北京易华录信息技术股份有限公司 关于非公开发行 A 股股 …

非公开发行股份的议案
非公开发行股份是指公司向特定的投资者发行股份，而不是通过公开市场向大众销售股份。

这种方式通常用于融资、引入战略合作伙伴或者奖励特定的管理人员。

非公开发行股份的议案一般需要包括以下内容：
1. 发行的股份数量和比例：议案应明确公司计划发行的股份数量，并确定其占总股本的比例。

2. 发行价格：议案应确定发行股份的价格，可以是现金购买或资产置换等方式，确保发行价格合理合法。

3. 发行对象：议案应明确发行股份的对象，包括投资者身份、资格要求等。

4. 股份锁定期：议案应规定发行的股份是否有锁定期，即在一定时间内不能转让。

5. 执行权限：议案应说明公司董事会或股东大会对非公开发行股份的授权范围，并明确决定是否需要经过其他相关方的批准。

6. 公告披露：非公开发行股份的议案应确定公司在完成发行后是否需要向公众披露相关信息。

7. 监督与管理：议案应明确监督和管理发行程序的相关职责，并确保发行程序的合规性和公正性。

需要注意的是，非公开发行股份的具体程序和规则可能会因国家法律、证券监管机构规定和公司章程而有所不同，因此在执行时应遵循相应的法律法规和公司章程。

中国结算北京分公司股票向不特定合格投资者公开发行登记结算业务指南（新三板市场）2020年03月中国证券登记结算有限责任公司北京分公司CHINA SECURITIES DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION LIMITED BEIJINGBRANCH声明一、为规范全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）挂牌公司股票向不特定合格投资者公开发行的登记结算业务，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》、《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌与承销业务实施细则（试行）》等规定，制定本指南。

如本指南与法律、法规和有关上位业务规则发生冲突，应以法律、法规和有关上位业务规则为准。

二、全国股转系统挂牌公司股票向不特定合格投资者公开发行涉及的登记结算业务适用本指南。

本指南未规定的，参照中国证券登记结算有限责任公司及其北京分公司（以下简称“本公司”）其他有关业务规定执行。

三、相关市场参与者应按照本指南及《全国股转系统股票公开发行登记结算业务流程表》(见附件一)的要求办理向不特定合格投资者公开发行股票的登记结算业务。

四、本指南自发布之日起生效，本公司将根据市场情况的变化及时修订本指南，并在本公司网站（）更新。

五、本公司保留对本指南的最终解释权。

中国证券登记结算有限责任公司北京分公司2020年03月目录第一章发行人业务办理指南 (1)一、公开发行股份登记 (1)二、超额配售股份登记 (3)第二章主承销商业务办理指南 (6)一、准备工作 (6)二、公开发行工作 (6)三、超额配售选择权专用账户开立（如有） (7)第三章结算参与人业务办理指南 (8)一、公开发行工作 (8)二、接收股份登记数据 (9)第四章发行失败或中止的处理 (10)一、T日确认发行失败或中止 (10)二、T+1日—T+2日确认发行失败或中止 (10)三、T+3日起至完成挂牌手续前终止发行 (10)第一章发行人业务办理指南一、公开发行股份登记（一）发行前提交登记申请1、发行人应在全国股转公司对发行方案无异议并选择发行代码后，按本指南要求及时办理相关业务。

易华录2023年三季度现金流量报告一、现金流入结构分析2023年三季度现金流入为158,864.41万元，与2022年三季度的272,382.41万元相比有较大幅度下降，下降41.68%。

企业当期新增借款总额为85,283.2万元，它是企业当期现金流入的最大项目，占企业当期现金流入总额的53.68%。

但仍然不足以偿还已到期旧债。

二、现金流出结构分析2023年三季度现金流出为193,104.72万元，与2022年三季度的267,038.22万元相比有较大幅度下降，下降27.69%。

最大的现金流出项目为购买商品、接受劳务支付的现金，占现金流出总额的15.66%。

三、现金流动的稳定性分析2023年三季度，营业收到的现金有较大幅度减少，经营活动现金流入的稳定性明显下降。

2023年三季度，工资性支出有较大幅度减少，企业现金流出的刚性明显下降。

2023年三季度，现金流入项目从大到小依次是：取得借款收到的现金；收到其他与筹资活动有关的现金；销售商品、提供劳务收到的现金；收到其他与经营活动有关的现金。

现金流出项目从大到小依次是：支付的其他与筹资活动有关的现金；偿还债务支付的现金；购买商品、接受劳务支付的现金；分配股利、利润或偿付利息支付的现金。

四、现金流动的协调性评价2023年三季度易华录投资活动需要资金8,051.34万元；经营活动需要资金18,569.89万元。

企业经营活动和投资活动均需要投入资金。

2023年三季度易华录筹资活动需要净支付资金7,619.07万元，致使当期企业现金大量流出。

总体来看，当期经营、投资、融资活动使企业的现金净流量减少。

五、现金流量的变化2023年三季度现金及现金等价物净增加额为负34,220.05万元，与2022年三季度的5,354.62万元相比，2023年三季度出现现金净亏空，亏空34,220.05万元。

