下载文档原格式
证券从业人员资格的注意事项证券从业人员认证是参与证券市场的必要条件，保障了行业专业人士的素质和能力。
对于想要从事证券行业的人员来说，取得证券从业资格是一个关键的门槛。
本文将重点介绍证券从业人员资格的注意事项，以帮助读者更好地理解和应对相关要求。
1. 申请条件：获得证券从业资格需要满足一定的条件，包括年龄、学历、经验等方面的要求。
通常情况下，申请人必须年满18岁，具备高中及以上学历，同时还要求有一定的证券从业经验或者相关专业背景。
报考前，申请人需要对自身的条件进行仔细评估，确保符合资格要求，以免浪费时间和精力。
2. 考试内容：证券从业人员资格考试包括两个部分：专业知识考试和实务操作考试。
专业知识考试主要测试考生对证券市场、证券法律法规、投资分析等领域的了解程度。
实务操作考试则注重考生的实际操作能力，考察他们应对不同情况时的应对策略。
考试内容包括但不限于证券业务、投资咨询、风险管理等重要领域。
考生需要充分准备，深入学习相关知识，并且进行针对性的模拟训练，以提高应试能力。
3. 考试时间与地点：证券从业人员资格考试的时间和地点根据不同地区的规定而异。
通常，每年会有多次考试机会，考试时间预先公布。
考试地点通常设在指定的考试中心或者相关机构。
考生需要提前了解考试时间和地点，合理安排自己的学习计划，并确保及时报名参加考试。
4. 考试费用：参加证券从业人员资格考试需要支付一定的考试费用。
费用多以每科目计算，考生需要根据自己的报考科目确定支付金额。
此外，考生还需要缴纳一定的报名费用和证书申请费用。
费用支付通常采用在线缴纳或者银行转账的方式，考生需认真阅读并遵守相关支付要求。
5. 考试成绩与证书：证券从业人员资格考试成绩按照一定的评分标准进行打分。
考生根据自己的成绩确定是否合格，并申领相应的证书。
通常情况下，考试成绩一般在考后一定时间内公布，考生可以通过官方网站或者其他指定途径查询。
对于合格的考生，他们将获得证券从业资格证书，并列入相应的从业名册中。
营销任职资格标准完整版文件管理序列号：[K8UY-K9IO69-O6M243-OL889-F88688]市场类（营销族）任职资格标准（第01版）集团二零一三年十月十日目录第一部分概述第二部分标准核心内容模型第三部分级别角色定位和基本条件第四部分标准核心内容描述一、行为标准二、能力标准三、贡献标准第五部分附则第一部分概述一、标准名称市场类任职资格标准二、标准定义市场类任职资格标准是指从事创造、传播、传递和交换对顾客、客户、合作伙伴乃至整个社会有价值的产品和服务的一系列活动、机制和过程等工作内容的职位胜任要求。
三、标准适用范围市场类（市场推广、产品管理）四、标准级别：本标准共设五个级别，分别为：一级标准、二级标准、三级标准、四级标准、五级标准。
五、标准的结构：本标准包括级别角色定位、基本条件、行为标准、能力标准、贡献标准和参考项。
第三部分级别角色定位和基本条件一、级别角色定位级别角色定位即关于各级别可承担角色的描述，包括掌握本领域内知识技能的宽度和深度；能够解决问题的范围和难度；在本领域内的地位；能够承担的职责。
二、基本条件基本条件包括以下内容：关于教育背景的要求；关于相关培训经历的要求；关于从业经验的要求；关于某方面特殊经验的要求；其他相关要求。
第四部分标准核心部分描述一、必备知识各级必备知识内容如下表：市场类任职资格行为标准包括五大行为模块。
一级行为标准三、技能标准市场类任职资格标准技能各级别各项技能定义及分级描述一级四、贡献标准市场类任职资格素质标准共包含八项贡献：项目管理、工作案例、课程开发、文库建设、优化建议、文稿发表、人才培养、课程讲授。
