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私募基金份额登记制度范本第一条总则本制度旨在规范私募基金份额的登记工作，保障私募基金投资者及相关方的合法权益，依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规，制定本制度。
第二条登记范围本制度适用于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构、私募基金份额登记机构等在私募基金运作过程中的登记工作。
第三条登记原则（一）真实原则：私募基金份额登记应当真实、准确、完整地反映私募基金份额的持有情况。
（二）及时原则：私募基金份额登记应当及时完成，确保私募基金投资的及时性。
（三）安全原则：私募基金份额登记应当保证信息的安全性，防止信息泄露、篡改等风险。
第四条登记机构私募基金份额登记机构应当具备国家有权部门批准的从事私募基金份额登记业务的资质，负责私募基金份额的登记工作。
第五条登记内容（一）私募基金份额的初始登记：包括私募基金份额的创设、私募基金份额的托管、私募基金份额的账户开立等。
（二）私募基金份额的变更登记：包括私募基金份额的转让、私募基金份额的过户、私募基金份额的冻结与解冻等。
（三）私募基金份额的退出登记：包括私募基金份额的赎回、私募基金份额的撤销等。
第六条登记程序（一）私募基金管理人应当向登记机构提交私募基金份额登记的申请，并提交相关材料。
（二）登记机构应当对私募基金管理人提交的申请材料进行形式审查，确保申请材料的合法性、有效性、真实性和准确性。
（三）登记机构应当在审查合格后，及时办理私募基金份额的登记工作。
（四）登记机构应当定期对私募基金份额登记信息进行核对和更新，确保登记信息的及时性和准确性。
第七条信息披露与保密（一）私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构、私募基金份额登记机构等应当依法履行信息披露义务，保证信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性。
（二）私募基金份额登记机构应当对登记信息予以保密，防止信息泄露、篡改等风险。
第八条监督管理（一）私募基金份额登记机构应当接受国家有权部门的监督管理，遵守相关法律法规和规章制度。
私募投资基金服务业务管理办法（试行）2017-03—01 中国证券投资基金业协会中国基金业协会第一章总则第一条【立法依据】为促进私募投资基金（以下简称私募基金)行业健康发展，规范私募基金服务业务，保护投资者及相关当事人合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等有关规定，制定本办法。
第二条【适用范围】私募基金管理人委托私募基金服务机构(以下简称服务机构），为私募基金提供基金募集、投资顾问、份额登记、估值核算、信息技术系统等服务业务，适用本办法。
服务机构开展私募基金服务业务及私募基金管理人、私募基金托管人就其参与私募基金服务业务的环节适用本办法.私募基金管理人应当委托在中国证券投资基金业协会（以下简称协会）完成登记并已成为协会会员的服务机构提供私募基金服务业务。
私募基金管理人委托服务机构从事私募基金募集、投资顾问等业务的相关规定，由协会另行规定。
第三条【服务机构权利义务】服务机构及其从业人员从事私募基金服务业务，应当遵循有关法律法规和行业规范,依照服务协议、操作备忘录或各方认可的其他法律文本的约定,诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守，防止利益冲突，保护私募基金财产和投资者财产安全,维护投资者合法权益。
服务机构不得将已承诺的私募基金服务业务转包或变相转包。
第四条【财产独立】私募基金服务所涉及的基金财产和投资者财产应当独立于服务机构的自有财产。
服务机构破产或者清算时,私募基金服务所涉及的基金财产和投资者财产不属于其破产或清算财产。
第五条【管理人权利义务】私募基金管理人委托服务机构开展业务,应当制定相应的风险管理框架及制度，并根据审慎经营原则制定业务委托实施规划，确定与其经营水平相适宜的委托服务范围。
