私募基金自查清单

私募基金风险自查报告1. 引言私募基金作为一种非公开发行的、专门面向合格投资者的投资工具，其投资范围和方式相对较灵活，但也伴随着一定的风险。

为了更好地管理和控制风险，私募基金管理人需要进行风险自查，及时发现并解决潜在的问题。

本报告旨在对私募基金的风险进行全面的自查，并提供相应的解决方案。

2. 市场风险私募基金的市场风险主要包括市场价格波动、流动性风险、政策风险等。

管理人应重点关注以下几个方面：•对市场行情的判断是否准确，是否存在错误的投资决策；•是否存在大量集中投资于特定行业或公司，是否存在行业或公司风险；•是否存在违规操作或信息不对称的情况。

针对以上问题，管理人可以建立完善的风险管理体系，包括风险分析模型、投资决策流程等，以提高风险识别和控制能力。

3. 信用风险信用风险是指债务人无法按时履行债务义务，可能导致投资者无法收回投资本金和利息的风险。

管理人应关注以下问题：•是否存在投资对象的信用状况下滑的风险；•是否存在与相关方存在利益冲突，导致投资决策偏离基金利益的风险；•是否存在对投资者隐瞒关键信息的风险。

为有效管理信用风险，管理人可以加强对投资对象的尽职调查，建立健全的风险评估机制，并加强与相关方的沟通与透明度。

4. 法律合规风险私募基金的运作涉及大量的法律合规事项，如基金合同的签订、信息披露、内部控制等。

管理人应关注以下问题：•是否符合相关法律法规的要求，是否存在违规经营的风险；•是否存在合同约定不明确或不合理的风险；•是否存在内部控制不完善导致违规操作的风险。

为降低法律合规风险，管理人可以加强法律风险意识，建立合规风险管理机制，确保基金的合法合规运作。

5. 人员风险人员风险主要指私募基金管理人、投资顾问等从业人员可能带来的风险。

管理人应关注以下问题：•是否存在从业人员不熟悉基金产品或投资策略的风险；•是否存在从业人员滥用职权或内幕交易的风险；•是否存在从业人员流动性过大的风险。

为降低人员风险，管理人可以加强从业人员的培训和教育，建立内部监控机制，并加强与从业人员的沟通和管理。

私募管理人自查整改合规问题清单一、登记备案相关问题1、管理人是否按照规定在中基协完成登记，登记信息是否准确、完整，如实际控制人、股东、高管等信息是否与实际情况一致。

