股票发行辅导合同书

券商上市辅导的合同4篇篇1券商上市辅导的合同一、甲方（保荐券商）甲方为具有证券交易所上市辅导资质的券商，其营业执照号码为************，注册地为****市****区****路***号。

甲方聘有经验丰富的证券交易所上市顾问和专家团队，能够为乙方提供专业的上市辅导服务。

二、乙方（企业方）乙方为一家符合相关上市法规标准的企业，经营状况稳定，具备上市条件。

乙方的基本情况如下：企业名称：**********注册地：****市****区****路***号法定代表人：******联系方式：***********三、上市辅导内容1. 甲方将根据乙方的实际情况，制定符合法规要求的上市辅导方案，包括但不限于：（1）审核企业财务状况，协助乙方进行财务报表调整，提升财务透明度；（2）帮助乙方完善公司治理结构，规范内部管理制度，提高企业管理水平；（3）协助乙方进行资本运作，筹备上市所需资金；（4）进行法律、税务等方面的审计工作，确保乙方符合上市条件；（5）根据证监会、交易所要求，协助乙方进行企业信息披露准备工作。

2. 甲方将根据乙方的需求和情况，制定具体的工作安排和进度表，确保上市辅导工作顺利进行。

四、费用支付方式1. 乙方需按照甲方制定的费用结构支付上市辅导费用，具体费用标准如下：（1）基本服务费：根据乙方实际需求和情况确定；（2）成功上市奖励费用：根据乙方成功在证券交易所上市的规模和情况确定。

2. 乙方需在合同签订之日起向甲方支付上市辅导费用的20%作为预付款，余款在完成上市辅导工作后一次性支付。

五、保密条款双方在合作过程中涉及到的商业机密和业务信息，均应当保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露。

六、争议解决方式双方如发生争议，应当友好协商解决，协商不成的，应向北京市仲裁委员会申请仲裁。

七、其他1. 本合同自双方签字盖章之日起生效；2. 本合同一式两份，甲、乙双方各持一份。

甲方（盖章）：乙方（盖章）：日期：日期：篇2券商上市辅导的合同一、合同双方甲方：券商公司（以下简称“甲方”）乙方：需要上市的企业（以下简称“乙方”）二、合同背景乙方是一家有潜力的企业，经过多年的发展，已经达到了上市的标准。

港股股票发行认购协议书甲方（发行方）：[公司名称]地址：[公司地址]法定代表人：[法定代表人姓名]乙方（认购方）：[个人或公司名称]地址：[个人或公司地址]法定代表人/授权代表：[法定代表人或授权代表姓名]鉴于甲方是一家合法注册并经营的公司，拟在港股市场发行股票；乙方有意认购甲方发行的股票。

双方本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，就股票发行认购事宜达成如下协议：第一条股票发行及认购1.1 甲方同意根据本协议的条款和条件，向乙方发行[具体股票数量]股普通股股票。

1.2 乙方同意按照本协议规定的条款和条件，认购甲方发行的上述股票。

第二条发行价格2.1 甲方发行的股票价格为每股[股票价格]元。

2.2 乙方同意按照上述价格认购甲方发行的股票。

第三条认购款项的支付3.1 乙方应在本协议签订之日起[具体天数]个工作日内，将认购款项全额支付至甲方指定的银行账户。

3.2 甲方指定的银行账户信息如下：- 账户名称：[账户名称]- 账号：[账号]- 开户行：[开户行名称]- 银行代码：[银行代码]第四条股票交付4.1 甲方应在收到乙方全额认购款项后的[具体天数]个工作日内，将乙方认购的股票登记在乙方名下，并确保乙方在港股市场的股东名册上得到体现。

4.2 甲方应向乙方提供股票证书或其他形式的股票持有证明。

第五条保证与承诺5.1 甲方保证其发行的股票符合相关法律法规的要求，且甲方具有发行股票的合法资格。

5.2 乙方承诺其认购股票的资金来源合法，且乙方具有认购股票的合法资格。

第六条违约责任6.1 如甲方未能在约定时间内交付股票，应向乙方支付违约金，违约金的金额为认购款项的[百分比]%。

6.2 如乙方未能在约定时间内支付认购款项，应向甲方支付违约金，违约金的金额为未支付认购款项的[百分比]%。

第七条协议的变更与解除7.1 本协议的任何变更或补充，必须经双方协商一致，并以书面形式确认。

7.2 任何一方在对方违约的情况下，有权解除本协议，并要求对方承担相应的违约责任。

企业上市辅导法律服务合同5篇篇1甲方（委托企业）：____________________乙方（法律服务提供者）：____________________律师事务所根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，甲乙双方就甲方企业上市辅导法律服务事宜达成如下协议：一、合同目的与业务内容本合同旨在明确甲乙双方的权利和义务，由乙方提供关于甲方企业上市过程中的相关法律服务，包括为企业提供法律法规咨询、业务流程梳理、上市策略制定、相关文件审核及修改等。