私募基金管理人委托服务机构开展服务前，应当对服务机构开展尽职调查，了解其人员储备、业务隔离措施、软硬件设施、专业能力、诚信状况等情况；并与服务机构签订书面服务协议，明确双方的权利义务及违约责任。
上海证券交易所资产管理计划份额转让业务指引第一章总则第一条为了规范资产管理计划份额转让业务，促进资产管理业务发展，根据中国证监会《证券公司集合资产管理业务实施细则》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》等相关规定以及上海证券交易所（以下简称“本所”）相关业务规则，制定本指引。
第二条资产管理机构依法设立并存续的资产管理计划份额在本所转让的，适用本指引。
本指引所称资产管理机构，是指证券公司或其资产管理子公司、基金管理公司或其资产管理子公司以及经中国证监会认可的其他资产管理机构。
本指引所称资产管理计划份额，是指证券公司集合资产管理计划份额、基金管理公司特定客户资产管理计划份额以及本所认可的其他资产管理计划份额。
第三条符合中国证监会的相关规定以及资产管理合同约定的投资者，可以参与资产管理计划份额转让业务。
第四条本所为资产管理计划份额提供转让服务，不表明对资产管理计划的投资风险或收益作出判断或保证，相关投资与转让风险由投资者自行承担。
第五条资产管理计划份额转让的清算交收事宜，由资产管理计划份额登记机构根据其规则办理。
第二章服务提供、暂停与终止第六条资产管理机构将其资产管理计划份额在本所进行转让，应当向本所提交以下材料：（一）业务申请书；（二）资产管理计划核准或者备案确认文件；（三）资产管理计划说明书；（四）资产管理合同；（五）资产管理计划募集资金验资报告；（六）资产管理计划资产托管协议、份额登记证明或其他登记托管证明文件；（七）本所要求的其他材料。
资产管理机构应当保证其申请材料真实、准确、完整。
第七条资产管理机构提交的材料完备的，本所出具可以提供资产管理计划份额转让服务的书面通知。
资产管理机构应当在收到本所书面通知后的10个交易日内，与本所签订资产管理计划份额转让服务协议。
本所为提供转让服务的资产管理计划分配相应的证券代码。
第八条资产管理计划展期的，资产管理机构应当于资产管理计划到期前一个月前向本所提交展期的合规说明以及继续提供转让服务的书面通知。
农村集体产权制度股权量化工作方案农村集体产权制度股权量化工作方案一、基本原则一）严守政策底线。
农村集体所有制不应动摇，农村集体资产所有权属于成员集体所有。
农村集体资产收益分配应根据股份权能（即股权）归成员按份共有，以防止集体资产流失。
股份合作制改革应仅在集体经济组织内部进行，成员股东应享有集体经济组织章程规定的权利，并承担相应义务。
二）严格规范程序。
在农村集体资产量化、股权设置及股权管理全过程中，应贯彻公开、公平、公正的原则。
农村集体经济组织应登记并向持股成员出具记名股权证书，作为享受收益分配、参与管理决策的凭证。
三）坚持民主决策。
应充分保障农民群众的民主权利，尊重农民群众的意愿。
农村集体经济组织成员应人人有股，股份设置应由农村集体经济组织成员民主讨论决定。
资产量化范围、股权设置办法应经本村集体经济组织成员（代表）大会讨论通过。
四）实施“一村一策”。
各村（社区）应充分调查研究，采取“一村一策”的办法，因地制宜，分类指导，杜绝“一刀切”。
各村、组应在民主讨论的基础上制定适合本村、组的资产量化、股权配置等细则，再组织实施。
二、资产量化农村集体经营性资产应以股份或份额形式量化到本集体成员，作为其参加集体收益分配的基本依据。
农村集体资产折股量化范围主要分为集体经营性资产和经营性土地资源。
一）集体经营性资产。
根据《集体资产清产核资报表》，集体经营性资产包括短期投资、经济林木资产、长期投资、经营性固定资产、经营性在建工程、无形资产、用于经营的其他流动资产和农业资产，特别是货币资金等流动资产，以及货币资金中集体所有的土地补偿费。
应区分用于经营的和非经营的，将用于经营的部分量化为本集体成员持有的股份。
二）经营性土地资源。
除依法实行家庭承包经营的耕地和已确权的林地以及公益性土地资源、福利性土地资源外，其余未承包到户的集体土地等资源性资产，包括未承包到户的耕地、园地、林地、草地、养殖水面及其他农用地，应区分用于经营的和非经营的，将用于经营的部分作为经营性资源性资产，量化为本集体成员持有的份额，获得收益后按股分红。
