风险点清单

企业风险点清单（二）引言概述：企业在经营过程中存在各种风险点，这些风险点可能会对企业的经营活动和财务状况产生负面影响。

为了帮助企业更好地识别和管理这些风险，本文将结合实际情况，给出企业风险点清单（二），并详细阐述每个大点下的小点。

正文：一、市场风险1.需求不稳定：产品市场需求受季节、经济环境等因素影响，存在需求不稳定的风险。

2.竞争加剧：市场上竞争对手增多，产品同质化严重，并存在价格竞争等风险。

3.销售渠道不稳定：企业依赖少数销售渠道或代理商，一旦出现问题可能对销售业绩造成重大影响。

4.政策变化：政府政策的变化可能对企业的市场份额、产品定价等方面产生重大影响。

5.市场趋势变化：市场需求和趋势的变化可能导致企业无法及时调整产品规划和市场策略。

二、财务风险1.资金压力：企业经营过程中可能面临资金短缺的风险，如资金周转不灵、负债过高等。

2.财务造假：企业内部人员或外部合作伙伴可能通过虚报利润、掩盖财务问题等方式进行财务造假。

3.汇率波动：企业存在外汇业务或与国际供应商合作时，汇率波动可能对财务状况产生不利影响。

4.税务风险：企业应纳税额的计算存在不确定性，税务政策和规定的变化可能导致企业面临税务风险。

5.项目投资失败：企业进行的项目投资可能存在失败的风险，如投资收益不达预期或无法回收投资。

三、供应链风险1.原材料价格波动：企业采购的原材料价格可能受到市场供需变化等因素影响，存在价格波动的风险。

2.供应商失信：企业与供应商的合作存在供货延迟、产品质量等问题，可能对生产经营产生影响。

3.供应链中断：企业依赖的主要供应商或物流渠道出现故障或中断，可能导致产品供应中断。

4.产品质量问题：供应链中环节出现产品质量问题，可能导致企业面临召回、赔偿等风险。

5.新供应商选择困难：寻找合适的新供应商可能面临时间、成本等方面的困难，可能对企业运作产生负面影响。

四、人力资源风险1.员工离职率高：企业员工离职率高可能导致人员流动性大，对企业的稳定性和业务连续性造成风险。

2.私自为医药代表“统方”行为。
1.严格执行医疗卫生行风建设“九不准”、严格遵守药品采购人员职业道德规范，提高拒腐防变的自觉性。
2.在药事管理委员会的直接领导下，严格执行药品集中招标采购管理制度，严格执行新药引进管理制度，杜绝采购过程中利用职权谋取私利。
3.在药事管理委员会的监督下，严格执行药品采购遴选制度，确定医院药品采购目录，严格按照医院有关药品采购工作流程执行采购。严格执行《药品管理法》和《实施办法》，加强环节管理。
4.及时落实规定的津贴、补贴，建立工资电子档案，耐心接受干部职工的查询，耐心解释国家政策。
5.严格执行档案查阅制度，建立查阅登记档案；零散材料收集归档及时准确。
医务科
医务科主任
1.在药品、耗材、设备遴选推荐、医学鉴定、医疗纠纷处理、外出会诊等业务活动中，利用职务之便，存在一定的廉政风险。
2.在医疗人员招聘、考核、培训、调配
2.加强学习，提高认识和防腐能力。自觉抵制宴请、送礼等不廉洁现象发生。
科教科
科教科科长
带教费、进修费、培训费、科研经费等使用管理存在一定的廉政风险。
1.开展科教科岗位廉政风险排查，对实习生、进修生费用由财务科统一收费及管理。
2.规范各种经费的管理及使用，由财务科、审计科进行监督。
信息科
信息科科长
1.信息系统部分设备或零配件及开发某项目有可能受供应商的干扰或误导，验收或设备及配件采购中存在一定的廉洁风险。
调配、职工福利、考核中徇私舞弊、弄虚作假、以权谋私。
1.严格执行中层干部任职考核实施办法和程序，在人事考核中坚持客观公正、注重医德医风实绩的原则，按照规定权限、条件、标准和程序进行。
2.严格执行人事工作的政策和规定，秉公办事，把好用人关，防止出现违反人事组织原则。

