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第四讲 公共选择理论

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4公共选择理论

4公共选择理论

公共选择理论公共选择理论是现代西方经济学的一个分支，为新制度经济学的重要分支。

它运用现代经济学的分析方法和基本、逻辑来认识、解释非市场决策或集体决策过程和政府行为的特征，把经济决策理论结合进对政治决策的解释中。

公共选择理论产生于20世纪60年代初期，J.M.布坎南作为创始人，由于他对改革选择理论的创立作出了杰出贡献，于1986年获得“诺贝尔经济学奖”。

公共选择理论的出现时对于新古典经济学为基本框架的经济理论的重要补充和发展。

第一节：民主选择的规则和困难公共产品的特点是它的连带性，即非排他性。

非排他性的存在，在一般情况下会导致不合作行为或“搭便车”行为。

在个人选择的场合，利用货币选票来表示自己偏好并达成交易的机制在公共产品的场合就不起作用，因此在公共产品的场合，只能集体地，以非市场的方式来决定应该供给的公共产品的品种、具体数量与规模，以及每个成员所必须承担的费用。

经济生活中公共产品是广泛存在的，大到国防，小岛两人合用的电视机，都可认为是公共产品。

公共产品是那些能够同时供许多人享用的物品，而提供它的成本与享用它的效用并不随享用人数规模的变化而变化。

公共产品的公共性可以有高低不等。

既然公共产品必须进行公共选择，那么就要讨论集体选择的规则，即研究应该根据什么原则来进行这种集体选择，才能保证所得结果是有效率的。

可能的选择规则主要有以下几种：一、一致性原则因为所有人都能从公共产品的供给中得利，所有人就提供公共产品（供给方式、数量、质量）或集体行动方案进行表决，并一致通过似乎是最好的规则。

一致通过是指所有参与者都同意，或者至少没有任何一个人反对。

在一致同意规则下，由于每个参与者都享有否决权，个人选择对集体选择至关重要，任何成员都不能够将自己的意愿责任强加给他人，也不能把自己利益凌驾于他人利益之上。

因此，所有参与者的权利在一致同意规则下，能够绝对平等地得到保障，个人意愿也可以获得满足。

一致性原则是唯一能得到帕累托有效公共产品数量的选择规则。

第四讲 公共选择理论(新)

第四讲 公共选择理论(新)

官僚的特征
• 缺乏竞争性：不存在同类产品提供者的竞争 • 缺乏激励机制：稳定性和程序性排斥了激励 • 非利润化：只保证供给，不计利润 • 缺乏敏感性：对公共产品的评价非市场化 • 个人影响力较大：政府信息不公开
官僚和立法机构之间的预算争夺
• 官僚获得预算的三个前提：
官僚机构是公共产品的独家垄断者
第四讲 公共选择理论
一、公共选择理论的定义 二、公共选择理论的特点 三、投票机制和中位选民 四、公共选择中的利益集团 五、公共选择中的官僚集团 六、政治经济周期的怪圈
一、公共选择理论的定义
• 公共选择指在市场经济条件下，以个人 •
利益最大化为内在动力，通过民主投票 实现的对公共经济的合理决策。 公共选择理论是对政府决策过程的经济 分析。
理论特点
• 公共选择理论的重点不在于研究选择的 •
好坏，而是研究作为集体的国民为什么 这样选择而不是那样选择。 没有价值观念的判断，而是对普遍规律 的总结。
交易概念的运用
选择→交换→交易
• •
•
经济学的基本命题是选择，在公共经济学看来，所谓 选择也就是交换。 交易指经济人从利益最大化的目的出发，在经济主体 之间进行自愿交换，从而得到个人利益最大化的实现。 交易的本质是帕累托改善过程，交易的结果是帕累托 最优的实现。
• 定义：具有同样偏好的个人群体。 • 形成的必然性 • 发挥作用的途径 • 利益集团内部关系 • 利益集团与寻租
形成的必然性
• 降低信息成本 • 增强偏好显示的稳定性 • 提高投票交易中的效率
利益集团发挥作用的途径
争取代表公共利益的议员群体和集团
• 与立法机构联系 • 与行政机构联系
直接参与立法程序
政治家与官僚

