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公司治理自查报告三篇篇一：公司治理自查报告和整改计划本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
20XX年6月29日，公司第五届董事会临时会议以通讯表决方式审议通过了《“加强公司治理专项活动”自查报告和整改计划》及其附件《关于“加强公司治理专项活动”自查事项》，现根据有关规定予以发布。
根据中国证监会证监公司字L20XX] 28号文”关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知”和XX证监局沪证监公司字[20XX]39号文”关于开展XX 辖区上市公司治理专项活动的通知”精神，公司成立了治理专项活动自查和整改工作领导小组，董事长严镇博先生担任组长，副董事长、总裁徐文彬先生担任副组长，副总裁、董事会秘书XX先生负责安排与落实。
公司本着实事求是的原那么，严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》等内部规章制度，对公司治理情况进行了自查。
现将自查报告和整改计划公告如下：一、特别提示经自查，公司治理方面存在的有待改进的主要问题有1、需进一步完善公司治理相关制度并严格贯彻执行；2、需进一步加强对公司合同的管理；3、需进一步加强投资者关系管理工作；第1页共18页员工,社会等各方利益的协调平衡,共同推动公司持续,健康的开展.三,公司治理存在的问题及原因公司按上市公司规范要求制定了较为完善,合理的内控制度,这些制度得到了有效的遵守和实行，公司治理总体来说比拟规范，但是针对公司过去几年在工作中出现的问题,在以下几方面需要做出改进：1,《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引（XX年修订）》修改根据公司的实际情况，公司已在XX年度股东大会对《公司章程》中股东大会召开通知等内容作了局部修改，但是还有大局部条款未进行修改.主要原因为公司股东未就股改方案达成一致意见，公司股改工作未完成.公司股权结构,选举董事,监事时是否采取累计投票制,股东大会,董事会及经营层权限设置等方面还存在不确定性.公司希望能在情况明了后对《公司章程》进行全面修改.根据证监会发布的《上市公司章程指引（XX年修订）》，公司已准备了《公司章程》草稿,待相关事宜明确后再对草稿进一步修订,并提交股东大会审议通过.2,公司局部制度尚待更新与完善目前公司建立了比拟健全的内部控制制度，但对照XX证券交易所《上市公司内部控制指引》，公司还需要对内控制度进行完整的评估并形成自我评估报告.公司将催促职能部门尽快完成对内控制度的检查监督，作出自我评估报告。
公司治理自查报告和整改计划一、自查报告公司治理是企业运作的基础和保障，对于企业的可持续发展和长远利益具有重要意义。
本次自查报告旨在全面了解我们公司目前的治理状况，准确发现存在的问题，为进一步完善公司治理提供参考和建议。
1.公司治理结构在公司治理结构方面，我们公司设立了独立董事并组成了监事会，同时设立了审计委员会和薪酬与考核委员会。
董事会的成员独立性得到了维护，能够独立发表意见。
监事会通过加强对公司各项业务的监督，完善了公司内部控制体系。
审计委员会制定了相应的审计计划并保证了财务报告的准确性和真实性。
薪酬与考核委员会按照公司的战略目标制定相应的薪酬政策，提高了员工激励和考核的公正性。
2.公司信息披露公司信息披露是公司治理的重要环节，我们公司关注信息披露的透明度和准确性。
我们公司建立了完善的信息披露制度，确保公司内部重要信息及时披露，保护广大投资者的合法权益。
同时，我们也积极与各个利益相关方沟通，提高对外披露信息的质量和广度。
3.内部控制体系建设内部控制是公司治理的基础，我们公司重视内部控制体系建设，通过建立风险管理部门，建立完善的风险管控体系，加强了对公司经营风险的控制。
同时，我们还进行了内部审计，及时发现和解决存在的问题，保证公司运作的有效性和合规性。
二、整改计划在本次自查中，我们也发现了一些不足之处，需要进行整改，以下是我们公司的整改计划：1.完善公司治理结构在公司治理结构方面，我们将进一步完善董事会的独立性，保证董事能够独立发表意见，提高决策的权威性。
