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解读林毅夫、杨小凯后发优势、劣势之“ 争” - -重要而非精彩的“ 论战”——解读林毅夫、杨小凯后发优势、劣势之“ 争”◎大诗林毅夫先生的《后发优势与后发劣势——与杨小凯教授商榷》一文(以下简称“ 林文”, 是林先生 2002年 6月 12日在北大演讲时所用的一篇稿子。
它也是对杨小凯先生在天则研究所的一篇发言稿《后发劣势,共和与自由》(以下简称“ 杨文” ,以及杰弗里 ·萨克斯、胡永泰、杨小凯《经济改革和宪政转轨》一文(以下简称《宪》文的一个直接回应。
从“ 真理越辩越明” 的精神出发,林文对杨文、《宪》文的观点进行了总结,在明确表示不赞成这些看法之后,从四个方面提出了自己的观点。
林毅夫、杨小凯两位先生都是华人经济学家中的健者,林文作为二者的正面“ 交锋” , 引起了学界和经济学爱好者们的广泛关注,并被誉为“ 高手的角力” 。
笔者也怀着浓厚的兴趣,拜读了林文及相关文本,但结果却颇感失望。
在笔者看来,林文并未构成对杨文或《宪》文的有效反驳, 充其量只能算是正式交锋之前的一个前奏。
林文的有效成分, 基本上还是林毅夫先生对自己一贯所持观点的一个复述, 其赖以支撑的绝大多数理论基础, 在杨文、《宪》文产生之前的语境中业已存在。
换言之,在时间上,林文虽在杨文、《宪》文之后,但在逻辑上,林文反而回到了杨文、《宪》文之前。
虽然是演讲稿,但林文有其明确的针对对象,显然是有备而来。
从文本的有效性角度看 , 林文在逻辑上基本保持了一致性, 不存在形式上的明显错误, 但在科学方法论上有失于严谨之处, 不排除导致误读的可能。
而林文包含的有效观点是否成立, 笔者不敢断言, 因为在一些地方, 其依托的部分理论基础在学术上存在争议; 而在另一些地方, 对部分事实依据的认定,就笔者的知识范围而言,也还需要提供更多的文献才能使人作出是否接受的决定。
而杨文是一篇发言稿,体裁的性质决定了其启发作用重于其论证的严密性。
《宪》文虽是论文, 但以笔者观之, 则仍属于综述或纲要性质, 其观点较为分散, 介绍各方的研究成果较多, 本身提出的论点不甚鲜明。
谈后发优势与后发劣势张沛霖 PEILIN ZHANG2013111841摘要：国际政治风云的背后涌动着的是发展的洪流。
中国持续了30余年的改革，在经济方面发挥了“后发优势”，取得了重大的成就。
但是，我国的体制改革进展缓慢，隐藏着“后发劣势”。
另外，中等收入陷阱问题已经直接摆在中国经济发展的面前，中国经济的挑战不是来自名义GDP的赶超，而是实实在在的结构、体制和能力的挑战。
中国已处于发展转型时期，我们应当清醒认识“后发优势”，防范“后发劣势”通过改革完善社会制度，促进经济创新，利用高增长的机会加快增长机制的转变，跨越中等收入陷阱，使中国社会实现真正意义上的变革，走上健康稳定的可持续发展之路。
关键词：后发优势后发劣势中等收入陷阱经济创新发展一、关于“后发优势”和“后发劣势”的解释所谓“后发优势”是指后发国家可以直接模仿发达国家的经验做法，取得发展成就，甚至在很短时间内获得巨大成功。
模仿有两种形式：一是模仿制度，二是模仿技术，发展经济。
通常，由于后发国地位所致的特殊益处，这种益处先发国没有而后发国也不能通过自身的努力创造出来，完全是与其经济的相对落后共生的，来自于其落后本身的优势，我们称之为后发优势。
该理论主要来源于古典经济学家李嘉图的国际分工、比较生产费用理论和德国经济学家李斯特的动态比较费用学说。
如近代日本的“明治维新”，直接模仿西方的政治经济文化，在短暂的时间取得巨大的成功，跻身世界强国之列。
