QC080000采购控制程序

信息管理控制程序（QC080000:2012 & ISO9001：2015）1.0 目的确保将客户提供有关产品环境品质方面的信息传达到公司内部的各个阶层。

2.0 适用范围本公司有关产品环境品质要求的客户的信息的传达。

3.0 职责3.1 销售部负责收集客户提供的产品环境品质方面的相关资料；3.2 行政人事部负责整理、发放、传达相关环境品质资料；3.3 各相关部门负责存档、执行确保环境品质的各项任务。

4.0 程序4.1 销售部将客户提供的产品环境保证方面的相关资料整理、收集交品管部存档。

4.2 品管部将销售部提供的产品环境资料依《外来文件管理规定》做记录保存。

并根据需分发执行部门做好外来文件的发放记录。

确保使用部门文件为最新适用之版本，并将作废文件回收。

4.3 相关文件的各部门经理须熟悉文件并将文件的执行要点给相应的操作员工作好培训（依照《能力、培训、意识控制程序》执行）。

4.4 当进料发现产品环境品质不合格时，IQC需依照《不合格品处理程序》执行，品质部经理需上报总经理及采购部对不合格来料做退货处理。

4.5 当生产过程中因混料和其它原因导致产品的环境品质不合格时，操作工需将产品隔离摆放、做好标识，并及时报告部门经理，部门经理将信息汇报总经理，总经理第一时间召集相关部门经理讨论问题发生的原因，并制定相应的改善对策，由品管部对改善对策的效果进行跟踪，并将根据结果汇报总经理。

4.6 销售部将产品的问题及时反馈给客户，说明原因，重新补货送给客户。

4.7 当原材料和辅料在生产使用中发现不符合产品环境品质，生产部经理需上报总经理，总经理召集相关部门经理商讨处理对策，储运部需将不合格的材料做好标识隔离存放，采购部通知供应商处理。

并做改善措施。

4.8 品管部会同生产部追溯不合格材料投入生产的客户的产品，对于已交付客户使用的产品将问题及时反馈给销售部人员，由销售部人员开出《异常情况联络书》通知客户停止使用,与客户协商解决办法,已做出未交付的在库产品需做好标识并隔离存放。

目录0.1发布令为建立符合GB/T19001-2008/QC080000标准要求的质量管理体系/有害物质过程管理，向顾客和第三方认证机构阐明我公司的管理方针、质量职责和质量管理体系/有害物质过程管理运行的总体规划，并使全体员工的工作能符合GB/T19001-2008/QC080000标准的要求，同时依据中国国家信息产业部《电子信息产品污染控制管理办法》、客户HSF 采购的要求（SS-00259），结合本公司之实际情况修改此管理手册。

本公司于2014年4月1日发布实施B版管理手册。

本手册是指导公司建立并实施质量管理体系/有害物质过程管理的纲领性和法规性文件，是公司开展各项质量活动的基本法规，也是公司全体员工必须严格遵守的行为准则。

本手册自颁布之日起正式生效，公司全体员工必须遵照执行。

总经理：日期：2014年4月1日0.2管理者代表任命书为了贯彻执行GB/T19001-2008/QC080000标准要求，加强对本公司质量管理体系/有害物质过程管理运作的领导，特任命本公司李雁滨为管理者代表，承担本公司质量管理体系/有害物质过程管理的管理职责。

管理者代表的职责是：1.确保质量管理体系/有害物质过程管理所需的过程得到建立、实施和保持；2.向最高管理者报告质量管理体系/有害物质过程管理的业绩，包括改进的需求；3.确保在整个组织内提高满足顾客要求的意识；4.代表公司就质量管理体系/有害物质过程管理的有关事宜与外部各方进行联络；5.确保在整个组织内QC080000 有害物质过程管理意识的提升；6.致力于满足顾客和HSF 法规而努力；7.确保公司在有害物质的限制和有害物质的管理要求，包括合规性评价、技术文件的准备、自我声明的准备、标记的使用、变更控制、产品召回、以及Reach 要求的供应链内的沟通方面的管理顺畅；8.公司各级人员应服从管理者代表的指挥与协调，履行各自的质量职责，确保公司质量管理体系/有害物质过程管理的有效运行。

监视、测量设备控制程序（QC080000:2012 & ISO9001：2015）1.0 目的为确保公司使用的测量仪器及设备的准确性，确保各阶段的检验与测试结果的正确性，使产品的品质符合规定。

