单位(岗位)主要廉政风险源(点)及防范措施排查表

廉政风险点自查及防控措施登记表（范例）廉政风险点自查及防控措施登记表（单位领导）单位盖章：填表日期：2016年10月18日姓名****职务党组书记局长分管工作办公室、人事、财务、党风廉政建设一岗双责岗位职责主持全面工作，分管办公室、人事、财务、党风廉政建设工作。

党风廉政监督检查阿本局党风廉政建设各项工作制度的情况；监督检查本局贯彻执行党风廉政建设责任制的情况，确定本局党风廉政建设和反腐败斗争工作计划、实施方案，加强制度建设，确保各项工作任务落实情况；对本局和领导班子成员实行监督的情况。

建设职责风险类别风险点风险等级防控措施思想道德风险放松学习，忽视思想改造；不能抵制各种外部环境的诱惑。

A解决工学矛盾，有计划、有目标学习各类知识；依法依规履职；增强拒腐防变能力。

制度机制风险///岗位职责风险“一岗双责”履行不到位；以权谋私；忽视对亲属和身边工作人员的教育和管理。

A加强党性修养和党风廉政建设工作。

外部环境风险行使职权的各类外部环境干扰。

A提高综合素质；增强拒腐防变能力；依法依规履职。

本人签字：负责人签字：说明：1、区县局及局属单位班子成员填写后送主要领导审定签字。

2、处室（科室）负责人填写后送分管领导审定签字。

廉政风险点自查及防控措施登记表（单位领导）单位盖章：填表日期：2016年10月18日姓名***职务副局长分管工作城乡房屋管理纪检监察纪检组长一岗双责岗位职责城乡房屋管理、纪检监察。

党风廉政监督检查本局各科室党风廉政建设各项工作制度的情况；监督检查本局各科室贯彻执行党风廉政建设责任制的情况，以及指导本局各科室制定党风廉政建设和反腐败斗争工作计划、实施方案，加强制度建设，确保各项工作任务落实情况；对本局各科室负责人实行监督的情况；按照干部管理权限，受理检查、监察对象的控告及其申诉，调查处理检查、监察对象违反党的纪律和行政纪律案件的情况。

建设职责风险类别风险点风险等级防控措施思想道德风险放松学习，忽视思想改造；不能抵制各种外部环境的诱惑。

岗位廉政风险点排查表五类廉政风险点说明一、思想道德风险防范思想道德风险主要表现为:放松世界观改造,理想信念动摇，政治素质低；背离社会主义荣辱观;不思进取、得过且过；工作敷衍、组织观念不强；作风飘浮、不深入基层实际；利用工作便利谋取私利;弄虚作假、虚报浮夸;贪图享受、腐化堕落；工作软弱、作风涣散等。

二、制度机制风险防控制度机制风险主要表现为:制度本身存在漏洞或缺乏可操作性;制度贯彻落实不到位；制度过时未及时修订；制度缺乏相互支撑、相互制约,不能形成制度合力。

三、岗位职责风险防控岗位职责风险主要表现为:单位或部门不能正确履行职能、不作为或集体违规违纪。

不履行“一岗双责”，或履行不到位;违反廉洁自律相关规定;利用职务上的便利牟取私利；违反民主集中制,不执行局队制定的各项规章制度,独断专行或软弱放任；工作失职、渎职,不履行或不正确履行职责等。

四、业务流程风险业务流程风险主要表现为：统计数据的采集、审核、上报、领导把关、对外发布等环节出现问题,导致数据失真;财务支出项目的申请、财务主管审核、项目的执行过程中不严格执行财务管理规定，出现牟取私利、铺张浪费等现象；关于“三重一大”事项的提出、党组会议研究决定、事项的贯彻执行等环节出现个人或少数领导决定代党组会议决定的现象等。

五、外部环境风险外部环境风险主要表现为：业务部门自身受外界环境的影响为迎合某部门或领导篡改、编制统计数据,导致出现数据失真；在外界压力下，被动接受压力篡改、伪造统计数据而导致数据失真等。

