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第一章 : 证券交易概念一.发展历程1.新中国证券交易市场建立始于1986年。
2.1990年12月19日，上海证券交易所成立；1991年7月3日，深圳证券交易所成立。
3.1993年12月上海,1994年10月深圳开展了”国债质押式回购交易”.4.1998年4月1日,上海交易所推行”指定交易制度”.5.3.1999年7月1日，《证券法》正式实施，标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。
6.2003年5月8日,两市交易所实行退市风险警示制度.7.2004年5月,中小板在深圳上市交易.8.2005年4月底，我国启动股权分制改革试点工作。
9.2005年10月，重新修订的《证券法》颁布，并于2006年1月1日开始实施。
10.2006年1月16日,代办股份转让试点.11.2008年5月，上海证券交易所推出了“大宗系统专场业务”12.2009年1月12日，深圳交易所启用综合协议交易平台，取代原有大宗系统。
13.2009年10月30日，创业板在深圳交易所上市。
14.2010年3月31日，上海和深圳交易所开始接受融资融券交易申报。
15.2010年4月16日，我国股指期货开始上市交易。
二.基本要素●交易种类：1.股票交易2.债券交易（①政府债券、②金融债券、③公司债券）3.基金交易4.金融衍生品交易①权证交易②金融期货交易（外汇期货、利率期货、股权类期货）③金融期权交易（股权类期权\利率期权\货币期权\金融期货合约期权\互换期权）④可转换债券交易具有债权和期权的双重特性。
三.交易所会员、席位和交易单元1.证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并于20个工作日内做出是否同意的决定。
2.交易席位的转让，，交易所自受理之日起5个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。
3.会员向交易所履行定期报告义务：（1）每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。
（2）每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料。
2014证券从业《市场基础知识》权威试题及答案(五)一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分)1.有价证券之所以能够买卖是因为它()。
A.具有交换价值B.具有使用价值C.代表着一定量的财产权利D.具有价值2.关于私募证券，下列说法正确的是()。
A.采取公示制度B.审查条件严格C.发行的对象是少数特定的投资者D.投资者较多3.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为()。
A.低风险证券B.高风险证券C.风险证券D.无风险证券4.按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的()。
A.10%B.20%C.50%D.60%5.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括()。
A.会计师事务所B.财务顾问机构C.资信评级机构D.证券公司2014年证券从业资格考试《全五科》考前预测题及答案（61套）汇总2014年证券从业资格考试过来人备考经验及备考技巧汇总(按住Ctrl键，点击横线语句访问原文)6.英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易()。
A.公司债券B.政府债券C.铁路股票D.公司股票7.根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事8股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由()受理。
A.国务院B.证券交易所C.中国证监会D.国家外汇管理局8.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。
所以说，股票是()。
A.设权证券B.资本证券C.要式证券D.证权证券9.下列对记名股票特点的表述错误的是()。
A.安全性较差B.可以一次或分次缴纳出资C.股东权利归属于记名股东D.转让相对复杂或受限制10.我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。
2014年证券从业资格考试《证券投资基金》关键得分点第一章证券投资基金概述第一节证券投资基金的概念与特点一、证券投资基金的概念：证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
看书上P2图示。
关于证券投资基金概念的考点如下，这些考点可能成为单项选择题：1.证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金。
2.个人投资者或机构投资者通过购买一定数量的基金份额参与基金投资。
3.基金所募集的资金在法律上具有独立性。
4.基金资产由基金托管人保管。
5.基金资产由基金管理人进行组合投资。
6.基金投资者是基金的所有人。
基金盈余全部归基金投资者所有。
7.基金合同与招募说明书是基金设立的两个重要法律文件。
8.证券投资基金是一种间接投资工具。
9.证券投资基金以股票、债券等金融证券为投资对象。
10.基金投资者通过购买基金份额的方式间接进行证券投资。
11.证券投资基金在美国被称为“共同基金”；在英国及中国香港被称为“单位信托基金”；在日本和中国台湾称为“证券投资信托基金”；在欧洲一些国家称为“集合投资基金”或“集合投资计划”。
二、证券投资基金的特点（重要考点，经常以多项选择题出现）（一）集合理财，专业管理（二）组合投资，分散风险（三）利益共享，风险共担（四）严格管理，信息透明（五）独立托管，保障安全三、证券投资基金与其他金融工具的比较（一）基金与股票、债券的差异（共3条，常以多项选择题出现）1.反映的经济关系不同。
股票反映的是一种所有权关系；债券反映的债权债务关系；基金反映的是一种信托关系，受益凭证。