具体服务内容包括但不限于以下方面：（详细列出具体服务内容）二、双方权利和义务1. 甲方的权利和义务：（列出甲方的权利和义务）2. 乙方的权利和义务：（列出乙方的权利和义务）三、服务期限及费用支付标准方式本合同自签订之日起生效，服务期限为______年。

甲方应按照以下方式支付乙方服务费用：______。

具体费用明细和支付方式将在双方另行签订的服务费用协议中详细约定。

四、服务标准和要求乙方应按照国家法律法规及相关政策要求，为企业提供优质高效的企业上市辅导法律服务。

乙方应确保服务的及时性、准确性、专业性和保密性。

甲方有权对乙方服务质量进行监督评价。

如乙方未履行相应职责导致甲方损失，应承担相应的法律责任。

五、违约责任和纠纷解决方式若甲乙双方在执行本合同过程中发生争议或违约行为，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉讼。

因乙方违反本合同导致甲方损失，乙方应承担相应的赔偿责任。

六、保密条款及知识产权归属乙方在为甲方提供服务过程中接触到的甲方商业秘密及其他敏感信息，应严格履行保密义务，未经甲方同意，不得向任何第三方泄露。

本合同所涉及的知识产权归属甲方所有，乙方不得擅自使用或转让。

如因乙方违约导致甲方知识产权受到侵害，乙方应承担相应的法律责任。

七、合同的变更和解除本合同的变更和解除，必须经甲乙双方协商一致，并以书面形式作出。

任何单方面擅自变更或解除合同的行为均属违约行为，承担违约责任。

股票发行辅导合同书6篇篇1合同编号：XXXXXX甲方（辅导者）：_________乙方（被辅导者）：_________根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》等相关法律法规，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方对乙方进行股票发行辅导事宜达成如下协议：一、合同目的甲方同意对乙方进行股票发行辅导，帮助乙方了解股票发行相关法律法规，熟悉股票发行流程，提高乙方股票发行的成功率。

乙方同意接受甲方的辅导。

二、辅导内容1. 股票发行法律法规解读；2. 股票发行流程梳理；3. 股票发行方案设计；4. 股票发行相关文件编制指导；5. 股票发行过程中的法律咨询与答疑。

三、辅导期限本合同自签订之日起至乙方完成股票发行之日止，辅导期限为XX 个月。

四、辅导费用及支付方式1. 辅导费用：人民币_________元（大写：_________元整）。

2. 支付方式：乙方应按以下方式向甲方支付辅导费用：（1）合同签订后XX个工作日内，乙方向甲方支付总费用的XX%作为预付款；（2）辅导期过半，乙方向甲方支付总费用的XX%；（3）辅导结束，乙方成功完成股票发行后XX个工作日内，乙方向甲方支付剩余款项。

五、双方权利义务1. 甲方有权按照本合同约定收取辅导费用。

2. 甲方应按时为乙方提供辅导服务，确保服务质量。

3. 乙方应按照本合同约定支付辅导费用。

4. 乙方应配合甲方进行辅导工作，及时提供所需资料和信息。

5. 乙方在股票发行过程中应遵守相关法律法规，不得进行违法违规操作。

六、违约责任1. 若因甲方原因未能按照本合同约定履行辅导义务，甲方应承担违约责任，并退还乙方已支付的辅导费用。

2. 若乙方未按本合同约定支付辅导费用，甲方有权解除本合同，并追究乙方的违约责任。

3. 若乙方在股票发行过程中进行违法违规操作，甲方有权解除本合同，并保留追究乙方法律责任的权利。

七、保密条款1. 甲乙双方应对在辅导过程中获知的对方商业秘密及本协议内容予以保密。

20XX 专业合同封面COUNTRACT COVER甲方：XXX乙方：XXX上市挂牌辅导服务协议（2024年度版）本合同目录一览1. 协议背景与目的1.1 背景1.2 目的2. 辅导服务内容2.1 上市前辅导2.2 上市过程中辅导2.3 上市后辅导3. 辅导团队组成3.1 辅导团队负责人3.2 辅导团队成员4. 辅导期限4.1 上市前辅导期限4.2 上市过程中辅导期限4.3 上市后辅导期限5. 辅导费用5.1 辅导费用构成5.2 辅导费用支付方式5.3 辅导费用支付时间6. 双方的权利与义务6.1 上市公司的权利与义务6.2 辅导机构的权利与义务7. 保密条款7.1 保密内容7.2 保密期限7.3 保密泄露责任8. 违约责任8.1 上市公司违约责任8.2 辅导机构违约责任9. 争议解决方式9.1 协商解决9.2 调解解决9.3 诉讼解决10. 合同的生效、变更与终止10.1 合同生效条件10.2 合同变更条件10.3 合同终止条件11. 其他条款11.1 合同的履行地11.2 合同的适用法律11.3 合同的附件12. 签字盖章12.1 上市公司签字盖章12.2 辅导机构签字盖章13. 合同签订日期14. 合同编号第一部分：合同如下：1. 协议背景与目的1.1 背景1.2 目的乙方作为辅导机构，协助甲方进行股票上市的准备工作，包括但不限于：协助甲方完善公司治理结构、规范财务会计制度、明确业务发展战略、优化管理流程、提高信息披露质量等，确保甲方符合股票上市的有关法律法规要求。