在会上大家共同学习了卫生部2０10年6月３0日发出的《深化治理医药购销领域商业贿赂工作通知》。

万子杨主任希望全科工作人员要加强法制纪律观念和廉洁从业意识,深化对治理医药购销领域商业贿赂工作的认识，切实增强工作的责任感和紧迫感,牢固树立防止商业贿赂的思想道德和纪律法制防线。

常务副院长吕农华在会议上强调了三点精神。

第一,她要求大家从防范角度出发，药剂科是医院的关键岗位,药剂科全体工作人员首先要认真学习文件，深刻领会精神，让每个员工参与其中,特别是重要岗位工作人员更加要着重学习，同时要落实会议精神，每个岗位都要认真查找岗位风险点,并制定出岗位风险防范措施，排除一切风险隐患;第二，加强长效机制建设,着力抓好防控商业贿赂长效机制各项制度的落实，提高防范意识,使每个人都保持清醒的头脑,警钟长鸣。

岗位廉政风险点查找和防控措施表
备注：1、本表一式二份，一份个人自留，一份公示；2、上表中“查找人签名”分别为股室同事、股室负责人、分管领导；3、填写内容如有需要，可另附页。

岗位廉政风险点等级确定和防控措施审核备案表
备注：1、本表“廉政风险主要内容和表现形式”、“廉政风险防控措施”由被查找对象综合自查、互查、公示反馈意见等情况填写；2、本表“自评风险等级”一栏由岗位人员自评，“自评岗位廉政风险综合等级”一栏由岗位人员根据各项自评风险等级情况填写本岗位廉政风险综合等级；3、本表一式一份，单位存档；4、填写内容如有需要，可另附页。

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个人廉政风险点排查表
单位名称：三台县争胜小学填表时间：2011年10月21日
个人廉政风险点排查表
单位名称：三台县争胜小学填表时间：2011年10月21日
个人廉政风险点排查表
单位名称：三台县争胜小学填表时间：2011年10月21日
单位内设机构廉政风险点排查表单位名称：三台县争胜小学
填表时间：2011年10月21日
单位内设机构廉政风险点排查表单位名称：三台县争胜小学填表时间：2011年10月21日
单位内设机构廉政风险点排查表单位名称：三台县争胜小学填表时间：2011年10月21日
单位廉政风险点排查表
单位名称：三台县争胜小学填表时间：2011年10月21日
附件六：
廉政风险点及防控措施汇总表
单位名称：三台县争胜小学填表时间：2011年10月21日
填报人（签字）：王雷单位负责人（签字）：徐军。

岗位廉政风险排查表单位（岗位）：英德市交通运输局副局长备注：本表一式三份，一份自己保留，一份单位存档，一份报市纪委派驻纪检监察组。

岗位廉政风险防范承诺书单位（岗位）：英德市交通运输局副局长有效措施：1、认真执行党组会和局务会的各项决议，严格落实重大事项领导班子集体研究制度。

2、加强工作履职尽责情况的监督检查，及时发现问题，不断改进工作。

3、办事公开、透明，广泛接受社会和群众监督。

职责：主持养护处全面工作，负责组织萍栗公路养护和公路管理工作，维护路产路权，保障公路畅通财务出纳岗位工作职责：1、严格遵守《现金管理暂行条例》，单位使用现金必须按照《条例》规定的范围使用。

2、严格按照《现金管理暂行条例》和银行结算制度的规定，根据审核人员审核签章的收付款凭证进行复核，办理款项收付。

3、现金日记帐要日清月结，现金的帐面余额要同实际库存现金核对相符，银行存款的帐面余额要及时与银行对帐单核对，对未达帐款要及时查询。

潜在廉政风险：1、财务管理不规范，存在做假账、设立“小金库”、贪污公款的情况。

2、可能出现现金开支范围过大，可能出现库存现金限额过大。

3、大额资金的使用管理不按规定，存在廉政风险。

风险等级：B级防控措施：1、加强对廉政政策的学习，积极参加党风廉政、思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力。