“后发劣势”的意思是：落后国家模仿发达国家的技术容易而模仿发达国家的制度难，落后国家倾向于模仿发达国家的技术和管理而不去模仿发达国家的制度，这样落后国家虽然可以在短期内经济获得快速的增长，但是会强化制度模仿的惰性，给长期增长留下很多隐患，甚至使长期发展变得不可能。
在经济上，发达国家的发展基本上是一个渐进的、自然的、顺势而为的市场过程，而后发国家要赶超，就会造成种种扭曲，从而带来进一步发展的障碍。
在政治上，发达国家先发达是建立在良好制度基础上的，落后国家由于片面模仿技术，虽然能在经济方面取得一定的成就，但由于缺乏良好的制度保证，从而产生隐患，破坏社会发展，甚至将片面的“后发优势”成果吞没。
后发优势＼后发劣势及对中国发展的启示［摘要］杨小凯和林毅夫关于后发优势和后发劣势的争论，实质上是对后发国家应该走技术模仿还是制度模仿之路的争论。
本文先对双方的观点进行归纳提炼和分析评说，继而评析改革开放以来中国所取得的成就和存在的问题，并据此对如何改革和发展提出建议。
［关键词］制度模仿技术模仿后发劣势后发优势一、关于技术模仿与制度模仿的争论及评说1.杨小凯的制度模仿论关于后发国家如何发挥后发优势,避免后发劣势,杨小凯从最基本的制度层面, 即从宪政制度层面提出了自己的看法。
其主要观点概括如下：（1）以技术模仿代替制度模仿是后发国的“后发劣势”,认为落后国家模仿发达国家的技术容易而模仿制度难,因而倾向于技术模仿而不去模仿发达国家的先进制度。
（2）模仿应该由难而易。
认为在进行较易的技术模仿前,应该先完成较难的制度模仿。
逆其道而行是不行的,比如先发展经济,再进行宪政体制改革,必然导致腐败现象和国家机会主义,导致长期经济发展的失败。
（3）制度模仿特别是宪政改革具有根本的重要性,是经济转轨的核心。
（4）激进式模仿是可取的。
（5）政治不统一对制度模仿起重要的推动作用而不是阻碍作用。
2.林毅夫的技术模仿论林毅夫对杨小凯的观点进行了批驳,他认为技术模仿而不是制度模仿对一个后发国家的经济发展来说是最重要的。
其主要观点归纳如下：（1）技术模仿是后发国后来居上的主要依据,靠引进技术的发展中国家技术变迁的成本远远低于发达国家,因而从技术的昙面来说,发展中国家有比发达国家增长更快的潜力。
（2）因为一个最优的制度安排实际上是内生的,与发展阶段及历史、文化等有关系,所以,渐进的改革比激进的改革好。
（3）宪政体制不是经济长期发展成功的充分或必要条件,也不具备短期内建成的可行性。
（4）宪政体制不一定是最优的制度,最优制度内生决定于一个经济当中的很多因素,因而并没有一个“放之四海而皆准”的最优制度。
3.对争论的评说杨小凯和林毅夫关于后发优势和后发劣势的争论，实质上是对后发国家应该走技术模仿还是制度模仿之路的争论。
后发优势与后发劣势后发优势与后发劣势指的是在特定的竞争环境下，追赶者相对于领先者所拥有的优势和劣势。
在经济、科技和商业领域，后发企业或者国家与先发企业或者国家之间存在着竞争关系。
后发优势和后发劣势直接影响着后发者的竞争力与发展潜力。
本文将分别探讨后发优势和后发劣势，并就如何克服劣势和利用优势提出相关建议。
首先，探讨后发优势。
后发者相对于先发者，拥有以下几个优势：1.借鉴先发者的经验：后发者可以从先发者成功或失败的经验中汲取教训。
借鉴先发企业或者国家的经验，能够减少试错成本，避免重复造轮子，快速学习并追赶领先者。
2.技术跳跃：后发者可以跳跃过传统技术阶段，借助新兴技术实现超越。
他们能够充分利用现有技术的发展，研发更先进、更高效的解决方案。
这种技术跳跃可以使后发者在一定程度上超越先发者。
3.省去前期投入：后发者在市场竞争中可以更好地利用掌握的信息和了解市场需求。
