对附条件不起诉制度的思考

L叼8l sys t em A nd Soci嘶f叁塑!圭塾金：竺!竺!!里型耋鍪誓豳匿邈鍪对附条件不起诉制度的思考方正杰朱天晓周文柱摘要附条件不起诉制度是当前司法改革的热点，附条件不起诉制度与宽严相济的刑事政策相符，具有提高司法效率，恢复被破坏的社会关系，提高一般预防和特殊预防等作用，但其具体的适用范围、决定程序和配套措施应进行严格的论证，以便在实践中减小推进阻力，打消公众疑虑，起到应有的效果。

关键词附条件不起诉司法改革司法效率中图分类号：D925文献标识码：A文章编号：1009-0592(20l O)l I-045-02一、附条件不起诉制度的概念及意义附条件不起诉，又称暂缓起诉，是指检察机关在审查起诉过程中对于符合规定条件的案件，设定附J J¨条件和一定期限的考验期，待考验期满后，再根据具体情况对犯罪嫌疑人作出起诉或者不起诉决定的一种制度。

具体的讲，就是检察机关对于行为己经构成犯罪，但情节较轻的犯罪嫌疑人，附条件和附期限地暂时不予起诉，后根据被不起诉人的表现来决定是否终止诉讼程序。

“’附条件不起诉作为轻罪非犯罪化处理的一种起诉替代措施具有有效节约司法资源、实现审前程序分流等功能，有利于更好地体现刑罚个别化的刑罚思想和促进犯罪人回归社会。

首先，附条件不起诉制度符合刑罚个别化和轻刑化等刑事政策。

附条件不起诉制度透过起诉裁量权运用，使部分罪行较轻的犯罪嫌疑人可尽早脱离刑事司法程序，免于有罪判决宣告，使其不致于因定罪而失去上学或就业的机会和条件，避免遭受前科之烙印，刑事处罚的污点，易于回归社会，符合宽严相济的刑事政策。

其次，附条件不起诉制度通过设置考察措施等障碍，从最大程度上防止再犯。

因犯罪嫌疑人在考察期间若再行犯罪，将被再行起诉，且考察教育的外部环境，可以促使其谨慎行事，促使其改过自新，因此在防止再犯方面具有积极意义。

再次，附条件不起诉制度体现了合理使用司法资源，具有诉讼经济效益价值。

从刑罚目的看，适用附条件不起诉，能迅速地使犯罪嫌疑人从刑事诉讼程序中退出，仅将有必要处罚的犯罪纳入刑事诉讼，以节约有限的司法资源。

最后，附条件不起诉制度在修复破坏的社会关系方面具有较高的价值。

对受害人而言，犯罪嫌疑人通过道歉、赔偿、社区服务、生活帮助等方式使被害人因犯罪所造成的物质、精神损失得到补偿，增J Ju其对处理结果的理解和认同。

同时，也使犯罪人通过积极的、负责任的行为重新取得被害人及其家庭和社区成员的谅解，从而重新融入社会。

二、附条件不起诉制度面临的法理问题附条件不起诉制度在探索的过程中面临两个必须解答的基础性的法理问题。

一个可以称之为外部性问题，即附条件不起诉是否侵犯了法院的审判权。

另外一个可以叫做内部性问题，即附条件不起诉和相对不起诉是否存在冲突。

(一)附条件不起诉不会侵犯审判权在探索附条件不起诉制度的过程中，最大的疑虑和担忧在于对审判权侵犯的可能。

有观点认为：“附条件不起诉”实际上就是有罪不起诉，侵犯了法院的定罪权。

这种观点是不准确的，其错误在于混淆了起诉权和审判权的关系。

首先，从程序上来看。

现代刑事诉讼制度是建立在控诉、辩护、审判三项诉讼职能各司其职、相互独立的基础之上的。

这意味着没有控诉就没有审判，审判以控诉的提出为前提，并以控诉的内容为对象和范围。

因此，无论公诉案件还是自诉案件，起诉与否的决定权在于检察机关和自诉人而不是审判机关。

只有当案件起诉到法院，审判权才能启动。

检察机关没有向法院起诉侵犯了审判权的观点，是不合逻辑的。

其次，从实体上看。

不起诉制度体现的是一种不定罪权，即认定某一行为不是犯罪的权力。

在审判机关与检察机关漫长的历史发展过程中，检察机关的起诉权本就是从法院的追诉权中分离出来的，是“任意司法”向“程序司法”、“分散法制”向“统一法制”转变的结果，法官由积极主动地发动审判权、自诉自审、不告而理、可依职权审理认为需要审理的一切问题转而被动、中立、独立及客观地裁决案件，可见，刑事司法权的分立是社会在冲突处理机制方面寻求程序正当化的结果。

