浙江省省属国有独资公司董事会及董事评价办法(试行)

浙江省人民政府办公厅转发省国资委关于深化省属国有企业改革若干意见的通知文章属性•【制定机关】浙江省人民政府•【公布日期】2005.08.17•【字号】浙政办发[2005]69号•【施行日期】2005.08.17•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】企业股份制改革正文浙江省人民政府办公厅转发省国资委关于深化省属国有企业改革若干意见的通知（浙政办发[2005]69号）各市、县（市、区）人民政府，省政府直属各单位：省国资委《关于深化省属国有企业改革的若干意见》已经省政府同意，现转发给你们，请结合实际，认真贯彻执。

浙江省人民政府办公厅二○○五年八月十七日关于深化省属国有企业改革的若干意见（省国资委二○○五年八月十日）为加快推进省属国有企业改革，规范改制程序，依据国家和省有关政策规定，现就深化省属国有企业改革有关问题提出以下意见。

一、规范有序地进行企业国有产权向管理层转让（一）根据国务院国资委、财政部《关于印发＜企业国有产权向管理层转让暂行规定＞的通知》（国资发产权[2005]78号）精神，规范有序地进行企业国有产权向企业管理层转让。

（二）省属国有企业管理层参与受让国有产权的，应当制订参与受让的方案，主要包括受让意向、参与人员、认购份额、参与形式等内容。

管理层参与受让的方案需获得职工代表大会或职工大会的审议认可，并按以下批准权限报批：1．管理层参与受让大型企业国有产权的方案由省属国有企业改革领导小组审议，报省政府批准。

2．管理层参与受让中小型企业国有产权的方案根据产权关系由产权持有单位批准；如直接或间接持有改制企业国有产权的企业管理层集体参与受让，由上一级的产权持有单位批准。

方案批准后，管理层即具备参与受让的资格。

（三）管理层参与受让的企业所具备的资质、商誉和经营业绩等内容可作为管理层对应的能力说明。

符合下列情形的可以优先受让，并在产权转让项目的招标文件中予以体现：1．改制企业在改制前三年连续实现盈利；2．已纳入国有资产授权经营考核范围的企业，近三年均完成国有资产保值增值任务；3．管理层素质较高，对企业发展有较大贡献，群众认同度高，无违法违纪现象。

XXX公司董事会授权管理办法第一章 总则第一条为进一步完善XXX公司（以下简称“公司”）法人治理结构，建立科学、高效的决策机制，规范董事会授权管理行为，促进经理层依法行权履职，增强企业改革发展活力，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》和公司章程等制度的相关规定，结合公司实际，制定本办法。

第二条本办法所称授权，指公司董事会在不违反法律法规强制性规定的前提下，在一定条件和范围内，将法律、行政法规以及公司章程所赋予的部分职权授予董事长、总经理等被授权人。

本办法所称行权，指授权对象按照授权主体的要求依法代理行使被委托职权的行为。

第三条董事会授权坚持依法合规、权责对等、风险可控的基本原则，实现规范授权、科学授权、适度授权。

在授权执行过程中，要切实落实授权责任，坚持授权不免责，授权不等同于放权。

授权后，加强监督检查，根据行权情况对授权进行动态调整。

第二章 授权的基本范围第四条公司董事会可以根据有关规定和公司经营决策的实际需要，将部分职权授予董事长、总经理等行使。

非由董事组成的综合性议事机构、有关职能部门等机构，不得承接决策授权。

第五条董事会按照 “结合实际、决策质量和效率相统一”的原则，根据经营管理状况、资产负债规模与资产质量、业务负荷程度、风险控制能力等，科学论证、合理确定授权决策事项及权限划分标准，防止违规授权、过度授权。

对于新业务、非主营业务、高风险事项，以及在有关巡视、纪检监察、审计等监督检查中发现突出问题的事项，坚持谨慎授权、从严授权。

第六条公司董事会行使的法定职权、需提请出资人决定的事项等不可授权，主要包括：（一）制订董事会年度工作报告并向出资人报告工作，执行出资人的决定；（二）听取总经理工作报告；（三）拟定公司发展战略规划及修改方案；（四）拟定公司章程草案和公司章程修改方案；（五）拟定公司年度利润分配方案、弥补亏损方案、财务预决算方案及上述修改方案；（六）拟定公司合并、分立、重组、改制、上市、增减资方案；（七）拟定公司发行债券、基金方案；（八）拟定公司破产、解散、收购兼并方案；（九）拟定公司国有产权转让、土地使用权及国有资产的无偿划转、工业用地和经营性用地处置方案；（十）制定公司基本管理制度以及董事会认为必要的其他规章制度；（十一）决定出资人授权范围内的年度投资计划、年度融资及担保计划、年度经营预算等，并按要求报出资人备案；（十二）决定公司内部管理机构的设置。

