证券市场运行单项选择题

第二章《证券市场运行》练习题一、名词解释证券市场一级市场二级市场第四市场私募发行公募发行股票价格指数上证综合指数沪深300指数道琼斯股价指数市盈率集合竞价IPO 证券信用评级除权日二、简答题1．证券市场的参与者与监管者包括哪些？2．简述证券发行市场和证券流通市场的功能及二者之间的关系。

3．简述我国证券交易的基本程序。

4．简述证券市场的基本功能。

5．比较看涨期权和限价买入指令的异同。

6．证券市场的监管原则是什么？证券市场监管的模式有哪几种？7. 股价指数的基本功能有哪些。

8. 场外交易市场与证券交易所有什么不同？它有哪些功能？9. 如何理解信用交易的杠杆作用？试以信用交易的杠杆作用分析它的投机性。

10. 证券交易的程序分为哪几个步骤？它们各有什么必要性？三、单项选择题1 新发行的证券从发行者手中出售到投资者手中的市场是_______。

A 证券发行市场B 证券流通市场C 二级市场D 次级市场2 由公司的发起人认购公司发行的全部股票而设立公司的设立形式是______。

A 发起设立B 登记设立C 募集设立D 注册设立3 以下不属于有偿增资发行的是______。

A 股东配股B 公募增资C 私人配售D 股票分割4 我国《公司法》规定，股票不得______。

A 平价发行B 溢价发行C 折价发行D 以上均不正确5 以下关于公司债券表述不正确的是_______。

A 收益较稳定B 市场价格波动较大C 风险相对较小D 发行手续简便6 在证券市场的运行机制中，市场的核心是______。

A 证券交易所B 二板市场C 证券监管机构D 证券自律机构7 会员制的证券交易所的权力机构是______。

A 股东大会B 会员大会C 理事会D 董事会8 以下不属于证券交易所的交易系统组成部分的是______。

A 撮合主机B 通信网络C 交易监控D 柜台终端9 以下在场外交易市场交易的证券是______。

A 我国记账式国债B 我国凭证式国债C 封闭型基金D 上市股票10 证券市场监管的核心任务是______。

证券试题及答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 娱乐功能2. 以下哪个不是证券交易的基本原则？A. 公平原则B. 公正原则C. 自愿原则D. 强制原则3. 股票的面值通常是多少？A. 1元B. 5元C. 10元D. 50元4. 以下哪个不是证券投资基金的特点？A. 风险分散B. 收益稳定C. 投资门槛高D. 专业管理5. 以下哪个不是证券交易所的类型？A. 股票交易所B. 债券交易所C. 期货交易所D. 保险交易所二、多项选择题（每题3分，共15分）6. 以下哪些属于证券市场监管机构的职责？A. 制定和执行证券市场规则B. 监督证券市场交易行为C. 为投资者提供咨询服务D. 维护市场秩序7. 以下哪些是证券投资分析的方法？A. 技术分析B. 基本面分析C. 宏观经济分析D. 心理分析8. 以下哪些因素可能影响股票价格？A. 公司业绩B. 市场利率C. 投资者情绪D. 政策变动三、判断题（每题1分，共10分）9. 证券交易中的“T+0”交易制度指的是当天买入的股票当天可以卖出。

（）10. 证券市场中的“蓝筹股”通常指的是那些市值较大、业绩稳定、分红率高的公司的股票。

（）11. 债券的利息收益是固定的，不受市场利率变动的影响。

（）12. 期货合约是一种标准化的远期合约，其交易对象是实物商品或金融工具。

（）13. 期权是一种衍生金融工具，给予持有者在未来某个时间以特定价格买入或卖出标的资产的权利。

（）四、简答题（每题5分，共10分）14. 请简述证券市场的功能。

15. 请简述证券投资的风险类型。

五、案例分析题（每题5分，共15分）16. 某投资者购买了一家公司的股票，该公司最近发布了一份财务报告，显示其净利润同比去年增长了30%。

请问这可能会对该公司股票价格产生什么影响？17. 假设你是一名证券分析师，你如何评估一家公司的信用等级？六、论述题（每题20分，共20分）18. 论述证券市场对经济发展的作用。

