恒星科技：2010年第五次临时股东大会决议公告 2010-11-27

证券代码：002132 证券简称：恒星科技公告编号：2020062河南恒星科技股份有限公司第六届董事会第八次会议决议公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、会议基本情况河南恒星科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第八次会议通知于2020年8月28日以电子邮件、传真、当面送达等方式发出，会议于2020年9月2日9时30分在公司会议室召开，会议应出席董事9名，实际出席董事9名，会议由公司董事长谢晓博先生主持，公司监事、高级管理人员及其他相关人员列席了本次会议。

本次会议的召开符合《公司法》、《公司章程》及有关法律、法规等规定。

二、会议审议情况会议以现场投票方式通过了以下决议：（一）审议《关于继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

董事会同意公司继续使用不超过人民币 2.5亿元（含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，期限自本次董事会审议通过之日起不超过12个月。

详见公司2020年9月3日刊登于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（）上的《河南恒星科技股份有限公司关于继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》。

三、独立董事意见公司独立董事对本次董事会审议的相关议案发表了独立意见,详见公司2020年9月3日刊登于巨潮资讯网（）上的《河南恒星科技股份有限公司独立董事关于继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金事项发表的独立意见》。

四、备查文件1、河南恒星科技股份有限公司第六届董事会第八次会议决议；2、河南恒星科技股份有限公司独立董事关于继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金事项发表的独立意见。

特此公告河南恒星科技股份有限公司董事会2020年9月3日。

上海超日太阳能科技股份有限公司第二届董事会第三次会议决议公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

上海超日太阳能科技股份有限公司(以下简称“公司”)第二届董事会第三次会议于2010年12月10日以电话方式通知全体董事，并于2010年12月17日在公司会议室召开。

本次会议应出席董事9名，实际出席董事9名。

会议由董事长主持，会议召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规及本公司章程的有关规定，合法有效。

经与会董事审议，书面表决通过如下决议：一、会议以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过《关于使用募集资金向上海超日（洛阳）太阳能有限公司增资的议案》同意公司使用募集资金60,000万元人民币对超日洛阳进行增资，本次增资的资金中人民币416,547,854.19元用于置换议案二所述前期已投入募集资金投资项目的自筹资金，其余资金全部用于募集资金投资项目，即年产100MW多晶硅太阳能电池片项目。

《关于对全资子公司上海超日（洛阳）太阳能有限公司增资的公告》详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《中国改革报》。

公司2010年度第一次临时股东大会已审议通过《关于授权董事会办理首次公开发行股票并上市有关事宜的议案》，授权公司董事会“依据国家法律、法规、规范性文件以及公司章程有关规定，全权办理与本次公开发行股票并上市有关事宜，包括但不限于：…3、根据本次发行募集资金净额、募集资金投资项目的投资进度和政府相关主管部门的审批意见，在股东大会所确定的募集资金投资项目范围内，确定募集资金项目的投资进度计划，并签署本次募集资金投资项目运作过程中的重大合同；…”。

根据该授权，本议案无需再提交公司股东大会审议。

二、会议以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过《关于用募集资金置换已预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案》。

日沪深重大事项公告快递Company number【1089WT-1898YT-1W8CB-9UUT-92108】(000606)青海明胶：2010年第一次临时股东大会决议青海明胶2010年第一次临时股东大会于2010年1月12日召开，选举许正中先生为公司第五届董事会独立董事，任期与本届董事会相同；审议通过《公司董(监)事、独立董事年度工作津贴方案》的议案。

(000035)ST科健：1月29日召开2010年第一次临时股东大会1.召集人：公司董事会2、会议地点：公司会议室3.会议召开日期和时间：2010年1月29日(星期五)下午2：00。

4.会议召开方式：现场会议5.股权登记日：2010年1月22日6.登记时间：2010年1月27日、28日(上午8：30至11：30，下午1：30至5：30)7.会议审议事项：《关于续聘武汉众环会计师事务所有限责任公司的议案》(000676)思达高科：重大诉讼事项持续披露2010年1月12日，思达高科接到河南省郑州市中级人民法院(2009)郑民四初字第33-1号民事裁定书，就公司与中信银行股份有限公司郑州分行借款一案裁定如下：准许中信银行股份有限公司郑州分行撤回起诉。

目前，公司与中信银行股份有限公司郑州分行的借款已到期归还，本息结清，借款额度正常循环使用，公司资金周转正在恢复正常。

(000100)TCL集团：1月28日召开公司2010年第一次临时股东大会1.召集人：公司董事会2.会议地点：深圳市科技园高新南一路TCL大厦B座19楼第一会议室3.会议召开日期和时间：2010年1月28日上午10点4.会议召开方式：现场投票5.股权登记日：2010年1月21日6.登记时间：2010年1月27日7.会议审议事项：《关于变更公司2009年度审计机构的议案》。

