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1） 1986.8，沈阳，企业债券转让业务2） 1986.9，上海，股票柜台买卖业务3） 1990.12.19沪、1991.7.3深交易市场开业4） 1992年初，上海B 股5） 1999.7.1《证券法》实施6） 2004.5，中小板7） 2005.4底，股改试点启动8） 1934年，美国《证券交易法》确定公开原则9） 2007年全面实施“客户交易结算资金第三方存管”：10） 2002年底，启动合格投资者境内证券投资制度11） 2001. 6.12，协会，《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》2002.12.27，协会，《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法（试行）》12） 2007.4.20，《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》13） 2005.10，修订《证券法》取消了不得为客户融资融券的规定14） 2006.12，《深圳证券交易所席位与交易单元管理细则》，将原席位具有的具体交易权限一次性切换给交易单元15） 1998.4.1，上海证交所全面指定交易制度16） 2002.5.1，《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》，A 、B 股、基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度，不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等17） 2003.5.8，《关于对存在股票终止上市风险的公司加强风险警示等有关问题的通知》18） 2006.11，《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》19） 2007.7.25，《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行办法》1. 业务范围：1） 证券经纪：2）证券投资咨询： 注资5000万元以上，从业15人以上3） 财务顾问：4） 证券承销与保荐：5） 证券自营：6） 证券资产管理： 注资1亿元以上，多项业务5亿元以上 从业50人以上71.1.法律责任：《证券公司监督管理条例》9条规定1）《证券法》205条：客户资金不足而买入委托，或客户证券不足而接受其卖出委托的，没收违法所得，暂停或撤销相关业务许可+非法融资融券等值以下的罚款；对主管和直接责任人警告，撤销任职资格或证券从业资格+3-30万元罚款2）《证券法》208条：将客户资金账户、证券账户提供给他人使用的，责令改正，没收违法所得+1-5倍罚款；无违法所得或违法所得不足3万元的，3-30万元罚款；对主管和直接责任人警告+3-10万元罚款3）《证券法》210条：诱使客户进行不必要的证券交易，责令改正+1-10万元罚款+赔偿客户4）《证券法》219条：超范围经营业务的，责令改正，没收违法所得+1-5倍罚款；无违法所得或违法所得不足30万元的，30-60万元罚款，情节严重的，关闭；对主管和直接责任人警告，撤销任职资格或证券从业资格+3-10万元罚款5）违反《证券公司监督管理条例》规定的下列情形，责令改正，警告，没收违法所得+1-5倍罚款；无违法所得或违法所得不足10万元的，10-30万罚款；情节严重的，暂停或撤销其相关证券业务许可；对主管和直接责任人警告+3-10万元罚款，情节严重的，撤销任职资格或证券从业资格①委托其他单位或个人进行客户招揽、客户服务或产品销售活动②向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或市场走势做出确定性的判断6）违反《证券公司监督管理条例》规定的下列情形，责令改正，警告，没收违法所得+1-5倍罚款；无违法所得或违法所得不足3万元的，3-30万罚款；对主管和直接责任人警告+3-10万元罚款，情节严重的，撤销任职资格或证券从业资格①与他人合资、合作经营管理分支机构，或将分支机构承包、租赁或委托给他人经营管理②朱按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好③推荐的产品或服务与所了解的客户情况不相适应④未按规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险⑤未按规定与客户签订业务合同，或未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款⑥未按规定建立并有效执行信息查询