2.所筹资金的投向不同。
股票、债券是直接投资工具，所筹集的资金主要投向实业领域。
基金是间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。
3.投资收益与风险大小不同股票：高风险、高收益。
债券：低风险、低收益。
2014年11月证券从业资格考试《发行与承销》知识点（一）第一章证券经营机构的投资银行业务【考点一】投资银行业务概述一、投资银行业的含义(1)投资银行业的狭义含义只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的承销业务、并购和融资业务的财务顾问。
(2)投资银行业的广义含义涵盖众多的资本市场活动，包括公司融资、并购顾问、股票和债券等金融产品的销售和交易、资产管理和风险投资业务等。
本书所叙述的投资银行业务仅指狭义投资银行业务，涉及的相关法律法规及政策规定截至2011年3月31日。
二、国外投资银行业的发展历史1．投资银行业的初期繁荣在20世纪20年代，美国进入了产业结构调整期，新行业的出现与新兴企业的崛起成为保持经济繁荣的支撑力量。
由于证券市场业务与银行传统业务的结合，以及美国经济的繁荣，投资银行业的繁荣也真正开始了。
2．20世纪30年代确立分业经营框架1929年10月，华尔街股市发生大崩盘，引发金融危机，导致了20世纪30年代的经济大萧条。
商业银行、证券业、保险业在机构、资金操作上的混合是大萧条产生的主要原因，尤其是商业银行将存款大量贷放到股票市场导致了股市泡沫，混业经营模式成为罪魁祸首。
为避免类似金融危机的再次发生，证券业必须从银行业中分离出来。
3．分业经营下投资银行业的业务发展20世纪60年代以来，商业银行的负债业务萎缩，出现了所谓的“脱媒”现象；20世纪80年代以来，美国金融业开始逐渐从分业经营向混业经营过渡。
4．20世纪末期以来投资银行业的混业经营(略)5．全球金融风暴对投资银行业务模式的影响2008年美国由于次贷危机而引发的连锁反应导致了罕见的金融风暴，在此次金融风暴中，美国著名投资银行贝尔斯登和雷曼兄弟倒闭，其原因主要在于风险控制失误和激励约束机制的弊端。
为了防范华尔街危机波及高盛和摩根士丹利，美联储批准了摩根士丹利和高盛从投资银行转型为传统的银行控股公司。
银行控股公司可以接受零售客户的存款，成为银行控股公司将有助于两家公司重构自己的资产和资本结构。
2014证券从业资格考试辅导资料——《证券交易》考试要点汇总第一章证券交易概述●证券交易的特征：流动性、收益性、风险性。
●1999年7月1日，《中华人民共和国证券法》正式开始实施。
●2009年10月30日，创业板在深圳证券交易所开市。
●2010年3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报。
●2010年4月16日，我国股指期货开始上市交易。
●证券交易的原则：公开原则、公平原则、公正原则。
●根据发行主体的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券。
●我国目前的权证都在证券交易所进行交易。
●在通常情况下，可转换债券转换成普通股票，具有债权和期权双重特性。
●根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易方式有现货交易、远期交易和期货交易。
●回购交易更多地具有短期融资的属性。
●我国过去是禁止信用交易的。
●设立证券公司的主要股东条件：3年不犯事，净资产不低于2亿元。
●证券交易所不得直接：以营利为目的的业务；新闻出版业；发布对证券价格进行预测的文字和资料；为他人提供担保。
●会员制和公司制。
我国是沪市和深市采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。
理事会是证交所的决策机构。
总经理由国务院证券监督管理机构任免。
●场外交易场所：分散的柜台市场和一些集中性市场。
●债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价、确认成交三个交易步骤。
●证券交易机制目标：流动性（成交速度和成交价格）、稳定性（价格的波动程度）、有效性（高效率：信息效率和运行效率；低成本：直接成本和间接成本）。
●证券交易所是最主要的交易场所。
会员分为普通会员和特别会员（驻华代表）。
●特别会员可以申请终止会籍。
●交易席位代表了会员在证券交易所拥有的权益，是会员享有交易权限的基础。
●每个交易席位每年自动享有交易类和非交易类申报各2万笔流量的使用权。
●5个工作日。
●交易单元是交易权限的技术载体。
会员参与交易及会员权限的管理通过交易单元来实现。
第五章经纪业务相关实务本章主要考点 1.掌握股票网上发行的含义、类型。
2.掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。
3.掌握分红派息的操作流程。
4.掌握配股缴款的操作流程。
5.熟悉股东大会网络投票的操作规定。
6.熟悉上市开放式基金业务的有关规定。
7.熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定。
8.熟悉权证业务的有关规定。
9.熟悉可转换债券转股的操作流程。
10.掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围。
11.熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件。
12.掌握代办股份转让的基本规则。
13.熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。
14.熟悉证券公司中间介绍业务的含义。
15.熟悉证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围。
16.掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则。
第一节股票网上发行一、网上发行的概念和类型（掌握）（一）网上发行的概念概念股票网上发行是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。
优点（1）经济性。
（2）高效性。