他们可以避免尝试和犯错，节省了前期的投入成本。
这使得后发者能够更快地进入市场并获得更大的市场份额。
4.特定市场机遇：在一些特定的市场情况下，后发者能够发现领先者所忽略的商机。
后发者可以利用市场变化和趋势，满足市场的新需求或者提供创新的解决方案。
这使得后发者能够在新的市场中获得优势。
然而，后发者面临的劣势也是显而易见的：1.技术落后：后发者在技术研发、设备更新等方面相对落后于先发者。
他们需要在技术研发上投入更多的时间、资金和人力资源，才能追平或超过先发者的技术水平。
2.资金限制：后发者通常面临资金的限制。
相对于已经占据市场份额的先发者，后发者需要更多的投资来建设生产设施、推广市场等。
缺乏资金可能限制后发者在市场竞争中的触角和快速发展。
3.市场竞争：市场上优势巨大的先发者在建立起了自己的品牌和市场份额后，能够形成竞争壁垒。
后发者需要应对已经占据市场的品牌和影响力。
在竞争激烈的市场中，后发者需要付出更多的努力才能获得消费者的认可和信任。
针对后发劣势，后发者可以采取以下几种策略：1.创新与研发：后发者应该加大创新和研发力度，不断改进产品和技术。
一、定义后发优势又称为次动优势、后发优势、先动劣势。
是指相对于行业的先进入企业，后进入者由于较晚进入行业而获得的较先动企业不具有的竞争优势，通过观察先动者的行动及效果来减少自身面临的不确定性而采取相应行动，获得更多的市场份额。
“后发优势”这一概念主要来源于古典经济学家李嘉图的国际分工、比较生产费用理论和德国经济学家李斯特的动态比较费用学说。
首次明确界定和使用“后发优势”(advantage of backwardness)一词的，是20世纪美国著名经济史学家亚历山大.格申克龙。
格申克龙对l9世纪德国、意大利、俄国等欧洲较为落后国家的工业化过程进行了分析后指出：工业化前提条件的差异将影响发展的进程。
一个国家的经济发展越是落后，工业化起步就越是缺乏历史的连续性，往往采取突变的方式，因此，一个国家在实行工业化的初始时期，相对落后程度越高，其后的增长速度就越快。
“后发优势”概括起来有三方面：一是相对落后造成社会的紧张状态（经济发展的承诺和停滞的现实之间的紧张状态，激起国民要求工业化的强烈愿望，以致形成一种社会压力）。
二是替代性的广泛存在。
三是引进先进国家的技术、设备和资金。
此外，学习和借鉴先进国家的成功经验，吸取其失败的教训。
1.发展中国家收入水平、技术发展水平、产业结构水平与发达国家有差距，可以利用这些差距，通过引进技术的方式来加速技术变迁，从而使经济发展的更快。
这就是所谓后发优势的主要内容。
（林毅夫：《后发优势与后发劣势——与杨小凯教授商榷》）2.从理论上说，后发优势至少体现在以下五个方面：资本后发优势（资本边际报酬递减）、技术后发优势（先进的科学技术知识是公共品）、制度后发优势、结构后发优势（从农业国向工业国转变）、发展意识后发优势。
（胡汉昌、郭熙保：《后发优势战略与比较优势战略》）3.发展中国家主要拥有以下几个方面的后发优势：技术引进优势（发展中国家通过低成本引进先进技术更快发展经济的有利条件）、制度创新优势、结构变动优势（发展中国家拥有通过经济结构优化升级推动经济迅速发展的有利条件）、规模扩张优势、人力资源优势（发展中国家人力资源丰富价廉的有利条件）。
关于后发优势与后发劣势
我认为中国的发展存在后发优势，因为目前出现了一些问题，需要改进，才能更好利用后发优势。
中国通过改革开放，引进技术和先进的管理经验，已经取得了巨大的成绩。
发展中国家的后发优势
第一，资本的后发优势
根据经济学，要素收益具有边际递减的特性。
第二，技术的后发优势
