国泰6个月短期理财债券型证券投资基
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国泰6个月短期理财债券型证券投资基金
基金名称
国泰6个月短期理财债券型证券投资基金
托管银行
中国建设银行股份有限公司
基金类型
债券型(固定组合、短期理财)
基金代码
A:020029、B:020030
基金运作方式
契约开放式,定期开放方式作
投资目标
本基金在力求本金安全的基础上,追求稳健的当期收益。
投资范围
本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具,包括现金;银行定期存款、协议存款、大额存单、债券回购、国债、金融债、央行票据、中期票据、短期融资券、地方政府债、企业债、公司债、次级债、资产支持证券等固定收益类金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但需符合中国证监会的相关规定。
业绩比较基准
在每个封闭期,本基金的业绩比较基准为该封闭期起始日的银行6个月定期存款利率(税后)。
风险收益特征
本基金为采用固定组合策略的短期理财债券型基金,属于证券投资基金中较低风险、预期收益较为稳定的品种,其预期的风险水平低于股票基金、混合基金和普通债券基金。
估算方法
摊余成本法
风险管理工具
国泰基金风险控制系统(基于Barra Aegis系统)
管理费率
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.27%年费率计提。
托管费率
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.09%的年费率计提。
销售服务费
本基金A类基金份额的销售服务费年费率为0.30%;
本基金B类基金份额的销售服务费年费率为0.01%;
基金经理
吴晨,硕士研究生,CFA,FRM,9年证券基金从业经历。2001年6月加入国泰基金管理有限公司,历任股票交易员、债券交易员;2004年9月至2005年10月,英国城市大学卡斯商学院金融系学习;2005年10月至2008年3月在国泰基金管理有限公司任基金经理助理;2008年4月至2009年3月在长信基金管理有限公司从事债券研究;2009年4月至2010年3月在国泰基金管理有限公司任投资经理。2010年4月起担任国泰金龙债券证券投资基金的基金经理;2010年9月至2011年11月担任国泰金鹿保本增值混合证券投资基金的基金经理;2011年12月起任国泰信用互利分级债券型证券投资基金的基金经理。
本基金不从二级市场买入股票或权证,也不参与一级市场新股申购或股票增发。本基金不可投资可转换债券,但可以投资分离交易可转债上市后分离出来的债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
投资策略
在封闭期内,本基金采用买入并持有到期策略,对所投资固定收益品种的剩余期限与基金的剩余封闭期进行期限匹配,主要投资于剩余期限(或回售期限)不超过基金剩余封闭期的固定收益类金融工具。一般情况下,本基金持有的固定收益品种和结构在封闭期内不会发生变化。