国务院国有资产监督管理委员会关于国有独资公司董事会建设的指导意见(试行)文章属性•【制定机关】国务院国有资产监督管理委员会•【公布日期】2004.06.07•【文号】国资发改革[2004]229号•【施行日期】2004.06.07•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】国有资产监管正文国务院国有资产监督管理委员会关于国有独资公司董事会建设的指导意见(试行) （国资发改革[2004]229号2004年6月7日）为指导大型中央企业开展国有独资公司(以下简称公司)建立和完善董事会试点工作，加强董事会建设，依据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《企业国有资产监督管理暂行条例》(以下简称《条例》)等法律法规，提出以下指导意见。

一、董事会的职责(一)董事会依照《公司法》第四十六条的规定行使以下职权：1．选聘或者解聘公司总经理(中央管理主要领导人员的企业，按照有关规定执行，下同)，并根据总经理的提名，聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人；负责对总经理的考核，决定其报酬事项，并根据总经理建议决定副总经理、财务负责人的报酬；2．决定公司的经营计划、投资方案(含投资设立企业、收购股权和实物资产投资方案)，以及公司对外担保；3．制订公司的年度财务预算方案、决算方案；4．制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；5．制订公司增加或者减少注册资本的方案以及发行公司债券的方案；6．拟订公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案；7．决定公司内部管理机构的设置，决定公司分支机构的设立或者撤销；8．制定公司的基本管理制度。

(二)根据公司具体情况，董事会可以行使以下职权：1．审核公司的发展战略和中长期发展规划，并对其实施进行监督；2．决定公司的年度经营目标；3．决定公司的风险管理体制，包括风险评估、财务控制、内部审计、法律风险控制，并对实施进行监控；4．制订公司主营业务资产的股份制改造方案(包括各类股权多元化方案和转让国有产权方案)、与其他企业重组方案；5．除依照《条例》规定须由国务院国有资产监督管理委员会(以下简称国资委)批准外，决定公司内部业务重组和改革事项；6．除依照《条例》规定须由国资委批准的重要子企业的重大事项外，依照法定程序决定或参与决定公司所投资的全资、控股、参股企业的有关事项；7．制订公司章程草案和公司章程的修改方案。

浙江省国资委关于开展省国资委委托资产评估中介机构审验工作的通知
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 关于开展省国资委委托资产评估中介机构审验工作的通知
各有关资产评估中介机构：
为提高中介机构对省属企业资产评估工作的质量，根据《浙江省国资委委托资产评估管理办法》（浙国资发〔2011〕10号）规定，我委决定对库内中介机构入库条件进行年度审验。

现将有关事项通知如下：
一、开展自查工作
请各有关资产评估中介机构认真对照浙国资发〔2011〕10号文件规定，对本机构是否仍具备在库条件进行自查。

二、报送审验相关材料
1．相关部门对本机构的年检情况；
2．经审计的2014年度财务报表；
3．通过年检的专业技术人员名单；
4．2014年度无违法违规记录证明；
5．承担省属企业项目完成情况总结等材料。

以上材料请装订成册。

三、报送要求
请各有关资产评估中介机构于6月15日前将上述材料报送省国资委产权管理处。

逾期不提交审验材料或提供材料弄虚作假的，将取消其在库资格。

联系人：邵锐，联系电话：0571～87059648，地址：杭州市环城北路305号2113室，邮编：310006。

浙江省国资委
2015年5月29日
——结束——。

省属国有企业规董事会建设实施方案（送审稿）中共中央、国务院《关于深化国有企业改革的指导意见》（中发〔2015〕22号）和省委、省政府《关于深化国有企业改革的实施意见》，对健全公司法人治理结构、推进董事会建设作出了重大决策部署，提出了新的目标要求。