同时，我们将加强监事会的监督职责，确保公司运作的透明性和合规性。
2.提升信息披露质量为了提升信息披露质量，我们将建立更加详尽和准确的信息披露制度，确保公司内部重要信息及时向社会披露，保护投资者合法权益。
我们还将加强与利益相关方的沟通与合作，增加外部信息披露的广度和深度。
3.加强内部控制体系为了加强内部控制体系建设，我们将持续强化风险管理部门的职责，加大风险管控力度，确保公司经营风险的有效控制。
公司治理自查工作情况汇报一、引言公司治理是一家企业的重要组成部分，它关系到企业的长远发展和稳定运行。
作为企业的管理层，我们非常重视公司治理自查工作，本次汇报旨在向各位领导和相关部门全面地介绍公司治理自查工作的情况，以及存在的问题和改进措施。
二、公司治理自查工作的开展情况自查工作的开展离不开全体员工的积极配合和努力。
在公司治理自查工作中，我们划定了清晰的工作目标，制定了详细的自查方案，确定了自查的时间节点和责任人，并对自查的内容和标准进行了明确。
通过全员动员，我们确保了自查工作的顺利进行。
自查工作主要包括以下方面：1. 股东权益保护：对股东权益保护的情况进行了全面排查，确保了股东的合法权益得到保障。
2. 公司信息披露：对公司信息披露的规范性进行了全面检查，确保了信息披露的全面和真实。
3. 内部控制与风险管理：对公司内部控制的存在问题进行了全面排查，确保了公司的风险得到有效控制。
4. 公司治理机构：对公司治理机构的运行情况进行了全面检查，确保了公司治理机构的合规运作。
通过自查工作，我们发现了一些存在的问题和不足，对公司治理工作提出了相应的改进建议，以期提高公司治理的水平和效果。
三、存在的问题及改进措施1. 公司信息披露不够及时和完整：根据自查的情况分析，公司信息披露存在不够及时和完整的情况，我们决定加强信息披露的监督和管理，确保信息披露的全面和真实。
2. 公司内部控制存在缺陷：根据自查的情况分析，公司内部控制存在一定的缺陷，我们决定加强内部控制的监督和管理，健全公司的风险管理机制，确保公司的风险得到有效控制。
3. 公司治理机构存在问题：根据自查的情况分析，公司治理机构存在一些问题，我们决定加强公司治理机构的建设和管理，确保公司治理机构的合规运作。
以上就是我们公司治理自查工作的情况汇报，希望各位领导和相关部门能够重视公司治理自查工作，共同推动公司治理工作的健康发展，为企业的长远发展和稳定运行打下坚实的基础。
公司的治理自查报告范文（3篇）公司的治理自查报告范文（精选3篇）公司的治理自查报告范文篇1一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题自公司治理专项活动开展以来，本公司按中国证监会、深圳证券交易所、广东证监局对治理专项活动的要求进行了认真自查后认为，公司在治理上还存在以下几方面不足，需要继续完善。
（一）董事会专门委员会运作需要提高。
根据《上市公司治理准则》的规定，公司董事会已于__年初设立审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会。
由于成立时间不长，故运作经验有待积累，水平尚需提高。
（二）公司制度还需进一步完善。
公司已按有关规定制订了一系列制度，并在实践中发挥了积极作用。
但仍需按照最新的法规要求，对公司制度进行增补完善。
（三）公司的激励机制不够。
公司已建立了绩效考核机制，并发挥了积极作用，但仍有进一步提高的必要，并应考虑引入股权激励机制，以充分提高管理层的积极性。
（四）公司在资本市场上的创新不够。
一直以来公司专注于主业的经营，为投资者带来稳健的回报，但作为上市公司，如何利用资本市场做大做强仍需探索学习积极提高。
二、公司治理概况公司自上市以来，能够按照《公司法》、《证券法》、公司《章程》等规定规范运作，在法人治理结构、信息披露、投资者关系管理等方面取得了一些成效，得到了监管部门和广大投资者的认同，其主要体现在：（一）公司与大股东珠海中富工业集团有限公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面分开。