建筑工程的危险源风险点详尽清单一、施工现场危险源风险点1. 高处作业- 未采取防坠落措施- 作业平台不稳定- 作业人员未佩戴安全带- 作业工具未绑扎牢固2. 机械设备- 设备未进行定期检修和维护- 操作人员未经过专业培训- 施工现场设备摆放不合理- 设备操作室未设置安全防护措施3. 电气工程- 电线电缆敷设不规范- 电源箱、开关箱未设置短路、过载保护- 电气设备未进行接地保护- 作业人员未遵守电气安全操作规程4. 施工临时设施- 脚手架搭设不规范- 施工现场通道不畅- 临时设施（如厕所、宿舍）不符合消防安全要求- 施工现场未设置安全警示标志5. 施工材料- 材料堆放不规范，占用通道- 易燃、易爆物品未妥善存放- 材料运输过程中存在坠落、碰撞等风险二、施工环节风险点1. 基坑工程- 基坑支护不规范，存在坍塌风险- 基坑周边堆载不当，影响基坑稳定性- 基坑排水措施不当，导致坍塌2. 模板工程- 模板支撑体系不稳固- 模板接缝不严密，导致混凝土质量问题- 拆模过程中存在坠落风险3. 起重吊装- 起重设备未经检验、检测- 吊装作业人员未佩戴个人防护装备- 吊装物体未固定牢固- 现场指挥人员未进行有效指挥4. 施工降水、排水- 降水、排水设备选型不当- 降水、排水管道堵塞- 降水、排水过程中对周边环境造成影响5. 施工临时道路- 道路铺设材料不符合要求- 道路未设置排水设施- 道路通行车辆、设备存在碰撞风险三、安全防护措施及注意事项1. 加强施工现场安全管理，建立健全安全生产责任制。