注重自身政治理论和业务知识的学习，加强个人自律意识。

通过采取专题学习、研讨交流、自学等形式，不断提高自身综合素质。

2、严格遵守廉洁勤政“五条禁令”，杜绝不廉洁的行为发生。

3、加强资金管理，一定要做好日记现金账工作，加强库存管理，不得随意挪用现金，认真贯彻执行国家规定的财经制度。

4、按照局财务制度规定办理财务收支业务，按照程序审核帐目，做到帐目清，财务明。

5、严格遵守财务管理制度和财务结算规定，重大现金结算及时向领导汇报。

工程科科长岗位工作职责：1、及时为局党组在公路建设方面的决策提供可靠的依据，确保局党组的决策意图得到有效落实。

廉政风险点排查表廉政风险点排查汇总表序号单位风险岗位风险点表现形式 1 建立局全部岗位〔1〕索取、承受或者以借为名占用管理和效劳对象以及其他与行使使职权有关系的单位或者个人的财物；〔2〕承受可能影响公正执行公务的礼品、宴请以及旅游、健身、消遣等活动支配；〔3〕在公务活动中承受礼金和各种有价证券、支付凭证；〔4〕利用知悉或者把握的内幕信息谋取利益；〔5〕违反规定多占住房，或者违反规定买卖经济适用房、廉租住房等保障性住房；〔6〕个人或者借他人名义经商、办企业；〔7〕违反规定在经济实体、社会团体等单位中兼职或者兼职取酬，以及从事有偿中介活动；〔8〕用公款报销或支付应由个人负担的费用；〔9〕用公款参与高消费消遣、健身活动和猎取各种形式的俱乐部会员资格；〔10〕违反规定借用公款、公物或者将公款、公物借给他人；〔11〕非法占有公共财物，或者以象征性地支付钱款等方式非法占有公共财物；〔12〕利用职权和职务上的影响为本人、亲属及身边工作人员谋取利益；〔13〕在公务活动中供应或者承受超过规定标准的接待，或者超过规定标准报销款待费、差旅费等相关费用；〔14〕违反规定干预和插手市场经济活动，谋取私利；〔15〕虚报工作业绩；〔16〕大办婚丧喜庆事宜，造成不良影响，或者借机敛财；〔17〕在民主推举、民主测评、组织考察和选举中搞拉票等非组织活动；〔18〕以不正值手段猎取荣誉、职称、学历学位等利益；〔19〕从事有悖社会公德、职业道德、家庭美德的活动。

组织人事管理〔20〕不依据规定程序和德才兼备原那么推举、考察、酝酿、争辩打算任免干部；〔21〕用人失察失误造成严峻后果；〔22〕在工作调动、机构变动时,突击提拔、调整干部；〔23〕在干部选拔任用工作中封官许愿，任人唯亲，营私舞弊；〔24〕利用职务之便私自干预下级或者原任职单位干部选拔任用工作；〔25〕私自泄露民主推举、民主测评、考察、酝酿、争辩打算干部任免等有关状况；〔26〕实行不正值手段为本人或者他人谋取职位；〔27〕利用选拔任用干部或人员调整之机，谋取个人利益或为他人谋取利益；〔28〕考察干部不认真、不细致、不全面，马马虎虎走过场；〔29〕考察干部不实事求是，不客观公正，弄虚作假或成心刁难被考察人；〔30〕考察材料失实、失准，不能精确全面反映考察对象真实状况；〔31〕不执行考察工作回避制度；〔32〕违反规定程序和管理权限组织实施干部考核；〔33〕在考核中弄虚作假，不实事求是，不客观公正；〔34〕违反有关规定，任凭建议、确定干部考核等次；〔35〕不依据有关规定集体争辩审定干部考核结果；〔36〕把关不严，审核不准，致使不符合评先标准条件的单位或个人被推举上报，造成不良影响；〔37〕违反评先晋级原那么，擅自授意下级办理先进称号或晋升职级申报，或私下许诺先进称号或晋升职级等，造成评先晋级工作显失公正公正；〔38〕不按有关规定集体争辩审定评先晋级结果；〔39〕不依据规定要求集体争辩审定党员开展对象；〔40〕放松对党员政治、思想道德方面的学习、教育；〔41〕不依据规定要求开展党员，或违反程序规定开展党员；〔42〕不依据规定标准收取党费，或挪用、截留、私分党费；〔43〕对政策把握不准或工作不严谨，致使干部工资发放消灭失误，造成不良影响；〔44〕无故不准时对工作人员进展正常调资；〔45〕违反规定更改干部工资、福利、保险待遇标准；〔46〕在工资、奖金、津贴核定上违规为当事人谋取不正值利益；〔47〕不依据规定要求集体争辩审定人员聘请条件、程序及招考方法；〔48〕不依据有关规定制定聘请简章，以及向社会公开招考；〔49〕保管不善，造成人事档案丢失或材料缺失；〔50〕管理不严，造本钱人或他人擅自涂改档案信息。