(000100)TCL集团：第三届董事会第二十四次会议决议TCL集团第三届董事会第二十四次会议于2010年1月12日召开，审议并通过《关于聘任郭爱平先生为本公司副总裁的议案》、《关于变更公司2009年度审计机构的议案》、《关于通知召开本公司2010年第一次临时股东大会的议案》。

2021-2022年辽宁省抚顺市注册会计经济法真题一卷(含答案)学校:________ 班级:________ 姓名:________ 考号:________一、单选题(20题)1.专利权人周某2009年2月1日完成A项发明．2010年3月1日向专利局提出专利申请．专利局2014年6月10日授予其专利并公告。

专利权人周某具备实施条件，但一直未实施该项专利，根据《专利法》的规定，可以对该项专利给予强制许可的法定期限为（）。

A.2014年2月1日B.2013年2月1日C.2017年2月1口D.2017年6月10日2.关于诉讼时效中止的说法，正确的是（）A.导致诉讼时效中止的事由必须发生在诉讼时效期间的最后6个月内B.诉讼时效中止后，已经经过的诉讼时效期间归于无效C.中止时效的原因消除之日起，诉讼时效期间重新计算D.权利人起诉至法院将导致诉讼时效中止3.甲公司向乙工厂订购一批价值10万元的产品，合同约定如甲公司不能按时付款，则支付货款5%的违约金，并由丙企业为甲公司提供连带担保。

后乙工厂领导认为违约金偏低，就私下与甲公司将订货合同的违约金修改为货款的10％。

如果甲公司不能按期付款，下列说法正确的是( )。

A.丙企业应承担10万元的保证责任B.丙企业应承担10．5万元的保证责任C.丙企业应承担11万元的保证责任D.丙企业不应承担保证责任4. 甲国有资本控股公司拟将所持有的部分国有产权转让给乙公司。

根据企业国有产权转让管理法律制度的规定，下列有关该国有产权转让价款的表述中，正确的是（）。

A.转让价款以依法评估并经甲认可的价格为准B.该国有产权转让中涉及社会保险费用，不得从转让价款中进行抵扣C.该国有产权转让中涉及的职工安置费用，可以从转让价款中进行抵扣D.如果乙公司承诺以现金支付方式一次付清转让价款，转让价款可以按产权交易市场中公开形成的转让价格的95％汁算5.第6题根据外汇管理法律制度的规定，下列关于银行结售汇综合头寸管理的表述中，不正确的是（）。

北京市凯文（深圳）律师事务所关于深圳拓邦股份有限公司2010年第二次临时股东大会的法律意见书凯文律字（2010）043号致：深圳拓邦股份有限公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）以及《深圳拓邦股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，北京市凯文（深圳）律师事务所（以下简称“本所”)接受深圳拓邦股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派刘洪蛟律师、敖华芳律师（以下简称“本所律师”）出席公司2010年第二次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），对本次股东大会召集与召开的程序、出席会议人员资格、召集人的资格、表决程序和表决结果等重要事项的合法性进行现场见证，并依法出具法律意见书。

为出具法律意见书，本所律师见证本次股东大会并审查了公司提供的以下文件，包括（但不限于）：（一）公司第三届董事会2010年第10次会议决议；（二）公司第三届董事会2010年第11次会议决议；（三）2010年9月18日刊登于《证券时报》和巨潮资讯网（）的《深圳拓邦股份有限公司第三届董事会2010年第10次会议决议公告》；（四）2010年10月12日刊登于《证券时报》和巨潮资讯网（）的《深圳拓邦股份有限公司第三届董事会2010年第11次会议决议公告》、《深圳拓邦股份有限公司关于召开2010年第二次临时股东大会的通知》；（五）本次股东大会股东到会登记记录及凭证；（六）本次股东大会会议文件。

本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对本次股东大会召开的相关法律问题出具如下法律意见：一、本次股东大会的召集与召开程序本次股东大会由公司董事会召集。

公司董事会于2010年10月12日在指定的媒体《证券时报》和巨潮资讯网（）上刊登《深圳拓邦股份有限公司关于召开2010年第二次临时股东大会的通知》，由于本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式，公司在公告中还明确说明网络投票的投票方式、投票时间等有关事项。

2021-2022年广东省江门市注册会计经济法测试卷(含答案)学校:________ 班级:________ 姓名:________ 考号:________一、单选题(20题)1. 根据证券法的有关规定，某上市公司2010年3月配股的方案中，不符合条件的是( )。