2、管理人的经营范围是否符合相关规定，是否存在与私募业务无关或冲突的业务。

3、管理人是否按时更新登记信息，如重大事项变更、高管人员变动等。

二、募集行为相关问题1、募集过程是否合法合规，是否向合格投资者募集，是否存在公开宣传、承诺保本保收益等违规行为。

2、投资者适当性管理是否到位，是否对投资者进行风险评估和分类，是否根据投资者的风险承受能力推荐合适的产品。

3、募集资金是否按照规定存入专用账户，是否存在挪用、侵占募集资金的情况。

三、投资运作相关问题1、投资决策流程是否清晰、合理，是否有健全的投资管理制度和风险控制制度。

2、投资范围是否符合基金合同约定，是否存在超范围投资、违规投资的情况。

3、投资集中度是否符合相关规定，是否存在过度集中投资于某一资产或行业的情况。

4、关联交易是否合规，是否按照规定进行披露和审批。

四、信息披露相关问题1、是否按照规定向投资者披露基金的基本信息、投资情况、收益分配等重要信息。

2、信息披露是否及时、准确、完整，是否存在误导投资者的情况。

3、对于重大事项是否及时进行披露，如基金净值大幅波动、重大投资损失等。

五、内部控制相关问题1、内部治理结构是否健全，股东会、董事会、监事会等是否有效运作。

2、风险管理体系是否完善，是否能够有效识别、评估和控制各类风险。

3、内部审计制度是否建立，是否能够对业务活动进行有效的监督和检查。

4、员工管理是否规范，是否对员工进行合规培训和职业道德教育。

六、财务与税务相关问题1、财务核算是否规范，是否按照相关会计准则和制度进行核算。

2、费用列支是否合理，是否存在虚列费用、侵占基金财产的情况。

3、税务申报是否及时、准确，是否按照相关税法规定缴纳税款。

七、其他问题1、基金合同是否合规，条款是否清晰、明确，是否存在歧义或不公平的条款。

可编辑修改精选全文完整版私募基金公司廉洁风险点自查及自我防控表摘要：一、私募基金公司廉洁风险点自查1.内部监管机制2.员工职业道德教育3.投资决策过程4.信息披露与透明度5.客户关系管理二、私募基金公司廉洁风险自我防控1.完善内部监管机制2.加强员工职业道德教育3.规范投资决策过程4.提高信息披露与透明度5.优化客户关系管理正文：随着我国金融市场的快速发展，私募基金行业已成为金融领域的重要组成部分。

然而，私募基金公司在快速发展的同时，也面临着廉洁风险等问题。

为了加强私募基金公司的风险管理，本文从私募基金公司廉洁风险点自查及自我防控两个方面进行探讨。

一、私募基金公司廉洁风险点自查1.内部监管机制私募基金公司应建立完善的内部监管机制，确保公司各项业务活动的合规性。

这包括制定合规政策和程序、设立合规部门、实施合规培训等。

通过内部监管机制的建立，私募基金公司可以及时发现和纠正潜在的廉洁风险。

2.员工职业道德教育私募基金公司的员工是公司业务发展的关键，公司应重视员工职业道德教育，培养员工合规意识和廉洁从业理念。

公司可以通过定期开展职业道德培训、组织廉洁文化活动等方式，提高员工的职业道德水平。

3.投资决策过程投资决策过程是私募基金公司廉洁风险的重要环节。

公司应规范投资决策流程，确保决策的公正、公平和透明。

这包括实行投资决策委员会制度、建立投资研究隔离墙、防范利益冲突等。

4.信息披露与透明度私募基金公司应提高信息披露与透明度，增强投资者信任。

公司应按照监管要求，及时、真实、完整地披露相关信息，包括基金净值、投资组合、净值增长率等。

此外，公司还应加强投资者关系管理，积极回应投资者关切。

5.客户关系管理客户关系管理是私募基金公司防范廉洁风险的重要方面。

公司应重视客户需求，合规开展业务，加强客户风险教育，确保客户资金安全。

同时，公司还应建立健全客户投诉处理机制，及时解决客户问题。

二、私募基金公司廉洁风险自我防控1.完善内部监管机制私募基金公司应不断优化内部监管机制，确保公司各项业务活动的合规性。

尽职调查清单（私募基金/详细版）要点基金管理公司对拟投资的公司进行尽职调查时所发放的问卷（所需要了解的情况与所需材料的清单），以及尽职调查文件收集的说明。

尽职调查问卷关于公司尽职调查文件收集的说明敬启者：投资管理有限公司（以下称“我司”）就其拟参股公司（以下称“XX公司”或“公司”）项目（以下称“本项目”）之目的进行尽职调查。

为了顺利推进本项目，我司编制了本尽职调查问卷（以下称“本问卷”），烦请按本问卷的内容收集、整理相关法律资料。

随着本项目尽职调查工作的不断深入，我司将适时对本问卷内容进行相应调整和补充。

本问卷调查对象包括但不限于公司及其控股子公司、分支机构（以下合称“被调查单位”）。

请被调查单位根据本问卷的内容，答复其中的各项问题，并提供有关情况的书面说明、相关的协议、文件及材料（包括任何附件和附录）的完整、齐全的原件或复印件。

如因任何原因无法提供的项目请注明并说明原因。

如果本问卷的问题不适用于或者所要求文件将稍后提供，请相应注明“不适用”或“待提供”。

若本问卷完成后，在本次拟议交易进行期间出现任何新的协议、材料或文件，且该等新情况或文件对本问卷已作出的任何答复起到说明、补充、修改、肯定或否定作用的，亦请及时完整地补充说明该等新情况或提供有关文件。

