也容易增加谈判工作难度。由于PPP工程的特殊性和长期性，单一的指标，如利润率、本钱收益等无法确定最适宜的合作伙伴。

以往一些PPP案例中不乏为中标而成心压低条件，但最后却无法维持，转而由政府接手的现象。

4、谈判及评审 7 / 18

专家和参谋团队应根据工程的特点，从本钱效益、技术创新、管理经验等各方面予以分析比对，尽量以推荐而非打分的方式出具意见。当前PPP工程的行业经验缺乏以用过于精细的方式进行评选。 评审工作应充分考虑PPP工程的全寿命周期这个特点。对投资者的经验、技术、实力以及创新能力应予以重视，前者甚至比价格更为重要。

5、签约

篇二：工程PPP初步实施方案

政府与社会资本合作〔PPP)模式建设

安阳市东区污水处理厂尾水人工湿地处理工程 初步实施方案

一、 工程根本信息

1.1工程名称：安阳市东区污水厂尾水人工湿地处理工程；

1.2工程类型：在建工程〔市政公用工程工程〕

1.3建设地点：安阳市东区污水处理厂排水口入茶店坡沟以东至白棉路，沿茶店坡沟河道两侧规划的绿化用地，以及京珠高速公路东侧高压走廊地带，南起文明大道，北至文峰大道。工程占地面积约为34.7公顷。

1.4建设内容：该工程规模为采用人工湿地技术处理安阳东区污水处理厂尾水10万吨/日、湿地面积约为43公顷。主要建设内容为提升泵站1座、输配水管线6.87公里、湿地工程、植物种植、河道修复、河道清淤、绿化景观、橡皮坝及其他配套设施。

工程前期工作合规性：本工程是东区污水厂升级改造的配套工程，经安阳市发改委〔安发改审城市[2022]15号〕批准建设，可行性研究报告、环评手续已经批准，初步设计已经完成。 8 / 18

1.6所处阶段：工程识别—物有所值及财政支付能力评估。

1.7方案开工和完工时间：2022年至2022年

1.8合作期限：特许经营期限为25年

1.9总投资及资本构成：估算投资1.28亿元，未完工程局部估算投资8000万元，拟由社会资本募集金完成建设，社会资本所占比例100%；

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1、2022年安阳市人民政府第80次常务会议同意实施该工程并将列为城建重点工程及十大民生工程之一。

2、《安阳市住房和城乡建设局安阳市东区污水处理厂

尾水人工湿地处理工程工程实施PPP模式的请示》〔安住建

[2022]54号〕文件已经市政府主要领导批示同意。

3、2022年6月3日《安阳市重大工程推进工作周例会会议纪要》协调解决了工程建设用地和资金问题。

二、工程建设必要性及可行性分析

要性分析