2. 对施工现场进行全面排查，发现安全隐患及时整改。

3. 对作业人员进行安全教育培训，提高安全意识。

4. 定期对机械设备进行检修和维护，确保设备安全运行。

5. 严格执行电气安全操作规程，确保电气工程安全。

6. 规范施工临时设施搭设，确保施工现场安全、整洁。

7. 合理堆放施工材料，确保施工现场通道畅通。

8. 加强基坑、模板、起重吊装等高风险环节的安全管理。

安全风险点清单在现代社会中，安全风险点是无处不在的。

无论是个人、家庭、组织还是社会，都面临着各种各样的安全风险。

为了更好地认识和应对这些风险，接下来将列举出一些常见的安全风险点。

一、个人安全风险点：1. 身体安全：个人健康状况、生活习惯、饮食安全等。

2. 个人信息泄露：个人身份信息、银行账户、社交媒体账户等个人信息泄露。

3. 网络安全：网络盗窃、网络欺诈、个人隐私泄露等网络安全问题。

4. 住宅安全：火灾、入室盗窃、自然灾害等住宅安全问题。

5. 交通安全：交通事故、违章行驶、行人过马路等交通安全问题。

6. 个人资产安全：现金、贵重物品、房产等个人资产安全问题。

7. 心理健康：抑郁、焦虑、自杀等心理健康问题。

二、家庭安全风险点：1. 火灾：燃气泄漏、电气设施故障等引起的火灾。

2. 入室盗窃：门窗不严密、防盗措施不到位等引起的入室盗窃。

3. 家庭成员安全：老人、儿童、孕妇等特殊人群的安全问题。

4. 家暴：家庭成员之间的身体、言语、心理暴力行为。

5. 自然灾害：地震、洪水、风暴等自然灾害对家庭的影响。

三、组织安全风险点：1. 突发事件：火灾、爆炸、抢劫等突发事件对组织的安全造成威胁。

2. 网络攻击：恶意软件、黑客攻击、数据泄露等网络攻击行为。

3. 盗窃行为：内部人员盗窃、外部人员盗窃等盗窃行为。

4. 人为破坏：恶意破坏、纵火等人为破坏行为对组织安全的威胁。

5. 职业病危害：工作环境、工作流程等因素引起的职业病危害。

四、社会安全风险点：1. 恐怖袭击：恐怖组织对社会安全的威胁。

2. 社会治安：抢劫、盗窃、杀人等犯罪行为对社会安全的威胁。

3. 突发事件：自然灾害、公共卫生事件、交通事故等突发事件对社会安全的威胁。

4. 社会秩序：社会动荡、社会抗议等对社会秩序的威胁。

无论是个人、家庭、组织还是社会，安全风险都是一直存在的。

了解和认识这些安全风险点，能够帮助我们更好地防范和应对这些风险。

在日常生活中，我们可以采取一些措施来保护自身安全，比如加强个人信息保护、加强网络安全意识、定期检查家庭安全设施、加强反诈骗和防范盗窃意识等。

公司的监督工作重点及风险点清单
公司的监督工作重点及风险点清单会因企业的具体情况而有所不同，但以下列出的重点和风险点是大多数公司普遍需要关注的。

监督工作的重点：
1. 内部控制：确保公司内部控制制度的有效性和合规性，包括财务、
运营和信息系统方面的控制。

2. 法律合规：确保公司遵守适用的法律法规，包括劳动法、环境法、
反法等。

3. 风险管理：评估和管理公司的关键风险，包括战略风险、市场风险、操作风险等。

4. 审计和审计委员会：建立有效的审计机制，确保公司的财务报告的
真实性和准确性。

5. 反和合规：建立反和合规的制度和机制，保护公司免受行为的影响。

监督工作的风险点清单：
1. 财务造假：公司可能存在虚增销售额、隐瞒负债等财务造假行为。

2. 内部控制失效：公司内部控制制度未能有效防范风险，导致资金流失、欺诈行为等。

3. 不当行为：职工可能从事不正当行为，如贪污受贿、泄露商业机密等。

4. 法律合规风险：公司可能未能遵守适用的法律法规，导致被罚款、
停业等。

5. 市场风险：公司可能面临市场风险，如市场需求下降、竞争加剧等。

6. 信息安全：公司的信息系统可能面临黑客攻击、网络病毒等威胁。

7. 自然灾害：公司可能面临自然灾害的风险，如地震、洪水等。

这些只是一些公司监督工作的重点和风险点，具体情况需要根据
公司的业务特点和运营环境来确定。

公司应该及时识别和评估这些风
险并采取相应的措施进行监督和管理，以确保公司的可持续发展。

风险点
作业步骤/检查项目
危险源或潜在事件
评价级别
管控级别
主要后果
管控层级
责任单位
责任人
备注
序号
类型
名称
风险点级别
序号
名称
1
作业活动类
仓库作业
四级
1
通风措施
正常通风
4ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
蓝
火灾
班组级
仓库班
XXX
2
消防器材
消防器材完好有效
4
蓝
火灾,触电
班组级
仓库班
XXX
3
发放接收物料
发放接收物料时，按照正确的行走路线行走
4
4
蓝
火灾,中毒和窒息
班组级
仓库班
XXX
8
发放接收物料
发放接收物料时、远离起重作业、叉车作业
4
蓝
起重伤害,车辆伤害
班组级
仓库班
XXX
9
物料码放
物料码放要整齐有序，分类存放，放置稳固
4
蓝
物体打击
班组级
仓库班
XXX
蓝
其他伤害
班组级
仓库班
XXX
4
发放接收物料
发放接收物料时，进入车间穿戴好安全帽，工作鞋，工作服，防尘口罩等
4
蓝
其他伤害
班组级
仓库班
XXX
5
防护栏
防护栏按标准设置且完好无损
4
蓝
高处坠落
班组级
仓库班
XXX
6
外来拉送货人员
对外来拉送货人员，进行安全技术交底
4
蓝
其他伤害
班组级

风险点清单
1、突发事件风险：例如飞机失事、爆炸、火灾、泥石流、地震、海啸等；
2、经济风险：因经济衰退、价格波动以及市场不稳定等而带来的损失；
3、自然灾害风险：台风、地震、洪水、泥石流、干旱等自然灾害导致
的损失；
4、社会动乱风险：社会动乱、非法集会等社会活动导致的损失；
5、政策风险：政府ポリシー変更、法律法规变动等引起的政策风险；
6、金融风险：由税收的不确定性、债券价值的下降以及金融市场中的
不稳定性等引起的金融风险；
7、法律风险：争议的纠纷因而产生的损失和风险；
8、技术风险：因技术缺陷和失败所带来的风险；
9、人员风险：由于人员离职或未能得到适当培训所带来的风险；
10、供应链风险：供应链中延期供货、损坏货物、供货停止等不确定
因素引起的风险；
11、市场风险：新产品、服务和技术投资风险以及市场接受风险；
12、道德风险：公司行为缺乏道德审美，引起的风险；
13、信息安全风险：因网络信息安全、通讯数据失窃以及软件病毒等
原因引发信息损失和数据泄露；
14、运营风险：企业产品生产、客户服务、运营管理等过程中可能导
致的风险；
15、健康安全风险：可能会导致人身伤害或财产损失的健康和安全风险。