A.该公司最近三个会计年度连续盈利B.该公司2008年5月曾公开发行新股，2008年营业利润比2007年下降48%C.该公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的20%D.本次拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%2. 甲、乙、丙三人合伙开办一工厂，后甲因急事用钱，要将自己的5万元份额转让，乙和第三人丁均欲以同一价格购买，甲应该（）。

A.卖给乙B.卖给丁C.任择其一D.每人一半3.下列有关股份有限公司监事会的表述中，符合公司法律制度规定的是（）。

A.监事会成员全部由股东大会选举产生B.监事会成员中必须有职工代表C.董事、高级管理人员可以担任监事D.监事会每一年至少召开一次会议4.根据反垄断法律制度的规定，我国经营者集中反垄断审查程序的最长审查时限为（）。

A.60日B.90日C.180日D.210日5.第12题公司应当自做出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。

债权人未接到通知的自公告之日起（），有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。

A.10日内B.45日内C.15日内D.90日内6.甲公司为发起设立的股份有限公司，现有股东199人，尚未公开发行或者转让过任何股票。

根据证券法律制度的规定，下列情形中，需要向中国证监会申请核准的是（）A.甲公司向全国中小企业股份转让系统申请其股票公开转让B.股东甲向一位朋友转让部分股票C.甲公司因向公司核心员工转让股份导致股东累计达到210人，但在1个月内将至199人D.甲公司拟通过增资引入3名风险投人7.下列各项中，不符合上市公司发行分离交易的可转换公司债券的条件是( )。

2022年-2023年法律职业资格之法律职业客观题二精选试题及答案一单选题（共40题）1、李某用100元从甲商场购买一只电热壶，使用时因漏电致李某手臂灼伤，花去医药费500元。

经查该电热壶是乙厂生产的。

下列哪一表述是正确的？A.李某可直接起诉乙厂要求其赔偿500元损失B.根据合同相对性原理，李某只能要求甲商场赔偿500元损失C.如李某起诉甲商场，则甲商场的赔偿范围以100元为限D.李某只能要求甲商场更换电热壶，500元损失则只能要求乙厂承担【答案】 A2、某仲裁机构对甲公司与乙公司之间的合同纠纷进行裁决后，乙公司不履行仲裁裁决。

甲公司向法院申请强制执行，乙公司申请法院裁定不予执行。

经审查，法院认为乙公司的申请理由成立，裁定不予执行该仲裁裁决。

对此，下列哪一种说法是正确的？()A.甲公司可以就法院的裁定提请复议一次B.甲公司与乙公司可以重新达成仲裁协议申请仲裁C.甲公司与乙公司可以按原仲裁协议申请仲裁D.当事人不可以再就该纠纷重新达成仲裁协议，此案只能向法院起诉【答案】 B3、美国某公司于2004年12月1日在美国就某口服药品提出专利申请并被受理，2005年5月9日就同一药品向中国专利局提出专利申请，要求享有优先权并及时提交了相关证明文件。

中国专利局于2008年4月1日授予其专利。

关于该中国专利，下列哪一选项是正确的？A.保护期从2004年12月1日起计算B.保护期从2005年5月9日起计算C.保护期从2008年4月1日起计算D.该专利的保护期是10年【答案】 A4、下列哪一情形不产生不当得利之债?（2011年卷）A.甲向乙借款10万元，1年后根据约定偿还本息15万元B.甲不知诉讼时效已过，向债权人乙清偿债务C.甲久别归家，误把乙的鸡当成自家的吃掉D.甲雇用的装修工人，误把邻居乙的装修材料用于甲的房屋装修【答案】 B5、方某为送汤某生日礼物，特向余某定做一件玉器。

订货单上，方某指示余某将玉器交给汤某，并将订货情况告知汤某。

第三讲公司内部治理提案权：根据《公司法》第103条规定,“单独或者合计持有公司3％以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交董事会；董事会应当在收到提案后2日内通知其他股东，并将该临时提案提交股东大会审议。

临时提案内容应当属于股东大会职权范围，并有明确的议题和具体决议事项。

"提案权有关案例2011年3月22日，凯诺科技收到由股东代理人苏方远接受委托（共计持有公司股份1975。

4万股,占总股本的3。

06%）股东向公司董事会书面提交的《关于2010年年度利润分配临时提案》,该提案提议向全体股东每10股送红股10股同时派发现金红利1元（含税）。

而实际情况是,凯诺科技2010年度可供全体股东分配的利润约为7.16亿元。

根据上述提议,以公司64660万股总股本为基数，派发利润将达到7。

11亿元,上市公司所剩余未分配利润将仅有数百万元。

劲嘉股份第二大股东太和实业也如法炮制。

太和实业抛出的“10转10派4"的临时提案如一记重磅，将公司股价打上涨停板.而实际情况却是，太和实业与大股东之间的矛盾由来已久，此前两大股东也都不断地减持公司股票,套现离场。