尽职调查是一个持续的过程。

我司将随着尽职调查的深入，针对需进一步明确、补充或者新发生的事项，提供尽职调查补充清单。

根据项目进展的需要，为高效开展本次尽职调查，请被调查单位于年月日前将本问卷所涉文件全部准备齐全。

非常感激各方在本次尽职调查工作中给予大力支持与配合！投资管理有限公司年月日公司尽职调查问卷一、被调查单位的基本情况1. 请提供包括【XX公司】及其控股股东、实际控制人、控股子公司、分支机构在内的相关组织结构图和股权结构图或类似的信息，包括所有被调查单位直接或间接拥有任何权益的公司、合伙企业、合资/合营企业或者其他实体或权益，并请注明准确的企业名称、注册地址、注册资本、股权比例及经营范围，或说明权益的性质和大小。

私募基金公司廉洁风险点自查及自我防控表摘要：一、私募基金公司廉洁风险点自查1.基金募集阶段2.基金投资阶段3.基金管理阶段4.基金退出阶段二、私募基金公司廉洁风险点自我防控1.完善公司内部治理结构2.建立健全风险防控机制3.提高员工职业道德素养4.加强合规文化建设正文：私募基金公司在经营过程中，需要对廉洁风险点进行自查和自我防控，以确保公司稳健合规发展。

本文将从私募基金公司廉洁风险点自查和自我防控两个方面进行阐述。

一、私募基金公司廉洁风险点自查1.基金募集阶段在基金募集阶段，私募基金公司需要关注以下廉洁风险点：(1) 是否存在利用非法渠道进行募集的情况？(2) 募集过程中是否遵守了相关法律法规和行业规范？(3) 是否向投资者充分披露了相关信息？2.基金投资阶段在基金投资阶段，私募基金公司需要关注以下廉洁风险点：(1) 投资决策过程中是否存在利益输送现象？(2) 投资过程中是否遵守了相关法律法规和行业规范？(3) 是否对投资项目进行了充分的尽职调查？3.基金管理阶段在基金管理阶段，私募基金公司需要关注以下廉洁风险点：(1) 基金管理过程中是否存在滥用职权的情况？(2) 是否对基金财产进行了有效的保管和运作？(3) 是否定期向投资者披露了基金运作信息？4.基金退出阶段在基金退出阶段，私募基金公司需要关注以下廉洁风险点：(1) 退出过程中是否存在利益输送现象？(2) 退出方式是否符合相关法律法规和行业规范？(3) 是否对退出收益进行了合理的分配？二、私募基金公司廉洁风险点自我防控1.完善公司内部治理结构私募基金公司应建立健全内部治理结构，确保公司决策、执行、监督等环节的相互制约和协调运作。

同时，公司应加强内部审计，定期对各项业务进行审计检查，发现问题及时整改。

2.建立健全风险防控机制私募基金公司应制定完善的风险防控制度，建立风险识别、评估、控制、监督等环节的完整流程，确保风险防控工作贯穿公司经营始终。

私募基金投资项目法律尽职调查清单事务所资料目录一、公司基本情况和历史沿革二、公司股权法律状况三、公司附属子公司情况四、公司土地和房产情况五、公司重要固定资产六、公司知识产权七、公司融资/借贷情况八、关联交易和同业竞争九、员工与劳动人事十、财务和税务十一、行政监管十二、重大诉讼、仲裁和行政处罚文件及违约事件（如有）十三、公司需要说明的其他问题一、公司基本情况和历史沿革XX公司成立于20XX年，总部位于XX市，是一家专注于XX领域的公司。