2023年三季度经营活动产生的现金流量净额为负18,569.89万元，与2022年三季度的8,074.18万元相比，2023年三季度出现现金净亏空，亏空18,569.89万元。

证券代码：300212 证券简称：易华录公告编号：2021-022 北京易华录信息技术股份有限公司第五届监事会第二次会议决议公告北京易华录信息技术股份有限公司（以下简称“公司”或“易华录”）第五届监事会第二次会议于2021年4月9日（星期五）以现场会议的方式在公司十楼会议室召开，会议通知已于2021年3月30日以专人送达、邮件等方式送达全体董事。

本次会议应出席监事3名，实际出席会议监事3名，会议由公司全体监事推举的监事郭建先生主持。

本次会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

经与会的监事充分讨论与审议，会议形成以下决议：一、关于选举公司第五届监事会主席的议案选举郭建先生为公司第五届监事会主席，任期与本届监事会任期一致。

简历详见附件。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票获得通过。

二、关于审议《2020年度监事会工作报告》的议案经审议，监事会通过了《2020年度监事会工作报告》，具体内容详见中国证监会创业板指定信息披露网站。

该议案尚需提交2020年度股东大会审议。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票获得通过。

三、关于审议《2020年度财务决算报告》的议案监事会认为公司编制的《2020年度财务决算报告》客观、真实、准确地反映了公司2020年12月31日的财务状况、2020年度的经营成果和现金流量。

具体内容详见中国证监会创业板指定信息披露网站。

该议案尚需提交2020年度股东大会审议。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票获得通过。

四、关于审议《2020年年度报告全文及摘要》的议案公司2020年年度报告全文及摘要的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定，2020年年度报告的内容和格式符合中国证监会和深圳证券交易所的各项规定，所披露的信息真实、准确、完整地反映了公司的实际经营情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

在对该年度报告审核过程中，未发现参与年度报告编制和审议工作的人员有违反保密规定的行为。

证券代码：300212 证券简称：易华录公告编号：2020-044 北京易华录信息技术股份有限公司关于续聘公司2020年度审计机构的补充公告北京易华录信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月17日召开第四届董事会第三十九次会议，审议通过了《关于续聘公司2020年度审计机构的议案》，同意继续聘任致同会计师事务所(特殊普通合伙）（以下简称“致同”）为公司2020年度审计机构。

现将相关情况补充公告如下：一、拟续聘审计机构的情况说明致同具备从事证券、期货相关业务的资格，具有多年为上市公司提供专业审计服务的经验与能力，在2019年度审计过程中，致同遵循独立、客观、公正、公允的原则，勤勉尽责，严谨敬业，高质量、按时完成了公司年度审计工作，出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况及经营情况，切实履行了审计机构应尽的职责，表现了良好的职业操守和业务素质，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。

经公司第四届董事会第三十九次会议审议通过，同意续聘致同为公司2020年度审计机构，负责本公司2020年度审计工作，聘期一年。

二、拟续聘审计机构的基本信息（一）基本信息1、机构名称：致同会计师事务所(特殊普通合伙）2、机构性质：特殊普通合伙企业3、注册地址：北京市朝阳区建国门外大街22号赛特广场5层4、历史沿革：致同会计师事务所（特殊普通合伙）前身是北京市财政局于1981年成立的北京会计师事务所，1998年6月脱钩改制并与京都会计师事务所合并，2011年经北京市财政局批准转制为特殊普通合伙，2012年更名为致同会计师事务所（特殊普通合伙）。

5、业务资质：致同已取得北京市财政局颁发的执业证书（证书序号：NO019877），是中国首批获得证券期货相关业务资格和首批获准从事特大型国有企业审计业务资格，以及首批取得金融审计资格的会计师事务所之一，首批获得财政部、证监会颁发的内地事务所从事H股企业审计业务资格，并在美国PCAOB 注册。

北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2021.10.30•【文号】中国证券监督管理委员会令第187号•【施行日期】2021.11.15•【效力等级】部门规章•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会令第187号《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》已经2021年10月28日中国证券监督管理委员会2021年第6次委务会议审议通过，现予公布，自2021年11月15日起施行。