4公共选择理论

4公共选择理论

• 满足一切民主要求又能排除循环投票困 境的决策机制不存在。 境的决策机制不存在。这就是著名的阿 罗不可能定理。
23
中位选民
• 1.中位选民的定义： 中位选民的定义： 中位选民的定义
– 处于所有投票者最优偏好结果的中间状态的投票者。
• 2.中位选民定理： 中位选民定理： 中位选民定理
– 中位选民最偏好的公共产品或劳务的提供量，往往 是多数规则下的政治均衡。
• 3.中位选民的作用： 3.中位选民的作用： 中位选民的作用
– 对政党而言，他们必须寻找中位选民的偏好以获得 最多的选票而当选，各个政党的竞争会导致一个代 表大多数人意见的政治纲要； – 对社会福利而言，中位选民定理能将社会福利损失 降到最低点。
24
政党
• 1.含义： 含义： 含义
– 通过合理的方式以普通选举来获得政权、支配 通过合理的方式以普通选举来获得政权、 政府的人的联合体。 政府的人的联合体。 – 政党和选民是政治市场上的两个行为主体，他 政党和选民是政治市场上的两个行为主体， 们是政治市场上的供求双方。 们是政治市场上的供求双方。
• 3.政府有时也会有失灵，解决政府失灵 3.政府有时也会有失灵 政府失灵也 政府有时也会有失灵 政府失灵 必需通过公共选择。
6
政府失灵与公共选择
• 政府失灵（government failure），政 政府失灵（ ），政 ）， 府职能没有有效发挥 没有有效发挥。 府职能没有有效发挥。
– 指政府行动（政策）不能增进效率或政府把 收入再分配给那些不应当获得这种收入的人。
—2009年瑞典皇家科学院颁奖辞 年瑞典皇家科学院颁奖辞
艾利诺艾利诺-奥斯特罗姆 奥斯特罗姆是公 共资源研究方面 具有领先地位的 学者。

公共经济学第4章公共选择理论

公共经济学第4章公共选择理论
特点
公共选择理论强调个人主义方法论，认为个体在经济和政治领域中的行为都是理性的，追求自身利益 最大化。同时，它关注政治市场的竞争性和民主性，以及政府失灵和利益集团对政策制定的影响。
公共选择理论的重要性
揭示政府失灵
公共选择理论揭示了政府在提供 公共物品和服务时可能存在的低 效、浪费和滥用权力等问题，为 政策制定提供了重要的理论依据。
政府失灵与市场失灵
政府失灵是指政府在提供公共物品和服务时出现的低效、无效甚至负效的情况。政府失灵的原因包括政府机构和官员的自利 性、信息不完全和不对称、政策制定的复杂性和不确定性等。
市场失灵是指市场在资源配置、分配和外部性问题等方面出现的无效率和不平衡的情况。市场失灵的原因包括垄断、不完全 竞争、外部性、公共物品等。
公共部门人力资源管理
01
02
03
公共选择理论在公共部门人力资 源管理中强调人才的选拔和培养， 通过建立公平、公正的人才选拔 机制，提高公共部门的人才素质 和服务水平。
公共选择理论认为公共部门人力 资源管理应注重员工的激励和约 束机制，激发员工的工作积极性 和创造力。
公共选择理论提倡建立员工绩效 评估机制，对员工的工作绩效进 行科学评估和反馈，以提高工作 效率和服务质量。
02 对政策执行过程进行监督和评估，确保政策的有效实
施。
建立政策调整和修正机制
03
根据实际情况及时调整和修正政策，确保政策的持续
性和有效性。
05 公共选择理论案例研究
案例一：某城市垃圾处理政策制定过程
背景
某城市面临垃圾处理问题，需要制定相关政 策。
公共选择理论应用
政策制定过程中，政府官员、利益集团、居民等各 方参与者通过博弈、协商等方式，争取自身利益最 大化。

第四章公共选择理论

第四章公共选择理论

第四章公共选择理论第四章公共选择理论第四章公共选择理论*一、公共选择的定义*二、公共选择理论的内涵*三、投票机制和中位选民*四、公共选择中的利益集团*五、公共选择中的官僚集团*六、政治经济周期*七、当代中国的决策科学化和民主化一、公共选择的定义*詹姆斯.M.布坎南（James M.buchanan）认为，公共选择是一种对政治的看法，它把经济学的工具和方法扩大应用于集体的或非市场的决策过程。

*戈登·图洛克（Gordon Tullock）认为，公共选择基本上是运用经济学工具来研究政治学传统问题的一门学科。

*丹尼斯.C.缪勒（Dennis C.Mueller）认为，公共选择可以被理解为，是对非市场决策的经济学研究，或将经济学应用于政治学。

*公共选择（Public Chioce）指在市场经济条件下，以个人利益最大化为内在动力，通过民主程序投票等实现的对公共经济的理性决策。

公共选择理论是对政府决策过程的经济分析。

公共选择理论的核心是对投票及其相关决策程序的研究。

一、公共选择的定义*公共选择的研究对象：非市场决策或公共决策问题*公共选择的研究工具：经济学的理论假定和分析方法，尤其是价格理论，它把政治舞台理解为市场，把选民、官僚和政治家视为政治市场中的博弈者，把选票看成是货币。