股东大会——累积投票制的实例某公司要选5名董事，公司股份共1000股，股东共10人，其中1名大股东持有510股，即拥有公司51％股份；其他9名股东共计持有490股，合计拥有公司49%的股份。

若按直接投票制度，每一股有一个表决权，则控股51％的大股东就能够使自己推选的5名董事全部当选,其他股东毫无话语权。

但若采取累积投票制，表决权的总数就成为1000×5=5000票，控股股东总计拥有的票数为2550票，其他9名股东合计拥有2450票.案例分析-—只有董事长一人参加的股东会议2000年9月11日，“伊煤B"的上市公司举行股东会议，出席大会的仅有一人。

是国有股股东——伊煤集团——代表人现任董事长，持有上市公司54。

证券简称：九恒星 证券代码：430051 公告编号:2009-02北京九恒星科技股份有限公司第一届董事会第四次会议决议的公告本公司全体董事保证本次公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载，误导性陈述或重大遗漏。

北京九恒星科技股份有限公司（以下简称：公司）第一届董事会第四次会议通知已于2009年3月15日以邮件的形式送达各位董事，会议于2009年3月25日9点在中国北京西直门北大街60号首钢国际大厦A12层公司第2会议室召开。

会议应到董事5人，实到5人。

会议由董事长解洪波主持，公司监事及高级管理人员列席了本次会议。

会议召开符合《公司法》及《公司章程》的规定，所作决议合法有效。

经与会董事认真讨论，通过以下事项：一、 审议并通过了《2008年年度报告》,该报告需提请股东大会审议；表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

二、 审议并通过了《2009年年度经营计划》；表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

三、 审议并通过了《2009年公司高级管理人员报酬标准事项》；表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

四、 审议并通过了《2009年公司知识产权质押贷款事项》,该事项需提请股东大会审议；以公司有权资产发明专利作为质押，向北京银行进行一年期流动资金类别借款，额度为300万元人民币。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

五、 审议并通过了《接受公司董事会秘书冯峰先生由于个人原因提请辞去董事会秘书的事宜，并决定聘任郭超群先生任董事会秘书的议案》；表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

郭超群先生简历请见附件1.六、 审议并通过了《2008年度利润分配预案》，该预案需提请股东大会审议；表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

公司拟以2008年12月31日的总股本11,000,000股为基数进行利润分配，向全体股东按每10股送1.9股红股、转增7.1股、派1.0元人民币现金(含税)分配红利，剩余未分配利润结转以后年度。

证券代码：002132 证券简称：恒星科技 公告编号：2010058河南恒星科技股份有限公司简式权益变动报告书本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

上市公司名称：河南恒星科技股份有限公司股票上市地点：深圳证券交易所股票简称：恒星科技股票代码：002132信息披露义务人姓名：吴定章通讯地址：河南省巩义市康店镇焦湾村邮政编码：451200股份变动性质：股份减少简式权益变动报告书签署日期：2010年10月20日信息披露义务人声明一、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）、《上市公司收购管理办法》（以下简称“收购办法”）、《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第15号—权益变动报告书》（以下简称“准则15号”）及相关的法律、法规编写本报告书。

二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。

三、依据证券法、收购办法、准则15号的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人在河南恒星科技股份有限公司中拥有权益的股份变动情况；截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，上述信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在河南恒星科技股份有限公司中拥有权益的股份。

四、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。

信息披露义务人没有委托或者授权其它任何人提供未在本报告书列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。

目 录第一节 释义 (4)第二节 信息披露义务人介绍 (5)第三节 权益变动的目的 (5)第四节 权益变动方式 (6)第五节 前六个月内买卖恒星科技上市交易股份的情况 (6)第六节 其他重要事项 (7)第七节 备查文件 (7)第一节释义在本报告书中，除非文中另有所指，下列词语具有如下涵义： 信息披露义务人指吴定章先生恒星科技、发行人指 河南恒星科技股份有限公司本次权益变动指2010年10月14日至2010年10月20日，吴定章先生通过证券交易所的交易系统减持恒星科技0.64%的股份的权益变动行为证监会指中国证券监督管理委员会本报告（书）指河南恒星科技股份有限公司简式权益变动报告书元 指人民币元第二节信息披露义务人介绍一、信息披露义务人的基本情况（一）姓名：吴定章（二）性别：男（三）国籍：中国（四）通讯地址：河南省巩义市伊洛北路121号（五）是否取得其他国家或者地区的居留权：无上述人员在最近五年内没有受过行政处罚、刑事处罚、没有涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。

证券代码：002132 证券简称：恒星科技公告编号：2019102河南恒星科技股份有限公司职工代表大会会议决议公告公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