各项贡献标准描述如下：第五部分附则一、本标准自二零一三年十月十日起生效。
二、本标准解释权属于总裁办部。
营销类任职资格标准第一部分标准概述一、标准名称营销类任职资格标准。
二、标准定义营销类任职资格标准是指从事产品销售类（销售专业）、市场营销类（市场专业）以及商务管理类（商务专业）工作及相关工作内容的职位胜任要求。
三、标准适用范围（1）公司所有从事销售类工作的人员。
指直接面对客户的从事设备及集成服务的销售的一线人员，主要包括客户关系建立与维护、合同签订与回款、沟通与工程部门的关系，及时反映客户信息等工作。
（2）公司所有从事市场类工作的人员，指主要从事计划和执行关于商品、服务和创意的观念、定价、促销和分销的工作，以实现产品销售；或负责提供售前技术支持，为公司客户提供技术咨询和解决方案。
包括市场营销战略规划、营销环境分析、客户管理、新产品策略、售前支持等工作内容。
（3）公司所有从事商务类工作的人员。
在市场渠道开拓、询价投标、代理、合同、价格、结算、税收等方面，主要从事对销售业务模块的支持与管理工作。
包括制定售前合同政策或给予建议；向销售人员提供咨询、谈判支持和管理服务；执行合同项目、政策和流程；协助销售人员与市场人员进行产品/服务的交易以及资金账务处理等工作内容。
四、标准级别第1页共13页五、标准的结构任职资格标准由任职资格等级定义、基本条件、必备知识、专业技能、行为标准、专业素质等六个部分组成。
第二部分标准内容一、任职资格等级定义任职资格等级定义即关于各级别可承担角色的描述，包括掌握本领域内知识、技能的宽度和深度；能够解决问题的范围和难度；在本领域内的地位；能够承担的职责。
第2页共13页第3页共13页二、基本条件基本条件包括以下内容：关于教育背景的要求，关于相关培训经历的要求，关于从业经验的要求，关于某方面特殊经验的要求，其他相关要求。
第4页共13页三、必备知识第5页共13页附：必备知识项定义说明第6页共13页四、技能标准要求具备1～2项主要技能、1～2次要技能和所有的基本技能。
主要技能、次要技能的评估结果以申报的技能项的评估的最高值为准。
招商证券营销人员职业发展通道和标准一、通道和级别定义（红字表示关键特征）招商证券营销人员职位职业发展通道从低到高分为4级，分别是：一级营销人员、二级营销人员、三级营销人员和四级营销人员。
1.1一级营销人员通道级别名称一级营销人员通道级别定义掌握经纪业务的基本知识，能够在管理者和高级别营销人员的指导或帮助下完成客户拓展与例行服务等相关工作。
对业务掌握的熟练程度有限。
仅对个人绩效目标负责，无下属。
基本要求【学历要求】大专及以上【时限要求】入司三个月以上（含三个月）【资格要求】证券从业资格（含通过证券经纪人专项考试）+基金销售资格。
【严重客户投诉事件】不得有严重客户投诉事件。
【执业行为规范性】1.合规；2.认证期内执业行为违规扣分必须少于10分。
【绩效要求】认证前二个月客户日均资产达到500万元以上。
（初级内部讲师可以实际资产数乘以1.2进行计算，中级内部讲师可乘以1.6，高级内部讲师可乘以2.0，资深内部讲师可乘以3.0）1.2二级营销人员通道级别名称二级营销人员通道级别定义掌握经纪业务基础知识、营销技能和技巧，并在工作中得以多次实践应用。
能够独立开展客户拓展与例行工作并具备熟练操作特征，并能够在管理者或高级别营销人员指导下完成较为复杂的业务。
仅对个人绩效目标负责，无下属，可指导一级营销人员部分工作。
基本要求【学历要求】大专及以上【时限要求】入司1年以上（含1年）【资格要求】证券从业资格（含通过证券经纪人专项考试）+基金销售资格。