中国证券监督管理委员会主席：易会满2021年10月30日北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）第一章总则第一条为了规范北京证券交易所（以下简称北交所）试点注册制向不特定合格投资者公开发行股票相关活动，保护投资者合法权益和社会公共利益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》及相关法律法规，制定本办法。

第二条股票向不特定合格投资者公开发行（以下简称公开发行）并在北交所上市的发行注册，适用本办法。

前款所称的合格投资者应当符合中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和北交所的投资者适当性管理规定。

第三条北交所充分发挥对全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股转系统）的示范引领作用，深入贯彻创新驱动发展战略，聚焦实体经济，主要服务创新型中小企业，重点支持先进制造业和现代服务业等领域的企业，推动传统产业转型升级，培育经济发展新动能，促进经济高质量发展。

第四条公开发行股票并在北交所上市，应当符合发行条件、上市条件以及相关信息披露要求，依法经北交所发行上市审核，并报中国证监会注册。

第五条发行人应当诚实守信，依法充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息，所披露信息必须真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

易华录2023年三季度决策水平报告一、实现利润分析2023年三季度利润总额为负23,663.85万元，与2022年三季度负2,246.15万元相比亏损成倍增加，增加9.54倍。

企业亏损的主要原因是内部经营业务，应当加强经营业务的管理。

2023年三季度营业利润为负23,648.49万元，与2022年三季度负2,290.62万元相比亏损成倍增加，增加9.32倍。

营业收入大幅度下降，经营亏损也成倍增加，企业经营形势进一步恶化，应迅速调整经营战略。

二、成本费用分析易华录2023年三季度成本费用总额为39,702.68万元，其中：营业成本为17,491.06万元，占成本总额的44.06%；销售费用为6,058.22万元，占成本总额的15.26%；管理费用为6,900万元，占成本总额的17.38%；财务费用为8,155.67万元，占成本总额的20.54%；营业税金及附加为60.56万元，占成本总额的0.15%；研发费用为1,037.17万元，占成本总额的2.61%。

2023年三季度销售费用为6,058.22万元，与2022年三季度的5,631.92万元相比有较大增长，增长7.57%。

从销售费用占销售收入比例变化情况来看，2023年三季度尽管企业销售费用有较大幅度增长，但营业收入却出现了较大幅度的下降，企业市场销售活动开展得很不理想。

2023年三季度管理费用为6,900万元，与2022年三季度的6,905.32万元相比变化不大，变化幅度为0.08%。

2023年三季度管理费用占营业收入的比例为36.85%，与2022年三季度的16.72%相比有较大幅度的提高，提高20.13个百分点。

三、资产结构分析易华录2023年三季度资产总额为1,407,094.59万元，其中流动资产为839,170.07万元，主要以合同资产、应收账款、存货为主，分别占流动资产的62.21%、23.84%和4.61%。

非流动资产为567,924.52万元，主要以长期股权投资、无形资产、在建工程为主，分别占非流动资产的45.45%、14.03%和9.76%。

北京易华录信息技术股份有限公司非公开发行股票募集资金使用的可行性分析报告一、本次募集资金使用计划本次非公开发行募集资金总额不超过24.78亿元（含本数）人民币，扣除发行费用后的募集资金净额将全部用于补充公司流动资金。

二、本次募集资金的必要性和可行性分析（一）募集资金使用的必要性1、本次发行符合公司发展战略实施的需要目前正是“数字中国”建设发展的先期阶段，随着政府数字建设在全国各省、市、地、县的加速推动，围绕“数字中国”建设已形成了新的蓝海市场，搭建城市大数据基础设施建设是每级地方政府的迫切需求。

同时，随着大数据时代到来，数据的能源耗费、存储成本、安全性、碎片化、政策监管、数据开发等方面的挑战愈加明显。

公司作为城市大数据基础设施建设领域的先驱，立志成为“数字中国”建设的领军企业，在上述背景下，近年来公司紧紧把握政府管理创新需求，将金融资本和产业资本相结合，应用物联网、云计算、大数据、人工智能等技术，发展“数据湖+”战略，即以数据湖为主体，同时发展大交通、大安全、大健康业务，为构建数据驱动、人机协同、跨界融合、共创分享的智能经济形态提供生态运营服务。

公司基于打造城市大数据基础设施，构建中心化应用，营造数字生态，驱动地区数字经济发展，避免了政府在该领域的重复投资，满足了政府、企业及民众在大数据领域的应用需求，战略理念及应用落地都走在了行业前列。