大多数先进科技是由发达国家发明创造的，这些先进科技被公认为公共产品或准公共产品，具有很大的溢出效用。
第三，人力的后发优势
发展中的国家的人力资本丰富，成本相对低，发展中国家可以利用知识的溢出效应
第四，结构的后发优势
发展中国家最初是从农业国开始发展，从农业国家向工业国家过渡，最终实现工业化，在过渡的过程中，提高了整个社会的资源配置效率，从而促进生产率较快发展。
第五，制度的后发优势
发展中国家可以向发达国家学习先进制度和管理经验，并经本土化改造，得到所产生的效率和益处。
发展中的问题
1我国收入财富不均，收入差距不断拉大，弱势群体收入下降，受教育的权利得不到满足，那么下一代的受教育权利也不能满足，从而导致人均劳动生产率降低，就会造成后发优势的障碍。
2我国的技术创新没有深入
要判断一个国家社会经济发展或生产力发展的潜力，其实要看这个国家社会技术创新的可能性有多大。
发展中国家技术创新主要通过两个方式：第一个是发明（这种方式经过设想，发明，发展，成熟阶段，风险大，成本高）；第二个是引进（成本低，收益大）。
一般，发展中国家都选择引进，所以对于技术创新只是在引进技术本身，而没有创新。
S2B2C商业模式的价值是什么S2B2C商业模式的优势特点如何？S2B2C商业模式是指供应商（Supplier）、品牌商（Brand）、商家（Business）和消费者（Consumer）之间的商业模式，通过供应商供应产品，品牌商进行品牌推广，商家进行销售和服务，消费者进行购买和使用等一系列环节，形成一个完整的商业链条，实现商业价值的最大化。
S2B2C商业模式的价值主要体现在以下几个方面：1、提高营销效率S2B2C商业模式可以将供应链中的各个环节进行协同，提高产品的生产、销售和服务效率，同时通过品牌推广和营销活动，吸引更多的消费者，提高销售额和市场份额。
2、降低成本S2B2C商业模式可以通过供应链的优化和协同，降低产品的生产成本和销售成本，同时通过品牌推广和营销活动，提高品牌的知名度和美誉度，降低品牌推广和营销成本，从而降低企业的总成本。
3、提高用户体验S2B2C商业模式可以通过供应商、品牌商和商家的协同，供应更加完善的产品和服务，从而提高用户的购买体验和使用体验，增加用户的忠诚度和口碑，进一步提高品牌价值和市场竞争力。
4、促进创新进展S2B2C商业模式可以通过供应商、品牌商和商家的协同，不断推出新的产品和服务，满意消费者的不断变化的需求，从而促进企业的创新进展，增加企业的竞争力和市场占有率。
S2B2C商业模式的优势特点主要体现在以下几个方面：1、整合资源S2B2C商业模式可以整合供应商、品牌商、商家和消费者等各方的资源，形成一个完整的商业链条，实现资源的最大化利用，提高企业的综合竞争力。
2、提高效率S2B2C商业模式可以通过供应链的协同和优化，提高生产、销售和服务的效率，降低企业的总成本，提高企业的盈利力量和市场竞争力。
3、提高品牌价值S2B2C商业模式可以通过品牌推广和营销活动，提高品牌的知名度和美誉度，增加品牌价值和市场竞争力，进一步提高企业的盈利力量和市场占有率。
4、提高用户体验S2B2C商业模式可以通过供应商、品牌商和商家的协同，供应更加完善的产品和服务，从而提高用户的购买体验和使用体验，增加用户的忠诚度和口碑，进一步提高品牌价值和市场竞争力。
一、定义后发优势又称为次动优势、后发优势、先动劣势。
是指相对于行业的先进入企业，后进入者由于较晚进入行业而获得的较先动企业不具有的竞争优势，通过观察先动者的行动及效果来减少自身面临的不确定性而采取相应行动，获得更多的市场份额。
“后发优势”这一概念主要来源于古典经济学家李嘉图的国际分工、比较生产费用理论和德国经济学家李斯特的动态比较费用学说。