2. 辅导服务内容2.1 上市前辅导乙方应对甲方的公司治理、财务会计、业务运营、内部控制等方面进行全面审查和评估，并提出改进意见和建议。

协助甲方制定上市方案，明确上市步骤和时间表，并指导甲方完成上市前的各项准备工作。

2.2 上市过程中辅导乙方应协助甲方完成股票发行申报工作，包括编制和提交募股说明书、财务报表、法律意见书等文件。

同时，乙方应指导和协助甲方完成证券交易所、证监会等监管机构的审核过程，确保甲方顺利通过审核。

发行股票并上市前期法律调查委托合同书甲方：【公司名称】乙方：【律师事务所名称】根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规规定，甲方打算通过发行股票的方式进行融资，计划在证券交易所上市。

为了确保本次股票发行及上市前的法律合规性，甲方委托乙方进行法律调查，并签订本合同，具体内容如下：一、法律调查内容1.甲方的公司基本情况、股权结构、法律地位等情况；2.甲方与发行股票有关的合同、协议等文件，包括但不限于发行方案、股权激励计划、股东协议、投资者关系管理规定等；3.甲方的工商、税务、财务等相关记录；4.甲方的知识产权状况，包括商标、专利、著作权等；5.其他可能影响甲方股票发行及上市的法律事项。

二、法律调查方式乙方将采取以下方式进行法律调查：1.查阅甲方公司的相关文件资料，包括但不限于公司章程、工商注册文件、股东名册、股东协议、合同、财务报表等；2.与甲方联系，了解其业务情况、管理情况、资金情况、风险情况等；3.就上述法律调查内容向有关部门及机构进行查询和调查，如证监会、人民法院、知识产权局等。

三、法律调查结果根据法律调查情况，乙方将出具《法律调查报告》，内容包括但不限于：1.甲方公司的基本资料、工商、税务、财务等相关记录的情况；2.甲方与本次股票发行相关的协议、合同、条款等情况的信息；3.甲方的知识产权状况的情况；4.甲方存在的法律问题及其可能产生的影响；5.甲方股票发行及上市的合规性问题；6.法律调查的其他有关问题。

四、保密条款1.除经甲、乙双方书面同意外，任何一方不得向第三方披露本合同的任何内容；2.乙方承诺将甲方提供的所有文件资料及调查结果全部视为保密信息，不得向甲方以外的任何单位或个人透露或提供。

五、合同条款1.甲、乙双方应根据本合同约定诚实信用地履行各自的义务；2.本合同自签订之日起生效，至法律调查结束，及本合同履行完毕之日止；3.如乙方未能按协议约定完成法律调查，造成甲方损失的，应承担相应的赔偿责任；4.本合同一式二份，甲、乙双方各执一份，具有同等法律效力。

股票发行与上市法律代理合同本协议由以下双方在_____市签署：1．公司（以下简称甲方）地址：___________市___________路_____号电话：____________ 传真：______________邮编：____________2．律师事务所（以下简称乙方）地址：___________市 ___________路 _____号电话： ___________ 传真：_____________邮编：_______________鉴于：1．甲方是依照中国法律合法存续的有限责任公司，现拟改组为股份有限公司，并向社会公众发行股票并上市交易；2．乙方已取得中华人民共和国司法部与中国证券监督审理委员会联合颁发的从事证券法律业务的资格证书；3．甲方现委托乙方代理与本次股票发行并上市的有关法律事宜，乙方同意接受委托。

甲、乙双方经友好协商、达成以下协议，以资共同遵守：1．乙方的工作范围。

1．1工作范围确定的标准1．2工作范围的具体列举2．甲方的主要权利和义务2．1甲方的主要权利2．2甲方的主要义务。

3．乙方的主要权利和义务3．1乙方的主要权利3．2乙方的主要义务4．甲方的声明与承诺5．乙方的声明与承诺6．费用7．违约责任8．争议的解决9．合同的终止10．附则甲方：（盖章）__________________ 乙方：（盖章）__________________法定代表人（或授权代表）：______（签字）日期：__________________________附范例股票发行与上市法律代理合同第一条本协议在下述两方当事人之间签订，即：1．____________公司（以下简称甲方）地址：____________市____________路_______号电话：___________传真：___________邮编： _____2．____________律师事务所（以下简称乙方）地址：____________市____________路______号电话：_________________传真：____________邮编：_________________第二条甲方是依据中国法律成立的公司，现准备发行a股与上市；乙方取得中华人民共和国司法部和中国证券监督管理委员会联合颁发的从事证券法律业务的资格证书。

xx股份有限公司与xx证券有限责任公司关于xx股份有限公司首次公开发行股票之上市辅导协议本协议由以下各方在xx签署：甲方：xx股份有限公司地址：x乙方：xx证券有限责任公司地址：x鉴于：1、甲方为合法成立的股份有限公司，拟申请公开发行股票并上市；2、乙方为具有主承销及保荐资格的证券公司，在股票承销和推荐上市方面拥有丰富经验；3、甲乙双方均不以保证甲方股票发行上市为前提条件。