检察机关在刑事诉讼程序中处于侦查机关与审判之间，其价值相当于缓冲器与过滤器。

综上，附条件不起诉制度没有违背基本的诉讼原则，是检察机关案件审查权行使的具体方式，是检察机关自由裁量权的重要组成部分，与刑事诉讼基本法理无悖，并没有侵犯审判权。

(二)附条件不起诉和相对不起诉并不冲突相对不起诉指“对于犯罪情节轻微，依照刑法规定不需要判处刑罚或者免除刑罚的，人民检察院可以作出不起诉决定”，体现了检察机关一定的自由裁量权，在符合法律规定的条件时，检察机关有权根据具体情况决定是否提起诉讼。

因此，有观点认为，刑诉法已经通过相对不诉的规定赋予了检察机关一定的自由裁量权，刚条件不起诉纯属多余。

我们认为，附条件不起诉与相对不起诉都是检察机关自由裁量权的具体表现形式，体现了起诉便宜主义、刑罚个别化等刑法思想，体现了刑事诉讼自由与安全、教育和惩罚相结合的目的，有利于诉讼经济、提高诉讼效率。

二者设立的宗旨、目的基本一致。

但附条件不起诉毕竟不同于相对不起诉。

在适用条件上，附条件不起诉要求被不起诉人必须履行相应的附随条件(条件中可能包含义务)，被不起诉人只有履行，才能被考虑作相对不起诉；最终处理结果能否结束刑事诉讼进程具有不确定性。

而相对不起诉不附随条件，虽然也可以要求被不起诉人履行一定的义务，担这种义务不是条件，其履行与否不影响检察机关不起诉决定的做出；一经做出相对不起诉的决定，刑事诉讼即告终结，基本没有改变的余地。

而在适用范围上，附条件不起诉的范围较之相对不起诉，范围应更宽泛些，相对不起诉限于犯罪情节轻微的案件，基于社会公共利益的需要，附条件不起诉可以不限于“犯罪情节轻微”。

因此，深入推进司法体制和工作机制改革，积极开展附条件不起诉的试点工作，不仅不会与相对不起诉制度存在冲突，而且有利于进一步贯彻落实宽严相济刑事司法政策，提高司法机关运用法律政策化解矛盾纠纷的能力，进而促进社会的(下转第47页)作者简介：正杰，上海市嘉定区人民检察院副检察长；朱天晓，上海市嘉定区人民检察院未成年检察科科长；周文柱，上海市嘉定区人民检察院未成年检察科干警。

45L鲴aI sys t em A n d Soci et yf叁墨!查垒金三!!!堡!!望型!!麓圈雹鋈圉豳警1．确立检察机关侦查监督部门对公安机关的立案知情权3．赋予人民检察院处理立案主体拒不接受监督的处分权首先，公安机关要把受理报案、立案情况定期向检察机关备强化人民检察院的立案监督权，明确设定拒不接受立案监督案，便于检察机关全面掌握情况，检察机关也可以根据需要主动的法律责任。

即人民检察院对拒不接受立案监督的立案主体视向公安机关了解受理报案、立案的情况，调阅卷宗，查阅有关报不同情况，可采取下列措施：发出《纠正立案违法通知书》责成其案、立案的纪录资料。

其次，重大、有影响的案件在发案时就应告纠正违法行为；向当地纪检监察部门提出检察建议，建议给予有知检察机关，有利于检察机关为有重点、有选择地适时介入做准关立案主体及其责任人员党纪政纪处分：提交同级人民代表大会备工作。