（1）业务方面：公司具有独立的供、产、销系统，业务机构做到了分开设置，公司具有独立完整的业务及自主经营能力；（2）人员方面：上市公司独立聘用员工，劳动、人事及工资管理做到完全独立，公司高级管理人员专职在公司工作并领取报酬，不存在双重任职；（3）资产方面：公司拥有独立完整的生产系统、辅助生产系统和配套设施，以及土地使用权、房屋产权、工业产权、非专利技术等资产，所有权清晰；（4）机构方面：公司机构设置是根据上市公司规范要求及公司实际业务特点需要设置，独立于大股东，与大股东的内设机构之间没有直接的隶属关系；（5）财务方面：公司设置独立的财务部门并配备相应的财务专职人员，根据上市公司有关会计制度的要求，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，实行严格的独立核算，独立进行财务决策，拥有独立的银行账户，依法独立纳税。
股份有限公司关于公司治理的自查报告及整改计划根据中国证券监督管理委员会证监公司字〔200*〕*号文《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》的精神及云南监管局《关于转发中国证监会<关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知>的通知》的要求，为切实做好公司治理情况自查、整改工作，公司成立了专项工作小组，并对自查、整改工作时间作出安排。
公司治理专项工作小组成立后，及时组织公司董、监事、高级管理人员及其他相关人员学习中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》文件精神，并对《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规则》、《上市公司章程指引》、《关于提高上市公司质量的意见》等相关法律法规及文件进行认真学习，对照公司内部治理制度严格自查，具体自查情况及整改计划报告如下：一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题1、进一步健全完善公司内部管理制度;2、设立投资者关系管理部门，加强投资者关系管理工作；3、促进董事会四个专门委员会作用的进一步发挥；4、尚需结合公司实际，建立股权激励长效机制。
二、公司治理概况1、公司严格按照《公司法》、《证券法》、《关于提高上市公司质量的意见》、《上市公司治理准则》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等规定完善公司法人治理、规范公司运作。
2、公司《章程》、公司“三会”议事规则按照《上市公司章程指引》、《上市公司股东大会规则》、上海证券交易所《股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司董事会、监事会议事示范规则》进行修改并严格执行；公司董事、监事、独立董事在日常工作中勤勉尽责；公司经理层等高级管理人员严格按照董事会授权忠实履行职务，维护公司和全体股东的最大利益。
3、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开、独立运行，控股股东通过股东大会依法行使出资人权利，不干预公司的决策和经营活动；公司与关联方之间的关联交易严格按照相关规定进行决策和履行信息披露程序，公司与关联方之间不存在非经营性资产占用，也未对关联方进行过担保。
公司治理专项的自查报告一、引言自治理是公司经营的重要方面，具有促进企业长期发展和提高企业价值的作用。
本报告是对公司治理情况进行自查的结果总结，旨在发现问题、完善制度、提升公司治理水平。
二、现状分析1.公司治理机构：公司已建立完善的治理机构，包括董事会、监事会和高级管理层。
各治理机构之间形成有效的制衡关系，包括独立董事制度等。
2.治理制度建设：公司已建立一系列治理制度，包括公司章程、股东权益保护制度、内部控制制度等。
这些制度为公司经营提供了规范和保障。
3.公司信息披露：公司及时、准确地披露了企业信息，包括财务报告、内幕信息等。
相关信息披露制度严格执行，通过境外交易所实现境外投资者的信息获取。