企业合规管理风险清单目录风险点1：公司是否有通过“末位淘汰”或者“竞争上岗”形式进行的绩效考核？风险点2：是否规范员工在职期间从事兼职，如私活、微商、专车司机等？风险点3：公司是否保留劳动合同文本并建立合同借阅制度？风险点4：是否允许员工自愿放弃社保？风险点5：是否存在为非本公司员工代缴社保的情形？风险点6：涉密工作岗位的技术人员、销售经理等是否签订了保密协议和竞业禁止协议？风险点7：事实上是否执行不定时工作制？（下班时间不确定并不支付加班费）风险点8：涉及劳动者切身利益的规章制度在颁布前是否向员工公示或由其签字确认风险点9：是否要求员工提供押金、保险金等？风险点10：是否有从业2年以上的专业hr?风险点11：是否知道如何处理泡病假员工？风险点12：企业平均每月需签订的合同是否超过3份？（含应签订但未形成合同文本直接履行的）风险点13：员工对外签署合同是否有授权文件？风险点14:公司的主营业务是否使用网上模板合同？风险点15：合同签订前是否会审查签约对象的身份证证件、法人登记证书、资质证明、授权委托书等证明原件？风险点16：是否经常己方先盖章，或不检查对方盖章合同的版本?风险点17：长期合作企业是否出现无合同发生交易的情况?风险点18：合同签订后主要靠经办人自己记忆合同履约节点，无统一提示？风险点19：合同附件如发票（复印件）、产品说明书、报价单等是否妥善保管与合同放在一处？风险点20：员工离职前是否会进行履行中合同的交接和确认？风险点21：是否会进行合同收付款计划、收付款实际、发票管理的数据统计？风险点22：是否与核心员工签订了职务作品归属协议风险点23：委托外包的1OGO设计、软件开发等协议中是否约定了著作权归属和不侵犯第三方权利承诺风险点24：企业是否有使用盗版软件的行为，如OffiCe风险点25：企业是否购买了字体字库、图库？风险点26：为他人代工生产商品时，是否审查包装设计稿的商标侵权或其他商标违法问题风险点27：是否在必要类别申请商标？如有网站或APP的企业必须在第9类申请商标。

《建筑施工高处作业安全技术规范》JGJ80第5节
19
折梯未使用拉撑装置
高处坠落
C/黄色
进行安全交底，遵守专项 方案或操作规程，检查
《建筑施工高处作业安全技术规范》JGJ80第5节
20 高处作业
悬空作业未设置防护栏杆
悬空作
高处坠落
业
21
悬空作业使用的索具、吊具不 合格
高处坠落
C/黄色 D/蓝色
进行安全交底，检查 进行安全交底，检查
执行平台设计文件或产品
26
操作平台材质不合格
坍塌
C/黄色 说明书，遵守专项方案或 《建筑施工高处作业安全技术规范》JGJ80第6节
操作规程，进场验收
27
操作平台四周未设置防护栏杆 高处坠落 D/蓝色 进行安全交底，检查
《建筑施工高处作业安全技术规范》JGJ80第6节
28
操作平台脚手板铺设不严密 高处坠落 D/蓝色 进行安全交底，检查
9
楼梯口无防护栏杆
高处坠落
C/黄色
进行安全交底，遵守专项 方案或操作规程，检查
《建筑施工高处作业安全技术规范》JGJ80第4节
10
电梯口无定型化、工具化的防 护门
高处坠落
C/黄色
进行安全交底，检查
《建筑施工高处作业安全技术规范》JGJ80第4节
11
通道口 电梯井内无防护平网
高处坠落 C/黄色 进行安全交底，检查
查，验收
术规程》JGJ215第4节
执行产品说明书和技术规 《吊笼有垂直导向的人货两用施工升降机》GB26557
64
SC型施工升降机未安装安全钩 起重伤害 C/黄色 范规定，安全交底，检 第5节；《建筑施工升降机安装、使用、拆卸安全技