首次明确界定和使用“后发优势”(advantage of backwardness)一词的，是20世纪美国着名经济史学家亚历山大.格申克龙。
格申克龙对l9世纪德国、意大利、俄国等欧洲较为落后国家的工业化过程进行了分析后指出：工业化前提条件的差异将影响发展的进程。
一个国家的经济发展越是落后，工业化起步就越是缺乏历史的连续性，往往采取突变的方式，因此，一个国家在实行工业化的初始时期，相对落后程度越高，其后的增长速度就越快。
“后发优势”概括起来有三方面：一是相对落后造成社会的紧张状态（经济发展的承诺和停滞的现实之间的紧张状态，激起国民要求工业化的强烈愿望，以致形成一种社会压力）。
二是替代性的广泛存在。
三是引进先进国家的技术、设备和资金。
此外，学习和借鉴先进国家的成功经验，吸取其失败的教训。
1.发展中国家收入水平、技术发展水平、产业结构水平与发达国家有差距，可以利用这些差距，通过引进技术的方式来加速技术变迁，从而使经济发展的更快。
这就是所谓后发优势的主要内容。
（林毅夫：《后发优势与后发劣势——与杨小凯教授商榷》）2.从理论上说，后发优势至少体现在以下五个方面：资本后发优势（资本边际报酬递减）、技术后发优势（先进的科学技术知识是公共品）、制度后发优势、结构后发优势（从农业国向工业国转变）、发展意识后发优势。
（胡汉昌、郭熙保：《后发优势战略与比较优势战略》）3.发展中国家主要拥有以下几个方面的后发优势：技术引进优势（发展中国家通过低成本引进先进技术更快发展经济的有利条件）、制度创新优势、结构变动优势（发展中国家拥有通过经济结构优化升级推动经济迅速发展的有利条件）、规模扩张优势、人力资源优势（发展中国家人力资源丰富价廉的有利条件）。
二次商业模式创新:从后发劣势到后发优势作者：吴晓波吴东
来源：《管理学家》2011年第04期
Fagerberg曾提出这样一个讨论：“如果厂商A在某一情境下第一次引入一个特殊的创新，厂商B随后在另一个情境下引入相同的创新，我们能称B为创新者吗?”尽管实践中我们通常把A称为创新者，把B称为模仿者，但事实上也可以认为B同样是一个创新者，因为B第一次将该创新引入了一个新的情景。
我们将这种从发达经济体引进商业模式，并运用到新兴经济体中以满足本地客户偏爱和市场基础设施的流程定制，称为二次商业模式创新。
UT斯达康和淘宝就是典型代表。
他们将能够带来破坏性创新(disruptive innovation)的破坏性技术(disruptive technologies)从发达经济体引人中国，为中国的普通消费者提供了更便宜、更简单，却又正好够用(good-enough)的产品或服务。
1990年代后期，UT斯达康首次将一项源于日本的破坏性技术——个人手持电话系统(personal handyphone system，PHS)引人中国。
UT斯达康的PAS技术服务不仅在中国农村和小城市地区高速增长，甚至在大城市也获得了蓬勃发展。
到2006年末期，PAS的国内用户数量已经激增超过9000万。
淘宝作为阿里巴巴集团旗下的成员之一，2005年，两岁的淘宝就已经超越了跨国企业eBay在中国的市场份额，淘宝通过杠杆自身在本地理解方面的优势，成为了中国市场的引领者。
近年来，淘宝已占据了中国C2C网上交易领域72％的市场份额。
2008年，淘宝网上的交易量达到了999.6亿元人民币：
本文试图提出一个商业模式分析框架，如图4，详细阐述新兴经济体的后发企业如何利用破坏性技术捕获价值和杠杆后发优势的全过程。
后发企业如何构建一个成本结构方面具有较强竞争力的价值网络，匹配它们独特的价值主张?它们将如何通过充分利用战略伙伴的互补资产来维持和巩固价值网络的竞争力?