证券试题及答案证券市场基础知识试题及答案一、单项选择题1. 证券市场的基本功能不包括以下哪项？A. 资金融通B. 风险管理B. 信息披露D. 价格发现答案：C2. 下列哪项不是证券投资基金的特点？A. 投资分散化B. 专业管理C. 投资风险高D. 流动性强答案：C3. 股票的面值通常是指：A. 股票的市场价格B. 股票的发行价格C. 股票的账面价值D. 股票的票面金额答案：D4. 以下哪种情况不属于内幕交易？A. 利用未公开信息进行交易B. 利用公开信息进行交易C. 利用内幕信息进行交易D. 利用市场传闻进行交易答案：B5. 下列哪种证券不属于固定收益证券？A. 国债B. 企业债券C. 股票D. 优先股答案：C二、多项选择题6. 以下哪些因素会影响股票价格？A. 公司盈利能力B. 市场利率水平C. 投资者情绪D. 宏观经济状况答案：ABCD7. 以下哪些属于证券市场的参与者？A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 监管机构答案：ABCD8. 以下哪些因素可能影响债券的收益率？A. 债券的信用等级B. 债券的期限C. 市场利率变动D. 发行人的财务状况答案：ABCD三、判断题9. 股票的股息率是固定的，不会随着市场利率的变化而变化。

答案：错误10. 证券投资分析主要分为基本分析和技术分析两种方法。

答案：正确四、简答题11. 简述证券市场的作用。

答案：证券市场的作用主要包括资金融通、风险分散、价格发现、资源配置和促进经济增长等。

12. 什么是股票的除权和除息？答案：除权是指股票在进行分红或配股后，股票价格需要按照分红或配股的比例进行调整。

除息是指股票在进行现金分红后，股票价格需要扣除现金分红的部分。

五、案例分析题13. 假设某公司计划发行债券，债券的面值为1000元，期限为5年，年利率为5%，市场利率为4%。

请分析该公司债券的吸引力。

答案：该公司债券的吸引力较高，因为其年利率高于市场利率，投资者可以获得更高的收益。

证券从业试题及答案一、单项选择题1. 证券市场的主要功能是（）。

A. 融资功能B. 投资功能C. 风险分散功能D. 以上都是答案：D2. 下列关于股票的描述，正确的是（）。

A. 股票是公司发行的债权凭证B. 股票持有者享有公司的所有权C. 股票的收益是固定的D. 股票是一种无风险投资答案：B3. 证券投资基金的运作方式不包括（）。

A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 私募基金D. 公募基金答案：C4. 证券公司在进行证券承销时，通常采用的方式有（）。

A. 代销B. 包销C. 直接销售D. 以上都是答案：B5. 证券市场中的“黑天鹅”事件指的是（）。

A. 可预测的低概率事件B. 不可预测的高概率事件C. 不可预测的低概率事件D. 可预测的高概率事件答案：C二、多项选择题1. 证券投资分析的主要方法包括（）。

A. 技术分析B. 基本面分析C. 宏观经济分析D. 情绪分析答案：ABCD2. 下列属于证券投资风险的有（）。

A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险答案：ABCD三、判断题1. 证券投资顾问提供的咨询服务对投资者的投资决策有法律约束力。

（）答案：错误2. 证券市场的监管机构主要负责维护市场秩序，保护投资者合法权益。

（）答案：正确四、简答题1. 简述证券发行的主要程序。

答：证券发行的主要程序包括：发行前的准备工作，如编制招股说明书、确定发行价格等；提交发行申请，获得监管机构的批准；进行证券的营销和推广活动；正式发行证券，包括公开发行或私募发行；最后是证券上市流通，投资者可以在二级市场上买卖。

2. 描述证券投资基金的特点。

答：证券投资基金的特点包括：集合投资，即将众多投资者的资金集中起来进行投资管理；专家管理，由专业的基金管理人负责基金的投资决策；分散风险，通过投资于不同的证券来降低单一投资的风险；流动性强，投资者可以按市场价格在任何交易日申购或赎回基金份额。

五、案例分析题某投资者购买了一只开放式股票型基金，基金净值在一年内从1元增长到了1.5元。

证券从业资格试题答案一、单项选择题1. 证券市场的基本功能不包括以下哪项？A. 资本集聚功能B. 风险分散功能C. 价格发现功能D. 行政管理功能答案：D2. 下列关于股票描述错误的是？A. 股票是公司签发的证明股东所持股份的凭证B. 股票的持有者享有公司的所有权C. 股票是一种无期限的金融工具D. 股票的收益主要来源于公司分红答案：D解析：股票的收益不仅来源于公司分红，还包括股票价格的上涨带来的资本利得。