三溪镇林业站岗位职责廉政风险点及防控措施二0一一年十月三溪镇林业站职权目录一览表单位盖章注：本单位行使的职权，主要根据“三定”方案和本单位工作实际确定；一项职权可以由一个股室单独行使，也可由多个科室共同行使。

三溪林业站单位岗位廉政风险防范管理工作权利运行流程图一、重要事项二、资源林政管理三、营林生产四、财务管理五、公益林管理六、林业科技推广单位廉政风险排查表三溪镇林业站廉政风险防控措施登记表责任主体：单位□股室□岗位□（请在对应责任主体后面打√）注：风险等级包括高（A）、中（B）、低（C）三个级别，填写时直接填写括号后的英文字母；具体责任主体名称应详细填写**单位、**股室、**岗位。

岗位廉政风险排查表注：领导岗位不用填写“所在股室”三溪镇林业站廉政风险防控措施登记表责任主体：单位□股室□岗位□（请在对应责任主体后面打√）注：风险等级包括高（A）、中（B）、低（C）三个级别，填写时直接填写括号后的英文字母；具体责任主体名称应详细填写**单位、**股室、**岗位。

岗位廉政风险排查表注：领导岗位不用填写“所在股室”三溪镇林业站廉政风险防控措施登记表责任主体：单位□股室□岗位□（请在对应责任主体后面打√）注：风险等级包括高（A）、中（B）、低（C）三个级别，填写时直接填写括号后的英文字母；具体责任主体名称应详细填写**单位、**股室、**岗位。

岗位廉政风险排查表注：领导岗位不用填写“所在股室”三溪镇林业站廉政风险防控措施登记表责任主体：单位□股室□岗位□（请在对应责任主体后面打√）注：风险等级包括高（A）、中（B）、低（C）三个级别，填写时直接填写括号后的英文字母；具体责任主体名称应详细填写**单位、**股室、**岗位。

岗位廉政风险排查表注：领导岗位不用填写“所在股室”三溪镇林业站廉政风险防控措施登记表责任主体：单位□股室□岗位□（请在对应责任主体后面打√）注：风险等级包括高（A）、中（B）、低（C）三个级别，填写时直接填写括号后的英文字母；具体责任主体名称应详细填写**单位、**股室、**岗位。

个人岗位及单位廉政风险排查表个人岗位廉政风险排查表所在部门/广电站：填表日期：年月日备注：1、本表一式二份，一份上报，一份自留；2、填表说明见背面。

填表说明1、岗位职责指个人所在岗位的职权及承担的工作任务；2、从思想道德、岗位职责、外部环境等三个方面，查找可能引发个人不廉洁行为的因素，确定和填报风险点。

3、风险等级，是针对每个岗位查找出的思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险，按发生机率大小、可能造成的危害程度评为高、中、低三个等级。