公司的主要业务包括XX、XX和XX。

公司经营稳健，业务规模不断扩大，已成为行业内的领先企业。

二、公司股权法律状况公司股权结构清晰，不存在争议或纠纷。

公司股东之间的股权转让和股权收购均符合相关法律法规，未发现任何违法行为。

三、公司附属子公司情况公司拥有X家附属子公司，这些子公司在公司的业务拓展和发展中起着重要作用。

公司与子公司之间的关系良好，不存在重大纠纷或争议。

四、公司土地和房产情况公司拥有X块土地和X处房产，这些资产的所有权和使用权均符合相关法律法规。

公司未涉及任何土地或房产纠纷。

五、公司重要固定资产公司拥有X件重要固定资产，这些资产的所有权和使用权均符合相关法律法规。

公司未涉及任何固定资产纠纷。

六、公司知识产权公司拥有X项知识产权，包括专利、商标和著作权等。

这些知识产权的所有权和使用权均符合相关法律法规。

公司未涉及任何知识产权纠纷。

七、公司融资/借贷情况公司在过去X年内进行了X次融资或借贷，这些融资或借贷行为均符合相关法律法规。

公司未涉及任何融资或借贷纠纷。

八、关联交易和同业竞争公司存在X起关联交易和X起同业竞争，这些交易和竞争行为均符合相关法律法规。

公司未涉及任何关联交易或同业竞争纠纷。

九、员工与劳动人事公司拥有X名员工，其中X名是劳动合同制员工，X名是其他形式的员工。

公司的劳动人事关系良好，不存在重大纠纷或争议。

十、财务和税务公司的财务和税务报表真实、准确、完整，未发现任何违法违规行为。

私募基金公司自查、整改合规问题清单模版
私募基金是指由不超过200名投资者通过私募方式形成，由基金管理人管理，并投资于不特定对象的非公开发行基金。

私募基金的管理和运作需要严格遵守相关法律法规和规范性文件的要求，确保合规运营，保障投资者的利益。

为此，私募基金公司需要进行自查、整改合规问题，以确保公司的合规性。

以下是一个私募基金公司自查、整改合规问题清单模板，供大家参考。

一、管理体制方面
1.公司是否成立了合规管理部门，是否配备合规专职人员？
2.公司是否设有独立的内控、风险管理和合规监察部门？
3.公司内控制度是否齐全，是否按规定执行，是否适应日益复杂的金融市场和经营环境的变化？
4.公司是否制定了规范的投资流程和决策程序，是否遵循标准化、科学化和严谨性的原则？
5.公司是否建立健全了IT系统及数据库，并实现了信息化管理？
二、投资管理方面
1.公司是否按照法律法规及监管要求，公开募集、向符合条件的投资者提供投资信息、风险提示及基金合同等各类必要信息？
2.公司是否能够做到尽职调查，认真核实投资标的的真实情况？
3.公司投资标的是否合法、合规、真实、合理、公平、公正？是否存在可能影响投资者利益的行为？
4.公司是否按照规定，对投资标的进行梳理、分类、排序、筛选、评级、风险控制和投后管理？
5.公司投资决策是否符合基金份额持有人的利益，是否按照基金合同规定执行？
6.公司是否加强了信息披露和沟通，是否确保投资者权益得到充分保护？
三、运营管理方面
1.公司是否按照《私募投资基金监督管理暂行办法》要求，配备了合格的基金管理人，是否有具备资格的投资顾问？
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私募基金尽职调查访谈问题清单私募基金尽职调查访谈问题清单一、管理层访谈1.请介绍公司的股权结构和董事会组成。