*公共选择的研究重点：市场经济条件下政府行为的局限以及政府失灵问题，分析政府行为的效率并寻找使政府最有效率工作的规则制约体系。

*公共选择的主要贡献：证明了市场的缺陷并不是把问题转交给政府去处理的充分条件。

一、公共选择的定义*公共选择的目的：保证政府按大多数社会成员的意愿来提供公共产品的数量和质量。

*公共选择的方法：投票及其他民主形式和程序。

*公共选择的机制：各参与主体通过交易来谋求自我利益最大化的实现。

*公共选择的过程：个人偏好向社会偏好转化的过程。

*公共选择的因素：中位选民、利益集团、官僚集团、政治经济周期等。

二、公共选择理论的内涵* 1.公共选择理论的发展历程*18、19世纪，一些数学家，如孔多塞（Condorcet）、拉普拉斯（Laplace）、卡罗尔（Carroll）等对投票过程发生了兴趣，发现了以少数服从多数为原则的投票过程中的某些问题，不过他们的研究成果逐渐被淡忘了。

公共经济学第四讲 公共选择理论

公共经济学第四讲 公共选择理论


6.思考与练习

5.1 政府失败的含义 5.2 政府失败的表现 5.3 政府失败的深层原因与克治
6.1讨论题:火车站也有设租的机会吗？ 6.2 练习 6.3案例分析题


1、公共选择理论简介

1.1 公共选择是什么 1.2 公共选择理论研究的切入点

市场决策和非市场决策的划分

1.3 公共选择理论的研究前提: 经济人假设 1.4 公共选择理论的研究方法
非市场决策的研究意义



谁作出决策？——政府部门 如何作出决策？——决策机制 偏好如何表达？——投票 民众对非市场决策过程如何施加压力？——利 益集团 政府的结果是否反映民众的偏好？ 政府自身规模扩大？
1.3 公共选择理论的 研究前提——经济人假设

经济理性人：人具有自利性理性，是理性行为者，其行为的目的 是谋求私利的最大化。


芝加哥学派




芝加哥学派采用经济市场的分析方法来分析政治市 场，从价格理论和实证经济学的角度分析政府的行 为。 认为政府是被追求自身利益最大化的理性的个人所 利用，在社会范围内对财富进行再分配的一种机构， 否认政府是为公众谋福利的。 坚持市场至上。认为政府应该建立在效用和利润最 大化的原则之上。 该派自由主义色彩较明显，观点大多与弗吉尼亚学 派相左。


1.4-2 边际分析方法

经济学原理之一：理性人考虑边际量

个人选择行为的依据或标准：要求边际收益大于边际成本； 个人的最佳决策点：边际收益等于边际成本时；

边际分析方法在公共选择理论中的运用：

公共选择所探讨的基本问题：政治过程的个体（选民、政 治家或官僚等），其在某一事项上增加（或减少）投入所 带来的净收益（或净损失），与同样投入在其他事项上所 可能带来的净收益（净损失）相比，是多还是少。

公共经济学(第四章)--公共选择

公共经济学(第四章)--公共选择
一、公共经济决策的含义 二、公共经济决策的科学化和民主化
1
第一节 公共选择理论概述
一、公共选择理论的研究方法 所谓公共选择理论：就是以现代经济学的基本假 设为前提，依据自由的市场交换能使双方都获 利的经济学原理，来分析政府的决策行为、民 众的公共选择行为及两者关系的一种理论。 其特点：把政治过程看作某种特殊的经济活动， 其中，政府是生产者，选民是消费者，选票是 货币，而选举制度是市场制度。
⒋全体一致规则的明显缺陷：
⑴此制度十分复杂费时。由于人与人之间存在着价值判断 或效用函数上的差异，达成一致就要经过磋商与谈判。 在市场中，谈判通常只在两个人之间进行，达成契约的 成本较低；在公共选择中，在当事人数目众多时，一致 同意要花很大的交易成本才能实现。
⑵最后一个投票者的否决权给了他过大的讨价还价的能 力。有可能会导致讨价还价、敲诈和拖延，甚至达不成 协议。 ⑶该规则假定投票人都是诚实的，而忽视了投票人的偏好 显示难题。
24
二、公共选择和私人选择
⒉遵从的原则不同 在以自由交换为基础的市场经济中，私人选择 基本上遵从自愿交换原则。而在政治市场上 的公共选择则遵从少数服从多数的原则，具 有一定强制性。这样，投票人假如不幸成为 少数派，那么其所接受的公共产品，所支付 的税收，就并不一定是他们所乐意接受的。
25
二、公共选择和私人选择
我们不能否认也不能制止政治家存在着追求自身 利益的动机，关键的问题在于我们能否建立一 种制度，使政治家在追求自我利益的同时，也 能保证国家利益的实现。
16
一、公共选择理论的研究方法
⒊作为选民代表的经济人 在实行间接民主制的国家，选民的意愿一般是通 过选民代表来表达的。
但现实中，选民代表也是追求个人利益最大化的 理性经济人，其利益并不总是和选民的利益相 一致的。为了使其能够对选民负责，就必须建 立一种激励与约束机制，以便对其经济人的本 性进行有效的限制。