4、思想道德风险，重点查找由于个人世界观、价值观、权力观、地位观和利益观的认识偏误，可能造成个人行为规范及职业操守发生偏移的因素；岗位职责风险，重点查找由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的因素；外部环境风险，重点查找行业“潜规则”对岗位的干扰、生活圈和社交圈对个人的不利影响等因素。

5、针对廉政风险，提出自我防控的措施。

6、个人岗位职责如有多项工作任务，应填写主要的工作流程，排查其风险点。

单位廉政风险排查表填表单位：填表日期：年月日备注：1、本表一式二份，一份上报，一份自留；2、填表说明见背面。

填表说明1、具体承办业务指所在部门/广电站的职权及承担的工作任务；2、从业务流程、制度机制等两个方面，查找可能引发部门/广电站不廉洁行为的因素，确定和填报风险点。

3、风险等级，是针对每个部门/广电站查找出的业务流程风险和制度机制风险，按发生机率大小、可能造成的危害程度评为高、中、低三个等级。

4、业务流程风险，是指因工作业务流程不规范，可能造成权力失控和行为失范等因素；制度机制风险，是指因制度机制缺失或不健全、自由裁量空间较大、缺乏有效制约监督，可能造成权力失控和行为失范等因素；5、针对廉政风险，提出部门/广电站防控的措施。

6、部门/广电站职责如有多项工作任务，应填写主要的工作流程，排查其风险点。

岗位廉政风险排查表两汉：诸葛亮先帝创业未半而中道崩殂，今天下三分，益州疲弊，此诚危急存亡之秋也。

然侍卫之臣不懈于内，忠志之士忘身于外者，盖追先帝之殊遇，欲报之于陛下也。

诚宜开张圣听，以光先帝遗德，恢弘志士之气，不宜妄自菲薄，引喻失义，以塞忠谏之路也。

宫中府中，俱为一体；陟罚臧否，不宜异同。

若有作奸犯科及为忠善者，宜付有司论其刑赏，以昭陛下平明之理；不宜偏私，使内外异法也。

侍中、侍郎郭攸之、费祎、董允等，此皆良实，志虑忠纯，是以先帝简拔以遗陛下：愚以为宫中之事，事无大小，悉以咨之，然后施行，必能裨补阙漏，有所广益。

将军向宠，性行淑均，晓畅军事，试用于昔日，先帝称之曰“能”，是以众议举宠为督：愚以为营中之事，悉以咨之，必能使行阵和睦，优劣得所。

亲贤臣，远小人，此先汉所以兴隆也；亲小人，远贤臣，此后汉所以倾颓也。

先帝在时，每与臣论此事，未尝不叹息痛恨于桓、灵也。

侍中、尚书、长史、参军，此悉贞良死节之臣，愿陛下亲之、信之，则汉室之隆，可计日而待也。

臣本布衣，躬耕于南阳，苟全性命于乱世，不求闻达于诸侯。

先帝不以臣卑鄙，猥自枉屈，三顾臣于草庐之中，咨臣以当世之事，由是感激，遂许先帝以驱驰。

后值倾覆，受任于败军之际，奉命于危难之间，尔来二十有一年矣。

先帝知臣谨慎，故临崩寄臣以大事也。

受命以来，夙夜忧叹，恐托付不效，以伤先帝之明；故五月渡泸，深入不毛。

今南方已定，兵甲已足，当奖率三军，北定中原，庶竭驽钝，攘除奸凶，兴复汉室，还于旧都。

此臣所以报先帝而忠陛下之职分也。

至于斟酌损益，进尽忠言，则攸之、祎、允之任也。

愿陛下托臣以讨贼兴复之效，不效，则治臣之罪，以告先帝之灵。

若无兴德之言，则责攸之、祎、允等之慢，以彰其咎；陛下亦宜自谋，以咨诹善道，察纳雅言，深追先帝遗诏。

臣不胜受恩感激。

今当远离，临表涕零，不知所言。