4.股东权益保护：公司高度重视股东权益保护，加强与各类股东的沟通，依法保障股东知情权、表决权等权益。
5.内控管理：公司建立了健全的内部控制制度，有效管理风险，确保公司正常运营。
6.高级管理层履职情况：高级管理层具备专业知识、领导力和经验，有能力推动公司发展，并能够有效处理公司的日常事务。
三、存在的问题1.董事会独立性不足：公司在董事会中缺乏独立非执行董事的比例较高，制衡作用有待加强。
2.治理制度落地不完备：公司制定的治理制度尚未在全体员工中得到有效宣传和贯彻执行，需要加强落实。
3.信息披露内容需完善：公司信息披露缺乏详尽的业务数据，企业经营状况和发展战略等内容披露不够充分。
4.股东参与决策渠道不畅通：公司股东参与决策的渠道有限，股东大会制度建设亟待改进。
5.内控管理体系建设不完善：公司的内部控制制度尚未与实际运营紧密结合，风险管控能力有待提升。
四、改进措施1.增加独立非执行董事的比例：加强独立董事的引入和参与，增强董事会的独立性和决策的公正性。
2.加强治理制度的宣传和执行：加大对员工的培训力度，使其了解和遵守治理制度，提高公司治理体系的有效性。
3.完善信息披露内容：进一步提高信息披露的及时性和准确性，向投资者提供更详尽的企业信息，提高信息透明度。
公司治理自查报告公司治理自查报告一、前言本公司始终注重公司治理的建设和完善，坚持依法规范运营，加强内部控制，规范各项经营活动。
为了进一步加强公司治理，确保公司能够持续健康发展，特进行一次全面自查。
本报告将从公司治理结构、内部控制、合规经营、信息披露和社会责任等方面进行回顾、总结和分析，并提出改进的建议。
二、公司治理结构公司治理结构是公司运营和发展的基础，对于保障股东权益、提高公司效率、规范公司行为具有重要意义。
本公司的治理结构主要包括股东大会、董事会和监事会。
自查结果显示，公司治理结构符合法律法规要求，各项职责明确，董事会与监事会的独立性得到保证，董事和高级管理层在决策过程中能够充分考虑公司整体利益。
然而，在公司治理结构方面，我们也发现了一些问题。
首先，董事会成员的独立性仍需加强，一些董事同时兼任其他公司的董事或高级管理人员，可能存在利益冲突的情况。
其次，监事会的独立监督作用还需进一步加强，监事会成员应更加积极主动地参与公司的监督工作，提出合理建议，确保公司运营的透明度和合规性。
基于上述问题，本公司将进一步优化公司治理结构，加强董事会成员的独立性，增加监事会成员的积极性，使公司治理结构更加科学合理。
三、内部控制内部控制是公司实现良好治理的基础，是公司保持良性运营的重要保证。
本公司高度重视内部控制建设，并通过自查发现了一些存在的问题。
首先，公司内部控制制度和规范有待进一步完善和落实，部分员工对内部控制制度的了解不深入，执行情况不够严格。
其次，公司的风险管理和内部审计存在盲点，应加强对重要风险的识别和评估，并完善内部审计机制，确保公司所有风险都得到有效控制。
为了强化内部控制，本公司将制定具体的内部控制制度和规范，并确保员工对制度的充分知晓和理解。
同时，将加强对重要风险的监测和评估，完善内部审计机制，确保公司内部控制的有效性和合规性。
四、合规经营合规经营是公司治理的核心要求，也是公司可持续发展的保障。
关于企业治理的自查报告及整改措施自查报告及整改措施一、前言企业治理是现代企业发展中不可或缺的一环，它关乎着企业的长远发展和持续稳定。
为了进一步提升企业治理水平，我们对公司的治理情况进行了全面自查，并提出相应的整改措施，以确保公司的健康发展。
二、自查报告1. 公司治理结构公司治理结构是良好企业治理的基础，自查中我们发现公司治理结构较为完善，包括董事会、监事会和高级管理层等机构和岗位的设立，但在一些重要决策上，董事会与管理层的沟通和协作还可以进一步加强。
2. 董事会运作董事会是公司治理的核心，自查中我们发现董事会在决策过程中存在一定的问题，如会议记录不完备、议题讨论不充分等。
为此，公司将加强董事会的问题讨论、决策记录和发言纪律的规范，确保董事会决策的及时有效性。
3. 内部控制体系内部控制是保障公司财务稳定和防范风险的基石，自查中我们发现公司内部控制制度的建立和执行存在一些不足之处。
为此，公司将加强对内部控制流程的落实，并持续进行内部审计，健全风险管理和控制机制。