第四讲 公共选择

第四讲 公共选择

（2）不相关选择的独立性：针对一组不同的社会
状态作出选择，仅取决于人们对这些选项的排序 而不是其他因素。 如果选择是在x和y之间进行，若x和z之间、z和w 之间的关系发生了变化，对 x 和 y 的排序没有影响。 （3）帕累托效率状态：如果社会中所有的人认为 x>y，则社会选择为x>y；如果社会中至少有一人 认为x>y，而其他人认为x、y没有差异，则社会选 择仍然为x>y。
投票者 1 2 3
偏好次序 a， b， c c， b， a b， c， a
这些投票者的偏好是单峰的，可以产生可递顺序。
前面已经证明，无论怎样投票，均衡结果都是b胜 出。 单峰偏好：人们最理想的结果只有一个。如果偏离 这一理想目标，境况都会变坏。
其图形如下：


顺序 1st
一、公共选择概述
公共选择又称集体选择。公共选择理论是从经济
学的角度研究非市场决策，是用经济学的方法研 究政治问题的一种理论。 公共选择是指所有的参加者依据一定的规则通过 相互协商来确定集体行动方案的过程。 公共选择理论的代表人物是美国经济学家布坎南 （James M. Buchanan，1919～）。他将政治决 策分析同经济理论结合起来，使经济分析扩大和 应用到了社会 — 政治法规的选择，开启了考察政 治家的自利行为和影响政府经济政策的非经济力 量之窗。1986年获得诺贝尔经济学奖。
2nd
投票者2 投票者3
3rd
a b
投票者1
c 选项
投票者1、2、3的偏好都是单峰的。
再来看前面投票悖论的例子：
投票者 1
偏好次序 a， b， c
2
3
b， cห้องสมุดไป่ตู้ a

第四章 公共选择

第四章 公共选择

案例4：火车站的设租行为
某地火车站为广开财源，改善职工福利想 出了一个“靠山吃山”的办法。他们由火车 站职工以股份制形式创办了一个后勤服务公 司，由该公司出面与一些单位签订代售火车 票合同，并确定合作分利的标准。于是，火 车站以支持后勤服务公司发展的名义，源源 不断的向该公司提供票源。结果：火车站买 不到紧俏的车票，代售点却大量存在；同时， 代售的手续费最高的是火车票价格的50％。
五、政治行为的分析
•
• •
1、投票者的选择
2、政党：选票的极大化（唐斯模型） 3、政府部门：公共权力的极大化
案例1：公共产品的过度供给
横幅标语在一些城市随处可见，它以红 色的条形布面作底，上面均匀地印制一排夸 张的汉字，悬挂在城市的主要街道、广场、 立交桥或醒目的建筑物上。按标语的内容可 分为：会议型、礼仪型、运动型、工作型等 等，几乎每个部门和行业都可以随时拉出横 幅标语，因此，无论走在哪里都能观赏到这 样独况让人非常的头疼，但是， 每当国宾车队通过、需要占用车道时，绝大多数市 民表示理解。因为 ，迎宾的礼仪涉及民族形象和国 家利益。所以宁可自己暂时被堵在路上。 在众人皆无期待的情形下，国家有关方面主动 提出：鉴于给市民的出行带来很多不方便，从2004 年1月1日起，取消为国宾车队安排礼仪性摩托车护 卫。
四、投票交易
互投赞成票和操纵投票
1· 互投赞成票，也叫投票交易，投票者在投票赞成自己强烈偏好的议案 的同时，也赞成与自己关系不大甚至稍微有损害而对另一个投票者至关 重要的议案。 2· 操纵投票
第一 甲 乙 丙 A C B 第二 B A C 第三 C B A 甲 乙 丙 第一 A A B 第二 B C C 第三 C B A
非市场环境和市场环境的示意图