为此，就省属国有企业规董事会建设，制定本实施方案。

一、总体要求（一）重要意义董事会处于公司委托—代理链条的中间环节，既是所有权代理人，又是经营权委托人，在公司法人治理结构中是联接出资人和经营管理者的重要纽带，是体现出资人意志的制度依托。

近年来，省属国有企业按照完善现代企业制度要求，加快推进公司制改革，建立健全公司法人治理结构，大部分企业建立了“三会一层”组织架构及基本运行制度，为提升公司治理能力、实现国有资产保值增值发挥了重要作用。

但也要看到，省属国有企业董事会建设仍然存在一些亟待解决的突出问题，大部分企业公司治理制度体系不健全，特别是公司章程不完善，董事会及相关方职责权限不清晰、运行程序不规，决策执行监督中越位、缺位、错位现象时有发生；一些企业董事会与经理层成员高度重合，决策与执行不分，部人控制、“一把手”说了算、董事会形同虚设等问题比较突出；大部分企业董事会机构设置不健全，董事结构不优，董事会决策缺乏专业性支持；董事会、董事考核评价体系尚未建立，董事行为不规，一人一票表决制度不落实，重大决策失误责任追究难。

深入推进外部董事占多数的董事会建设，加强董事会部的制衡约束，依法规董事会决策程序和董事长履职行为，落实董事对董事会决议承担的法定责任，对于有效防决策经营风险，充分发挥董事会的决策作用，具有重要意义。

（二）基本原则——坚持法人治理结构各主体权责对等、运转协调、有效制衡的原则。

以推进董事会建设为重点，建立健全权责对等、运转协调、有效制衡的决策执行监督机制，充分发挥董事会的决策作用、监事会的监督作用、经理层的经营管理作用、党组织的政治核心作用。

坚持权利、义务和责任相统一，激励机制和约束机制相结合，依法厘清董事会及相关方职责权限，实现规的公司治理。

委派人员考核评价办法第一章总则第一条为深入贯彻落实《XX省人民政府办公厅关于省属出资企业加快建立和完善法人治理结构的指导意见》（青政办〔2017〕127号）、《委派人员考核评价办法（试行）》，适应以管资本为主加强国有资产监管和公司改革发展要求，完善董事、监事等委派人员考核评价制度，根据《公司法》《国企业国有资产法》等法律、法规和《公司委派人员管理暂行办法》、《章程》的有关规定，结合公司实际，制定本办法。

第二条本办法适用于评价公司作为出资人或授权管理的国有独资、国有控股、参股企业以及资产委托经营企业（以下简称：“企业”）。

本办法所称公司委派人员，是指：（一）公司直接管理的企业中，经公司委派（推荐）的董事、监事、财务总监等公司本部兼职人员及由公司直接进行管理并派驻至企业的财务总监等专职人员。

（二）公司不直接参与经营管理的国有控股及参股企业中，经公司委派（推荐）的董事长、董事、董事会秘书、监事会主席、监事、总经理、副总经理、财务总监或其他身份派驻企业的代表（中层以上管理人员）。

第三条委派人员考核评价坚持依法维护出资人、被投资企业和职工群众合法权益，实行以职责为基础、过程与结果相结合的综合评价，强化出资人认可和党组织认可，注重评价结果运用，做到科学规范、客观公正、注重实效、全面评价。

第四条对委派人员实行年度评价和任期评价，任期为1年的，只进行任期评价。

第五条公司综合办公室牵头其他部门按照管理权限组织开展委派人员考核评价工作，具体由综合办公室组织实施，其中财务总监的考核评价由财务管理部组织实施。

第二章评价内容第六条对委派人员重点评价其行为操守和履职业绩。

行为操守主要评价忠实履职、勤勉工作、廉洁从业等情况，履职业绩主要评价决策效果和对董事会、监事会、经理层、党组织建设的价值贡献、企业年度经营考核指标的完成情况，主管和分管工作的完成情况，包括敢于决策、建言献策，支持经理层抓机遇、促改革、抓发展、增效益，以及在决策把关、风险防控等方面发挥作用的情况。