为促进甲方严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《首次公开发行股票并上市管理办法》（以下简称“《首发管理办法》”）、《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐管理办法》”）等法律法规的要求建立健全规范的法人治理结构和完善的运行机制，甲乙双方经友好协商，甲方在其首次公开发行股票并上市的过程中委托乙方对其进行辅导，达成协议如下：第一条辅导目的1.1、促使甲方按照《公司法》、《证券法》、《首发管理办法》和《保荐管理办法》等规定，建立规范的法人治理结构和完善的运行机制，形成独立运营和持续发展的能力，提高其上市质量，保护广大投资者的利益。

1.2、促使甲方之公司的董事（包括独立董事）、监事、高级管理人员、持有5%以上（含5%）股份的股东和实际控制人（或其法定代表人）全面、正确理解和严格遵守《公司法》、《证券法》、《首发管理办法》和《保荐管理办法》及其他有关法律、法规和规章以及有关交易所交易规则的规定，树立进入证券市场的诚信意识、法律意识。

1.3、促进乙方及参与辅导的中介机构履行勤勉尽责义务，充分发挥中介机构的专业作用，保证新股发行顺利实施，促进证券市场的健康发展。

第二条双方的权利、义务和责任2.1、甲方的权利2.1.1、甲方有权要求乙方提供有关辅导内容及辅导计划的材料；2.1.2、甲方有权要求乙方指派具备资格的专业人员组成工作小组，对甲方开展上市辅导工作；在乙方人员不能胜任工作时，有权要求乙方更换相关人员；2.1.3、甲方有权要求乙方对甲方的有关人员进行系统辅导；2.1.4、甲方有权要求乙方对甲方的证券、财务、法律等方面提供咨询服务；2.1.5、甲方有权要求乙方对甲方公司治理结构的设置和完善提供意见；2.1.6、甲方有权要求乙方对甲方的投资决策、经营决策提供参考意见；2.1.7、甲方有权要求乙方对甲方信息披露提供参考意见；2.1.8、甲方有权要求乙方对甲方其他相关方面进行辅导；2.1.9、甲方有权要求乙方对所获知的甲方信息进行保密。

发行股票并上市前期法律调查委托合同甲方：_____________________法定代表人：_______________住址：_____________________邮编：_____________________联系电话：_________________乙方：_____________________法定代表人：_______________住址：_____________________邮编：_____________________联系电话：_________________鉴于：因甲方受托对_________技术有限公司（以下简称公司）拟在_________申请发行股票并上市所涉及的有关事项进行相关前期调查工作，甲方现委托乙方办理前述事项的有关前期法律调查事务，双方经协商一致，达成委托合同，合同如下：第一条乙方接受甲方的委托，办理如下范围的法律调查事务：1．对公司的主体、设立及存续是否合法合规进行法律调查；2．对公司的股权结构及内部组织机构是否合法合规进行法律调查；3．对公司资产形成中的投资主体、投资行为之合法性，资产之有效性、合同状况等重大事项进行法律调查；4．对公司未了结的经济诉讼、仲裁、行政诉讼能否胜诉及其法律后果做出认真的预测分析，但该部分之法律意见仅作为一种参考意见，乙方对此不承担任何责任；5．对公司的各种经营合同及合作协议月前的履行情况作法律调查，对还未完全履行的经营合同及合作协议可能产生的法律纠纷作及其后果作出详细的预测分析；6．按照《公司法》的要求对公司董事人员的任职资格进行法律调查；7．对公司的核心技术及产品的知识产权归属及可控程度进行法律调查；8．对公司的各种资质认证及奖励证书的真实性及有效性作相关的法律调查及分析判断；9．对公司股票发行上市前涉及发行上市的重大法律问题，如是否具备发行股票之条件、股权比例之合法性、是否存在明显的法律障碍等做出法律调查。

第二条乙方完成上述法律调查事务后应在_________年_________月_________日前向甲方出具书面的专项法律调查报告，该调查报告仅限于上述内容不包括其它方面。