4. 薪酬与绩效激励合理的薪酬和绩效激励机制能够吸引和激励优秀的管理人员，自查中我们发现公司的薪酬体系和绩效考核存在一定的不合理之处。
为此，公司将修订薪酬体系，确保薪酬与绩效挂钩，并建立明确的绩效评估指标。
三、整改措施1. 加强沟通与协作公司将加强董事会与管理层之间的沟通和协作，定期召开董事会会议，加大议题讨论和决策的透明度，并完善会议记录和发言纪律。
2. 完善内部控制体系公司将修订完善内部控制制度，包括财务管控、风险管理和信息安全等方面，强化内部控制执行的责任和制度规范，确保风险的早期预警和及时应对。
3. 优化薪酬与绩效激励公司将修订薪酬体系，建立科学、合理的绩效评估机制，激励管理人员根据公司整体发展和个人绩效的贡献进行薪酬分配，并确保绩效考核的公平性和公开性。
四、总结通过本次自查及整改，我们深刻认识到了企业治理的重要性，并提出了一系列针对问题的整改措施。
关于公司治理的自查报告及整改措施自查报告根据公司治理的要求，我们公司进行了一次全面的自查，以评估我们的现行治理机制是否符合规范，是否有可能存在潜在的漏洞或问题。
以下是我们对公司治理进行自查的报告。
一、公司股权结构我们公司进行了股权结构的审查，并确保其公开透明。
我们的股权结构清晰，没有存在虚假设立的股东或非法转让股权的情况。
二、董事会运作我们对董事会的运作进行了仔细的评估。
董事会成员的选任程序透明，成员背景多样，不存在权力集中或人脉关系过于密切的情况。
董事会议事规则合法，决策程序完善，决策结果被有效执行。
三、高级管理层责任制我们公司明确了高级管理层的责任和职责。
责任分工合理，领导层的行为均遵守道德和法律规定，未出现贪污、腐败、滥用职权等违法违纪的情况。
四、信息披露与内控制度我们公司充分履行了信息披露的义务，及时向股东和监管机构提供准确、全面的信息。
内部控制制度有效，能够确保公司各项活动的合规性和透明度。
五、股东权益保护我们公司尊重股东的权益，提供合理的股东权益保护措施，未出现损害股东利益的行为。
六、风险管理我们公司建立了完善的风险管理体系，能够及时识别、评估和控制各项风险。
公司资金和资产的运营存在合理的风险控制措施。
整改措施根据自查结果，我们公司制定了以下整改措施，以进一步提升公司治理的水平，确保公司经营合规、稳定发展。
一、完善董事会制度进一步明确董事会的职权和责任，确保董事会决策程序的公开透明。
加强对董事会成员的培训，提高其对公司治理相关法规的了解。
二、加强内部控制进一步完善公司的内部控制制度，确保各项活动的合规性和透明度。
加强对员工的培训，提高他们的合规意识和风险意识。
三、加强信息披露加强与投资者和监管机构的沟通与合作，及时、准确地披露信息。
确保信息披露的真实准确，不得故意隐瞒或失实披露。
四、加强股东权益保护进一步加强对股东权益的保护，建立有效的投资者保护机制。
提高股东参与公司决策的权益，加强对股东利益的合理回报。
关于公司治理专项活动自查报告及整改计划公司治理是指为实现公司长期、可持续发展，保护和最大化股东利益以及满足其他相关方利益需求，建立并完善的公司决策、激励和监督机制的总称。
公司治理是现代企业运作中的重要环节，对于企业的稳定发展具有重要的意义。
本文将重点围绕公司治理专项活动自查报告及整改计划进行论述。
公司治理专项活动自查报告是指公司对其治理情况进行全面自查的一份报告，通过对公司内部各个方面的调查、整理和分析，来评估公司治理的合规性和健康程度。
自查报告包括对公司的组织结构、决策层面、内部控制、信息披露、董事会及其各个委员会、高管人员等方面的自查情况，旨在为公司治理的改善提供具体的参考依据。
针对自查报告中发现的问题，公司需要制定相应的整改计划。
整改计划是针对自查报告中问题的解决方案和改进措施的一份计划。
整改计划需要包括问题的具体描述、解决方案、责任人、执行时间等内容，以确保问题得到有效的解决和改进。
整改计划的执行需要制定相应的措施和监督机制，以保障整改工作的顺利进行并达到预期的效果。
在编制公司治理专项活动自查报告及整改计划时，应遵循以下原则和方法：1.全面性原则。
自查报告和整改计划应涵盖公司治理的各个方面，如组织结构、权力分配、决策程序、内部控制、信息披露等，确保对公司治理的全面评估。
2.问题导向原则。