（二）网上发行的类型1.网上竞价发行【例题·多选题】网上竞价发行的优点有（）。
A.市场性B.连续性C.经济性D.高效性『正确答案』ABCD『答案解析』网上竞价发行的优点：经济性、高效性、市场性、连续性。
2.网上定价发行▲新股网上定价发行是事先规定发行价格，再利用证券交易所交易系统来发行股票的发行方式，即主承销商利用交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。
▲新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要有两点：网上定价发行网上竞价发行发行价格的确定方式不同事先确定价格事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价认购成功者的确认方式不同抽签决定价格优先、同等价位时间优先原则决定【例题·多选题】新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于（）。
A.认购方式不同B.承销方式不同C.发行价格的确定方式不同D.认购成功者的确认方式不同『正确答案』CD『答案解析』新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处：发行价格的确定方式不同、认购成功者的确认方式不同。
2014年证券从业资格考试证券交易考试大纲证券交易目的与要求本部分内容包括证券交易的定义、原则、要素;交易机制、交易程序特别交易事项;证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务和债券回购交易的基本知识和管理要求;证券登记、清算、交收的概念和运用等。
通过本部分的学习，要求熟练掌握证券交易的程序、交易规则、经纪、自营、客户资产管理、融资融券和债券回购交易的流程、特点与管理要求。
掌握证券登记的种类和基本内容，清算与交收的基本原则、流程和结算风险及防范。
第一章证券交易概述掌握证券交易的定义、特征和原则;熟悉证券交易的种类;熟悉证券交易的方式;熟悉证券投资者的种类;掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务;熟悉证券交易场所的含义;掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。
熟悉证券交易机制的种类、目标。
掌握证券交易所会员的资格、权利和义务;熟悉证券交易所会员的日常管理;熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定;熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。
第二章证券交易程序熟悉证券交易的基本程序。
掌握证券账户的种类;掌握开立证券账户的基本原则和要求;熟悉证券托管和证券存管的概念;掌握我国证券托管制度的内容。
掌握委托指令的内容;熟悉证券委托的形式;掌握委托受理的手续和过程;掌握委托执行的申报原则和申报方式;熟悉委托指令撤销的条件和程序。
掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。
熟悉证券买卖中交易费用的种类;掌握各类交易费用的含义和收费标准。
熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。
第三章特别交易事项及其监管掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定;熟悉回转交易制度;熟悉股票交易特别处理规定;熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。
掌握开盘价、收盘价的产生方式;熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则;掌握证券除权(息)的处理办法和除权(息)价的计算方法;熟悉证券交易异常情况的处理规定;熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。
一、单选题及参考答案1、深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为()及其整数倍为交易单位。
A、1手B、10手C、100手D、1000手标准答案： a2、参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。
这是()原则。
A、公开B、公平C、公正D、前面三个都不对标准答案：b3、以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为()以取得一定资金的行为。
A、抵押品B、质押物C、交换物D、本金标准答案： a4、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为()。
A、证券自营业务风险、证券经纪业务风险B、基本风险和非基本风险C、系统风险和非系统风险D、经营管理风险和政策法律风险标准答案： a5、证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是()A、全部成交B、部分成交C、不成交D、推迟成交标准答案：d[N e x t P a g e]6、赋予期权购买者有买入的权利，这种期权被称谓()。
A、看跌期权B、看涨期权C、利率期权D、外汇期权标准答案：b7、证券经营机构的自营业务的特点之一是()。
A、灵活性B、收益性C、持久性D、稳定性标准答案：b8、标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的()折合相加而成。
A、公式B、折算率C、面值D、现值标准答案：b9、根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖()证券。
A、国债B、股票C、基金D、企业债券标准答案：b10、从内容上看，认股权证具有________的性质A.债券B.股权C.期权D.期货标准答案： c[N e x t P a g e]11、证券公司在特殊情况下，()以他人名义设立的账户从事证券自营业务。