私募份额登记管理制度前言私募基金已成为中国资本市场上一个重要的投资渠道。
私募基金份额登记管理制度是私募基金管理的重要环节之一，它的实施对于维护私募基金的投资者利益、保护金融市场稳定、加强私募基金管理规范等方面都具有重要的意义。
本文将从私募基金份额登记管理的概念、必要性、目的、主要内容以及制度实施的影响等方面进行详细探讨。
一、私募基金份额登记管理的概念私募基金份额登记管理是指私募基金管理人为投资者登记其持有的私募基金份额、记录其交易状态、确认其持有比例，并对其进行相应的管理、计算和统计工作的一系列制度和措施。
二、私募基金份额登记管理的必要性1、保障投资者权益私募基金是一种风险较高的投资产品，投资者在购买并持有私募基金份额时，需要及时了解其份额的交易状态和持有比例等信息，以便及时跟踪其投资情况、了解产品风险等，因此，建立完善的私募基金份额登记管理制度，可以保障投资者的合法权益。
2、规范私募基金运作私募基金份额登记管理制度的实施可以使私募基金管理人更加规范的运作，形成稳定的风险管理和投资管理体系，增强私募基金企业的信誉度和合规经营能力，更好地维护企业和投资者的利益。
3、促进市场稳定建立完善的私募基金份额登记管理制度可以加强对私募基金的管理和监督，有效遏制私募基金行业中存在的不规范操作、非法集资等行为，有助于保持资本市场稳定。
三、私募基金份额登记管理的目的私募基金份额登记管理制度的主要目的是：1、确保投资者的合法权益得到保障；2、规范私募基金的运营行为，有效降低风险；3、提高私募基金企业的合规经营水平和信誉度；4、促进资本市场的健康发展。
四、私募基金份额登记管理的主要内容1、私募基金份额登记制度私募基金份额登记制度是私募基金管理人依据合同约定，对投资者持有的私募基金份额进行登记、确认、计算并统计的管理制度。
对于投资人持有的私募基金份额，私募基金管理人应当按规定依法、公正、公平予以登记、确认、计算和统计，并及时通知投资者。
The sky is healthy, the gentleman strives for self-improvement, the terrain is great, and the gentleman carries hisvirtues.整合汇编简单易用（页眉可删）私募基金份额登记制度是怎样的第一条本中心经国家有权部门批准,可为私募股权投资基金办理份额登记。
第二条在本中心进行的私募股权投资基金份额登记适用本规则。
第三条私募股权投资基金在申请办理份额登记时,应按照本中心的相关规定提交材料。
【为您推荐】隆尧县律师藁城市律师兴义市律师启东律师容城县律师黄州区律师任县律师每一种基金都有其相应的份额登记制度，并且每个公司对此也都有不同的规定，私募基金的份额登记制度关系到以后的分红问题，因此，与相应私募基金相关的份额登记制度直接关系到投资者的经济利益，那么，私募基金份额登记制度是怎么规定的呢?私募基金份额登记制度第一条本中心经国家有权部门批准，可为私募股权投资基金办理份额登记。
本规则所称份额登记，包括私募股权投资基金份额初始托管登记、份额账户开立、份额转让过户登记、份额冻结与解冻登记、份额撤销登记等的相关信息记录服务。
第二条在本中心进行的私募股权投资基金份额登记适用本规则。
第三条私募股权投资基金在申请办理份额登记时，应按照本中心的相关规定提交材料。
第四条本中心仅对私募股权投资基金提供的材料进行形式审查，申请人应当保证其所提供的材料合法、有效、真实、准确、完整。
对于其因实质内容违法、违规、虚假、失实、失效而造成的法律责任，由提供申请材料相关的涉及方自行承担。
申请人提供的材料包括向本中心提供的书面文件和电子文件。
第五条私募股权投资基金申请办理初始登记时，应与本中心签订协议。
第六条本中心设立私募股权投资基金份额簿记系统，根据份额账户的记录，办理份额的登记。
簿记系统的记录采取整数位，记录份额数量的最小单位为壹份。
基金份额登记管理制度一、总则为规范基金份额登记管理工作，保障基金投资者权益，提高基金管理公司及基金托管人的服务质量，特制定本管理制度。
二、基金份额登记管理机构1. 基金管理公司应当按照有关法律法规设立基金份额登记管理机构，依法对基金份额进行登记管理。
2. 基金份额登记管理机构应当具备相应的人员、技术和设备条件，保障基金份额登记管理工作的正常进行。