制度⑦未按规定指定专门部门处理客户投诉⑧未按规定存放、管理客户的交易结算资金7）未按规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，20-50万元罚款；对主管和直接两便人，1-5万元罚款8）违反《证券公司监督管理条例》规定的下列情形，责令改正，警告，没收违法所得+1-5倍罚款；无违法所得或违法所得不足10万元的，10-60万罚款；情节严重的，撤销其相关证券业务许可；对主管和直接责任人警告，撤销任职资格或证券从业资格+3-30万元罚款①任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户资产提供融资或担保②动用客户的交易结算资金和证券③等4条9）证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》规定的下列情形，责令改正，警告，没收违法所得+违法所得等值罚款；无违法所得或违法所得不足3万元的，3万以下罚款；情节严重的，撤销任职资格或证券从业资格①从事业务未向客户祟证券人证书②同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动③接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项2.《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定：3条，警告、没收非法所得、罚款、限期纠正3.《证券公司监督管理条例》的有关规定：1）委托他人代为买卖证券、投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，警告，没收违法所得+1-5倍罚款；无违法所得或违法所得不足10万元的，10-30万元罚款；情节严重的，暂停或撤销许可。
附件6 拟任高管(董事、监事）基本情况表基金行业高级管理人员报告材料内容与格式一、申报材料的纸张、封面及份数（一）纸张应采用幅面为209×295毫米规格的纸张(相当于A4纸张规格)。
（二）封面1、封面应标有“基金业高级管理人员任职报告材料”字样；2、报送材料的公募基金管理人或基金托管人名称；3、正式报送申报材料的日期；4、主要承办人姓名、联系方式。
（三）份数一式一份二、申报材料有关内容的说明“任职资格报告表”由本人按照填表说明填写，表格附后。
“相关会议的决议”由公募基金管理人或基金托管人使用公司股东会或董事会会议正式决议行文格式，股东会决议应由出席会议的股东单位法定代表人签名并盖单位公章，董事会决议应由出席会议的董事亲笔签名，授权他人参加的，应提供授权委托书。
“考察意见”内容包括但不限于对被考察人的品行、业务素质、工作能力、从业资格等的评价，意见由经办人签字并盖单位公章。
“拟任人学历、学位证明复印件”指拟任人所获得的最高学历、学位证明复印件。
“从业经历证明”由曾从事相关领域工作的任职机构出具，内容包括但不限于任职时间、职务、工作内容、工作能力、遵规守法情况等；证明由经办人签字并盖单位公章。
“基金从业资格证明”应提供基金从业资格或境外相关从业资格证书复印件、或从中国证券业协会网站上下载“证券市场基础知识”及“证券投资基金”科目考试成绩，或者中国基金业协会网站上下载“基金法律法规、职业道德与业务规范”及“证券投资基金基础知识”科目考试成绩，需加盖单位公章。
原执业所在国家、地区不要求具备相关从业资格的，应提供从事资产管理、证券投资分析、基金营销、资产管理公司的风险监控等业务工作经历的证明，证明由原任职机构首席律师及机构或人事部门负责人分别出具。
“证券投资法律知识考试”由中国证监会或其授权机构组织。
“最近三年工作单位出具的离任审计报告、离任审查报告或者鉴定意见”是指离开原任职机构时按照有关规定进行过离任审计或离任审查的，应提供离任审计或离任审查报告；不需进行离任审计或离任审查的，应提供由机构或其人事部门出具的鉴定意见。
表1-2 股票分类表表1-3债券分类表表1-4国债的分类表1-5 投资基金运作流程简图表1-6 封闭式基金与开放式基金的主要区别表1-8 股票、债券、基金的区别表2-2资产价格未来发生不同变化时的投资者的盈亏状况表2-3 金融期货与金融期权表5-1 我国5次印花税调整及影响一览表5-3 债券收益率的计算股票等级排列表5—2证券交易费用按经济周期分类行业的特点比较各种经济结构的特征股票承销方式股票发行方式企业改组为上市公司的程序确定股票发行价格的方法上海证券交易所上市公司行业分类市价委托与限价委托的比较债券发行条件证券市场监管体系财务分析指标表：综合评分标准表：公司财务情况评分附：金融衍生工具有关术语1.期货合约期货合约是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。