河南恒星科技股份有限公司（以下简称“公司”）职工代表大会于2019年10月21日下午3时在公司会议室召开。

经与会职工代表认真审议，会议选举谢建红女士、白彭尊先生为公司第六届监事会职工代表监事（个人简历附后），将与公司股东大会选举的股东代表监事共同组成第六届监事会，任期同股东大会选举产生的股东代表监事任期一致。

特此公告。

河南恒星科技股份有限公司2019年10月23日附：职工代表监事简历谢建红女士：职工代表监事，1976年生，中国国籍，未有任何国家和地区的永久海外居留权，大专毕业。

近5年来一直在公司任职，曾任公司全资子公司恒星金属销售办公室主任，现任公司监事、证券事务代表，公司全资子公司深圳恒昶达、恒星光伏监事。

谢建红女士与本公司控股股东及实际控制人、持有公司百分之五以上股份的股东不存在关联关系，未持有公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司监事的情形。

同时经查询，截至2019年10月20日，该候选人不属于最高人民法院网公示的“失信被执行人”白彭尊先生：1972年生，中国国籍，未有任何国家和地区的永久海外居留权，大专毕业，中级金融经济师。

2004年8月进入公司，先后担任车间主任、公司办公室外联主管、投融资部副部长，现任公司监事、行政部部长。

白彭尊先生与本公司控股股东及实际控制人、持有公司百分之五以上股份的股东不存在关联关系，未持有公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司监事的情形。

同时经查询，截至2019年10月20日，该候选人不属于最高人民法院网公示的“失信被执行人”。

证券代码：000718 证券简称：苏宁环球公告编号：2010-051苏宁环球股份有限公司第六届董事会第二十三次会议决议公告本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

苏宁环球股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第二十三次会议于2010年12月27日在苏宁环球大厦公司会议室召开。

公司以书面通知的方式于2010年12月17日通知了全体董事。

会议应出席董事7人，实际出席董事7人。

会议的召开符合《公司法》和《公司章程》规定，会议有效。

本次会议以书面记名投票表决方式审议通过以下决议：一、会议以5票通过，0票反对，0票弃权，审议通过了《苏宁环球股份有限公司2010年度股票期权激励计划（草案）》及其摘要。

关联董事李伟、倪培玲作为股票期权激励计划的激励对象，对本议案回避表决。

摘要请见同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的《苏宁环球股份有限公司2010年度股票期权激励计划摘要》，全文请见同日在巨潮网（）公布的《苏宁环球股份有限公司 2010年度股票期权激励计划（草案）》。

公司独立董事朱建设、郑蔼梅、方国才对该议案发表了独立意见。

此议案尚需报中国证监会备案无异议后提交股东大会审议。

二、会议以5票通过，0票反对，0票弃权，审议通过了《苏宁环球股份有限公司2010年度股权激励计划实施考核办法》。

关联董事李伟、倪培玲作为股票期权激励计划的激励对象，对本议案回避表决。

通过的《苏宁环球股份有限公司2010年度股票期权激励计划实施考核办法》于同日在巨潮网（）公布。

此议案尚需提交股东大会审议。

三、会议以5票通过，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于授权董事会办理股票期权相关事宜的议案》。

关联董事李伟、倪培玲作为股票期权激励计划的激励对象，对本议案回避表决。

为保证公司股票期权激励计划的顺利实施，公司董事会提请股东大会授权董事会办理股票期权计划的相关事宜，包括但不限于：1、授权董事会确定股票期权激励计划的授权日；2、授权董事会在公司出现派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股、配股等事项时，按照本激励计划规定的办法，对股票期权数量或行权价格进行相应的调整；3、授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权相关的全部事宜；4、授权董事会对激励对象的行权资格和行权条件进行审查确认，并同意董事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行使；5、授权董事会决定激励对象是否可以行权；6、授权董事会办理激励对象行权所必需的全部事宜，包括但不限于向证券交易所提出行权申请，向登记结算公司申请办理有关登记结算业务，修改公司章程相关条款，办理公司注册资本的变更登记等；7、授权董事会办理股票期权的锁定事宜；8、授权董事会办理股票期权激励计划的变更和终止，包括但不限于取消激励对象的行权资格，取消、收回激励对象尚未行权的股票期权，办理已死亡的激励对象尚未行权股票期权的继承事宜，终止公司股票期权激励计划，根据股票期权计划的规定将取消、作废并收回的股票期权进行注销；9、授权董事会对公司股票期权计划下授予的股票期权进行管理；10、授权董事会办理股票期权激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。

股票简称：新兴铸管股票代码：000778 公告编号：2010-11新兴铸管股份有限公司第五届董事会第八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

新兴铸管股份有限公司(以下简称“公司”)于2010年3月6日以书面和电子邮件方式向董事和监事发出第五届董事会第次会议通知，会议于2010年3月18日，在北京财富中心A座27楼会议室召开。