2.请介绍公司的短期、中期和长期战略规划。

3.您认为公司的发展方向是什么？公司未来的市场定位和业务组合应该是什么样的？请分享您对企业未来发展的构想和建议。

4.请分享您对公司在市场上的地位的看法。

您如何看待公司目前的发展状况？请分享您对公司成功与不足之处的看法。

5.请介绍我们目前采取的公司战略是哪一种（差异化、低成本、集中）。

6.请介绍我们目前的主要竞争对手是谁？7.请分享您对未来五年行业发展方向的看法。

哪些因素是影响行业发展的重要因素？8.请介绍我们的核心竞争力。

9.请介绍我们目前是否有策略联盟？有哪几家？请分享您对策略联盟或合作伙伴的看法。

10.请介绍公司成本控制的策略。

11.请介绍公司目前涉足的领域。

您如何看待它们的经营情况？请分享您对它们下一步的发展规划。

二、采购部访谈1.请介绍公司的主要采购模式，近两年各种采购模式所发生的采购金额及占采购总金额的比重。

2.请介绍公司近两年采购的主要原材料的名称、各自的采购金额及分别占采购总金额的比例。

3.请介绍公司原材料的主要供应商名称、区域分布及向其采购的金额占公司采购总金额的比重。

4.请介绍公司主要原材料的供应情况、是否存在替代品、价格变动情况及对本公司产品价格的影响及公司的对策。

5.请介绍公司近两年主要产品成本中原材料占的比重。

6.请介绍公司在采购方面的优势。

7.请介绍公司如何进行品质管理？三、质控部访谈1.请介绍公司产品的质量控制措施。

2.请介绍公司主要客户对公司产品的品质要求。

3.请介绍公司主要产品品质的行业标准及公司产品执行的标准。

4.请介绍公司主要产品品质所达到的水平。

5.请介绍公司产品质量纠纷及其处理方式。

6.请介绍公司在产品品质控制方面的优势。

7.请介绍公司在产品质量控制方面存在的风险。

8.请介绍公司产品售后服务情况。

9.请介绍部门内部的相关文件（包括但不限于品质制度规划、目标及要求）。

北京市x律师事务所关于私募基金管理人合规情况之自查清单序问题是/否备注号一、基本情况1 是否已在基金业协会办理私募基金管理人登记2 是否有在管基金，在管基金是否已在基金业协会备案列明在管基金名称、成立时间、类别3 是否有固定、合法的经营场所，是否合法拥有前述经营场所的使用权（租赁、拥有产权等）4 注册资本是否缴足，是否存在虚假出资、抽逃出资或其他出资不实的情形5 名称和经营范围中是否含有“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样；6 在工商机关登记的经营范围及实际经营范围中，是否兼营可能与私募基金管理业务存在冲突的业务，如从事民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务7 在工商机关登记的经营范围及实际经营范围中，是否兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务，是否兼营其它非金融业务8 是否存在因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的情况，或者虽然存在此种情况但已按要求完成相应整改二、股东及实际控制人1 是否有直接或间接参股的境外股东，如有，是否取得外资准入投资行业的相关批准或许可2 是否存在国有控股或参股的情况，如有，是否取得国资相关批准文件3 是否有控股股东，是否有实际控制人说明实际控制人的持股情况及在管理人处的任职情况4 股东（合伙人）是否签署信托持股、委托持股或类似相关协议安排三、子公司、分支机构及其他关联机构1 是否存在子公司（包括持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上其他企业）、分支机构及其他关联机构（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构）请一一列举及简要说明名称、法律关系（管理人持股情况或关联关系）、主要业务2 子公司、分支机构及其他关联机构是否从事私募基金业务，是否已办理私募基金管理人登记3 子公司、分支机构及其他关联机构如从事私募基金业务的，是否有在管基金，是否已办理基金备案四、合格投资者1 投资者是否为合格投资者（条件为：具备相应风险识别能力和风险承担能力；投资于单只私募基金的金额不低于100 万元；如为单位投资者，净资产不低于1000 万元；如为个人投资者，金融资产不低于300 万元或者最近三年个人年均收入不低于50 万元）①2 投资者人数是否超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的人数限制。