案例1：UT斯达康
UT斯达康在将日本的PHS技术引入到中国时，充分认识到该商业模式可能遇到的问题。
因此，中国的PAS的用户呈现爆发性增长，特别是在2003～2005年间增长尤为迅速。
如图5
所示。
如图5所示，便利、通话质量、通话费用和设备价格是中国消费者认为通信服务最有价值的四个部分。
在中国引入PAS服务的初期，手机服务的价格居高不下。
当时中国移动的本地通话费为每分钟0.5元，而且是双向收费。
而同期PAS的通话费仅仅为每分钟0.1元，且单向收费。
此外，移动手机的月租费是50元，而PAS的月租费仅仅是25元。
尽管PAS服务缺少全国漫游能力，但这固有的劣势却丝毫没有影响到中国PAS用户的便利性，因为他们往往只是在一个城市范围内活动，并不觉得不能漫游会产生多大的不便。
显然，PAS服务的价值曲线在引入阶段更贴近固定电话服务而不是移动电话服务。
后来，PAS服务的通话质量得以持续改进，已经变得可以跟固定电话的通话质量媲美。
面临PAS服务的破坏性增长，国内的移动运营商也如临大敌，开始提供一系列服务套餐来大幅降低手机的通话资费。
直到低端移动手机服务的价值曲线变得更贴近PAS服务，PAS服务的市场吸引力开始减弱，PAS用户的增长才开始放缓。
案例2：淘宝网
1995年，eBay建立了网上C2C交易平台，通过多样化的公众个体和小型商业来销售产品和服务，这是一种破坏性的商业模式。
1999年易趣网在上海成立，第一次把eBay的C2C商业模式引入到中国。
eBay在2002年进入中国，通过支付3000万美金收购易趣1／3的股份，一年后又购买了价值1500万美金的股份。
在淘宝2003年5月建立前，易趣并没有对原有的eBay商业模式做任何的改变。
淘宝则根据中国的特殊市场环境，前瞻性地采纳并改进了基于美国市场的eBay模式，例如强调客户体验和网上社区构建。
根据iResearch的报告，淘宝的市场份额从2003年的7.8％增加到2005年的58.6％，与此同时，eBay的份额从2003年的72A％锐减到2005年的
36.4％。
不同于易趣主要吸引高收入的白领男士购买，淘宝主要定位于喜欢做小生意、年轻时尚的女性消费群体。
便利和低价／低成本是C2C网上购物与传统购物相比最吸引人的优势。
信任却成为中国消费者网上购物的首要顾虑。
比起eBay，淘宝用更好的网上购物体验、服务和保证吸引了更多的买家，用更好的、免费的服务吸引卖家。
淘宝第一个在中国引入契约服务来改进网上支付的便利性和安全性，也第一个提供即时通讯工具，推荐物流服务和网上促销服务来改进它对买卖双方的服务。
图6非常清晰地阐述了淘宝的商业模式和价值主张。
后发企业如何通过二次商业模式创新捕获价值
新产品的许多技术属性是由发达经济体的跨国企业开发和提供的，通常会超越新兴经济体大众客户的需求。
新兴经济体的后发企业，例如UT斯达康和淘宝，将它们与跨国企业在本土市场的竞争基点从自身劣势的技术性能上的竞争，转变到产品性能的其他维度，例如它们擅长的性价比，通常能够把握机会。
因此，破坏性技术的新兴商业活动，可能会在新兴经济体的大众市场中率先高速发展起来。
对于后来者而言，要想成功实现破坏性技术的商业化，很重要的一点是，要能清晰地表达一个恰当的价值主张，吸引那些价格敏感的客户。
在已有的技术范式中，不同的客户群体可能有着本质不同的价值主张。
UT斯达康通过定位于价格敏感的大众客户，而不是技术敏感的主流客户实现市场的成功。
正如Hwang和Christensen所言，一套商业模式想要传递一种特别的价值主张，只有匹配组织现有的资源、流程和利润公式，才能成功地传达到市场。
淘宝与易趣的角逐，原始商业模式对接本地客户品味和本地市场基础设施的定制能力变得至关重要。
于是，淘宝通过杠杆它在本地理解和对本地需求的快速响应方面的优势，很快便超越易趣，成为中国网上C2C市场的领导者。
易趣作为eBay中国的一个分支，它面临的是维持全球标准还是适应本地市场上的艰难抉择。
尽管eBay拥有强大的支付系统Paypal和即时通讯工具Skype，但易趣在中国市场上却落后于淘宝提供的适应中国本土需求的支付系统和即时通讯工具。