2024年股票发行承销协议书尊敬的各位股东：您好！感谢您对本公司的关注与支持。

根据公司发展需要，我司计划在____年发行股票，并拟委托XXX证券公司作为本次发行的承销商。

经双方充分协商，故向各位股东提供以下协议书，请各位股东认真阅读并确认。

第一条本次发行承销的基本情况1. 本次发行承销股票的数量、价格、发行对象等具体有关事项将根据公司实际情况和市场条件确定，并及时通知各位股东。

2. 本次发行的股票将按照法律法规和中国证监会的相关规定进行，保护各位股东的合法权益。

第二条承销商的职责和权益1. 承销商作为本次发行的中介机构，负责组织和协调本次发行的各个环节，保证发行程序的合法性和规范性。

2. 承销商有权向各位股东提供与本次发行有关的信息，并协助各位股东完成认购和缴款等相关手续。

3. 承销商应保证向各位股东提供真实、准确、及时的信息，遵守商业信用，确保股东的合法权益。

第三条股东的权益和义务1. 各位股东有权按照承销商提供的信息进行股票的认购，并按规定时间和方式缴纳认购款项。

2. 各位股东应按照公司章程和法律法规的规定履行相应的义务，保护公司的利益和发展。

3. 若因各位股东的原因导致认购事宜中断或延误，责任将由相应股东自行承担。

第四条发行结果及实施1. 本次发行将根据市场情况进行，承销商有权根据市场需求和公司利益调整发行方案。

2. 发行结果将及时向股东公布，并按照本协议约定进行实施。

第五条保密义务1. 承销商与各位股东应共同保守本次发行的商业机密，不得向任何第三方泄露。

2. 承销商和各位股东应采取必要的措施，确保相关信息的安全和保密。

第六条争议解决本协议的解释、效力和履行均适用中华人民共和国法律。

双方若在履行本协议过程中发生争议，应通过友好协商解决；若协商不成，双方同意提交有管辖权的法院诉讼解决。

第七条生效与变更本协议自双方签署之日起生效，并对双方具有法律约束力。

任何关于本协议的修改或补充，必须经双方书面一致同意。

非公开发行股票协议书三篇《合同篇一》合同编号：____________本非公开发行股票协议书（以下简称“本协议”）由以下双方于______年______月______日签订：甲方：（发行人名称）地址：________________________代表人：____________________乙方：（投资者名称）地址：________________________代表人：____________________1.甲方是一家根据中华人民共和国法律合法成立的股份有限公司，具备发行股票的资格；2.乙方愿意投资甲方，并通过非公开发行方式购买甲方的股票；3.双方希望通过本协议明确双方在本次非公开发行股票过程中的权利、义务和责任。

基于上述情况，双方达成如下协议：第一条股票发行1.1 甲方同意非公开发行股票，乙方同意购买甲方的非公开发行股票；1.2 本次非公开发行的股票总数为____股，每股面值人民币____元；1.3 乙方同意以人民币____元/股的价格购买甲方非公开发行的股票，总计购买金额为人民币____元；1.4 甲方应按照本协议约定的条件和程序向乙方发行股票，乙方应按照约定时间和方式支付购买股票的价款。

第二条股票发行价格和支付方式2.1 本次非公开发行股票的价格为人民币____元/股，总计购买金额为人民币____元；2.2 乙方应在本协议签订后____个工作日内，将购买股票的价款支付至甲方指定的账户；2.3 甲方应在收到乙方支付的购买价款后____个工作日内，向乙方发放相应的股票。

第三条股票权益3.1 乙方按照本协议购买的股票，享有法定的股东权益，包括但不限于获得股息、参与股东大会等；3.2 甲方应保证乙方购买的股票依法享有权益，不得擅自剥夺或限制；3.3 除非依法进行股票转让或上市交易，乙方不得将本协议项下的股票转让给第三方。

第四条协议的生效、变更和终止4.1 本协议自双方签字（或盖章）之日起生效；4.2 除非依法或本协议另有约定，任何一方不得单方面变更或终止本协议；4.3 本协议终止后，乙方应按照约定方式处置所持有的甲方股票，并支付相关税费。

股票发行辅导合同书7篇篇1甲方（辅导者）：____________________乙方（被辅导者）：____________________鉴于甲方是一家专业的金融投资机构，拥有丰富的股票发行经验与专业的辅导团队，能够对乙方进行必要的股票发行辅导；乙方对股票发行有需求并希望得到甲方的专业辅导，双方经友好协商，达成以下股票发行辅导合同：第一条合同目的甲方同意对乙方进行股票发行前的辅导，帮助乙方了解股票发行的相关法律法规、市场状况、操作流程等，提高乙方的股票发行成功率。