自查报告应突出问题与缺陷，并提出具体的改进方案和措施，解决现有问题。
整改计划应明确问题的整改目标、时限和责任人，确保问题得到解决。
3.科学性原则。
自查报告和整改计划应基于事实和数据，客观准确地反映公司治理的实际情况和存在问题，并制定具体可行的整改方案。
4.可操作性原则。
自查报告和整改计划应具备可操作性，指导公司在整改过程中能够合理且有效地行动。
整改计划应具备清晰明确的执行步骤和时限，确保整改工作不出现偏差。
在编制自查报告和整改计划时，公司需要明确制定工作目标、工作方法和时间计划，制定相关的指导文件和流程，明确负责人和责任部门，制定具体的整改措施和考核机制，确保各项工作的顺利进行。
通威股份有限公司关于公司治理情况的自查报告及整改计划一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题1、公司新成立的第三届董事会尚未明确各专门委员会的人员组织及职责分工，需尽快明确；2、公司新聘任的个别独立董事尚未参加中国证监会、交易所等监管部门所进行的培训，需尽快根据有关监管部门发布的培训计划择机完成；3、公司新聘任的独立董事对公司情况熟悉和了解程度还不够，还需向新聘任独立董事提供熟悉公司情况的机会和条件；4、按照上交所《上市公司信息披露管理办法》规定需于6月30日前完成修订的公司的信息披露事务管理制度正在修订中，需按照要求于6月30日前完成。
二、公司治理概况公司控股股东为通威集团有限公司，持有公司55.06%的股权。
公司在运作上能严格依据有关法律法规的要求规范运行，与控股股东严格实施“五分开”，不存在同业竞争，公司具有独立的供应、生产、销售系统，能独立自主经营，与控股股东及其它关联方不存在相互依赖关系。
公司不存在大股东利用其控制权侵害公司利益的情况，也不存在大股东控制、干涉公司运作的情况。
公司股东大会、董事会、监事会在会议通知、召集、召开程序、授权委托、提案审议等方面均严格按照《公司章程》的相关规定执行，公司不存在有重大事项绕过股东大会的情况。
同时，公司股东大会还引入了律师见证制度，见证律师均出具了相关的法律意见书。
股东大会对董事会的授权符合相关规定、合法合理，并受到有效监督，在审议关联交易事项时，公司关联董事、关联股东均回避表决，能保证中小股东的话语权。
公司股东大会、董事会、监事会会议记录完整、保存安全，会议决议进行了充分及时披露。
公司建立完善了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《监事会议事规则》等相关制度，公司董事、监事的任职资格、任免情况及人员构成等均符合《公司章程》等相关规定，董事、监事均能勤勉尽责地履行相关职责，公司董事、监事董事均未在公司的关联方除董事以外的职务，也未从事与公司有竞争关系的业务，与公司不存在根本利益冲突。
公司独立董事在履行职责时均保持了其独立性，相关意见均完全独立做出，不曾受到任何单位或个人的影响。
公司经理层在任期内人员稳定，并有明确的目标责任制，可以通过公司已建立起的完善的内部控制制度对公司及分、子公司的日常生产经营实施有效控制，公司经理层在董事会的领导下开展相关工作，权责分明，没有越权行使职权的情况，公司高级管理人员能忠实履行职务,维护公司和全体股东的最大利益；公司财务会计核算体系等内部控制管理制度完善和健全，并得到有效地贯彻执行，公司设立有审计部门，内部稽核、内控体制完备、有效，并建立了有效的风险防范机制，能抵御突发性风险。
公司信息披露能按照相关规定进行及时、准确、真实和完整地进行对外披露，公司未因信息披露被交易所处罚和谴责的情况。
总体来说，公司治理情况是良好的，运作是规范的，符合《公司法》、《公司章程》及相关法律法规有关上市公司治理的要求。
三、公司治理存在的问题及原因根据上市公司治理专项活动的相关要求，本公司进行了认真的自查，通过自查本公司董事会认为，目前公司在公司治理方面存在的主要问题有：1、因公司第二届董事会到期换届、第三届董事会于2007年4月30日经公司2006年度股东大会选举产生不久，故新聘任的个别独立董事尚未参加中国证监会、交易所等监管部门所进行的培训。
2、因公司第二届董事会到期换届、第三届董事会于2007年4月30日经公司2006年度股东大会选举产生不久，故新聘任的独立董事目前对公司的运作和管理情况还不很熟悉。
