证券协助函格式范文

证券分级基金特别告知函

尊敬的投资者：

您在开通分级基金业务前，请仔细阅《分级基业务投资者风险揭示书》，充分理解各项条款的具体内容。

证券作为金融产品的代销机构，特别提示：

一、 分级基金具有较高的投资风险，适合有相应风险识别、评估、承受能力的投资者。

二、 投资者可以通过交易所网站、基金公司网站等渠道查询相关信息。

三、 投资者应当在充分理解分级基金风险的基础上，根据自身实际情况，审慎选择参与分级基金交易。

四、 证券履行投资者适当性职责不能取代客户本人的投资判断，不会降低金融产品的固有风险，也不会影响客户依法承担相应的投资风险、履约责任以及费用。

五、 分级基金相关信息提示：

1、该产品属于：（□一般类金融产品 ■高风险或复杂类金融产品）

2、该产品风险评级为：（□低风险 □中低风险 □中风险 □中高风险 ■高风险）

3、该产品的流动性：（□差 □中 ■好）

注：流动性越差意味着产品在转让时，产品的变现能力越差，可能发生的本金损失的概率越大。

4、该产品是否可在公开市场交易：（■是 □否）

注：产品可在公开市场交易意味着产品可以通过公开市场包括证券市场、柜台交易市场变现。

5、该产品是否具有杠杆机制：（■是 □否）；

若为具有杠杆效应的复杂或高风险金融产品，其可能的最大损失。

注：具有杠杆机制意味着产品的收益和损失具有放大或者加速，可能投资标的较小的变动，会带来较大的收益和损失。

证券股份有限公司 营业部

投资者确认：特别提示：投资者在本告知书书上签字，即表明投资者已经理解并愿意自行承担参与该业务投资的风险与损失。

本人/本机构已认真阅读并充分理解分级基金的相关特点，充分了解并清楚金融产品蕴含的风险，具有承担风险的能力，并愿意承担相应风险。本人/本机构自愿开通该业务。

投资者签字：___________________________

法定代表人/执行事务合伙人（机构/签章）：

证券协助函格式范文

[公司名称]

[公司地址]

[城市，邮编]

[日期]

[收件人姓名]

[收件人职位]

[收件人公司名称]

[收件人公司地址]

[城市，邮编]

尊敬的 [收件人姓名]：

主题：关于[证券名称]的协助函

我谨代表[公司名称]，就[证券名称]的相关事宜向您寻求协助。我们了解到贵公司在证券市场具有丰富的经验和专业知识，因此希望能够得到您的支持和指导。

我们公司计划于近期进行[证券名称]的发行工作，为了确保整个过程的顺利进行，我们需要了解以下方面的信息和建议：

1. 请提供关于[证券名称]发行的相关法律法规和政策文件，以便我们了解并遵守相关规定。

2. 请提供关于[证券名称]发行的流程和注意事项，以便我们制定合理的发行计划。

3. 请提供关于[证券名称]发行的市场分析和预测，以便我们了解市场需求和竞争态势。

4. 请提供关于[证券名称]发行的宣传和推广建议，以便我们制定有效的营销策略。

5. 如有其他关于[证券名称]发行的建议和意见，请您不吝赐教。

我们非常感谢您在百忙之中抽出时间阅读本函，并期待您的回复。如有任何疑问或需要进一步沟通，请随时与我联系。我们将竭诚为您提供所需信息和支持。

再次感谢您的关注和帮助！

顺祝商祺！

[发件人姓名]

[发件人职位]

[公司名称]

[联系电话]

[电子邮件]

招商证券 警示函

尊敬的招商证券：

我公司注意到您近期存在的违规情况，现给予您一份警示函。

首先，我们注意到您在一定程度上存在信息披露违规的情况。我们注意到，在某些情况下，您提供的信息不够准确、明确和全面。作为证券公司，您的义务是确保投资者能够清晰、准确地了解各种信息。该信息在股票交易过程中起着重要的作用，投资者凭借这些信息做出投资决策。因此，您必须确保提供的信息真实、准确和全面。

其次，我们注意到您的资金管理方面可能存在一定的违规。我们担心，您可能存在对某些客户进行不合理的资金划转或滥用自己的权力的风险。我们希望您能够加强管理，采取可行的管理措施，避免可能引发的风险。

最后，我们也要警示您，您的服务质量亟需改进。我们注意到许多投资者不满意您的服务质量，投诉也不少。这可能是由于您的客户服务不够完善，投诉处理不及时。我们希望您能够认真听取客户的意见和反馈，改进服务质量，提高投资者满意度。 在我们做出决定之前，我们希望您能够认真考虑我们的警示。我们注意到您已经采取了一些措施，但您的努力还不够，您应该制定一些具体的计划来解决上述问题，并确定一些检查措施来确保这些问题不再发生。

如果您不能及时解决上述问题，我们可能需要采取更为严厉的措施。我们希望您认真对待此事，以确保自己和客户的成功。

祝好！

此致，

敬礼。

紫墨映雪整理：常见公文写作格式与范文

2011年7月3日

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常见公文（函、请示、报告、通知、规定）写作格式与范文

一、函的写作格式

函是不相隶属机关之间相互洽工作、询问和答复问题，或者向有关主管部门请求批准事项时所使用的公文。

函作为公文中惟一的一种平行文种，其适用的范围相当广泛。在行文方向上，不仅可以在平行机关之间行文，而且可以在不相隶属的机关之间行文，其中包括上级机关或者下级机关行文。在适用的内容方面，它除了主要用于不相隶属机关相互洽工作、询问和答复问题外，也可以向有关主管部门请求批准事项，向上级机关询问具体事项，还可以用于上级机关答复下级机关的询问或请求批准事项，以及上级机关催办下级机关有关事宜，如要求下级机关函报报表、材料、统计数字等。此外，函有时还可用于上级机关对某件原发文件作较小的补充或更正。不过这种情况并不多见。

函的类别较多，从制作格式到内容表述均有一定灵活机动性。主要介绍规范性公函的结构、内容和写法。

公函由首部、正文和尾部三部分组成。其各部分的格式、内容和写法要求如下：

（一）首部。主要包括标题、主送机关两个项目内容。

1、标题。2、主送机关。

（二）正文。其结构一般由开头、主体、结尾、结语等部分组成。

（三）结尾。一般用礼貌性语言向对方提出希望。或请对方协助解决某一问题，或请对方及时复函，或请对方提出意见或请主管部门批准等。

（四）结语。通常应根据函询、函告、函或函复的事项，选择运用不同的结束语。如“特此函询（）”、“请即复函”、“特此函告”、“特此函复”等。有的函也可以不用结束语，如属便函，可以像普通信件一样，使用“此致”、“敬礼”。

（五）结尾落款。一般包括署名和成文时间两项内容。

署名机关单位名称，写明成文时间年、月、日；并加盖公章。

撰写函件应注意的问题

函的写作，首先要注意行文简洁明确，用语把握分寸。无论是平行机关或者是不相隶属的行文，都要注意语气平和有礼，不要倚势压人或强人所难，也不必逢迎恭维、曲意客套。至于复函，则要注意行文的针对性，答复的明确性。