三、基金份额登记管理制度1. 基金份额登记管理机构应当建立、健全和完善基金份额登记管理制度，包括但不限于基金份额登记、转让、赎回、冻结、解冻及清算等管理制度。
2. 基金份额登记管理机构应当建立完善的基金份额登记系统，确保基金份额登记管理工作的准确、完整、及时、可追溯。
3. 基金份额登记管理机构应当建立健全的风险控制机制，及时发现和纠正基金份额登记管理工作中的风险，防范和化解相关风险事件。
四、基金份额登记管理的相关业务1. 基金份额登记基金份额登记管理机构应当及时、准确地登记投资者的持有基金份额，确保基金份额登记准确无误。
2. 基金份额转让基金份额登记管理机构应当提供基金份额转让服务，并确保基金份额转让交易的安全、有效。
3. 基金份额赎回基金份额登记管理机构应当依法、及时处理投资者的基金份额赎回请求，并按照规定支付相应的赎回款项。
4. 基金份额冻结及解冻基金份额登记管理机构应当对基金份额进行冻结管理，并在法定情况下解冻基金份额。
5. 基金份额清算基金份额登记管理机构应当根据法律法规和业务规定，进行相应的基金份额清算工作。
五、基金份额登记管理的安全保障1. 基金份额登记管理机构应当建立安全、稳定的基金份额登记管理系统，采取相应的技术措施保障系统的安全、稳定运行。
2. 基金份额登记管理机构应当制定相应的安全保障措施，防范和化解基金份额登记管理系统遭受的各类安全风险。
3. 基金份额登记管理机构应当加强对相关人员的安全教育和培训，提高员工的风险意识和防范能力。
六、基金份额登记管理工作的监督检查1. 监管部门应当加强对基金份额登记管理机构的监督检查，确保基金份额登记管理工作的合规开展。
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》试题及答案(最新)1、[选择题]我国基金管理人进行基金的募集，必须向( )提交相关文件。
A.中国证监会B.中国银监会C.中国保监会D.中国人民银行【答案】A【解析】我国基金管理人进行基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件。
2、[选择题]关于私募基金的表述，正确的是()。
A.中国证监会对发行私募基金实行行政许可B.私募基金募集完毕，私募基金管理人应当向中国证监会办理基金备案C.中国证监会对私募基金管理机构实行行政许可D.由基金法授权的法定自律组织对私募基金管理人开展私募业务进行登记管理【答案】D【解析】中国证监会对私募基金不设行政许可，私募基金募集完毕，私募基金管理人应当向中国基金业协会办理基金备案。
基金法授权的法定自律组织是指基金业协会。
3、注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至( )。
A.证券交易所B.证监会C.基金托管人D.基金份额持有人【答案】C【解析】本题考查基金份额的登记流程。
T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点。
同时，注册登记机构也将登记数据发送至基金托管人。
QDII基金则通常是T+2日登记。
4、[选择题]关于我国开放式基金赎回的说法，不正确的是( )。
A.必须以金额赎回方式进行B.采取未知价交易原则C.赎回的工作日为证券交易所交易日D.采取份额赎回的方式【答案】A【解析】我国开放式基金采取“金额申购、份额赎回”原则。
5、[单选题]下列不属于基金管理人内部控制机制的是()。
A.员工自律B.风险控制制度C.部门各级主管的检查监督D.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制【答案】B6、[选择题]在现阶段，居民理财的两大主要方式是()。
股权管理制度股权管理制度1. 引言股权管理制度是指公司为了保障股东的权益以及规范股权的流转和交易而制定的一套管理规定。
本文档旨在明确公司股权管理的原则和流程，确保股权的合法性和合规性。
2. 股权的定义和分类2.1 股权的定义股权是指股东对公司享有的权益，包括但不限于享有公司利润分配、参与决策、以及对公司资产的份额所有权。
2.2 股权的分类根据不同的权益和特点，股权可以分为普通股和优先股。