会议由刘明忠董事长主持，董事全部出席会议。

公司全部监事会成员及部分其他高管人员列席了会议。

会议按照会议通知所列议程进行，会议召集、出席会议董事人数、程序等符合有关法律法规和公司章程规定。

会议就公司有关重大事项进行认真审议，作出如下决议：一、审议通过了《2009年总经理工作报告》。

表决结果9票同意、0票弃权、0票反对。

二、审议通过了《公司2009年董事会工作报告》，具体内容见《2009年年度报告》之董事会报告部分。

表决结果9票同意、0票弃权、0票反对。

该议案需提交股东大会审议。

三、审议通过了《公司2009年财务决算报告》，具体内容见《2009年年度报告》之董事会报告部分。

表决结果9 票同意、0票弃权、0票反对。

该议案需提交股东大会审议。

四、审议通过了《2009年年度报告》。

表决结果9 票同意、0票弃权、0票反对。

该议案需提交股东大会审议。

五、审议通过了《2009年度利润分配预案》。

公司2009年度利润分配预案确定如下：经信永中和会计师事务所审计，公司2009年年初未分配利润为人民币1,655,704,362.06元，2009年实现净利润人民币877,075,445.98元，提取法定盈余公积77,962,985.67元、合资子公司河北新兴铸管有限公司提取职工福利及奖励基金7,026,501.47元、以及收购芜湖新兴40%股权对应的报告期初至收购日的净利润作资本公积处理调出16,853,252.68元后，可供股东分配的利润为人民币2,430,937,068.22元（其中报告期实现可供股东分配的利润为人民币775,232,706.16元），报告期未实施分配，期末未分配利润2,430,937,068.22元。

北京市金杜律师事务所关于国民技术股份有限公司2010年第一次临时股东大会的法律意见书致：国民技术股份有限公司根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》和中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（下称“《股东大会规则》”）的规定，北京市金杜律师事务所（下称“本所”）接受国民技术股份有限公司（下称“公司”）的委托，指派律师参加了公司2010年第一次临时股东大会（下称“本次股东大会”）并就相关事项进行见证。

为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的公司章程、公司董事会为召开本次股东大会所作出的决议及公告文件、本次股东大会会议文件、出席会议股东及股东代表的登记证明等必要的文件和资料。

本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的必备文件予以公告，并依法对出具的法律意见承担责任。

本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会相关事项出具如下法律意见：一、本次股东大会召集、召开程序2010年11月16日，公司董事会决定召开本次股东大会，并于2010年11月16日、2010年11月23日在巨潮资讯网分别刊登了《国民技术股份有限公司关于召开2010年度第一次临时股东大会的通知》、《国民技术股份有限公司关于召开2010年度第一次临时股东大会的补充通知》。

上述通知就本次股东大会召开时间、地点、审议事项、参加人员、参加会议的登记办法等事项作出了说明。

2010年12月1日，本次股东大会按前述公告的时间、地点召开，并完成了公告所列明的议程。

综上，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律法规、《股东大会规则》和公司章程的规定。

二、出席本次股东大会人员的资格、召集人的资格出席本次股东大会的股东及股东代表共14人，所持(代表)股份数为69,483,681股，占公司总股份的63.86％。

经本所律师核查验证，出席会议的股东及股东代表均持有有效证明文件。

除上述股东及股东代表外，公司部分董事、监事、高级管理人员和本所律师出席了会议。

北京市中伦律师事务所深圳分所关于厦门三五互联科技股份有限公司2010年第二次临时股东大会的法 律 意 见 书致：厦门三五互联科技股份有限公司北京市中伦律师事务所深圳分所（下称“本所”）受厦门三五互联科技股份有限公司（下称“公司”）委托，指派律师出席公司2010年第二次临时股东大会（下称“本次股东大会”），并根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（下称“《股东大会规则》”）等法律、法规和规范性文件及公司现行章程（下称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。

本所律师按照《股东大会规则》的要求对公司本次股东大会的合法、合规、真实、有效进行了充分的核查验证，保证本法律意见书不存在虚假、误导性陈述及重大遗漏，并对本法律意见书的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。

本所律师根据《股东大会规则》的要求，依照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神，对公司提供的相关文件和有关事实进行了核查和验证，现出具如下法律意见：一、关于本次股东大会的召集、召开程序（一）本次股东大会的召集本次股东大会的召集人为公司董事会。

公司董事会于2010年7月27日在中国证监会信息披露指定网站（）上刊登《厦门三五互联科技股份有限公司关于召开2010年第二次临时股东大会通知的公告》（下称“《董事会公告》”），以公告形式通知召开本次股东大会。