8
辅助运输
辅助运输线路
巷道拐弯处安全标志不清
车辆行驶到拐弯 处，因警示标志不 清，造成事故
在巷道拐弯处醒目位置安设 行车安全标志
注：在重大灾害风险点和八个问题风险点的基础上，结合日常安全风险分级管控和事故患排查治理，及安全生产标准化达标 情况，综全研判，找出本矿井主要灾害、涉及的八个方面突出问题以及在责任落实、日常管理等方面存在的薄弱环节，本部 分不在于多而在于精，实际上就是点出本矿安全生产的最突出、最现实的风险，最关健的就是与本矿安全生产实际相结合。
定期校验传感器，设专人 检查综采面瓦斯
4
重大灾害治理不到位
无
5
安全生产主体责任不落实
防治水机构设 置不规范
防治水机构负责人为 矿井主要负人
防治水管理责任不明 确
成立以矿长为首的防治 水机构
6
蓄意违法违规生产建设
无
7
建设项目不按规定组织实施
无
8
列入当年化解产能退出煤矿
无
注：逐条梳理矿安全“体检”、安全生产大检查、煤矿安全生产行动专家排查、煤矿安全攻坚行动两次督查及去年致今年监管 监察部门日常检查出的问题隐患，对照八个问题对号入座（必须在统计基础上），在问题的基础上，综合分析矿井采掘计划、 各主要生产系统、责任落实、现场管理、机电设备、人员操作等方面，列出风险点或薄弱点。
王均
现场整改
4
13302回顺打煤墙高处的帮 锚，安全措施不到位
支护施工
2018.8.5
打眼前必须先处理片帮
陈连怀
现场整改
5
11301回顺积尘多
防尘
2018.8.5
冲洗干净
郑立泰
1天
6
13302回顺隔爆水袋漏水