普通股是指股东享有公司利润分配和参与决策的权益，优先股则通常对于公司利润分配享有优先权，在公司出现风险或被收购时享有特殊权益。
3. 股权管理原则3.1 公平公正原则公司应该确保在股权交易和分配过程中遵守公平公正的原则，不偏袒任何一方，保护各股东的权益。
3.2 透明度原则公司应当及时向股东披露公司财务状况、经营情况以及重大决策，并确保股东了解股权管理制度和相关流程。
3.3 合法合规原则公司应当遵守法律法规，确保股权交易和股东权益分配符合相关法律法规的规定。
4. 股权交易流程4.1 股权转让流程4.1.1 股东提出转让意愿股东提出书面转让意愿，并向公司董事会提交申请。
4.1.2 公告和征集意向公司在指定媒体上公告股权转让信息，征集意向投资者。
4.1.3 交易谈判和确定交易价格公司与意向投资者进行交易谈判，最终确定交易价格。
4.1.4 股权交割双方签订正式的股权转让协议，并完成股权交割手续。
4.2 股权增发流程4.2.1 公告和征集认购者公司在指定媒体上公告股权增发信息，征集认购者。
4.2.2 审核认购者资格公司对认购者进行资格审核，确保其具备相应条件。
4.2.3 确定认购价格和份额公司确定认购价格和认购份额，并与认购者签订认购协议。
4.2.4 缴纳认购款项认购者按照协议约定的时间和金额缴纳认购款项。
4.2.5 股权登记和发证公司办理相应手续，将股权登记并发放股权证书给认购者。
5. 股权分配和股东权益保护5.1 股权分配公司应当根据股东的出资额和持股比例，按照公平公正的原则进行股权分配。
基金份额登记制度基金份额登记制度是一种管理和确认基金持有人权益的制度。
它确保了基金投资者的权益得到保护，并提供了一套透明、有效的管理机制。
本文将对基金份额登记制度进行详细的解析和分析。
一、基金份额登记制度的定义和目的基金份额登记制度是基金运作的核心和基础之一，它通过登记和记录基金投资者持有的基金份额，确保投资者的权益得到保护。
基金份额登记制度的目的主要有以下几点：1. 确保投资者的权益：基金份额登记制度将基金投资者的权益与基金公司进行了明确的分离，任何时候都能够准确地反映投资者所持有的基金份额。
2. 促进市场透明度：通过基金份额登记制度，市场上的各类信息能够得到统一和准确的登记和记录，提高市场的透明度，方便监管部门和投资者进行监督和评估。
3. 便于交易和清算：基金份额登记制度为基金的交易和清算提供了便利。
基金投资者可以通过买卖基金份额进行投资和退出，而基金管理公司可以根据持有人的份额进行资产配置和清算。
二、基金份额登记制度的主要内容基金份额登记制度的主要内容包括基金份额的登记、持有人信息的管理和份额的变动处理等。
1. 基金份额的登记：基金份额登记是指将投资者持有的基金份额记录在基金登记薄上，以确保投资者的权益得到准确和及时的确认。
2. 持有人信息的管理：基金份额登记制度也包括对基金持有人信息的管理，包括个人身份信息、联系方式等的登记和更新。
3. 份额的变动处理：基金份额登记制度对于基金份额的变动处理起着重要的作用，包括基金份额的申购、赎回和转换等操作，以及分红和配股等权益处理。
三、基金份额登记制度的作用和意义基金份额登记制度在基金运作中起着至关重要的作用，具有以下几个方面的意义：1. 保护投资者的权益：基金份额登记制度为投资者的权益提供了有效保护。
投资者持有的基金份额能够得到准确和及时的确认，可以随时了解自己的投资份额和权益。
2. 促进市场的健康发展：基金份额登记制度提高了市场的透明度和有效性，为投资者和监管机构提供了准确和可靠的信息，有助于市场的健康发展。
份额登记管理制度份额登记管理制度第一章总则第一条为规范资产管理有限公司（以下简称公司”或本公司”）旗下管理基金的份额登记、防范份额登记过程中的操作风险，提高份额登记工作的准确性和工作效率。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。
第二条本办法适用于本公司公及公司所有子公司旗下管理的所有基金。
第三条根据业务需要，公司可以委托基金服务机构代为办理公司产品的份额登记事项，但相关责任不因委托而免除。
委托其他基金份额登记机构办理份额登记业务时，应对基金份额登记机构的行为进行必要的监督；第四条（公司部门）应在基金合同中订明份额登记事宜，包括不限于办理基金份额的申购、赎回业务的时间等。