第二条辅导内容1. 股票发行法律法规解读；2. 股票发行市场分析；3. 股票发行操作流程指导；4. 财务规划与策略建议；5. 其他与股票发行相关的专业辅导。

第三条辅导期限与方式1. 辅导期限：自本合同签订之日起至乙方股票发行完成之日止。

2. 辅导方式：包括但不限于现场指导、电话咨询、邮件沟通、在线会议等。

第四条双方责任与义务1. 甲方有责任对乙方进行专业的辅导，确保乙方充分了解股票发行的相关知识，提高乙方的股票发行成功率。

2. 乙方应积极配合甲方的辅导工作，按照甲方的建议进行必要的调整与改进。

3. 乙方应遵守相关法律法规，确保股票发行的合法性与合规性。

4. 乙方应支付甲方相应的辅导费用。

第五条知识产权与保密条款1. 双方应对在合作过程中获知的对方商业秘密及本合同内容予以保密，未经对方许可，不得向第三方泄露。

2. 乙方在辅导过程中获得的甲方知识产权，应尊重并遵守相关的知识产权法律法规。

第六条费用与支付1. 辅导费用：人民币________元。

2. 支付方式：____________________。

3. 乙方应在合同签订后____日内支付辅导费用。

第七条违约责任与解决方式1. 若一方违反本合同的任何条款，应承担相应的违约责任。

2. 若因违约导致本合同无法履行或无法实现合同目的，守约方有权解除合同。

3. 若发生争议，双方应首先协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉讼。

2024年股票上市协议标准版本一、释义本公告书中，除另有所指外，下列简称具有如下意义：本公司：指股份有限公司（集团）。

原公司：指年股份制改组前的商场。

本公司股票：指本公司历次发行的人民币普通股股票。

市：在文中未注明的情况下，均指市。

上市：指本公司股票获准在证券交易所挂牌买卖。

元：指人民币_____元。

二、绪言本公司股票经中国人民银行市分行银办【_____】____号文和市政府体改【_____】号文批复同意本公司股票在上市，并经证券交易所【_____】第号文审查和中国人民银行经济特区分行人银复字【_____】第号文指复通过，同意本公司股票在证券交易所挂牌交易。

本公告书依据《市股票发行与交易管理暂行办法》、《证券交易所业务规则》、《市上市公司监管暂行办法》以及国家和市有关有价证券管理的规定，参照国际惯例，为本公司股票异地上市交易之目的，向社会公众披露本公司基本情况及有关资料。

本公司董事会、各位董事愿就本公告书所载资料的准确性及完整性负共同及个别责任，并在进行一切合理查询后确认，就其所知及所信而言，没有因遗漏任何重大事项而致使本公告书的内容有误导成份。

本公告书内容由本公司董事会负责解释，并在必要时作出补充说明。

在证券交易所上市交易日期：年月份。

具体时间另行公告。

三、地区投资环境（略）四、股票发行及股本结构（略）五、债项（一）债权依据会计师事务所会外字（_____）号“审计报告书”之内容，本公司截至____年____月____日，债权为元，其主要构成为：（略）（二）债务根据会计师事务所会外字（_____）号“审计报告书”验证，本公司截至____年____月____日，债务为元，其主要构成为：（略）（三）财务承诺和无记录债务本公司财务经由会计事务所（会外字（_____）____号文）审计，没有任何其他财务承诺和无记录债务。

六、公司资料（一）公司概况（略）（二）发展简史（略）（三）公司组织结构（略）（四）附属企业及联营公司简介（略）（五）改组发起人简介（略）（六）董事会及经理室成员简介及本公司职工构成情况（略）（七）物业及设备等（略）（八）业务状况（略）七、股份运作（略）八、本公司历年经营业绩及财务分析资料（一）近三年来本公司主要经营业绩（略）（二）近三年来本公司财务分析资料（略）（三）本公司每股资产净值（略）九、（略）十、发展计划本公司按照“大商业、大市场、大流通”的思路，制订了如下发展战略：一业为主，以商带工，以工促贸，把公司办成集商业、工业、房地产业、娱乐业四位一体的外向型股份制企业集团。

IPO上辅导协议模版
1. 引言
2. 协议目的
本协议的目的是确保辅导机构为公司的IPO提供全面的咨询和指导服务。

双方应通过合作，确保IPO过程中的顺利进行，并达到预期的效果。

3. 定义
•辅导机构：指被公司委托为公司IPO提供咨询和指导服务的机构。

•公司：指拟上市公司，即计划通过IPO方式将其股份在证券交易所公开发行的公司。

4. 辅导内容
5. 辅导费用
辅导机构应向公司收取合理的辅导费用，具体费用根据实际情况和工作量确定。

双方应在签署本协议前就费用事项达成一致。

辅导费用的支付方式和时间应在双方确认后进行安排。

6. 保密条款
6.1
辅导机构承诺对公司提供的所有商业机密和保密信息予以保密，并不得向任何第三方披露，除非经公司事先书面批准。

6.2
公司承诺对于辅导机构提供的商业机密和保密信息予以保密，并不得向任何第三方披露，除非经辅导机构事先书面批准。

7. 协议期限
7.1 本协议自双方签署之日起生效，有效期为IPO完成后的1年。

7.2
若辅导机构为完成IPO工作提供辅导服务，本协议期限自动延长至IPO 工作完成后。

8. 违约责任
任何一方违反本协议的任何条款，应向对方支付违约金。

违约金的具体数额由双方协商确定。

9. 法律适用和争议解决
本协议适用于法律。

如发生争议，双方应友好协商解决。

如协商不成，应向有管辖权的人民法院提起诉讼。

10. 其他条款
本协议未尽事宜，双方可通过友好协商进行补充。

2024年股票上市协议范本____年股票上市协议范本股票上市协议甲方：___________________________乙方：___________________________鉴于，甲方为一家公司，股东拟将其公司股票公开发行并上市，以吸引更多的投资者和提高公司的知名度和影响力；鉴于，乙方为一家证券交易所，拥有上市股票的权威和监管能力；基于双方的共同意愿和合作原则，甲乙双方经友好协商，达成如下协议：第一条协议的目的本协议的目的是规范甲方股票的公开发行和上市过程中甲乙双方的权利和义务，保障双方的合法权益。