经查验，上述公告载明了召开本次股东大会的时间、地点、议案、会议出席对象、会议登记事项等。

公司已按照有关规定对议案的内容进行了充分的披露。

本所律师认为，公司本次股东大会的召集程序符合《公司法》、《股东大会规则》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。

（二）本次股东大会的召开公司本次股东大会现场会议于2010年8月11日上午9：30在厦门软件园二期观日路1号佰翔软件园酒店三楼百度厅如期召开，由公司董事长龚少晖先生主持。

经查验，公司董事会已就本次股东大会的召开以《董事会公告》形式提前15日前通知股东，公司本次股东大会召开的时间、地点及会议内容与《董事会公告》载明的相关内容一致。

证券代码：000301 证券简称：东方市场公告编号：2011-020江苏吴江中国东方丝绸市场股份有限公司关于召开2010年度股东大会的通知本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况1、股东大会届次。

本次股东大会是年度股东大会。

2、股东大会的召集人。

本次股东大会是由公司董事会召集的。

本公司于2011年4月22日召开第五届董事会第三次会议，会议审议通过了公司2010年年度报告全文及摘要等议案，决定于2011年5月18日（星期三）召开公司2010年度股东大会。

3、会议召开的合法、合规性。

本次股东大会的召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

4、会议召开日期和时间：2011年5月18日（星期三）上午9：00开始5、会议召开方式：现场表决6、出席对象：(1)截至2011年5月13日（星期五）下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司股东或其委托代理人（授权委托书附后）；(2)本公司董事、监事和高级管理人员；(3)本公司聘请的律师。

7、会议地点：江苏省吴江市盛泽镇市场路丝绸股份大厦七楼会议室二、会议审议事项1、审议公司2010年度董事会工作报告；2、审议公司2010年度监事会工作报告；3、审议公司2010年度财务决算及2011年度财务预算的报告；4、审议公司2010年年度报告全文及摘要；5、审议关于续聘江苏天衡会计师事务所有限公司为公司2011年审计机构的议案；6、审议公司2010年度利润分配及资本公积金转增股本的议案；7、审议预计公司2011年度日常关联交易的议案；8、审议关于修订公司《独立董事制度》的议案；9、审议关于修订公司《股份及其变动管理制度》的议案；10、审议关于修订公司《募集资金管理制度》的议案11、审议关于制定公司《股东、控股股东和实际控制人行为规范》的议案；12、审议关于申请发行短期融资券的议案；（1）发行规模：不超过10亿元人民币（2）发行期限：本次短期融资券的发行期限为1年（3）发行利率：通过簿记建档，集中配售方式最终确定（4）发行对象：全国银行间债券市场的机构投资者（国家法律、法规禁止的投资者除外）（5）承销方式：由承销机构以包销方式在全国银行间债券市场公开发行（6）募集资金用途：置换部分银行贷款和补充流动资金（7）提请股东大会授权董事会全权办理本次发行短期融资券相关事宜13、审议关于申请发行中期票据的议案。

证券代码:002132 证券简称:恒星科技公告编号:201061 河南恒星科技股份有限公司第三届董事会第九次会议决议公告本公司全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整,并对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

河南恒星科技股份有限公司(以下简称“公司”第三届董事会第九次会议通知于2010年11月5日以直接送达、传真、电子邮件等形式发出,会议于2010年11月10日(星期三上午9时30分召开。

会议应出席董事九人,实际出席董事九人,符合《公司法》及《公司章程》的有关规定,会议的召开合法有效。

会议由董事长谢保军先生主持。

经审议,会议以记名投票方式表决通过了以下决议(独立董事郑锦桥先生、魏现州先生通过通讯方式进行了表决:一、以同意9票,反对0票,弃权0票表决通过了《关于审议公司符合非公开发行股票条件的议案》根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”《上市公司证券发行管理办法》及《上市公司非公开发行股票实施细则》等法律法规和规范性文件的规定和要求,公司董事会针对公司的实际情况进行了逐项自查,认为公司符合现行有关法律法规所规定的非公开发行股票的各项条件。

二、以同意9票,反对0票,弃权0票逐项表决通过了《关于审议公司非公开发行股票方案的议案》1、发行股票的种类和面值本次非公开发行的股票为人民币普通股(A 股,每股面值为人民币1.00 元。

2、发行方式本次发行采用向特定对象非公开发行股票的方式。

在获得中国证监会核准后六个月内择机向特定对象发行股票。

3、发行数量本次非公开发行股票的数量不超过3,500万股。

若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项,本次发行股票的数量将根据本次募集资金总额与除权除息后的发行底价做相应调整。