易华录数据湖是公司独创的商业模式，近年来进入快速发展期。

公司目前已经陆续成立二十余个数据湖项目公司，和全国几十个城市政府达成合作意向。

公司数据湖产品具有世界范围内的技术领先性，满足了政企客户日益膨胀的数据存储需要。

除了To G领域外，公司已和华为、运营商、云服务企业合作，打开了To B领域的市场。

此外，公司还将数据湖的存储能力延伸至C端，为个人用户提供安全永久的数据存储服务，创新推出“葫芦”APP，并和360公司达成合作意向。

上述业务的快速发展为公司带来了较大资金压力，公司通过自身经营积累所获得的自有资金无法满足公司的发展需求。

证券代码：300212 证券简称：易华录公告编号：2020-075 北京易华录信息技术股份有限公司2020年第二次临时股东大会决议公告特别提示：1、本次股东大会无增加、变更、否决提案的情况；2、本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议的情形；3、本次股东大会以现场与网络投票相结合的方式召开。

一、会议召开和出席情况北京易华录信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）2020年第二次临时股东大会于2020年6月5日以现场与网络投票相结合的方式在公司十层会议室召开，公司董事会于2020年5月20日以公告方式向全体股东发送了召开本次会议的通知。

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2020年6月5日9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2020年6月5日9:15-15:00。

股东出席的总体情况：通过现场和网络投票的股东30人，代表股份235,287,343股，占上市公司总股份的43.4344％。

其中：通过现场投票的股东5人，代表股份223,928,580股，占上市公司总股份的41.3376％。

通过网络投票的股东25人，代表股份11,358,763股，占上市公司总股份的2.0968％。

中小股东出席的总体情况：通过现场和网络投票的股东28人，代表股份15,917,316股，占上市公司总股份的2.9384％。

其中：通过现场投票的股东3人，代表股份4,558,553股，占上市公司总股份的0.8415％。

通过网络投票的股东25人，代表股份11,358,763股，占上市公司总股份的2.0968％。

本次会议由董事长林拥军先生主持，公司董事、监事、高级管理人员及见证律师列席现场会议。

会议的召集、召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规定。

二、议案审议表决情况本次会议经过股东的充分讨论，书面形成以下决议：1、审议通过《关于公司终止公开发行可转换公司债券事项的议案》总表决情况：同意235,201,807股，占出席会议所有股东所持股份的99.9636％；反对600股，占出席会议所有股东所持股份的0.0003％；弃权84,936股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0361％。

证券代码：300212 证券简称：易华录公告编号：2020-052 北京易华录信息技术股份有限公司第四届董事会第四十一次会议决议公告北京易华录信息技术股份有限公司（以下简称“公司”或“易华录”）第四届董事会第四十一次会议于2020年5月9日（星期六）以现场会议的方式召开，会议通知已于2020年4月30日以邮件形式送达全体董事和监事。

本次会议应出席董事8名，实际出席会议董事8名，会议由公司董事长林拥军先生主持，公司监事及其他高级管理人员列席了会议。

本次会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

经与会的董事充分讨论与审议，会议形成以下决议：一、审议通过了《关于审议设立辽宁大连城市数据湖项目运营公司的议案》大连市旅顺口区政府和北京易华录信息技术股份有限公司（以下简称“公司”或“易华录”）拟合作投资建设大连数据湖产业园项目，以城市数据湖建设为基础，充分发挥当前大数据领域相关政策精神，为大连市引入大数据产业，推动城市发展和产业转型。

据此，大连市旅顺口区国资委全资子公司大连旅顺文化旅游集团有限公司和易华录拟合作成立大连数据湖信息技术有限公司（暂定名，公司名称以工商注册为准，以下简称“项目公司”）。

项目公司注册资本拟定为50,000万元人民币，其中大连旅顺文化旅游集团有限公司出资25,500万元，持股比例为51%；北京易华录出资24,500万元，持股比例为49%。

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票获得通过。

二、审议通过了《关于审议设立宁夏银川城市数据湖项目运营公司的议案》银川市政府和北京易华录信息技术股份有限公司（以下简称“公司”或“易华录”）拟合作投资建设银川数据湖基础设施项目，以城市数据湖建设为基础，充分发挥当前大数据领域相关政策精神，为银川市引入大数据产业，推动城市发展和产业转型。

据此，银川市国资委下属企业银川阅海湾投资开发有限责任公司和易华录拟合作成立银川华易数据湖信息技术有限公司（暂定名，公司名称以工商注册为准，以下简称“项目公司”）。