第二条甲方的权利和义务1. 甲方有权根据公司的实际情况和经营需求，决定发行的股票数量和发行价格；2. 甲方有义务按照乙方的规定和要求，提交相关的股票发行材料和报告，并按时履行相关的信息披露义务；3. 甲方有义务在股票上市后，继续履行信息披露义务，并根据交易所的规定和要求，定期披露公司的财务报表和经营状况。

第三条乙方的权利和义务1. 乙方有权对甲方的股票发行进行审查，并根据甲方提供的材料和资料，决定是否同意股票的上市申请；2. 乙方有权对甲方的股票上市后进行监管，包括定期审核公司的财务报表和经营状况，并要求甲方进行信息披露；3. 乙方有义务保障市场的公平和透明，维护投资者的合法权益，并对违规行为进行处罚和监管。

第四条保密义务甲乙双方在本协议履行过程中，需保守对方的商业机密和相关信息，不得泄露给第三方或进行非法利用。

第五条协议的解除1. 本协议经甲乙双方一致同意解除，或者出现不可抗力等特殊情况时，可终止协议；2. 如果一方违反合同规定，给对方造成重大损失或违反交易所的规定和要求，另一方有权解除协议并追究违约责任。

第六条争议的解决本协议的履行过程中，如发生争议，双方应友好协商解决；如果协商不成，可以申请相关的仲裁机构进行仲裁或提起诉讼解决。

第七条协议的生效和效力本协议经甲乙双方签字并加盖公司公章后生效，并对双方具有法律约束力，有效期为______年。

企业上市辅导协议本协议由以下双方于______年______月______日签订。

甲方（辅导企业）：____________乙方（辅导对象）：____________1.甲方是一家在中国注册的辅导企业，愿意为乙方提供上市辅导服务；2.乙方是一家具备一定规模和盈利能力的非上市公司，希望接受甲方的上市辅导，以便在上海证券交易所或其他证券交易所公开发行股票；3.双方同意按照平等、自愿、诚实、信用的原则，共同签署本协议，明确双方的权利和义务。

第一条辅导目标1.1 甲方作为辅导机构，应按照中国证监会、上海证券交易所等监管机构的要求，对乙方进行全面的上市辅导，帮助乙方达到在上海证券交易所或其他证券交易所公开发行股票的条件；1.2 乙方应积极配合甲方的辅导工作，按照甲方的要求进行整改，确保辅导工作顺利进行。

第二条辅导内容2.1 甲方应对乙方的公司治理结构、内部控制制度、财务会计制度、业务运营情况、法律法规遵守情况等方面进行全面了解和评估；2.2 甲方应针对乙方存在的问题，提出整改建议和方案，并指导乙方进行整改；2.3 甲方应协助乙方进行上市相关文件的编制和申报，包括招股说明书、财务报告、法律意见书等；2.4 甲方应协助乙方与监管机构、证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构进行沟通和协调，确保上市工作顺利进行。

第三条辅导期限3.1 甲方向乙方提供上市辅导服务的期限自本协议签署之日起至乙方在上海证券交易所或其他证券交易所公开发行股票并上市之日止；3.2 辅导期间，甲方应确保辅导工作按照中国证监会、上海证券交易所等监管机构的要求进行，保证辅导质量。

第四条辅导费用4.1 乙方应支付给甲方辅导费用共计人民币【】元（大写：【】元整），具体包括但不限于辅导人员的工资、差旅费、通讯费等；4.2 甲方应向乙方提供正式的辅导费用发票；4.3 乙方应在【】个月内支付给甲方全部辅导费用。

第五条保密条款5.1 双方应对在辅导过程中获知的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等保密信息予以严格保密；5.2 保密期限自本协议签署之日起至辅导期结束之日止。

原始股股票合同协议书甲方（发行方）：________________________乙方（认购方）：________________________签订日期：____年____月____日鉴于甲方为一家依法设立并有效存续的公司，拟发行原始股股票以筹集资金，乙方愿意按照本合同约定的条件认购甲方发行的原始股股票，双方本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，签订本原始股股票合同协议书（以下简称“本合同”）。