2.0 适用范围本程序适用于本公司所有用于产品监视、测量的仪器及设备。

3.0 职责3.1 各使用单位：测量设备、仪器的申购、日常保养、维护。

3.2 品管部：测量仪器、设备的校验与列管。

4.0 资历与培训4.1 使用及校验列管人员均需具有一年以上相关工作经验或经过计量培训合格。

4.2 内校员需同时具备4.1的两项要求和经过仪器校验专门培训合格。

5.0 程序5.1 测量仪器、设备的申购5.1.1 各单位依实际需求,提出测量仪器、设备的申购。

5.1.2 采购部门依《采购控制程序》进行采购。

5.1.3 新购置的仪器、设备到厂后，采购部需通知申购单位及品管部验收，验收标准为国际、国家标准或根据实际需要提出的要求，验收合格后品管部负责登记、列管、校验。

5.1.4 经验收不合格的仪器、设备须通知采购部门与供应商进行处理。

5.2 测量仪器、设备的外部校验5.2.1 品管部负责对所有的监视、测量仪器、设备进行统一登记编号，制定《测量仪器校验计划总表》，经总经理批准后具体实施。

5.2.2 根据计划总表所显示之精度要求及校验频次等，于仪器校验失效前最少一周将仪器送往相应的国家认可的合格校验单位进行校验(向校验单位索取相关合格证明资料)。

5.2.3 完成校验后，由内校员向校验单位索取相应的校验报告；并根据校验报告和仪器使用站的使用要求等，对仪器进行验收。

合格的，由内校员在仪器上贴校验合格证，并注明有效使用期限交使用站使用。

5.2.4 如仪器校验验收不合格，或是需要报废，由内校员填写仪器校验不合格报告及处理方案，连同校验报告交部门审核，总经理批准后处理。

5.2.5 不合格仪器由内校员贴上“校验不合格”标贴，并从使用站收回隔离。

1．目的本程序用以规范采购过程，确保采购物资能满足最终产品的质量（含HSF）要求。

2 适用范围本程序适用灯具产品原辅材料及相关服务提供过程的控制。

3．职责3.1采购部负责灯具产品用原材料、零部件的采购，生产部MC组负责灯具产品的内配件、外协和外发加工的管理。

3.2根据《采购申请单》和公司核价小组批准后的定价，采购人员打印《采购订单》，采购主管审核《采购订单》。

3.3开发部/工程部拟制“采购标准”（必要时）。

3.4 品管部负责拟制检验指引。

3.5公司主管领导批准并签署《采购订单》。

3.6采购部负责《采购订单》的实施；负责相关采购信息传达给供方。

负责协调和办理有关供方提供的转厂资料、发票等。

3.7业务部负责办理采购过程中进口报关、转厂业务。

4 工作程序4.1采购物资的分类:根据《合格供方控制程序》外部采购的物料分为A、B ，共两类。

A类为关键安全件，属于加强控制物料，需经加强评审合格方可采购，B类为一般物料，经过正常评审合格方可采购。

具体分类与控制详见《合格供方控制程序》。

对于公司各部门自制的零部件均称为内配件。

4.2《采购申请单》、《生产任务单》、《委外加工申请单》的制订4.2.1物料员根据批准的《生产通知书》，拟制《采购申请单》。

内配件由生产部MC制订《生产任务单》，需委外加工时由生产部MC制订《委外加工申请单》。

4.2.物控主管审核《采购申请单》、《委外加工申请单》、《生产任务单》，核实与该单号相对应的《生产通知书》及仓存物料情况后，在《采购申请单》、《委外加工申请单》、《生产任务单》上签字。

4.2.3生产部经理批准《采购申请单》、《委外加工申请单》、《委外加工申请单》。

4.3《采购订单》、《委外加工生产任务单》的制订4.3.1采购人员根据审核通过的《采购申请单》、《委外加工申请单》，从合格供方名单中选择采购的供方，打印《采购订单》、《委外加工生产任务单》,必要时与供方签订相关的正式合同或技术品质要求方面的协议，HSF物料采购部需在《采购订单》、《委外加工生产任务单》添加明显环保标志加以识别。

1 目的对检验、测量和试验仪器设备进行有效的控制，保证仪器设备的测量准确度能满足使用要求和功能状态完好。

2 适用范围适用于公司的检验、测量和试验仪器设备的控制。

3 职责3.1品管部负责检验、测量和试验仪器设备的管理、校准、维修、使用监督和指导工作。

3.2使用部门保证各种检验、测量和试验仪器设备的正确使用。

3.3采购部负责检验、测量和试验仪器设备的采购。

4 工作程序4.1检验、测量和试验仪器设备的分类原则4.1.1 A类：用于量值传递的标准计量器具, 用于特种工艺、质量控制点的测量器具，及对形成最终产品特性存在直接影响的关键测量器具和设备。