2.金融期货金融期货是期货的一种，它是以各种金融商品如外汇、债券、股价指数等作为标的物的期货；换言之，金融期货是以金融商品合约为交易对象的期货。
3.外汇期货外汇期货又称货币期货，是金融期货中最早产生的品种。
它是为适应人们管理外汇风险的需要而产生的，其标的物为外汇的汇率。
4.外汇风险外汇风险，又称汇率风险，是指由于外汇市场汇率的不确定性而使人民遭受损失的可能性。
从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为商业性汇率风险和金融性汇率风险两大类。
5.商业性汇率风险商业性汇率风险主要是指人们在国际贸易中因汇率变动而遭受损失的可能性，是外汇风险中最常见且最重要的风险。
6.金融性汇率风险金融性汇率风险包括债权债务风险和储备风险。
7.债权债务风险债权债务风险是指在国际借贷中因汇率变动而使其中另一方遭受损失的可能性。
8.储备风险储备风险是指国家、银行、公司等持有的储备性外汇资产因汇率变动而使其实际价值减少的可能性。
9.利率期货利率期货指以一定数量的某种与利率相关的商品，即各种固定利率的有价证券为标的物的金融期货。
For Paperwork Reduction Act Notice, see separate instructions.Cat. No. 25047Z Form(Rev. 2-2006)Printed on Recycled PaperW-8BEN 表格簡要中文説明表格用途：本表格適用於非美國居民向美國國稅局申報美國所得稅減免時使用。
如果您所居住的國家為美國的稅務減免互惠國，您便可能符合減稅或免稅的資格。
請到美國國稅局網站做進一步了解。
請將您的W8表格寄到史考特證券，不要送到美國國稅局。
表格不適用於：應使用表格•非美國居民本年度在美國居住超過183天(含183天)，但持有F，J，M，Q簽證者不在此限。
如您持有上述種類簽證，請在此註明簽證類別：•美國公民，永久居民或美國稅法所定義的外國居民………………………………………………………………W9 •申報稅務減免的個人與美國有經貿往來………………………………………………………………………W-8ECI詳細資料請查閲美國國稅局W-8BEN 英文版全文説明。
表格填寫簡單説明：第一部分(Part I)：帐户持有人資料第1點：姓名。
第2點：如果是公司，填入公司成立的國家，如果是其他實體，填入創建，組合或管轄的法律根據國家，如果是個人，填入N/A(不適用)。
第3點：持有人種類：個人請勾選Individual; 若為共同賬戶請分別填寫W-8BEN。
第4點：永久居住地址（請勿使用郵政信箱PO Box 或轉寄地址，還有國家名稱請勿簡寫。
）第5點：郵寄地址（如果不同於永久地址請另填寫，國家名稱請勿簡寫）。
第6點：美國稅號SSN，ITIN 或EIN 號碼（如果沒有，勿需填寫）。
第7點：外國稅號（如果有）。
國際帳戶此欄可以不填。
第8點：扣繳單位使用的參照號碼。
國際帳戶此欄可以不填。
第二部分：稅務減免申報（若適用）第9點：確認以下勾選的均使用•勾選a項：如果所得申報人居住在____________（國家名稱），其為美國的稅務減免互惠國。
2 0 1 6 0 7 1 8复盘表大盘分析今日明日观点综合梳理今日延续了前两日低迷的走势，成交量继续萎缩。
整个市场涨停股票33 只，跌幅超过5%的震荡收阴谨慎偏悲观股票40只。
大盘连续收了3个十字阴线，非常罕见的顶部三星形态，谨防短期风险。
但中期仍然看好。
券商领跌今日券商领跌，跳空低开，一路震荡下行，整蓝筹 2.23%，白酒和家电跌幅均超过0.5%短期内继续回调个板块全线溃退，无一收红。
作为市场的急先锋，也一定程度印证了短期行情低迷的基本判断。
板块成长分析题材锂电池板块几短期内回调概率度易主，最终收大。
跌。
量子通讯和宽很难持续带提速领涨今日锂电池板块曾 3 次上攻翻红，然而都被空方拉下来，最终以空方的胜利告终。
21 家上涨，61家下跌，领头羊 002466 、 002709 、 002108等均最终收跌，说明短期内有回调风险。
今日唯有量子通讯和宽带提速概念领涨，然后涨幅均在 2%以内，两个板块封住涨停的股票都只有一只，说明整体不是很强势。
山西证券个股分国海证券析天齐锂业跳空低开低走，盘中有上冲然而力度不大，一根大阴线预示着空头占据绝对优势地位，短期大跌 4.02% 看跌继续看跌。
等待 15 块左右的支撑位置，能否触底反弹，该位置也是 6 月 1 日历史天量的跳空缺口，如果回补向上则是做多机会。
7 月 13 日的放量的流星线是一个看空信号，接着两个十字星预示着反转行情，今日跳空低开跌 2.94% 看跌低走更加验证了之前的判断。
再加之业绩不振的拖累，短期回调压力大。
整体来讲，深港通临近，券商属于收益板块，值得持续跟踪。
早盘低开，临近上午11 点时候又一波力度不小的上冲，而后上冲乏力震荡下行，最终多方败下阵来。