企业风险点清单一、战略风险1、行业竞争风险市场竞争激烈，新的竞争对手不断涌入，可能导致市场份额下降和利润减少。

竞争对手推出更具创新性的产品或服务，使企业处于劣势。

2、宏观经济环境风险经济衰退或通货膨胀可能影响消费者的购买力，从而对企业的销售和利润产生负面影响。

汇率波动可能影响企业的进出口业务和国际投资。

3、政策法规风险政策法规的变化，如税收政策、环保法规、劳动法规等，可能增加企业的运营成本或限制企业的业务发展。

未能及时了解和遵守相关政策法规，可能导致企业面临法律诉讼和罚款。

4、技术变革风险新技术的出现可能使企业现有的产品或服务过时，需要大量的资金和时间进行技术升级和创新。

对新技术的投资失败可能导致企业资源浪费和竞争力下降。

二、市场风险1、市场需求风险市场需求的不确定性，如消费者偏好的变化、新兴市场的崛起或萎缩，可能导致企业的产品或服务滞销。

对市场需求的预测不准确，可能导致生产过剩或供应不足。

2、价格风险价格波动可能影响企业的销售收入和利润，如原材料价格上涨、产品价格下跌等。

竞争对手的价格策略可能迫使企业降低价格，从而影响利润率。

3、营销风险营销活动效果不佳，如广告投放不当、促销活动失败等，可能导致品牌知名度和市场份额下降。

销售渠道不畅，如经销商合作问题、电商平台运营困难等，可能影响产品的销售。

4、客户信用风险客户拖欠账款或违约可能导致企业的资金周转困难和坏账损失。

对客户信用评估不准确，可能导致企业与信用不良的客户合作。

1、资金流动性风险企业资金周转不灵，可能无法按时支付债务、工资和采购款，影响企业的信誉和正常运营。

资金配置不合理，如过多的资金闲置或资金短缺，可能影响企业的投资和发展机会。

2、偿债能力风险负债水平过高，可能导致企业无法按时偿还债务，面临破产风险。

利息支出过大，可能影响企业的盈利能力。

3、盈利能力风险成本控制不力，如原材料成本上升、人工成本增加等，可能导致利润率下降。

销售收入增长缓慢或下滑，可能影响企业的盈利能力和持续发展。

重大
公司
现有防控措施具有可行性、可靠性和有效性，能够使风险控制在公司可以接受程度。
12.
装货
超载。超载会对车轮螺栓产生过大压力，造成螺栓断裂，车轮脱落，从而可能导致事故。
车辆损坏车辆伤害
制定运输安全管理制度严禁超载。装货人员严格按车辆核载质量装货；禁止超载宣传教育。
制定车辆伤害应急预案并组织演练，配备应急资
2.重大责任分工清单
风险点名称：道路运输作业 岗位：驾驶员
作业内容或步骤
危险源或潜在事件（致险因素）
可能发生的事故类型及后果
风险等级
管控层级
隐患排查频次
责任人
岗位
车队
部门
公司
岗位
车队
部门
公司
序号
名称
日
周
月
季
1.
驾驶前
驾驶员饮酒，精神恍惚，车辆失控。
车辆伤害
重大/红色
公司
√
√
√
√
驾驶员
车队长
安全技术部
XXX道路危险货物运输有限公司
重大风险五个清单
编制人：
审核人：
批准人：
编制日期：2023年9月23日
1.重大大风险基础信息清单
序号
风险点名称
类型
可能导致的事故类型
区域位置
风险等级
管控级别
责任单位
责任人
管控状态
1
道路运输作业
作业活动
车辆伤害、火灾、爆炸
云南省昆明市
重大/红色
公司级
安全领导
XXX总经理
受控
车辆伤害、爆炸事故
使用配备限速器的车辆；使用动态监控系统对车辆和驾驶员进行实时监控和管理