第五条公司份额登记部门或外包委托机构应当妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至国务院证券监督管理机构认定的机构。
其保存期限自基金账户销户之日起不得少于二十年。
第六条公司份额登记部门或外包委托机构应当保证登记数据的真实、准确、完整，不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。
第七条公司份额登记部门或外包委托机构应通过基金中央数据交换平台交换基金份额（权益）、合同等基金销售信息及相关变更信息。
办理私募投资基金份额登记业务的机构应将基金份额（权益）数据集中登记至中国结算。
第二章岗位设置与职责第八条份额登记岗位是运营管理部的下设岗位，具体负责投资组合份额登记的运行管理工作。
份额登记岗位根据业务需要，分别设立份额登记业务主管岗和份额登记业务经办岗。
第九条份额登记业务主管的岗位职责如下9.1处理、协调与管理份额登记运行业务，对份额登记各项业务工作进行指导和监督；9.2对份额登记业务经办岗位实施业务操作授权；9.3负责对份额登记系统参数设置和日常业务处理进行复核，确保交易重要数据的准确性；复核份额登记业务有关报表；9.4通过日志查询等方式全程参与整个份额登记业务工作流程，并对份额登记业务经办人员日常操作行为进行监督，防范份额登记业务差错风险；9.5对份额登记系统运算结果进行抽样复核运算，如有差错及时上报分管领导，根据实际情况修改系统参数和运算结果，并将此事记录在案，以备查询；9.6依据审计等业务要求，提供投资人名册、投资组合交易等相关信息资料；9.7负责制定份额登记管理制度，规范登记结算行为，防范风险；9.8决定异常业务处理方式和程序，授予业务操作人员权限；9.9负责份额登记结算业务用章的保管使用工作；9.10每日编写业务工作日志；9.11完成公司领导交办的其他各项工作。
第十条份额登记业务经办岗位职责如下10.1认真贯彻执行份额登记有关管理法律法规及公司内部规定；10.2负责份额登记系统的日常维护和参数设置；10.3负责份额登记业务日常操作，包括数据的传输和接收、投资组合净值日常维护、账户类和交易类业务的处理等;10.4根据主管指令处理异常业务，执行危机应急方案;10.5每日编写份额登记业务工作日志，定期将业务报表、业务管理文档、工作日志等相关资料，分类整理、装订成册并妥善保管。
第十一条份额登记工作岗位的设置可依照业务变化情况以及管理需要适时调整。
第十二条份额登记工作岗位应当有计划轮换，以便于份额登记工作人员能全面熟悉各项工作，同时了解份额登记工作的内部控制和风险防范的重点。
第三章工作程序与规范第十三条每年根据公司经营管理的要求，份额登记业务主管需提出相应工作计划，包括管理计划、培训计划、制度建设计划等等，并将这些计划报分管领导批准后实施。
第十四条份额登记业务人员在工作中必须遵守职业道德，树立良好的职业品质，忠于本职工作，严格执行操作规定和操作流程。
第十五条在份额登记运作过程中严格遵守操作授权管理制度第十六条份额登记运作中的各类原始数据以及交易数据的清算结果，必须经过严密的复核程序，只有经过复核后的数据信息才能对外传递。
第十七条对交易资料进行审核、查阅和记录管理第十八条建立份额登记工作日志记录管理与报告制度第十九条对份额登记各岗位的系统操作进行密码管理，操作员定期更换操作密码。
第二十条份额登记业务主管对份额登记工作的有效性、合规性进行内部监督；监察稽核部定期、不定期对份额登记业务运作情况进行内部审计。
第二十一条份额登记业务主管通过日志查询等方式，全方位监控份额登记系统的整个运作情况，定期与相关系统核对数据，检查特殊处理是否严格按指令执行，检查汇总报表的勾稽关系是否准确；同时不断总结份额登记业务运行过程中的经验教训（包括公司内和公司外），提出完善份额登记业务运行管理的建议。
第二十二条公司监察稽核部依据相关制度对份额登记业务运行情况进行内部审计、检查和评价各项工作制度、工作流程和岗位设置的有效性和合理性。
通过内部审计，发挥再监督作用，完善内部控制制度，及时发现问题，堵塞漏洞，有效防止各类风险。
第二十三条份额登记系统与销售机构、管理人其他系统之间建立数据对账机制，通过技术和管理两方面来确保数据的正确与安全。
如果发现数据错误，恢复清算前备份重新处理。