3. 债券与股票的主要区别是什么？A. 债券是债权凭证，股票是所有权凭证B. 债券有固定的到期日，股票没有C. 债券的收益稳定，股票的收益波动较大D. 所有上述描述答案：D4. 下列哪项不是证券投资基金的特点？A. 专业管理B. 分散投资风险C. 投资门槛低D. 投资收益保证答案：D解析：证券投资基金不保证投资收益，投资者需自行承担投资风险。

5. 证券公司的主要业务不包括以下哪项？A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 资产管理D. 存款贷款答案：D解析：证券公司不具备吸收存款和发放贷款的业务资质。

二、多项选择题1. 以下哪些属于证券市场的监管机构？A. 中国证监会B. 上海证券交易所C. 深圳证券交易所D. 中国人民银行答案：A、B、C解析：中国证监会、上海证券交易所和深圳证券交易所均为证券市场的监管机构。

中国人民银行主要负责货币政策和金融市场的宏观调控，不直接监管证券市场。

2. 证券投资分析的主要方法包括哪些？A. 技术分析B. 基本面分析C. 量化分析D. 情绪分析答案：A、B、C解析：情绪分析虽然在实际投资中有一定参考价值，但不属于正规的证券投资分析方法。

三、判断题1. 证券公司可以为客户提供证券投资咨询服务。

答案：正确2. 证券投资基金的收益与风险成正比。

答案：正确3. 股票发行价格可以低于其面值。

答案：错误解析：根据中国法律规定，股票发行价格不得低于其面值，即不得低于票面金额。

四、简答题1. 请简述证券市场的作用。

一、单项选择题1. 证券市场运行的基本原则是（）。

A. 三公原则B. 诚信原则C. 透明原则D. 自愿原则描述：三公原则您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题2. 证券业从业人员在从业过程中需要履行保密义务，下列选项中属于从业人员应当保守的有（）。

A. 国家秘密B. 所在机构的商业秘密C. 客户的商业秘密D. 个人隐私描述：证券从业人员的保密义务您的答案：B,D,A,C题目分数：10此题得分：10.03. 证券市场的利益输送与内幕信息的泄露、内幕交易息息相关是商业贿赂的一种表现形式，它的危害主要表现为（）。

A. 损害中小投资者的利益B. 侵蚀着公开公平公正的市场原则C. 破坏证券市场的正常秩序D. 阻碍证券市场的发展描述：证券市场利益输送的危害您的答案：B,C,A,D题目分数：10此题得分：10.04. 《证券业从业人员执业行为准则》规定的承担实现目标的主体责任的对象是（）。

A. 从业人员B. 会员单位C. 监管机构D. 政府描述：《证券业从业人员执业行为准则》的责任主体您的答案：B,A,C题目分数：10此题得分：0.05. 机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。

机构未妥善处理的，从业人员应及时向（）报告。

A. 中国证监会B. 央行C. 中国证券从业协会描述：机构或高级管理人员违法违规行为的处理方法您的答案：A,C题目分数：10此题得分：10.06. 《证券业从业人员执业行为准则》的目标体系由五大目标组成，其中执业行为准则的最终目标是（）。

A. 促进证券行业健康持续发展B. 规范证券业从业人员执业行为C. 保护投资者利益D. 树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉E. 提高从业人员的专业服务水平描述：《证券业从业人员执业行为准则》的五大目标您的答案：E,C,D,B,A题目分数：10此题得分：0.0三、判断题7. 《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。

一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项。

)1. 保险公司进行证券投资主要考虑。

A.筹集资金B.调剂资金余缺C.提高流动性和分散风险D.本金安全和收益率答案：D2. 以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为市场。

A.货币B.资金C.直接融资D.间接融资答案：D3. 以下不属于证券市场的基本功能的是。

A.定价功能B.资本配置功能C.企业转制功能D.筹资—投资功能答案：C4. 我国的证券法于正式实施。

A.1998年4月B.1998年12月C.1999年7月D.2003年1月答案：C5. 1984年11月，在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。