4.1.2 B类：用于工序控制、工序质量检验、有计量数据要求的测量器具和检验设备。

4.1.3 C类：生产过程中无严格数据准确度要求，只作定性判断，计量性能稳定，使用不频繁的测量器具。

4.2检验、测量、试验设备的采购、验收和发放4.2.1品管部负责建立公司的《计量器具台账》和A、B类测量仪器设备档案。

4.2.2使用单位要购买测量器具或检试设备时，由使用部门申请，提出所需购置的检试仪器设备的技术指标、性能和准确度要求，由品管部经理负责组织有关人员评审其适用性，非固定资产类填写《文具/购物申请表》，固定资产类填写《固定资产添置/大修/更新申请表》，由公司主管领导审批后购买。

4.2.3申请单批准后，由采购部按申请单上指定的规格型号进行采购。

4.2.4检验仪器设备入厂后，仓库填写《检验申请单》交品管部，品管部计量管理人员进行验收。

验收不合格，则办理退货手续。

验收合格，由计量管理人员填写《计量仪器设备验收登记表》，由品管部按其精度进行分类编号并登记在《计量器具台账》上，编入《年计量器具校准计划》。

校准后才能发放、使用。

4.2.5使用单位到品管部领取检测仪器设备，在新建立的台帐上签字领用，并注意有无校准合格标记，无合格标记不得使用。

4.3检验、测量和试验仪器设备的校准和检定4.3.1品管部计量人员根据《年计量器具校准计划》，对A、B类检试仪器设备进行周期检定和校准。

1 目的对进货检验和试验实施控制，确保供方提供的产品满足本公司的质量（含HSF）要求。

2 适用范围本程序适用于公司生产用物料的进货检验（含委外加工回料）和试验及周期性复检物料检验的控制。

3 职责3.1品管部经理负责监督本程序的执行。

3.2品管部进货检验（IQC）组负责进货的检验和试验工作，RoHS小组负责对HSF物料进行有害物质的检测，并每月统计HSF物料检验的情况。

3.3品管部IQC文员根据检验报告，每月做一次来料的质量统计，编制《年月份来料质量统计》表交品管部经理审核确认后，发放给相关部门。

3.4 品管部负责制订零（部）件检验指引，指导IQC检验员的检测工作，对供方实施辅导及对新供方进行质量评审。

4 工作程序4.1 外购件：货仓根据到货情况输入电脑系统，并将收料编号、物料代码、数量、供应商名称、来料批号等信息打印在《检验申请单》中，HSF物料附供应商提供的相关资料，以此通知IQC检验。

4.2自制品：内部车间生产的产品由IQC组安排检验员实施全过程监控，包括对HSF产品生产全过程的监控，并填写自制零件检查报告。

4.3 IQC主管/组长将《检验申请单》等有关资料交相关IQC检验人员进行检验，IQC检验人员按《QC抽样方法》、检验作业指导书、设计图纸、样板等指引进行检验，判定有否错料，质量是否合格，将检验记录在相应的来料检查报告中，并对不合格物料开《来料不合格报告》（见《不合格品控制程序》）。

4.4 检验后，由具体实施检验的人员填写好相关检验报告，并贴好检验状态标识，和HSF标识和检验印章（见《检验和试验状态控制程序》），并把结论填写在《检验申请单》后交回货仓，货仓组根据检查结果对合格物料办理入仓手续，合格物料放合格区，不合格物料存放在不合格区（退货区）。

4.5 当来料判定为不合格时，生产部MC组根据IQC开出的《来料不合格报告》中的处理建议提出处理申请，按《不合格品控制程序》执行。

4.6物料的周期复检4.6.1货仓制定各类物料的仓储时间，到期后在物料和物料卡上作黄色警告标识，在该物料使用（发放）前填写物料检验申请（注明超期复检）交IQC，由IQC按来料检验的方法进行检验和记录。

不合格品控制程序（QC080000:2012 & ISO9001：2015）1. 0 目的使不合格的来料、半成品、成品能够控制和改善，避免与合格品相混使用、减少品质问题的发生。