经济学第四章公共选择课件

经济学第四章公共选择课件
➢坚持一致同意规则的结果有可能达不成集 体决策。
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• 如果一个社会的人们根据既定的规则，就 一种或多种公共物品或服务的供给以及相 应的税收份额的分配达成了协议，就取得 了所谓的政治均衡。
• 税收份额：也称为税收价格，是指事先公 布的投票者——社会成员——所须承担的 税收数额，是政府所提供的公共物品或服 务的单位成本的一部分
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• 林达尔Lindahl设计了一种机制，通过一致性规 则决定公共物品的提供。
• Lindahl均衡如何实现？ • 设想一个拍卖者，宣布每个人的纳税份额，在这
个份额下，如果社会上的每个人选择相同的公共 品数量，则达到均衡。如果选择的公共品数量不 同，则拍卖者宣布新的份额，直到均衡为止 • 可以证明，结果是Pareto有效的。
• 在公共选择论看来，理性的个人是决策的基本单位，集体 行动不过是由单个个人行动组成的，公共利益也不过是个 人利益和偏好的汇总和表达，因此集体决策或公共选择最 终分析基点，必须落实在政治过程中单个的个体——投票 者（选民）、政治家、官僚等的决策分析上。
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➢ 经济人假设
• 经济人假设是经济学最基础的假设前提，即现实 中的人是利己的、理性地追求自身效用或利益最 大化的。
00:28
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边
际
效350
（ 元 ）
益 、 成 本
、
税
收
∑MB
MC=AC
50
t
MBA MBB MBC MBM MBF MBG MBH 保安雇佣量（个）
012345 67
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A
B
C 投M 票F 者G
H 投票结果

政府经济学第四讲(公共选择理论)

政府经济学第四讲(公共选择理论)

二、公共选择理论
（一）界定 公共选择，又称集体选择。 公共选择理论是用经济学的方法研究政治问题的一种理论。

公共选择理论还可以定义为对非市场决策的经济学研究， 或者简单地说，它是对政府决策过程的经济分析。 公共选择理论在研究对象上和政治学没有什么区别，它是 因为研究方法独特性而区别于政治学，它是一门介于经济 学与政治学之间的新兴交叉学科。 公共选择理论总的来说是经济分析工具在政治领域的应用 和延伸,用经济学的眼光考察政治生活领域的事件。“公共 选择理论是经济学对政治科学的渗透”。


按照决策环境的划分：市场与非市场决策
决策环境
市场环境
非市场环境
价格反映消费者偏好， 企业提供私人产品
投票反映选民偏好， 政府提供公共产品
企业
个人
政府
选民

市场决策中，自由竞争条件下，企业和消费者基本上拥有 同等的决策权力来改变市场行为。消费者对供应水平不满 意时，可以做出决策——不买，而企业则会对此做出迅速 的反映。生产决定权在企业，市面上产品的销售则由消费 者决定。 在非市场决策中，政府拥有更多影响非市场决策的权力。 在西方国家，政府的决策一旦做出，决策的实行带有一定 的强制性以及受影响的民众数量很多，尽管民众可能不满 意，但要立即改变非常困难。唯一有效的手段时在大选时 通过投票选择新的政府或通过投票促使政府调整。

（二）特点

1、将政治过程看作某种特殊的“经济活动”。 2、政府是“生产者”，选民是“消费者”，选票是 “货币” 3、选举制度等同于“市场制度”。


（三）假设
1、经济人假设
公共选择理论之前，经济学家假设政治活动或政治领域完全按另一套规
则运行，由于这些活动是飞升长兴的和明显不以赢利为目的，所有的决 策是非市场决策，把政治决策视作经济决策的外生因素或既定因素，政 府的动机和目标是利他主义的、超个人利益的。 但公共选择理论认为，如果在经济领域是自私自利的，不可能在政治 领域发生彻底的改变，不可能因为他的政治角色而变得大公无私。

第4章 公共选择理论

第4章 公共选择理论
4
案例分析1


在2004年广东省的人大、政协“两会”上， 人大代表林才贤认为，公务员加薪支出应提前 公开，增强透明度，实行听证。公务员所加的 薪水来源于纳税人缴纳的财政资源，因而公务 员加薪不能由政府说了算，值不值得加、怎样 加、加多少都应该问问他们的“主人”。合理 的加薪程序应该是政府提出加薪申请，纳税人 听证，报人大批准，交财政实施，结果分别向 人大和政府备案，并将涨幅向社会公布。 试对林才贤代表的主张进行评论。你认为公务 员加薪应以什么为基础。
28
互投赞成票*
含义：偏好强度不同的投票者根据 收益大于成本的原则，会愿意就那 些与其利益关系重大的问题进行投 票交易，从而出现“互投赞成票” 的现象。 投票交易存在的条件：与提案有关 的效益和成本不一致。