A.中国银行B.中国农业银行C.中国的银行D.中国信托商业银行答案：A6. 资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为。

A.股票市场和债券市场B.中长期信贷市场和证券市场C.证券市场和货币市场D.短期资金市场和长期资金市场答案：B7. 对上市证券认识错误的一项是。

A.上市证券又称挂牌证券B.开放式基金价额属于上市证券C.具有在交易所内公开买卖的资格D.上市须由公司提出申请，经证券监管机构或证券交易所依法审核同意，并与证券交易所签订上市协议答案：B8. 下列选项中，下属于银行证券的是。

A.支票B.商业汇票C.银行汇票D.银行本票答案：B9. 股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散，或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的以上通过。

A.1/3B.1/2C.3/5D.2/3答案：D10. 是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

A.设权证券B.资本证券C.证权证券D.要式证券答案：C11. 是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

A.红筹股B.A股C.蓝筹股D.H股答案：A12. 股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律的形式予以确认，这体现了股票的特征。

证券业从业资格考试《证券市场基础知识》一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。

以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。

1.投资于股票和股票型基金的账面余额,合计不高于本公司上季末总资产的(。

A.10%B.20%C.30%D.40%2.通常,股票分割往往会导致股价(。

A.上涨B.下降C.不变D.急剧下降3.指数型ETF能否成功发行与(的选择有密切关系。

A.成分股票B.基础指数C.受托人D.投资人4.关于金融期权与金融期货,下列论述错误的是(。

A.金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具,它们的作用与效果是相同的B.利用金融期货进行套期保值,在避免价格不利变动造成的损失的同时,也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益C.通过金融期权交易,既可避免价格不利变动造成的损失,又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益D.在现实的交易活动中,人们往往将金融期权与金融期货结合起来,通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标5.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于(。

A.利率风险B.经济周期波动风险C.购买力风险D.违约风险6.下列关于企业年金的表述,错误的是(。

A.企业年金不得购买投资性保险产品B.企业年金不得用于信用交易,不得用于向他人贷款,但可用于短期债券回购C.企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资D.企业年金是一种养老保险基金7.关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含手续费,下列说法正确的是(。

A.两者均包含B.两者都包含C.前者不包含,后者包含D.前者包含,后者不包含8.金融期货的主要交易制度不包括(。

A.逐日盯市制度B.分散交易制度C.限仓制度D.每日价格波动限制及断路器原则9.只能采用现金轧差方式结算的金融期权是(。

A.股票期权B.股票指数期权C.利率期权D.货币期权10.外国公司的股票在美国上市通常采用(形式。

A.股票B.存托凭证C.认股权证D.股票期权11.若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌,于是在期货市场卖出期货合约,这种交易方式称为(。

证券市场运行测试题及答案一、单项选择题1.将招标发行分为荷兰市招标及美式招标的划分依据是（）。

A.中标规则不同B.标的物不同C.价格不同D.发行方式不同2.以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的有（）。

A.收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之收益率较低的投资对象，风险相对较小B.收益与风险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风险的成本和报酬C.风险越大，收益就一定越高D.收益和风险是证券投资的核心问题3.不属于恒生流通精选指数系列的是（）。

A.恒生中国内地25B.恒生25C.恒生100D.恒生香港504.股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益，称之为（）。

A.红利B.股票股息C.资本利得D.资本增值收益5.关于中小企业板指数描述错误的是（）。

A.中小板指数以第50只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为100点B.中小企业板指数属于综合指数类C.中小板指数以最新自由流通股本数为权重D.中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本6.下列不属于证券中介机构的是（）。

A.律师事务所B.证券信用评级机构C.证券业协会D.会计师事务所7.上证国债指数的样本是（）。

A.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债B.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债C.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上固定利率国债和一次还本付息国债D.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还付利息国债8.道—琼斯公正市价指数，以（）种不同规模或实力的公司股票作为编制对象，于1988年10月首次发表。

A.300B.700C.5009.债券投资的主要风险是（）。

A.利率风险B.税收风险C.政策风险D.信用风险10.我国《公司法》规定，股票采用（）或国务院证券监督管理机构规定的其他形式。

A.合同形式B.纸面形式C.电子形式D.证书形式11.固定收益证券的主要风险是（）。