2 .0 适用范围本程序文件适用于生产全过程不合格品的控制。

3 .0 职责3.1 采购部负责与供应商的联络和协调工作。

3.2 品管部监察员负责处理QC、QA判定的不合格品。

3.3 品管部经理负责协调处理重大的不合格品事故。

3.4 生产部带班人员负责处理本部门发现的不合格品和返工。

3.5 销售部负责处理交付后发现的不合格品，负责与顾客进行让步沟通。

3.6 MRB小组成员负责评审来料不合格品，交付后发现的不合格品。

3.7 重大质量事故的定义：令客户订单减小或停单、令客户延误交期、有三次以上相同内容投诉、令客户不满意（客户投诉、扣款等都是客户表示不满意的反应）、内部损失中大批量报废（大批量用损失金额来衡量）的事都可当作重大质量事故来处理。

这主要是根据它的影响和性质来判断。

4 .0 程序4.1 不合格品的定义不满足要求的产品4.2 不合格品的来源①来料检验中检出的不合格品；②工序检验中检出的不合格品；③最终检验中检出的不合格品；④交付后发现的不合格品；4.3 来料不合格品控制4.3.1 当来料不合格时，IQC负责填写《不合格来料报告》。

4.3.2 仓管员负责对不合格来料隔离、存放，并做好标识以防止误用。

4.3.3 原纸来料不合格，需经MRB小组成员审核，MRB小组由生产部、生产计划部、采购部、品管部经理以上人员组成，由品管部经理任组长，审核时意见不统一，由组长作最后裁定，如果组长不在，以大多数人的意见为准。

MRB小组成员审核判定的标准，主要是要考虑使用不合格品后是否对质量有很大的影响，是否会造成重缺陷，如果对质量影响不大或不容易导致重缺陷将予考虑接收。

（不合格来料为进口材料时由采购部与供应商协调沟通，并作出最终结论是否通货，且及时签名确认知会品管部，退货时采购部及时通知供应商退货。

QC080000:2017 有害物质管理体系一整套程序文件序号文 件 编 号 文 件 名 称 1 BS-QP-01 纠正和预防措施控制程序 2 BS-QP-02 产品开发控制程序 3 BS-QP-03 设备管理程序 4 BS-QP-04 订单评审程序 5 BS-QP-05 供应商控制程序 6 BS-QP-06 采购控制程序7 BS-QP-07 产品标识和可追溯性控制程序8 BS-QP-08 产品防护控制程序 9 BS-QP-09 不合格品控制程序 10 BS-QP-10 HSF 法规鉴定程序 11 BS-QP-11 产品的监视和测量控制程序 12 BS-QP-12 过程检验跟试验控制程序13BS-QP-13数据分析程序BS-QP-01纠正和预防措施控制程序1目的采取有效的纠正预防和改进措施，消除已发生的或潜在的不合格的原因，实现HSPM 体系持续改进。

2 适用范围适用于公司产品HSPM 运行方面出现或即将出现不合格时采取纠正预防措施，及对纠正预防措施制定、实施与验证过程的管控。

3 职责3.1 品管部负责在出现质量问题或内审不合格及管理评审或其他情况出现不合格时，发出相应的原因分析及纠正预防措施的有关表单，其它各部门也可根据相关的流程要求发出关于原因分析及纠正预防措施的表单；当连续出现严重质量问题或发现潜在质量问题时，由品管部发出《限期整改通知书》，并负责监督有关纠正预防措施执行情况及效果。

3.2 各责任部门（人）负责相应的纠正和改进措施的制定和实施。

3.3 管理者代表负责重大的纠正预防措施落实监督，品管部及相关责任部门领导负责纠正和预防措施的监督落实。

4 工作程序4.1 纠正预防措施的提出4.1.1纠正预防措施的提出包括但不限于以下情况：a 顾客投诉问题时，顾客满意度调查评价中需改进的问题时；b 实际指标低于考核指标时；c 因设计、工艺、设备、材料、人为等原因造成产品超出检验标准时，HSF物料产品超出HSF 要求时；d 分析报告中所列出的不合格问题时，统计技术应用结果分析的超标或异常；e 体系审核、管理评审发现的不合符合项（HSF方面）时；f 体系运行过程中发现的不合格时；g 在生产、监测和测量设备出现异常时,质量活动过程出现异常时； h 来料不符合要求时；i 识别各项质量活动过程中潜在的不合格。