【严重客户投诉事件】不得有严重客户投诉事件。
【执业行为规范性】1.合规；2.认证期内执业行为违规扣分必须少于10分。
【绩效要求】认证前二个月客户日均资产达到1500万元以上。
（初级内部讲师可以实际资产数乘以1.2进行计算，中级内部讲师可乘以1.6，高级内部讲师可乘以2.0，资深内部讲师可乘以3.0）1.3三级营销人员通道级别名称三级营销人员通道级别定义全面掌握并精通某一方面的经纪、理财等业务知识和技能。
营销专业任职资格标准目录【销售类第一级】第一部分行为第一单元：市场公关活动一、公关计划：二、公关活动：第二单元：项目任务执行一、项目计划二、计划执行三、技术、商务谈判四、订单流程的执行第三单元公司介绍任职资格标准1、应知要求：2、应会要求：第二部分：知识第一单元营销业务综合知识应知要求1、订单流程管理业务知识2、货款回收与融资业务知识3、办事处运作常识4、优秀客户经理模型5、变革项目基本知识6、应知知识的运用要求：第二单元应知产品知识标准一、核心产品（交换接入、传输、数据、移动）的应知知识：二、非核心产品（新业务、新产品、无线）的应知知识：三、应会要求：第三部分经验一、某公司市场部经验：二、某公司其他部门经验三、某公司外营销经验【销售类第二级】第一部分行为第一单元：市场策划一、市场策划：二、策划方案实施：第二单元：客户关系建设一、公关策划：二、公关策划落实：三、公关效果评估：第三单元：项目运作一、项目策划：二、项目过程控制：三、技术、商务谈判四、订单流程的执行与监控：五、投标运作：第四单元公司介绍任职资格标准1、应知要求2、应会要求第二部分知识第一单元营销业务综合知识应知要求1、订单流程与商务管理业务知识2、货款回收与融资业务知识3、组织运作常识4、投标业务知识5、变革项目基本知识6、应知知识的运用要求第二单元应知产品知识标准一、要求考核产品二、应知要求三、T2A产品应会要求第三部分经验一、某公司市场部经验二、某公司其他部门经验三、某公司外营销经验【销售类第三级】第一部分行为第一单元市场规划一、市场规划二、市场规划落实与指导三、市场工作总结第二单元公关规划一、制定公关规划二、公关实施与指导三、公关工作总结第三单元项目运作与监控一、项目运作二、项目监控第四单元公司介绍任职资格标准1、应知要求2、应会要求第二部分知识第一单元营销业务综合知识应知要求1、订单流程与商务管理业务知识2、货款回收与融资业务知识3、组织运作常识4、投标业务知识5、变革项目基本知识6、营销管理理论知识第二单元产品应知知识标准一、产品二、应知要求三、T3A产品应会要求第三部分经验一、某公司市场部经验二、某公司其他部门经验三、某公司外营销经验【销售类第一级】第一部分行为第一单元：市场公关活动一、公关计划：1、收集客户相关信息：主动收集包括客户个人特点、决策链（含采购决策链、付款决策链）的组成、决策者相互之间的工作关系、历史付款情况等客户组织和个人信息，并有意识继承、学习、消化和完善客户信息，能准确制作客户组织结构信息树图，建立相应信息档案，并按公司规范渠道及时进行信息反馈；2、根据整体公关策划方案和相关信息制订个人公关工作计划：明确公关目标、任务要点及时间要求。
营销职种任职资格标准
目录
1 任职资格标准——基本条件 (1)
2 任职资格标准——专业成果 (2)
3 各级别行为标准及能力标准(必备知识和专业技能) (3)
3.1 营销员 (3)
3.2 助理营销师 (8)
3.3 营销师 (13)
3.4 高级营销师 (19)
3.5 首席营销师 (25)
4 附录 (29)
4.1 职种关键工作模块 (29)