再次，公安机关对出现新情况，介于可立案可不立案之或其常务委员会审议，通过权力机关的干预促使其纠正违法；对间，可追究刑事责任可不追究刑事责任之间的案件，也要及时向属于国家机关工作人员利用职权实施的重大犯罪案件，经省级以检察机关通报，便于检察机关适时提出意见和建议。

上检察机关决定，直接立案侦查。

2．赋予检察机关在立案监督中的调查权(三)转变观念，围绕重点积极开展刑事监督工作检察机关只有对立案过程中发生的具体情况有详细的了解，如果说，司法救济是维护社会正义的最后一道防线，那么检才可能做出正确的处理决定。

当公安机关初查不力，出现案件事察机关的诉讼监督就可以说是这道防线的重要关口。

但由于公实不清、证据不足时，或者有线索怀疑公安侦查人员不正确处理安机关在立案问题上一直存在一些“暗箱操作”现象，司法实践中案件的原因可能是主观敞意违法时，检察机关可以视情况对立案屡屡出现以劳代刑、以罚代刑、有案不立、有罪不究等现象，其背情况进行调查：而此种调查权不同于公安机关的初查权，公安机后往往还隐藏着拘私舞弊、贪赃枉法等交易。

因而，J Ju强对此类关的初查权在于查明刑事案件的事实，检察机关的调查权是复核案件的刑事立案监督是防止立案权被滥用、维护司法公正的现实手段，在于查验公安机关所认定的事实是否正确，应当调取的证需要，也是设立立案监督制度设立的初衷，立案监督必须围绕此据是否已经调取，查明公安机关对案件的处理是否恰当，查明公类重点案件开展。

对此，公检两家必须统一认识，加强配合，使立安人员在处理案件的过程中有无渎职行为和贪污受贿行为。

最案监督制度真正发挥其立法功效。

近，我省开展的刑事拘留监督试点工作，就在拓展检察机关的知情权和调查权方面有所突破。

磊j．俐o．完善刑事立案监督制度之我见凇i|；|I与礼会．2009(…【：．笫157页．(上接第45页)和谐和稳定。

三、附条件不起诉的制度构思(一)附条件不起诉的适用范围附条件是附条件不起诉制度的核心特征和本质要求。

这里的附条件，主要是指检察机关对犯罪嫌疑人作出附条件不起诉决定时，必须严格其适用范围，并规定犯罪嫌疑人在一定期间内必须履行相应的义务。

附条件不起诉只应适用于轻罪案件，因此，适用对象可以确定为：对于可能判处3年以下有期徒刑、拘役、管制，并处或单处罚金的犯罪嫌疑人，检察机关可以适用附条件不起诉。

这一确定标准便于操作，又不脱离现阶段大众的心理接受程度。

在初步确定适用对象的基础上，还要对适用条件进一步细化：首先，犯罪情节较轻。

这是指犯罪嫌疑人犯罪事实已经查清，证据确实、充分，依法应当追究刑事责任，但情节较轻。

如果主观恶性较大、情节较重，则不能适用附条件不起诉。

考量的犯罪情节包括：法定的情节，包括自首、立功、从犯等：酌定的情节，包括犯罪的初犯、偶犯、动机、方法等。

其次，犯罪嫌疑人认罪悔罪。

主要指犯罪嫌疑人对自己的犯罪事实供认不讳，并有一定的悔罪表现，同时与检察机关达成附条件不起诉协议，同意履行协议所规定的义务。

对于存在被害人的案件，犯罪嫌疑人还需要取得被害人的谅解，对被害人造成损失的，要给与一定的经济赔偿或补偿。

(二)附条件不起诉的决定程序I．程序的启动及决定：附条件不起诉的程序应当由检察机关主导，检察机关案件办案人员在查明案件事实的基础上，认为符合附条件不起诉的条件，上报部门领导，取得部门领导的同意后，启动程序{2+。

对于附条件不起诉的案件，必须由承办人提出，经公诉部门讨论决定，报分管检察长审批同意，最后提交院检察委员会讨论决定。

2．征询和告知程序：办案人员应当告知犯罪嫌疑人，其案件符合附条件不起诉的范围，并告知其所附条件，征询其是否同意。