第二十四条公司份额登记业务依照法律法规接受证券监管机关、投资组合份额持有人大会、外部审计机构等相关单位的监督。
第二十五条对于份额登记人依照《基金合同》等相关协议收取的相应收入，应接受审计机构的审计监督。
第二十六条份额登记工作人员的考核遵照公司相关规定办理，考核成绩将作为份额登记工作人员聘用、晋级、表彰的主要依据。
第二十七条公司份额登记业务人员调动和辞职时，须将本人所经管的份额登记工作全部移交，并由份额登记业务主管提交注销其权限和密码的申请，没有办理交接手续前，不得擅自离职。
份额登记业务人员离职交接手续须在有关人员监督之下进行。
第二十八条份额登记业务人员离职后须对离职移交的资料、文件、磁盘等有关资料的合法性、真实性承担法律责任。
第四章行政管理第二十九条份额登记业务印章的使用和管理遵循公司印章使用管理的基本规定。
本印章由运营管理部指定专人保管。
第三十条本印章使用范围仅限于上海东方证券资产管理有限公司份额登记业务，具体用印事项包括：第三十一条本印章管理人员在用印时，应严格遵守本制度认真核对用印内容和审批记录是否相符。
防止只看签字、不看用印内容盲目盖印；严禁在空白凭证、便条或介绍信上加盖印章。
第三十二条印章管理人员不得擅自委托他人代为保管和加盖印章。
如因故离岗，应指定代保管人，并办理移交登记手续。
第三十三条份额登记信息资料是指持有人名册、投资组合交易资料、业务报表等相关资料，它是投资组合交易和份额登记运作的重要历史资料和证据。
份额登记工作人员必须遵守相关规定，建立健全份额登记相关资料的立卷、归档和保管措施。
第三十四条份额登记岗位人员应及时维护更新投资人的信息，严格遵循投资人信息保密的原则，防范投资人资料被不当运用。
第三十五条份额登记工作信息资料以纸质书面数据和磁性介质或光盘等形式存储，保存期限20年以上。
第五章委托外包模式主要职责第三十六条公司采取份额登记委托外包模式的，份额登记部门应督促外包委托机构应履行如下职责，并在外包协议条款中予以明确：36.1负责投资人基金账户的开户登记和日常管理；36.2负责代销和直销渠道交易申请数据的收发和备份；36.3负责基金交易数据确认，包括确认份额、确认金额和费用的计算；36.4负责基金份额的登记与管理；36.5负责基金分红、利息划付等权益分配处理；36.6负责非日常交易申请（强增强减、强制赎回等）数据的确认计算；36.7提供基金业务数据和报表，进行手续费计算统计;36.8编制相关会计报表和其他业务报表及业务分析报告;36.9负责份额登记基本信息的日常维护和重要参数的设置；36.10负责新基金发行时TA参数表的制作。
36.11其他相关工作第三十七条公司采取份额登记委托外包模式的，公司份额登记部门应履行如下职责：37.1负责复核外包委托机构提供的交易确认数据和基金行情的准确性；37.2负责维护与代销及直销渠道的联系和信息沟通；37.3负责复核外包委托机构新发契约型基金参数设置，保证新发契约型基金上线销售顺利；37.4负责通知将基金状态变化（申购、赎回等）及时通知外包TA进行参数设置；37.5负责通知外包委托机构进行契约型基金有特殊业务（非交易过户、强制赎回等）；37.6根据契约型基金的合同约定完成基金净值披露工作。
37.7督促外包委托机构应在每个季度结束之日起十五个工作日内向基金业协会报送外包业务情况表，每个年度结束之日起三个月内向基金业协会报送外包运营情况报告。
37.8通过对TA参数表的确认，明确契约型基金上线发行时的代码、名称、费率、账户、清算规则、交收周期以及发行档期。
37.9确保发行数据的准确无误，如发现异常情况应及时预警并更正。
37.10通过运营信息通知单的方式通知外包委托机构设置基金销售档期。
37.11存续期内契约型基金发生非交易过户，强制赎回等非日常业务时，需要向外包委托机构发出运营事项通知单并同时提供相关的法律协议、充分的交易支持材料；37.12负责复核交易确认结果的准确性。
37.13存续期内契约型基金如需要进行分红、清盘等业务时，需要向外包委托机构提供根据基金合同相关条款制作的基金分红、清盘方案等说明材料；37.14确认外包委托机构是否根据要求完成系统参数设置；第六章附则第三十八条本制度由公司部门负责制定、修订与解释，本制度未尽事宜，按相应法律法规执行。
第三十九条本制度经审批通过，自发布之日起实施。