企业安全风险点排查清单一、引言在现代社会中，企业面临着日益复杂和多样化的安全威胁。

为了确保企业的稳定运营和数据安全，企业需要定期对安全风险点进行排查和评估，以便及时采取相应的措施来应对可能的风险。

本文将介绍一个基本的企业安全风险点排查清单，旨在帮助企业全面了解其安全风险，并提供相应的防范和应对建议。

二、物理安全风险点排查1.门禁控制：排查企业门禁系统的安全性，包括门禁卡的管理和使用情况，考勤机的安全设置，以及入口和出口的监控设备是否正常运行。

2.区域访问控制：检查企业内部的敏感区域是否设置了适当的访问控制措施，例如员工区域、机房等。

3.设备安全：核查企业设备的安全性，包括电脑、服务器、打印机等设备的摆放位置、防盗措施和防火措施。

4.数据存储安全：审查企业数据的存储设备（如硬盘、服务器等）的安全性，包括数据备份措施和数据恢复计划。

三、网络安全风险点排查1.网络拓扑结构：检查企业内部网络的拓扑结构，确认是否存在漏洞或隐患，例如未经授权的设备接入、容易遭受攻击的网络设备等。

2.网络访问控制：审查企业网络的访问控制策略，包括防火墙规则、访问控制列表（ACL）等，确保网络的合法访问和信息安全。

3.网络设备安全性：检查企业网络设备（如路由器、交换机等）的安全设置，包括密码强度、网络设备固件的更新等。

4.无线网络安全：评估企业无线网络的安全性，包括Wi-Fi访问控制、加密方式、无线网络覆盖范围以及是否存在未经授权的无线访问点（AP）。

四、应用程序安全风险点排查1.软件漏洞：识别企业使用的应用程序是否存在已公开的软件漏洞，及时安装相关补丁程序或更新到最新版本。

2.访问控制：审查企业应用程序的访问控制策略，包括用户身份验证、权限管理、敏感信息的合理保护等。

3.数据传输安全：确保企业应用程序在数据传输过程中采用了加密协议和安全通信通道，防止信息被截获或篡改。

4.弱口令：检查企业应用程序的用户口令策略，避免存在弱口令的账户，以防止未经授权的访问企业应用程序。

道路交通风险管控点清单道路交通风险管控点清单风险类别：轮胎问题轮胎问题是车辆运行中重要的安全隐患。

轮胎上有裂纹或磨损严重，轮胎爆裂，夏季轮胎充气过足，长时间行驶超过轮胎负荷等都会导致车辆运行不稳定，制动失灵，车辆失控，转向失灵等危险情况的发生。

因此，驾驶员要认真检查轮胎，及时更换；轮胎保持正常气压，不过量充气；高温天气行车，适当停车。

风险类别：驾驶员问题驾驶员问题是道路交通事故中的主要因素。

酒后驾驶、疲劳驾驶，超速、越线行驶，闯红灯、走逆行，技术不熟练，新手，判断失误、处置不当等都会导致事故的发生。

因此，加强日常安全教育，加强路检路查，一经违章，从重处罚，直至解除劳动合同；凡因个人问题违章，有驾驶员负责承担。

风险类别：装备问题装备问题也是造成道路交通事故的重要原因。

槽车管口燃气泄漏，火灾，电路老化、短路、起火，导电不良、未配消防器材等都是装备问题。

因此，坚持对设备进行日常维护和保养，驾驶员每日坚持“三检”制度，行驶中加强检查，遇突发情况采取适当措施。

风险类别：站场问题站场问题也是道路交通事故的重要原因。

加气时人员在车上睡觉，在站场内修理、清扫车辆，疲劳过渡，产生幻觉，观察不周，视线不清等都会导致事故的发生。

因此，严格遵守站场防火规定，门卫加大安检力度，车辆进入站场必须安装防火罩，车辆到位安装挡车牌，加强安全行车教育和培训。

风险类别：倒车问题倒车问题也是道路交通事故的重要原因。

在陡坡、道口繁华路段等易发生危险的区域倒车，倒车时押运员不到位指挥，开英雄车，判断失误，采取措施不当，道路狭窄、路况复杂，掉头观察不周等都是导致倒车事故的原因。

因此，加强驾驶员及押运员的安全教育，加大出车前安全检查力度，发现易燃易爆物品应立即带离车，倒车前，应先查看车后、车下情况，确认安全后再倒车，倒车时，押运员在车后指挥，倒车时速度要慢。

管理要求和措施为了确保道路交通安全，需要采取一系列管理要求和措施。

驾驶员要认真检查轮胎，及时更换；轮胎保持正常气压，不过量充气；高温天气行车，适当停车；坚持对设备进行日常维护和保养；驾驶员每日坚持“三检”制度；行驶中加强检查，遇突发情况采取适当措施；加强日常安全教育；加强路检路查；一经违章，从重处罚，直至解除劳动合同；凡因个人问题违章，有驾驶员负责承担；对驾驶员经考核合格后，再单独驾车；控制车速如遇异常情况应提前采取措施；押运员加强道路观察，时刻提醒谨慎驾驶；加强驾驶员及押运员的安全教育；加大出车前安全检查力度；发现易燃易爆物品应立即带离车；车内严禁吸烟；严格遵守站场防火规定；门卫加大安检力度，车辆进入站场必须安装防火罩；车辆到位安装挡车牌；行车途中，控制车速，勤观察路面动态，遇异常情况应提前采取措施；定期组织岗位练兵、技术比武等活动；繁华路段会车时，应注意对方车辆尾部，随时准备停车；加强驾驶员《交通安全法》研究；倒车前，应先查看车后、车下情况，确认安全后再倒车；倒车时，押运员在车后指挥；倒车时速度要慢。

个人风险点自查及整改清单
个人风险点自查及整改清单
1. 信息安全：
- 常用密码复杂度低，容易被破解
- 未及时更新操作系统和应用程序，存在漏洞
- 经常访问不安全的网站，容易遭受网络攻击
整改措施：
- 修改密码，增加复杂度
- 及时更新操作系统和应用程序
- 注意访问安全可靠的网站
2. 财务风险：
- 个人账户管理混乱，难以跟踪收支情况
- 经常盲目消费，没有进行有效的预算
- 对于投资理财缺乏基础知识，容易上当受骗
整改措施：
- 定期整理账务，记录收支情况
- 制定合理的预算计划，避免过度消费
- 学习理财知识，谨慎投资
3. 健康风险：
- 长期缺乏锻炼，身体状况下降
- 饮食不健康，导致营养不良或肥胖
- 常年熬夜，容易产生身体不适
整改措施：
- 每日适当运动，保持身体健康
- 加强饮食管理，营养均衡
- 合理规划时间，保证充足睡眠
4. 人际沟通：
- 对待他人态度不够真诚，影响人际关系
- 谈吐不当，给人留下不良印象
- 不善于与人沟通，无法有效解决问题整改措施：
- 增强自信心，真诚对待他人
- 提高语言表达能力，注意说话方式- 学习沟通技巧，以合理方式解决问题。