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隐含的投票交易*
互投赞成票常常以隐含的形式出现。当分别 代表不同利益集团和两个或更多的议题被组合 在一起，让投票者就此进行投票，隐含的投票 交易就会发生。

19
配对投票：循环现象的改变*
净效益
. 丙的偏好峰 . 甲的偏好峰 乙 ’ 的.偏 好 峰
.
.
.
.
0
.
.
.
.
1 2 3 焰火燃放次数 中间偏好是多数规则下的政治均衡
20
配对投票：循环现象的改变*
第一轮 配对投票 第二轮 配对投票 第三轮 配对投票
投票者 甲 乙’ 丙 得票数 结果 投票者 甲 乙’ 丙 得票数 结果 投票者 甲 乙’ 丙 得票数 结果
A E
MSB B
0
效益和成本 （元）
Q*
QB 供给量 TSC TSB
TSB’
0
Q*

公共经济学之公共选择理论(ppt 84页)

公共经济学之公共选择理论(ppt 84页)

公共选择理论简介
公共选择理论的领袖人物当推美国著名经济学家詹 姆斯·布坎南。布坎南是从20世纪50年代开始从事 公共选择理论研究的，他发表的第一篇专门研究公 共选择的文章是《社会选择、民主政治与自由市场》 （载《政治经济学杂志》第62期，1954年4月 号）。布坎南与戈登·塔洛克二人合著的《同意的计 算——立宪民主的逻辑基础》被认为是公共选择理 论的经典著作。布坎南因在公共选择理论方面的建 树，尤其是提出并论证了经济学和政治决策理论的 契约和宪法基础，而获得1986年度诺贝尔经济学 奖。此外，著名经济学家阿罗和唐斯对公共选择理 论的建立和发展也做出了重要贡献。
如果一个人具有双峰或多峰偏好，则他从最 为偏好的方案偏离时，其偏好程度或效用会 下降，但之后会再上升。
投票者对每年焰火燃放方案的排 列
第一种选择
第二种选择
第三种选择
投票者
A
3
2
1
B
1
3
2
C
2
1
3
4.2.2配对投票：循环现象的出 现
配对投票：当有三个或更多的方案备选时，就其 中的任意两个方案进行的投票 循环性：按照所进行的配对投票中的次序的 不同，多种可选择的提案都可在简单多数规则下 获胜的现象 举例：焰火燃放 只要所有投票者的偏好都是单峰形的，多数 规则下的投票结果就会出现唯一性 只要有一个投票者的偏好是多峰形的，多数 规则下的投票结果就可能会出现循环现象。
这便是“循环投票之谜”。在循环投票的 情况下，哪一个方案最终获得了通过，不 是依据是否符合多数人的意愿，而是依据 投票的程序。这样如果操纵了投票的程序 就操纵了投票结果。
在投票选择中出现的无法选择最优方案的现象。 如在A、B、C三个方案中，A和B选择，A以2： 1的票数获胜。在B和C的选择中，B以2：1的票 数获胜。然而，在A与C的选择中，C又以2：1 的票数获胜。因而，无法确定最后获胜的方案。 如果根据一般的推理，A优于B，而B优于C，则 一定是A优于C，而上例中的结果是C优于A。如 果上述配对投票能一直进行下去，则会出现A和 B选择，A获胜，B和C选择，B获胜，A与C选择， C获胜，B和C选择，B获胜，……，这样不断循 环下去，出现了“票决循环”的现象，但无法在 A、B、C三个方案中选择最优方案。
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（政府）代理人同私人经济中的是人一样的，都 是“经济人”，均以追求个人利益最大化为目标。
• 政治家追求选票最大化，选民追求投票净利益最
大化，执行决策的政府官员追求预算最大化。
切入点：决策环境的划分
决策环境
市场环境
非市场环境
价格反映偏好 企业提供私人产品
投票反映偏好 政府提供公共产品
企业
个人
政府
选民
而是研究作为集体的国民为什么选择这 样而不是选择那样。 没有价值观念的判断，而是对普遍规律 的总结。
交易概念的运用
选择→交换→交易
• • •
在公共经济学看来，经济学的基本命题是交换。 交易指经济人从利益最大化的目的出发，在经济主体 之间进行自愿交换，从而得到个人利益最大化的实现。 交易的本质是帕累托改善过程，交易的结果是帕累托 最优的实现。