A、可以使用B、可以借用C、可以租用D、也不能使用标准答案：d12、中国证监会于()年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》，从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。
2014年证券从业资格考试《证券交易》考点预测试卷及答案目录2014年证券从业资格考试《证券交易》考点预测试卷及答案2 (2)一、单选题(60*0.5分) (2)二、多项选择题 (19)三、判断题(40*0.5分) (36)2014年证券从业资格考试《证券交易》考点预测试卷及答案2一、单选题(60*0.5分)1、证券回购交易中，因代理而产生的一切风险须由()负责。
A. 客户B.证券公司C.结算公司D.证券交易所【答案】B2、目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是。
A. 国债B. 股票C. 可转换债券D. 基金证券【答案】A3、从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过()。
A.六个月B.九个月C.一年D.十八个月【答案】C4、从国际上来看，金融期货主要有三种。
下面的()不属于金融期货。
A.期权期货B.外汇期货C.利率期货D.股票价格指数期货【答案】A5、所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。
因此，市场风险又称为证券交易的()。
A.系统风险B.非系统风险C.基本风险D.主要风险【答案】C6、下列不属于非交易性过户的是________。
A. 因继承而发生的股权变更B. 因财产分割而发生的股权变更C. 因法院判决而发生的股权变更D. 账户挂失转户【答案】D7、如果证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为借方余额，则其含义是________。
A. 证券公司透支B. 证券公司有头寸余额C. 证券公司自营业务产生收益D. 证券公司自营业务产生亏损【答案】A8、回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的____________将用于平仓交割。
A. 债券B. 标准券C. 股票D. 所有有价证券【答案】B9、中国证监会对申请设立证券服务部的复审时间为申请文件送达日起()个工作日。
A.15B.20C.25D.30【答案】D10、证券营业部是证券公司全资附属的( )A.法人机构B.子公司C.法人机构D.视设立的手续而定【答案】C11、根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定，证券专营机构从事证券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过( )A.5B.8C.10D.12【答案】C12、债券上市交易条件中，最为重要的是。
201４年证券从业考试《证券市场基础知识》考试复习专用考前必看_吐血推荐第一章证券市场概述◆证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证.它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益.是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证.◆有价证券是指标有票面金额,证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权和债券的凭证.是虚拟资本的一种形式,以有价证券的形式存在,能够给持有者代理一定收益的资本独立与实际资本之外,本身不能在生产过程中发挥作用.价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格,其变化并不完全反映实际资本额的变化.★狭义有价证券:资本证券;广义的有价证券:商品证券:持有人有商品使用权或所有权,法律保护证券代表的商品所有权(提货单、运货单、仓库栈单);货币证券：持有人或第三者拥有货币索取权。
细分:商业证券（商业汇票和本票）和银行证券（银行汇票、本票和支票）；资本证券:收入请求权，股票、债权、基金证券和金融期货、可转换证券等资本证券. ★发行主体：政府证券、金融证券和公司证券；是否在证券交易所挂牌交易：上市证券、非上市证券（不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场发行和交易。
凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票）；募集方式：公募：发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者发行，审核严格并采取公示制度；私募：向少数特定投资者发行，审核宽松，投资者少，不采取公示制度（信托计划、理财计划、上市公司采取定向增发方式发行的有价证券）有价证券的特征：期限性（债券有期限，股票无期限）、收益性、流动性（很容易变现、变现的交易成本极小、本金保持相对稳定；到期兑付、承兑、贴现、转让）、风险性（风险与收益成正比）◆证券市场：有价证券发行和交易的场所（有价证券这里是指股票、债券等资本证券）证券市场的特征：价值直接交换的场所――有价证券是价值的一种直接表现形式；财产权利直接交换的场所――有价证券是财产权利的直接代表；风险直接交换的场所――转移的不仅是收益权，同时也包含风险◆证券市场的层次结构（纵向结构）：一级市场（发行市场）和二级市场（交易市场），发行市场是交易市场的基础和前提，相互依存、相互制约，是一个不可分割的整体，证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行，流通市场是证券得以持续扩大发行的必要条件，流通市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格。
2014年证券从业资格考试《证券交易》预测一一、单项选择题（本类题共60小题，每题0．5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分）1．创业板于（）在深圳证券交易所开市。