1.立即切断电源，或用干燥绝缘物挑开电线使触电
1.上岗前进行用电安全知识培训；2.每年 对岗位操作规程进行培训。
者脱离电源；2.脱离电源后，根据具体情况采取对 症 救 护 ； 3. 如 果 触 电 者 伤 势 严 重 ， 呼 吸 及 心 脏 停 止，立即施行人工呼吸和胸外挤压；4.在送往医院
途中，不能终止急救。
识，在重新鉴定合格后方可投入使用。 5.保证应急救援通道畅通。
1.停止工作、切断电源；2.就近使用灭火器材扑灭
初起火灾；3.在组织人员对火灾扑救的同时，立即
1.制定办公室安全管理制度；
拨打119报警；4.疏散现场其他人员至安全区域；5.
4
5F
办公区域 火灾、触电 四级 1w、一人伤亡 综合办
张鹏 2.不能用湿抹布或湿手擦拭电气设备，下 保证应急救援通道畅通；6. 如触电，用干燥绝缘物
1.停止营业、切断电源；2.就近使用灭火器材扑灭
初起火灾；3.在组织人员对火灾扑救的同时，立即
6
1F-5F 消防通道
火灾
四级
1w、一人伤亡 物业部
任一凡 建立消防安全管理制度，定期检查。
拨打119报警；
4.疏散现场其他人员至安全区域；
1.应急救援措施、专项应急预案；
5.保证应急救援通道畅通。
2.建立电梯安全技术档案；
火灾、触电
三级
20w、一人伤亡 物业部
任一凡
作；2.配电室门口及配电柜、变压器等处 初起火灾；3.在组织人员对火灾扑救的同时，立即 均应设置安全标志；3.制定工作票制度， 拨打119报警；4.疏散现场其他人员至安全区域；5. 明确作业内容、作业地点、交接任务等要 保证应急救援通道畅通；6.如触电，用干燥绝缘物

企业合规管理日常风险清单风险点1：公司是否有通过“末位淘汰〃或者“竞争上岗〃形式进行的绩效考核？可能影响：L利用〃末位淘汰制〃进行业绩考核易给员工造成心理压力，对企业没有归属感，难留住人才，也不利于团队合作；2.依据法律规定：用人单位在劳动合同期限内通过〃末位淘汰〃或〃竞争上岗〃等形式单方解除劳动合同，劳动者可以用人单位违法解除劳动合同为由，请求用人单位继续履行劳动合同或者支付赔偿金，企业依此解除劳动合同，不受法律保护。

合规建议：L用薪酬管理的方式，通过薪酬体系设计来激发员工的主观能动性和竞争意识，如采用〃首位奖励制〃能调动员工积极性，同时降低法律风险；2 •对不胜任工作员工应先调岗缓冲，不能直接解除劳动合同；3.履行职工民主程序制定绩效考核规章制度，建立一套科学和客观公正的绩效考核标准和程序。

风险点2：是否规范员工在职期间从事兼职，如私活、微商、专车司机等？可能影响：1 .若兼职员工属于涉密岗位，不利于企业商业秘密保护2.从事兼职易影响完成本职工作，给企业造成损失合规建议：L在劳动合同中约定未经公司允许不得从事兼职；2 .在企业《员工手册》中作出相应的规定，但《员工手册》必须经民主程序且公示；3.注重相应证据的收集与保存，若以严重违反用人单位规章制度为由，与员工解除劳动合同，企业负有举证责任。

风险点3：公司是否保留劳动合同文本并建立合同借阅制度？可能影响：依据法律规定，用人单位与员工发生劳动争议，原则上由用人单位负举证责任,实务中许多企业不注重劳动合同保留,未建立合同借阅制度,合同管理混乱，导致后期举证困难，承担不利后果。

合规建议：L建立规范的合同管理,提高公司人力资源部门员工证据保留意识,采用hr 台账管理；2•建立合同借阅制度，规范记录合同的出借归还，防止合同被盗取。

风险点4：是否允许员工自愿放弃社保？可能影响：L企业为员工缴纳社保系法律强制性规定，员工自愿放弃行为无效；2 .未缴纳社保员工不能享受的社会保险待遇，由企业全额承担企业风险加剧，如发生工伤等；3 .面临被有关政府部门纳入黑名单及处罚的风险。