第四讲 公共选择理论
一、公共选择理论的定义 二、公共选择理论的特点 三、投票机制和中位选民 四、公共选择中的利益集团 五、公共选择中的官僚集团 六、政治经济周期的怪圈
一、公共选择理论的定义
•
公共选择指在市场经济条件下，以个人利益最 大化为内在动力，通过民主投票实现的对公共 经济的合理决策。 公共选择理论是对政府决策过程的经济分析。 公共选择理论的核心是对投票及其相关决策程 序的研究
• 个人影响力较大：
政府信息不公开
官僚和立法机构之间的预算争夺
• 官僚获得预算的三个前提：
官僚机构是公共产品的独家垄断者 官僚所掌握的公共产品的真实成本不公开 制度上或技术上允许官僚提出一个不容讨价还 价的预算建议
• 官僚对预算最大化的追求
六、政治经济周期
• • •
政治经济周期的定义 形成的原因 政府失灵
•
利益集团
以福利再分配为目标的利益集团 （如行业协会、工会等。在再分配性公 共决策中取得或保护其垄断地位）
寻租示意图
价格
G
Pm R L
Pc
边际成本
• •
0 数量 自由竞争条件下价格会平衡供需关系 垄断条件下生产者以垄断价格获得租金
寻租成本
• 取得和保持垄断地位的支出 • 政府部门为这类支出作出的反应 • 寻租行为引起第三方行为扭曲的支出
政治市场的三级结构 （Alan Peacock）皮科克
初级政治市场
政治家出售政策给选民 选民为购买合意的政策支付选票
政策供给市场
官员向当选政治家提供政策选项和实施政策的手段 政治家向官员提供预算
政策执行市场
官员向选民提供公共产品和服务 选民向政府纳税
理论特点
• 公共选择理论不在于研究选择的好坏， •
效 用 值
0 1 2 3
备选方案
多峰导致投票悖论示意图
排 序 第一选择 丙
第二选择
乙
第三选择
甲
计
汽
电
三个人的偏好显示
第一选择 第二选择 第三选择
甲
乙 丙
计
汽 电
汽
电 计
电
计 汽
解决投票悖论示意图
排 序 第一选择 丙
第二选择
乙
第三选择
甲
计
汽
电
阿罗不可能定律
•
满足一切民主要求而又能排除循环投票困境的 决策机制是不存在的。
• 中位选民并非一定是中产阶级。
政治均衡
在一个社会里按一定规则就公共产 品的供给量及相应的成本分摊（税收） 达成协议。
两党争夺中位选民示意图
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ、公共选择中的利益集团
• 定义：
具有同样偏好的个人群体。 形成的必然性 发挥作用的途径 利益集团内部关系 利益集团与寻租
• • • •
形成的必然性
• 降低信息成本 • 增强偏好显示的稳定性 • 提高投票交易中的效率
• •
二、公共选择理论的特点
• 前提：经济人假设 • 切入点：市场决策和非市场决策的划分 • 理论特点：不在于作出价值判断 • 实质：经济分析工具在政治领域的应用 • 交易概念的运用
前提：经济人假设
• 人都是理性行为者，其行为的目的是谋求私利的
最大化。
• 政治领域中的人，即政治家、文官及其他国家
个人收益的获得会影响同一 集团中他人的收益
• 个人对利益集团的参与和退出：
收益大于成本 收益小于成本 进入 退出 扩大 缩小
• 集团内个人收益与集团规模：
个人收益与集团规模成正比 个人收益与集团规模成反比
利益集团与寻租
•
寻租： 利益集团或个人通过影响公共选择和决策为 己谋利的行为。
以提高社会整体福利为目标的利益集团 （如环保、动植物保护组织等）
利益集团发挥作用的途径
争取代表公共利益的议员群体和集团
• 与立法机构联系 • 与行政机构联系
直接参与立法程序
在投票中争取多数选民
充任民意代表 控制有关部门的官员人选 参与法律制定的前期工作
利益集团内部关系
•
（成本—收益法则） 相容性利益集团：
一个人的收益不影响同一集团中他人的收益
• 排它性利益集团：
•
交易的分类
交易的分类
• 简单交易：
基本的直接的交换，一对一的银货两讫。
• 复杂交易：
多个经济主体之间多重交换。政治决策 过程即是多个“经济人”相互交易的过 程。