在上述范围内,由股东大会授权董事会根据实际认购情况与保荐机构(主承销商协商确定最终发行数量。

#小兵原创#非公开发行发行方式、定价基准日以及价格调整自2015年6月中旬的股市大跌开始以来，市场上如火如荼的非公开发行也被当头一棒，许多上市公司开始面临抉择。

随着股价回调，已经确定的发行底价或者发行价格远高于二级市场价格，对于询价发行已经可以预见将来的发行大概率会失败，而定价发行的发行对象陆续毁约、放弃，部分在指数高位推出预案的上市公司干脆直接取消预案（如东虹控股、新界泵业），部分在琢磨调整预案，还有一些即将推出发行方案的上市公司由于停牌，虽然躲过了这一个多月股价的起起伏伏，但是因为把握不准股价走势和发行风险，也在纠结如何定价，迟迟不能推出预案。

本文主要针对尚未申报项目的非公开发行的定价和调价展开，以期给拟调整发行方案或者拟推出发行方案的非公开项目提供参考。

对于在审项目或者过会待发行的非公开项目，本文并不论及。

大部分在会或者过会项目定价基准日较早，发行底价或者发行价格还未跌破；若不幸已经跌破的锁价发行、已经跌破的竞价发行若已过会，只能等待后市见好，最多能做的就是祈求晚一点拿到批文（不过目前还不能预计到证监会给核准批文的时间），已经跌破的竞价发行若尚未上会，还有一次调价机会，当然这次调价机会越晚用越好，目前已经不开初审会、发审会，也只能等待。

一、简述（一）发行方式竞价发行，也是我们常说的询价发行，董事会确定的只是发行底价（或定价原则），将来发行的时候通过询价确定发行价格和发行对象，当然也可以事先确定部分发行对象，事先确定的发行对象不参与询价，被动接受询价结果。

定价发行，也是我们常说的三年锁价发行，董事会直接确定了发行价格（或定价原则）和发行对象。

（二）定价基准日非创业板创业板定价基准日董事会决议公告日股东大会决议公告日发行期首日（并不区分竞价发行和定价发行）竞价发行：发行期首日；定价发行：董事会决议公告日实操中，一般确定的发行价格或者发行底价为定价基准日前20个交易均价的90%，但也有高于90%的，如中信银行，申请人本次非公开发行股票的发行价格为4.84元/股，相当于定价基准日（申请人第三届董事会第三十次会议决议公告日，即2014年10月30日）前20个交易日公司股票交易均价（即4.63元/股）的104.54%，同时不低于每股净资产。

证券代码：000725 证券简称：京东方A 公告编号：2010-019 证券代码：200725 证券简称：京东方B 公告编号：2010-019京东方科技集团股份有限公司第五届董事会第四十次会议决议公告本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

京东方科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第四十次会议通知于2010年4月16日以电子邮件方式发出，2010年4月 27日（星期二）以现场方式召开。

公司董事会共有董事11人，全部出席本次会议。

本次会议的通知、出席及表决均符合《中华人民共和国公司法》和《京东方科技集团股份有限公司章程》的有关规定，会议由董事长王东升先生主持。

会议审议并通过了如下议案：一、2010年第一季度报告本议案具体内容详见与本公告同日披露的《京东方科技集团股份有限公司2010年第一季度季度报告》全文及正文。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

二、关于董事会换届选举的议案公司第五届董事会任期将于2010年5月24日届满，根据《公司章程》规定，需进行董事会换届选举。

公司已于2010年3月26日公告了本次董事会换届选举的程序等有关事项。

根据《公司章程》、《董事会提名、薪酬、考核委员会实施细则》等制度的规定，董事会提名、薪酬、考核委员会对符合条件的股东提名推荐的董事候选人和自行搜寻的董事候选人进行了任职资格审查，并征询相关股东意见，征求了董事候选人本人意见后,认为下述被推荐人符合董事任职资格，确定为本次换届选举董事人选：1、推荐王东升先生、袁汉元先生、梁新清先生、陈炎顺先生、韩国建先生、王家恒先生及归静华女士为公司第六届董事会非独立董事候选人；2、推荐董安生先生、欧阳钟灿先生、耿建新先生及季国平先生为公司第六届董事会独立董事候选人。

上述11位董事候选人经股东大会审议通过后，将组成公司第六届董事会，任期三年。

通过对上述十一名董事候选人的个人履历、工作业绩等情况的审查，董事会未发现其有《公司法》第147条规定的情况，未发现其被中国证监会确定为市场禁入者，上述候选人均具备担任公司董事的资格，符合担任公司董事的任职要求；其中，上述四名独立董事候选人具备中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及有关规定所要求的独立性，且均已取得独立董事任职资格证书，具备担任公司独立董事的资格，但其作为公司独立董事候选人尚需深圳证券交易所对其任职资格和独立性审核无异议后，方可提交股东大会审议。