关于印发《国有独资控股参股企业产权代表及委派人员管理办法（试行）》等四个管理办法的通知师市各国有独资、控股及参股企业：为加快师市新型工业化建设，深化国有资产经营体制改革，师市制定了《国有独资、控股、参股企业产权代表及委派人员管理办法（试行）》、《国有独资、控股、参股企业国有资本投资及收益收缴管理办法（试行）》、《国有独资、控股、参股企业产权代表薪酬管理办法（试行）》、《国有独资、控股、参股企业产权代表经营效绩考核办法（试行）》等四个管理办法，现印发给你们，请结合实际认真贯彻落实。

二○○九年五月六日国有独资控股参股企业产权代表及委派人员管理办法（试行）第一章总则第一条为了建立产权明晰、权责明确、政企分开、管理科学的现代企业制度，完善法人治理结构，依法维护国有资产权益，理顺人事关系，调动产权代表及委派人员的积极性并发挥其最大潜能，保障国有资产的保值增值，制定本管理办法。

第二条本办法适用于国有独资、控股、参股企业。

第三条本办法所称产权代表是出资人推荐或者委派到独资、控股、参股企业的下列人员：（一）董事长、副董事长、董事；（二）不设董事会的执行董事；（三）监事会召集人、监事。

独资、控股、参股公司的产权代表超过一人时，指定职位最高的产权代表为首席产权代表；职位同等的，指定其中一名董事为首席产权代表。

本办法的委派人员是指出资人委派到所出资企业的各类管理、监督、财务及专业技术人员。

第四条产权代表及委派人员具备的基本条件：（一）品行端正、坚持原则、清正廉洁，有较强的事业心和责任感；（二）能够自觉维护国有资产的合法权益；（三）具有较丰富的企业经营管理经验和专业知识，并有较好业绩；（四）作风民主，能够同他人合作共事；（五）企业高管应具有大专以上专业学历和中级以上专业技术资格，且担任本专业部门负责人两年以上；专业技术人员须具有大专以上专业学历和助理以上专业技术资格，且从事本专业工作两年以上。

第五条国有产权代表及委派人员的聘任和管理：（一）产权代表由出资人推荐，经师市党委组织部、师国资委考察，报师党委审定后按规定程序任命或聘任；财务负责人由师市财务局会同出资人进行考察后由出资人委派。

The right decision comes from the wisdom of everyone.精品模板助您成功（页眉可删）国有独资公司法定代表人有谁指定？目前国有独资企业，按隶属关系，由企业董事会成员实行程序，由资产出资人来任命，多是上级企业，也多是实行出资人的国资委来任命。

国有控股和参股企业的拟定人选，原则上需报经国有股出资人同意，参加董事会的法定选举程序。

国有独资公司法定代表人有谁指定？一、国有企业法人代表可以由国有企业的上级机关任命或是出资人国资委任命，也可以是在外聘请。

国有企业的法定代表人或总经理、董事长可以由退休人员担任。

二、相关介绍1、法定代表人指依法律或法人章程规定代表法人行使职权的负责人。

2、我国法律实行单一法定代表人制，一般认为法人的正职行政负责人为其惟一法定代表人。

如公司为董事长或执行董事或经理((公司法)第13条)，而证券交易所的法定代表人为总经理((证券法》第107条)。

全民所有制工业企业的法定代表人为厂长或经理。

国有独资企业的厂长(经理)是上级任命的，是企业法定代表人，在企业生产经营中处于中心地位。

国有独资公司总经理是由董事会聘任，对董事会负责，根据董事会的决策，对企业的日常经营管理工作负全面的责任，董事会与总经理之间是一种聘用关系(委托代理关系)。

三、法定代表人必须符合下列条件：1、具有完全民事行为能力;2、有企业所在地正式户口或临时户口;3、具有管理企业的能力和有关的专业知识;4、从事企业的生产经营管理活动;5、产生的程序符合国家法律和企业章程的规定;6、符合其他有关规定的文件。