A．2008年10月19日B．2009年1O月30日C．2009年3月31日D．2010年4月16日2．从内容上看，权证具有（）的性质。
A．期货B．可转换债券C．期权D．远期交易3．回购交易从运作方式上看，结合了现货交易和（）的特点。
A．债券交易B．期权交易C．近期交易D．远期交易4．2005年10月重新修订后的（）取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。
A．《证券法》B．《证券公司融资融券业务试点管理办法》C．《公司法》D．《企业所得税法》5．证券交易机制从（）划分，可以分为指令驱动和报价驱动。
A．交易时间的连续特点B．交易对象的执行特点C．交易价格的决定特点D．交易结果的登记情况6．交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（）进行证券交易。
A．普通席位B．特殊席位C．交易单元D．交易席位7．2008年9月19日，证券交易印花税对（）按1%o税率征收，对受让方不再征收。
A．所有投资者B．出让方C．买入方D．证券公司8．对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立（）个。
A．1B．3C．4D．59．自然人及一般机构开立证券账户，可以通过（）办理开户手续。
A．中国证券登记结算有限责任公司B．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C．中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司D．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构10．证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为是指（）。
A．证券存管B．证券托管C．证券交易D．证券交付11．中小企业板开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下（）。
A．3%B．5%C．10%D．15%12．债券买断式回购的计价单位是（）。
A．每百元资金到期年收益额B．每百元资金到期年收益率C．每百元面值债券的到期购回价格D．每千元面值债券的到期购回现值13．在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确的，将视为至少愿以大宗交易单笔买卖（）成交。
A．最高申报数量B．最低申报数量C．平均申报数量D．最初申报数量14．每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告（）的信息。
A．证券名称B．买卖双方的成交价C．买卖双方的成交量D．买卖双方所在会员营业部的名称15．权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外），协议平台的成交确认时间为每个交易日（）。
A．9：15～11：30B．9：30～11：30C．13：00～15：27D．15：o0～15：3016．在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前（）个交易Et 内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。
A．3B．5C．10D．1517。
证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施（）并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。
A．特别停牌B．摘牌C．停牌D．挂牌18．下列不属于证券交易所无法连续交易的情形是（）。
A．证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断B．10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报C．10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接人交易所交易系统D．10%以上的证券中断交易19．在具备了（）的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。
A．资金账户B．证券账户C．结算账户D．基金账户20．经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的（）关系。
A．信托B．从属C．委托D．依附21．（）是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。
A．委托单B．代理协议C．托管协议D．委托合同22．对于客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，证券公司营业部不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁，并在客户账户销户后（）年内不得销毁。
A．5B．10C．15D．2023．自然人客户申请开通创业板市场交易的，营业部经办人在（）交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。
A．T＋1B．T＋2C．T＋3D．T＋524．（）也称“多重细分市场策略”，是指公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求。
A．差异性市场营销策略B．无差异市场营销策略C．集中性市场营销策略D．分散性市场营销策略25．网下发行结束后，发行人向中国结算公司提交相关材料申请办理股权登记，中国结算公司在其材料齐备的前提下（）个交易日内完成登记。
A．1B．2C．3D．1026．深圳证券交易所配股认购于（）开始，认购期为（）个工作日。
A．R－1日，l5B．R日，10C．R＋1日，5D．R＋1日，1O27．采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的（）个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。