作为锂电池板块的行业龙头，受益于跌 1.27% 中性行业的发展和政策的扶持，天齐锂业中长线看好。
然而目前处于历史高位震荡区间，上不去下不来，此时要控制仓位。
观察45— 47 块附近的压力能否冲破。
中国结算深圳分公司首次公开发行股票登记存管业务表格目录新股发行登记申请书 (1)----新股发行登记特别说明 (2)----总股本情况 (3)----申请材料明细清单 (5)----A股股本结构申报表 (6)----发行人基本信息申报表 (7)----董事、监事、高级管理人员名单 (8)----公开发行前限售股份申报表 (10)----股份冻结申报表 (11)----新股发行余股登记申报表 (13)----指定联络人授权委托书 (14)----网下配售限售股份申报表 (15)----老股转让印花税申报表 (16)----发行人E通道用户申请表 (17)----托管单元信息承诺书 (18)证券登记数据模板说明 (19)网下发行配售对象托管单元更正申请表 (20)----适用于配售对象 (20)----适用于保荐人 (21)DFDJ01-01中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司新股发行登记申请书上市公司名称：经办人：承销商名称：经办人：填报日期：提示：证券发行人填写任何申请材料之前，应当仔细阅读《新股发行登记特别说明》。
1DFDJ01-01新股发行登记申请书----新股发行登记特别说明一、证券登记实行发行人申报制，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“本公司”）完全依据证券发行人提交的申请材料办理证券登记，将证券登记在持有人证券账户内，符合法律、行政法规和中国证监会关于名义持有人规定的，登记在名义持有人证券账户内。
二、发行人应当保证其所提交的所有证券登记申请材料真实、准确、完整、合法，该等法律责任在任何情况下均不得免除。
三、本公司对发行人提交的所有证券登记申请材料作出形式审核，本公司接受发行人申请材料及据此办理证券发行登记，均不表明本公司对发行人申请材料的真实、准确、完整作出了实质性判断或保证，也不表明本公司承担发行人应当承担的保证申请材料真实、准确、完整、合法的法律责任。
四、因发行人提交的申请材料存在虚假记载、误导性陈述、遗漏以及其他由于发行人原因导致证券发行登记出现差错的，发行人应当承担由此产生的一切损失和法律后果，本公司对此不承担任何责任。
证券投资基⾦信息披露XBRL模板证券投资基⾦信息披露XBRL模板第1号《季度报告》第⼀部分⾮货币市场基⾦季度报告模板XXXX证券投资基⾦XXXX年第X季度报告1（0002）XXXX年XX⽉XX⽇2（1742）基⾦管理⼈：（0186）基⾦托管⼈：（0213）报告送出⽇期：XXXX年XX⽉XX⽇3（0003）§1 重要提⽰1重要提⽰之前的内容为报告封⾯，单设⼀页，下同。
2此处填列季度报告期末的具体⽇期，下同。
3送出⽇期指季度报告经复核、签发后，正式对外送出的⽇期，下同。
—1 —（0004）§2 基⾦产品概况410（1752）4若报告期内基⾦转型，则分别列⽰转型前后的基⾦产品概况。
5前后端交易代码分列列⽰，如果分级基⾦存在前后端交易的，则本项不列⽰，⽽在本表“下属两级基⾦的交易代码”相应级别的基⾦中分列列⽰。
6创新封闭式基⾦季度报告中对封闭期及打开期限的约定在本项⽬中描述。
7不建议将基⾦合同中有关投资策略的描述在此长篇列⽰，⽽应是简明、扼要的概述基⾦主要的投资策略。
8适⽤于保本基⾦，没有保证⼈的其他基⾦不必列此项。
9分级基⾦（包括分级的创新封闭式基⾦）根据⾃⾝的产品特性，增加填列“下属两级基⾦的基⾦简称”、“下属两级基⾦的交易代码”（分级基⾦整体没有交易代码的，本表第2项“交易代码”可不列⽰）、“报告期末下属两级基⾦的份额总额”、“下属两级基⾦的风险收益特征”（两级基⾦的风险收益特征没有区别的，该项不列⽰）等项⽬；以上⼏项主要适⽤分级基⾦，其他类别基⾦不必列⽰。
10本模板相关表格下的标注，是为表格做出补充说明⽽设定的，如果基⾦没有需要说明的，则可略去本—2 —§3 主要财务指标和基⾦净值表现3.1 主要财务指标1112注15：（0515）3.2 基⾦净值表现1617注：（0525）部分。
11分级基⾦按级别分列列⽰；报告期内转型的基⾦按转型前后分两列列⽰；另，按现⾏法规，基⾦合同⽣效不⾜两个⽉，可不披露当期季度报告，如果上个季度基⾦因合同⽣效不⾜两个⽉⽽未披露季度报告的，在披露本季的季度报告时，此处⾄少披露本季的财务指标，如增加披露基⾦合同⽣效起⾄上个季度季末的财务指标的，应单独⼀列列⽰，不得与本季期间合并列⽰；除基⾦合同和招募说明书另有规定外，期末基⾦份额净值应保留⾄⼩数点后第4位，其他财务指标保留⾄⼩数点后第2位。