现行法律对公司法定代表人的权利主要为以下内容：《中华人民共和国民法通则》第四十三条规定，企业法人对它的法定代表人和其他工作人员的经营活动，承担民事责任。

《中华人民共和国合同法》第五十条规定，法人或者其他组织的法定代表人、负责人超越权限订立的合同，除相对人知道或者应当知道其超越权限的以外，该代表行为有效。

省属国有独资公司董事会建设指导意见（试⾏）⼀、董事会的组成（⼀）省属国有独资公司董事会成员原则上为7⼈，其中内部董事4⼈（含职⼯董事1⼈）、外部董事3⼈。

（⼆）董事会成员按规定程序由省国资委委派，其中，职⼯董事由公司职⼯代表⼤会或职⼯⼤会选举产⽣。

（三）外部董事是指仅在省属国有独资公司担任董事职务的⾮本公司⼈员，由有关⽅⾯的专家担任。

（四）董事会设董事长1⼈，可以视需要设副董事长1⼈。

董事长⼈选由省委决定、省政府委派；副董事长由省国资委选聘。

董事长是公司的法定代表⼈。

在董事长因故不能履⾏职权时，可由副董事长或指定其他董事代⾏董事长职权。

（五）董事长和党委书记原则上由⼀⼈担任；董事长与党委书记分设的，党员董事长可兼任党委副书记，党委书记可兼任副董事长。

公司内部董事中的党员可依照《党章》的有关规定进⼊公司党委。

（六）经省国资委同意，董事会成员可以兼任总经理，但董事长⼀般不得兼任总经理。

经理层⼈员除总经理外，原则上不进⼊董事会。

董事会成员不得兼任公司监事。

（七）董事会每届任期为3年。

董事任期届满后，经省国资委考核合格可以连任，其中外部董事在同⼀公司连任不得超过两届。

（⼋）董事会根据需要设⽴投资与规划、薪酬与考核、审计等专门委员会，对公司的重⼤决策提出审议、评价和咨询意见，为董事会决策提供建议。

1、投资与规划委员会的主要职责是：研究公司发展战略、中长期发展规划、投融资、重组、转让公司所持股权、企业改⾰等重⼤决策，并向董事会提交建议草案。

对公司重⼤决策事项的实施情况进⾏检查。

2、薪酬与考核委员会的主要职责是：根据董事及⾼级管理⼈员的职责拟定薪酬政策与分配⽅案，制定考核标准并对其进⾏绩效考评，审查公司⾮外部董事及⾼级管理⼈员履⾏职责的情况，对公司薪酬制度执⾏情况进⾏监督。

3、审计委员会的主要职责是：提议聘请或更换外部审计机构，监督公司内部审计⼯作，负责内部审计与外部审计的沟通，审核公司的财务信息及其披露，检查公司内控制度及遵守法律等情况。

国有独资企业(非上市公司)董事会议事规则国有独资企业(非上市公司)董事会议事规则一、总则1.1 法律依据：本董事会议事规则（以下简称“规则”）依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国国有资产监督管理法》等相关法律法规制定。

1.2 目的和范围：本规则旨在规范国有独资企业(非上市公司)董事会的议事程序，保障董事会会议的顺利进行和决策的合法性、科学性。

1.3 适合对象：本规则适合于国有独资企业(非上市公司)的董事会成员，对于非董事会成员的参会人员，可以参照本规则进行适用。

二、董事会会议召集2.1 召集主体：董事会主席或者法定代表人有权召集董事会会议。

2.2 召集方式：董事会会议可以通过书面通知、口头传达、电子等方式进行召集，书面通知应提前合理时间发出。

2.3 会议材料：召集董事会会议时应附上会议议程和相关材料，并提前送达预会董事。

2.4 异常情况：如遇紧急情况，董事会主席或者法定代表人可以直接召集董事会会议。

但在紧急情况下召集的会议所作决议，需在下一次常规董事会会议上进行确认。

三、董事会会议准备3.1 会议议程：董事会主席或者法定代表人应制定会议议程，并通知预会董事。

议程应包括会议时间、地点、主题、讨论事项等内容。

3.2 会议材料：与议程相关的文件、报告、提案等应提前送达预会董事，以便董事有足够时间做准备。

3.3 会议场所和设施：董事会主席或者法定代表人应确保会议场所和设施符合召开董事会会议的要求，并保证会场的秩序和安全。

四、董事会会议程序4.1 主持会议：董事会主席或者法定代表人主持董事会会议。

在其不能履行职责时，可以由董事会选举一位董事或者应邀的专业人士担任暂时主持人。

4.2 会议记录：会议应有专门人员负责记录会议讨论的内容，以备后续查阅和备案。

4.3 会议议程执行：会议按照议程逐项讨论，确保议题的充分讨论和决策的合法性。

4.4 会议发言：预会董事应按照顺序发言，主持人有权控制发言时间和次序，确保会议进程的有序进行。