QC080000工程变更管制程序1.目的制定技术变更的申请、执行、评估、切换等作业程序，并保证变更被有效执行，进而确保产品质量GP技术变更后能符合客户之需求。

2．范围:凡本公司所承认之产品,相关之零部件及技朮文件的变更皆属之。

3.应用文件《文件与资料管理程序》《记录管制管理程序》4．1权责：业务: 1）负责客户变更的联络及申请，对变更内容应做核对，及提出差异处，并取得技术单位的确认。

2）针对技术单位回复的结果查核后，回复客户。

3）客户确定变更或同意变更后，应知会相关部门。

4）由各承办人员负责连络及核对订单事宜，其部门主管负审核之责。

技术: 产品变更由技术单位依申请部门提出申请事项进行验证及变更的执行。

品质：1.参与各项变更会议检讨，并就规范要求或客户要求及厂内制程能力提出建议。

2.就变更后的量具需求予以查核资材，制造：参与各项变更会议讨论，针对变更之制程或者物料之变更，进行生产线配置与物料管控。

仓库：负责对变更前后的物料管控品质变更.1客户端变更A．业务单位在制样阶段接获客户端的设计变更相关资讯后,从客户处取一定的变更后的素材,到我司后,按新样品作业流程开展作业.并将变更相关资讯转交技术单位.技术单位制样阶段可参照以前制样的相关资料作业.客户确认OK后,按照前述的作业试量产,导入正式量产作业.B．业务单位在我司已导入量产后接获客户端的变更相关资讯后,客户端必须出具书面的变更信息,否则不予接受.C．业务接获客户变更信息后,召集相关人员(技术/品质/车间/采购)作变更检讨会.讨论客户端的变更是否影响到我司制程.若不影响我司制程,则由业务书面知会客户端相关人员.若客户端只是针对产品的检验方式,检验频率作变更,则我司按试量产作业开展,并将结果由业务书面通知客户端相关人员;若客户端的变更影响我司主要制程,则我司要按样品制作管理程序作业.由业务书面通知客户端相关人员..2制程变更A．业务单位/技术单位/制造单位/品质单位/资材单位依据市场需求,以及我司制程能力需作变更时,各提出单位需提出申请经(副)总经理核准后,转交技术单位.B．技术单位接《变更申请单》后,先内部作提案可行性评估,经评估后将结果反馈给申请单位,申请单位召集相关单位由技术主导进行讨论评定变更之需要性及时效性.C．若评定需进行变更,则拟定相关之实验方向,并由业务书面知会客户端我司需作的变更.D．技术单位依据所拟定之实验方向进行实验,若质量有问题,则修正实验参数,直到确认最佳之实验结果E．技术单位经由实验结果审查技术变更之难易度,可能之不良影响及改善之程度.F．技术单位经由与相关人员之讨论,决定制程有无量产意义,如果具量产价值则由技术单位重新制作<<样品承认书>>,由业务交客户端相关人员确认,并书面知会变更项目.G．经客户回签<<样品承认书>>后,由技术单位开立<<变更通知单>>,经主管核准后,会签相关单位.并协助生产人员进行制程导入.H．制程导入之同时技术单位需对旧有之制程进行修正,并开立<<试样制程参数表>>,以及其它技术文件作变更.环境管理物质变更.1不影响产品材质,特性之变更A．品质责任人的变更包括品质最高责任者的职务和姓名变更以及产品环境管理者代表的职务和姓名变更, 品保部只填写<<变更通知单>>，由业务报告客户即可B. 公司地址的变更,此变更主要指料件不变,公司地址作变更, 业务部只填写<<变更通知单>>报告客户即可C. 供货商和合作公司的责任分担变更,此变更因不影响料件的材质及特性,故业务部只填写<<变更通知单>>报告客户即可.2影响产品材质,特性之变更A. 原材料和零部件变更管理包括:客户设计委托追加,零部件等的规格变更,B．环保料件供应厂商的变更.C. 环保料件的材质变更.D. 来料的确认测定和判定变更:此变更主要指来料检验方式,方法变更.E．当发生A或D之变更时,为了确保选定的零部件不含有超过允许值“1级环境管理物质”, 技术部在需要确认零部件和原材料供应厂商的不使用证明书以及测定数据以外, 技术部还须选择零部件和副材料进行测定,以确认不使用1级环境管理物质并将结果做成记录长期保存,汇总检测结果,填写<<环境有关物质不使用证明书>>和<<变更申请单>>,供应厂商提供相应的<<测试报告>>以及<<成份/MSDS>>，由业务部呈交客户批准.F．客户批准后,由技术填写<<变更通知单>>,经相关部门会签后才实施有关A--D之变更.否则再次执行D的流程.变更实施后,变更后的产品需作标示和相关记录,以便与变更前的产品作区分，经由客户确认后由客户决定是否需要出货或者报废。