3、因公司第二届董事会到期换届、第三届董事会于2007年4月30日经公司2006年度股东大会选举产生不久，故目前还尚未明确各专门委员的成员，各专门委员会成员的分工亦尚未明确。
4、公司按照《上市公司信息披露管理办法》的有关规定修订完善公司的信息披露事务管理制度尚未完成。
四、整改措施、整改时间及责任人公司针对在自查过程中所发现的问题，提出如下整改工作计划：所存在的问题整改措施整改时间进度责任人第三届董事会新任独立董事对公司情况了解程度还不够邀请独立董事到公司的分、子公司，深入基层实地调研，全面了解公司情况尽快按排董秘第三届董事会各专门委员的成员和分工未明确尽快明确第三届董事会各专门委员会的成员，明确各委员会的职责分工审议公司中期报告前董秘第三届董事会新任个别独董还未参加由中国证监会、交易所等监管部门举办的相关培训尽快根据相关监管部门拟发的2007年度培训计划择机安排参加培训四季度前董秘按照《上市公司信息披露管理办法》的有关规定修订公司的信息披露事务管理制度尚未完成公司目前已在着手按照《上市公司信息披露管理办法》的相关要求修订和完善公司的信息披露事务管理制度二季度末董秘五、有特色的公司治理做法1、全流通时代下，公司更加重视在公司法人治理和内部控制、经营管理等方面的规范运作，重视公司董事会的组成结构合理性。
因此，在新一届董事会的组成时着重考虑了董事会成员的年轻化、专业化及来源情况，增加了外部董事在董事会中的名额、调减了内部董事的名额，希望更多地听取来自独董及外部董事的意见、建议，以利充分发挥独董、外部董事的专业优势和独立性作用，使公司的重大决策更具有科学性、合理性。
2、公司十分注重对管理层激励需立足把握今天、兼顾明天、展望未来的短期、中期、长期的结合，使管理层与公司、公司股东的利益更加趋于一致，从而达到激发管理层的工作激情和创新发展。
公司在支持执行并不断完善重在中、短期对管理层按年度、以三年为一实施周期的“效率分享”计划的激励方案的同时，已着手筹备侧重于长期激励的股权激励计划，希望以此进一步提高人力资源的地位和作用，吸引并留住更多、更优秀的人才，激发管理层及员工的工作积极性和创造性。
3、公司自上市以来便十分注重投资者关系的建设。
因公司直接生产经营的各分、子公司遍布全国各地区，管理层出差各地频繁，为加强与投资者的沟通与交流，自公司上市以来，坚持每年至少召开一次有公司董事长、总经理、负责生产经营与公司管理的高管层副总等参加的投资者交流会；在召开股东大会时主动邀请投资者出席、参加投票表决等，从而进一步加强了公司相关决策的公平、公正，促进了公司与投资者间的相互了解和互动。
六、其他需要说明的事项完善上市公司治理结构是规范上市公司运作、提升上市公司质量的基础，做好相关工作，对于实现建立现代企业制度目标，进一步规范与发展资本市场都是非常必要和有意义的。
公司将进一步加强董事会专业委员会建设和强化专业部门职责，建立健全各项内部控制管理制度，进一步提高公司科学决策能力和风险防范能力；并根据证监会、交易所的有关规定，以此次公司治理专项活动为契机，增强公司董、监事及高管人员的规范意识，规范运作，不断完善公司的法人治理结构，加强信息披露。
同时，通过充分调动公司经营管理人员的工作积极性，不断提高公司的经营业绩，使公司朝着健康、良性的方向发展，为广大投资者负责，实现公司和股东效益最大化。
通威股份有限公司董事会 二OO七年六月二十六日附件：通威股份有限公司关于“开展公司治理专项活动”的自查事项通威股份有限公司（以下简称“公司”）根据中国证监会证监公司字[2007]28号文“关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知”和四川省证监局川证监上市[2007]12号文“关于贯彻落实上市公司治理专项活动有关工作的通知”中的相关要求，为切实做好公司治理情况自查、整改工作，公司成立了专项工作小组，由董事长作为第一负责人。
公司本着实事求是的原则，通过对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》、《董事会议事规则》等内部规章制度，对以下问题进行自查，现将自查情况汇报总结如下。