A．3B．5C 10D．1528．上海证券交易所可转债“债转股”通过（）进行。
A．银行系统B．交易清算系统C．证券公司D．证券交易所交易系统29．代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为（）提供的股份转让服务业务。
A．境内上市公司B．非上市公司C．民营企业D．海外上市公司30．股份挂牌前，非上市公司至少应当披露（）。
A．临时报告B．半年度报告C．年度报告D．股份报价转让说明书31．目前，银行间市场自营业务的交易品种主要是（）。
A．股票B．权证C．债券D．上市开放式基金32．证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。
A．100%B．70%C．30%D．5%33．下列属于证券公司操纵市场行为的是（）。
A．将自营账户借给他人使用B．委托其他证券公司代为买卖证券C．与他人串通。
以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易D．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券34．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的（），属于内幕消息。
A．20%B．30%C．40%D．60%35．下列关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（）。
A．交易手续简单、清晰，费时少B．目前银行间市场的交易品种主要是债券C．采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D．银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖36．证券交易所的监管要求会员（）编制库存证券报表。
A．按年B．按季C．按周D．按月37．单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）。
A．3%B．5%C．10%D．30%38．（）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。
A．管理风险B．法律风险C．市场风险D．经营风险39．客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取（）方式进行保管。
A．质押B．托管C．抵押D．存管40．专用证券账户注销后，证券公司应当在（）个交易日内报证券交易所备案。
A．3B．5C．10D．3041．证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。
A．1B．3C．6D．1242．证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。
A．集中管理B．守法合规C．约定运作D．资格管理43．证券市场上客户融资买人证券时，融资保证金比例不得低于（）。
A．10%B．20%C．50%D．130%44．证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日（）向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。
A．开盘后B．收市后C．11：30前D．15：30前45．证券公司的（）由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费率）、保证金比例和最低维持担保比例等事项。
A．董事会B．分支机构C．业务执行部门D．业务决策机构46．（）用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。
A．融资专用资金账户B．融券专用证券账户C．客户信用交易担保证券账户D．客户信用交易担保资金账户47．（）是指客户通过其信用证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转至证券公司融资专用账户的一种还款方式。
A．直接还券B．买券还券C．卖券还款D．现金抵券48．作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。
此处的“基准指数”，在上海证券交易所是指（）。
A．A股指数B．上证50指数C．上证180指数D．上证综合指数49．证券交易所质押式回购实行（）。
A．存管制度B．抵押库制度C．质押库制度D．第三方看管50．在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为（），单笔申报最大数量应当不超过（）。
A．10手或其整数倍，1万手B．100手或其整数倍，1万手C．10张及其整数倍，10万张D．100张及其整数倍，10万张51．债券回购（）与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。
A．成交通知单B．成交协议书C．成交确认单D．成交传真件52．买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（）首期交易净价。
A．小于B．大于C．等于D．大于或等于53．全国银行间市场质押式回购成交合同的内容（）。
A．由正回购方决定B．由逆回购方决定C．由回购双方约定D．由中国人民银行统一制定54．上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（）制度。
A．资格认定B．交易权限管理C．权限审批D．权限最小化55．证券和资金实行分级结算原则主要是出于防范（）的考虑。
A．清算风险B．投资风险C．交易风险D．结算风险56．下列关于最低结算备付金的限额公式，正确的是（）。
A．最低结算备付金限额＝证券买入金额×交易天数×最低结算备付金比例B．最低结算备付金限额＝上月证券买入金额×上月交易天数×最低结算备付金比例C．最低结算备付金限额＝上月证券买入金额／上月交易天数×最低结算备付金比例D．最低结算备付金限额＝证券卖出金额×交易天数×最低结算备付金比例57．经过（）手续，投资者持有该证券的事实得到确认。