三、投票机制和中位选民
• 投票的定义 • 投票中的个人偏好 • 个人偏好向社会偏好的转变 • 投票规则的原则 • 投票的悖论 • 阿罗不可能定律 • 中位选民定理
• 理性原则：
备选项的可比性和可逆性
• 帕累托原则：
对现有状态的改善
• 独立原则：
不受不列入选项的影响
• 非限制原则：
按个人意愿自由选择，不设禁区
• 非独裁原则：
排除某一个人偏好强加于社会的可能性
投票的悖论
• 在有二个以上备选方案时，会出现循环
投票，无胜出者。
三个人的偏好显示 第一选择 甲 乙 丙 计 汽 电 第二选择 第三选择 电 计 汽
政治经济周期的定义
指经济活动往往围绕大选周期发生 波动。政府一般在大选来临之际寻求对 其有利的经济结果，而把对其不利的经 济结果推迟到大选之后。
政治经济周期示意图
政治经济周期形成的原因
①政治家行为的出发点是保证在选举中当选； ②选民关心的是事关己利的事：通货膨胀和失业， 而不关心其他经济指标； ③选民是近视的，只有短时期内使选民利益最大 化的政策调整，才是为选民所欢迎的； ④政治家之间的竞争不是社会福利最大化之争， 而是现有福利的再分配之争； ⑤政策的目标是可组合，可选择取舍的。
五、公共选择中的官僚集团
• 政治家与官僚 • 官僚的作用 • 官僚的特征 • 官僚和立法机构之间的预算争夺
政治家与官僚
西方民主政治体制下，政府的组成包括：
政治家：
文 官： （官僚）
。
通过选举获得职位，经常更换，与 选举周期相关，对选民负责。
凭借技术受到雇佣，基本上终身， 与政治波动无关，只对上级负责
投票中的个人偏好
• • • •
隐瞒个人偏好（对公共产品成本负担的恐惧） 策略性投票 无意参加投票 偏好显示程度差异
个人偏好向社会偏好的转变
• • •
多数决策的过程 投票加总即是个人偏好加总 全体一致（公平但缺乏效率） 加总的方法 三分之二多数 多数原则
（有效率但缺乏公平）
简单多数
投票规则的原则 肯尼斯· 阿罗 （K．J ．Arrow）
市场决策与非市场决策的联系与区别
内容 经济 市场 物物交换 （商品） 媒体 杠杆 主体 动力
价格 个人之间可进 钞票 （等价交换、 行的简单交易 平等自愿） （个人、厂商） 个人或集体之 间进行的复杂 交易 （政客、组织） 个人利益 最大化
政治 市场
参与者公共承 规则 认的公共产品 的成本 选票 （不平等性 和强制性服 （政策、法律 从与统治） 制度）
官僚的作用
文官是公共决策的执行者，公共产 品的生产者、提供者和维护者。
向政治家提供信息和选择方案
执行政治家的决策，保证公共产品的供 给维护自身利益
官僚的特征
• 缺乏竞争性：
不存在同类产品提供者的竞争
• 缺乏激励机制：
稳定性和程序性排斥了激励
• 非利润化：
只保证供给，不计利润
• 缺乏敏感性：
对公共产品的评价非市场化
•
单峰和多峰投票之间的矛盾证实了民主政治的 内在缺陷：要么循环投票，要么多数人暴政， 要么进行投票交易。
投票交易包括互投赞成票和操纵投票，结果是 选民利益受损，全社会福利水平下降。
•
中位选民定理
• 中位选民指处在所有投票者最优偏好结果
中间状态的投票者。
• 中位选民所选择的公共产品供给水平往往
是多数决策机制下可能得出的政治均衡。
汽
电 计
单峰与多峰
• 对阿罗五原则的修正，主要是对第四原
则的修正，对投票者的选择进行限制。 单峰偏好 多峰偏好 多峰偏好导致投票悖论 变多峰为单峰——消除投票悖论
• • • •
单峰偏好示意图
效 用
效 用
效 用
值
值
值
0 1 2 3 备选方案 0 1 2 3 备选方案
0 1 2 3 备选方案
多峰偏好示意图
投票的定义
•
• • •
投票是把个人偏好转变为社会偏好的手段，是 现有的民主集体决策中的最佳方法。
选民（纳税人）参加投票的原因是期望通过投 票来改善其处境（提高福利）。 投票不仅是公民权的体现，更是个人偏好的显 示。个人偏好是投票（公共选择）的研究起点。 支配个人偏好的是收益－成本法则。这一法则 受个人价值观等众多因素的影响。