一、公司基本情况、股东状况（一）公司的发展沿革、目前基本情况；通威股份有限公司是经四川省人民政府川府函[2000]311号《四川省人民政府关于设立四川通威股份有限公司的批复》批准由四川通威饲料有限公司整体变更设立的股份有限公司。
四川通威饲料有限公司于2000年11月8日整体变更为四川通威股份有限公司，公司总股本以四川通威饲料有限公司截至2000年8月31日经四川华信（集团）会计师事务所审计后的净资产11188万元，按1：1的比例折为11188万股，分别由四川通威饲料有限公司的股东通威集团有限公司、四川眉山金腾投资开发有限责任公司、刘定全、管超、何志林、刘汉中、熊照明、管亚伟、陈文按其所持四川通威饲料有限公司的股权比例持有。
2000年11月8日，四川省工商行政管理局核发了四川通威股份有限公司企业法人营业执照（注册号：[5100001812986]）]，法定代表人为刘汉元，注册资本11188万元。
2001年11月19日，国家工商行政管理局以（国）名称变核内字[2001]第419号核准公司名称变更为“通威股份有限公司”。
2004年2月16日经中国证监会核准，公司首次公开发行6000万社会公众股，公司总股本由11188万股变更为17188万股。
经公司2005年度股东大会审议通过的关于“公司2005年度利润分配和资本公积金转增股本的议案”的决议，公司实施每10股送5股转增5股的方案后，公司总股本由17188万股增加至34376万股，并于2006年5月完成了工商注册登记变更手续。
根据公司2006年年度股东大会审议通过的“公司2006年度的利润分配和资本公积金转增股本的预案”，公司又实施了每10股送3股转增7股的方案，由此，公司总股本由34376万股增加至68752万股。
（二）公司控制关系和控制链条，请用方框图说明，列示到最终实际控制人；公司的控股股东为通威集团有限公司，占本公司股本总数的55.06%。
通威集团有限公司的股东为刘汉元和管亚梅二个自然人。
其股权比例为：刘汉元80%，管亚梅20%，刘汉元和管亚梅二人为夫妻关系。
刘汉元是通威集团有限公司实际控制人，也是通威股份的实际控制人。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图如下：（三）公司的股权结构情况，控股股东或实际控制人的情况及对公司的影响；1、公司的股权结构情况股数（股）比例(%)一、有限售条件股份境内法人持股378,525,94055.06二、无限售条件股份人民币普通股308,994,06044.94三、股份总数687,520,000100截止2007年3月31日公司的前10名股东的持股情况为：序号 股东名称持股数量（股）持股比例（%）种类1 通威集团有限公司 189,262,97055.06限售股2 易方达平稳增长证券投资基金 14,778,342 4.30流通股3 科汇证券投资基金 7,000,0002.04流通股4 DEUTSCHE BANK AKTIENGESELLSCHAFT6,983,742 2.03 流通股5 广发小盘成长股票型证券投资基金 6,000,000 1.75 流通股6 刘定全 4,711,9921.37流通股7 MORGAN STANLEY & CO.INTERNATIONAL LIMITED3,931,644 1.14 流通股8 易方达策略成长证券投资基金 3,710,1221.08流通股9 四川眉山金腾投资开发有限责任公司 3,378,226 0.98 流通股10 易方达积极成长证券投资基金 2,993,6850.87流通股2、公司控股股东和实际控制人情况公司控股股东通威集团有限公司，成立于1996年10月14日，其法定代表人为管亚梅，注册资本：20,000万元人民币，主要经营业务或管理活动为：批发、零售汽车零部件，电子计算机，五金，交电，办公用品，日用百货，服装，化工产品；养殖业及养殖技术开发服务；电子元件制造；农业机械，农业项目开发；出口本企业自产的饲料、机电产品；进口本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表及零部件；生产、销售宠物食品、用品(不含药品)；销售：化工产品(不含危险品、监控品)、农副产品(不含粮食、棉花、鲜茧、烟叶)。