第一条股票发行1.1 甲方同意按照本合同的规定向乙方发行原始股股票。

1.2 乙方同意按照本合同的规定认购甲方发行的原始股股票。

第二条股票认购2.1 乙方认购的原始股股票数量为：______股。

2.2 乙方认购的原始股股票的认购价格为：每股人民币______元。

2.3 乙方认购的原始股股票的总金额为：人民币______元。

第三条付款方式3.1 乙方应在本合同签订后____天内，将认购款项一次性支付至甲方指定的银行账户。

3.2 甲方应在收到乙方支付的认购款项后____个工作日内，向乙方出具股票认购证明。

第四条股票交付4.1 甲方应在乙方支付认购款项后的____个工作日内，向乙方交付股票。

4.2 股票交付的方式为：电子股票证书或纸质股票证书。

第五条股东权利5.1 乙方作为甲方的股东，享有甲方公司章程规定的股东权利。

5.2 乙方有权按照其所持有的股份比例参与公司的决策、分红等。

第六条保密条款6.1 双方应对本合同的内容及在履行本合同过程中知悉的对方的商业秘密予以保密。

6.2 未经对方书面同意，任何一方不得向第三方披露上述信息。

第七条违约责任7.1 如甲方未能按照本合同的规定发行股票或交付股票，应向乙方支付违约金，违约金的数额为乙方已支付认购款项的____%。

7.2 如乙方未能按照本合同的规定支付认购款项，应向甲方支付违约金，违约金的数额为未支付认购款项的____%。

第八条争议解决8.1 本合同在履行过程中发生的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。

股票发行上市辅导合同股票发行上市辅导合同是指在股票发行上市过程中，发行人与辅导机构之间签订的一种合同，旨在为发行人提供全方位的上市辅导服务。

该合同对于发行人和辅导机构之间的权益保护、责任分担、服务内容等方面进行明确规定，是保障发行上市过程中各方权益的重要法律文件。

一、合同背景和意义股票发行上市辅导合同的出现，是为了规范和保护发行人与辅导机构之间的权益关系，确保上市辅导过程的合法、公正和透明。

在我国资本市场的发展中，股票发行上市辅导合同的制定和执行，对于提升市场信心、保护投资者权益、促进资本市场健康发展具有重要意义。

二、合同内容和要素1. 合同主体股票发行上市辅导合同的主体为发行人和辅导机构。

发行人是指拟发行股票的企业或机构，辅导机构是指具备相关资质和经验的专业机构。

2. 合同目的股票发行上市辅导合同的目的是确保发行人能够顺利完成股票发行上市的各项工作，提供全方位的辅导服务，保障发行人和投资者的权益。

3. 合同内容股票发行上市辅导合同的内容包括但不限于以下几个方面：（1）辅导服务内容：明确辅导机构提供的具体服务内容，包括财务咨询、法律咨询、市场推广等。

（2）合同期限：规定辅导合同的有效期限，确保辅导机构在合同期限内为发行人提供服务。

（3）费用和报酬：明确辅导机构的服务费用和报酬标准，以及支付方式和时间。

（4）信息披露：规定发行人应按照法律、法规和监管要求及时、准确地披露信息，以保证市场透明度和投资者权益。

（5）违约责任：明确各方在履行合同过程中的违约责任和违约后的处理方式。

三、合同执行和效力股票发行上市辅导合同的执行需要各方共同遵守，并通过书面形式进行签署和确认。

合同的效力受法律保护，一旦发生争议，可以通过法律途径解决。

四、合同风险和监管股票发行上市辅导合同的执行过程中，可能存在一定的风险和不确定性。

发行人应审慎选择辅导机构，并在合同中明确各方的权益和责任，以降低风险。

同时，监管部门应加强对辅导机构的监管，确保其合法合规运营。

保荐代理合同三篇《合同篇一》合同编号：____________甲方（以下简称“委托方”）：乙方（以下简称“受托方”）：鉴于委托方拟进行股票发行，并需要聘请保荐代理人协助完成相关工作，经双方友好协商，就保荐代理事宜达成如下协议：第一条保荐代理范围1.1 受托方同意作为委托方的保荐代理人，协助委托方完成股票发行工作。

1.2 受托方应按照中国证监会、证券交易所等相关监管机构的要求，对委托方进行辅导，确保委托方符合股票发行条件。

1.3 受托方应协助委托方编制股票发行申请文件，并提交给相关监管机构审核。

1.4 受托方在股票发行过程中，应协助委托方与投资者沟通，确保股票发行顺利进行。

第二条保荐代理费用2.1 双方同意，受托方为委托方保荐代理服务的费用为人民币【】万元。

2.2 受托方应按照双方约定的时间和方式，向委托方开具发票。

2.3 双方应按照约定时间支付保荐代理费用，逾期支付的，应按照中国人民银行同期贷款利率支付滞纳金。

第三条双方的权利和义务3.1 委托方的权利和义务（1）委托方应按照约定向受托方支付保荐代理费用。

（2）委托方应真实、准确、完整的发行申请文件和相关信息。

（3）委托方应配合受托方完成股票发行工作，包括但不限于必要的文件、资料和协助受托方进行现场调查。

3.2 受托方的权利和义务（1）受托方应按照约定为委托方保荐代理服务，并确保股票发行工作顺利进行。

（2）受托方应保密委托方的非公开信息，不得泄露给第三方。

（3）受托方在股票发行过程中，应遵守相关法律法规和监管要求，维护委托方的合法权益。

第四条违约责任4.1 双方应严格履行本合同的约定，如一方违约，应承担违约责任，向守约方支付赔偿金，赔偿金金额为守约方损失的【】倍。

4.2 双方应按照约定时间支付保荐代理费用，逾期支付的，应按照中国人民银行同期贷款利率支付滞纳金。

第五条争议解决5.1 双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。