4.2 资格级别划分维度 (30)
4.3 各级别行为要项 (32)
1 任职资格标准——基本条件
注：《任职资格标准——基本条件》内容为初步方案，需要进行评审确认。
2 任职资格标准——专业成果
注：《任职资格标准——专业成果》内容为初步方案，需要进行评审确认。
3 各级别行为标准及能力标准(必备知识和专业技能) 3.1 营销员
表3－1－1 营销员行为标准
表3－1－1 营销员能力标准
3.2 助理营销师
表3－2－1 助理营销师行为标准
表3－2－2 助理营销师能力标准
3.3 营销师
表3－3－1 营销师行为标准
表3－3－1 营销师能力标准
3.4 高级营销师
表3－4－1 高级营销师行为标准
表3－4－2 高级营销师能力标准
3.5 首席营销师
表3－5－1 首席营销师行为标准
表3－5－2 首席营销师能力标准
4 附录
4.1 职种关键工作模块
4.2 资格级别划分维度
4.3 各级别行为要项。
营销系统销售类任职资格标准销售类任职资格标准xxxxxxxxxxx公司二零零三年五月八日目录第一部分概述第二部分级别角色定义第三部分标准核心内容模型第四部分标准核心内容描述一、最低经验二、必备知识三、技能标准第五部分附则第一部分概述一、标准名称：销售类任职资格标准二、标准定义：销售类任职资格标准是指从事区域客户平台建设、项目运作、区域市场规划等工作内容的职位胜任要求三、标准适用范围:销售类四、标准等级:本标准共设五个等级，分别为:一级标准、二级标准、三级标准、四级标准、五级标准五、标准结构:本标准包括级别角色定位、基本条件、必备知识，技能标准第二部分级别角色定义级别角色定位级别0级一级二级三级四级五级六级角色定位客户线的初做者具有本专业的一些基本知识或单一领域的某些知识点;在适当指导下能够完成单项或局部的业务。
具有本专业基础的和必要的知识、技能，这些知识和技能已经在工作中多次得以实A;在适当指导的情况下，能够完成多项的或复杂的业务，在例行情况下能够独立运作。
具有本专业某一领域全面的良好的知识和技能，在某一方面是精通的；能够独立、成功、熟练地完成本领域一个子系统的工作任务，并能有效指导他人工作。
精通本专业某一领域的知识和技能，熟悉其他领域的知识;能够指导本领域内的一个子系统有效地运行，对于本子系统内复杂的、重大的问题，能够通过改革现有的程序/方法来解决之，熟悉其他子系统运作。
精通本专业多个领域的知识和技能;能够准确把握本领域的发展趋势，指导整个体系的有效运作，能够指导本领域内的重大、复杂的问题解决。
能够洞悉本领域的发展方向，并提出具有战略性的指导思想。
第三部分标准核心模型销售类任职资格标准模型任职资格级别一级二级三级四级五级1/10核心内容必备知识营销业务知识产品知识见二营标准通过例行测试通过例行测试核心客户平台建设能力所有核心技两项3 级，其两项4级，其一项5级，一技能项目运作能力区域市场规划能力能达到二级他项2 级他2级/一项4级、其他项3项4级，其他为3级/三项4级级，其他项为3级可选品牌推广能力一项1级以上一项达到2级一项达到3级一项达到3级技能市场拓展能力网络规划和设计能力一、最低经验标准资格级别第四部分标准核心内容描述工作经验一级二级三级四级五级连续从事营销工作1 年以上获得营销一级资格后，连续从事营销工作1 年以上获得营销二级资格后，连续从事营销工作2 年以上获得营销三级资格后，连续从事营销工作2 年以上获得营销四级资格后，连续从事营销工作2 年以上二、必备知识级别分级描述合格标准1级1、了解公司核心产品的相关知识。
证券从业岗位技能要点一、行业背景和概览证券行业是金融领域的一部分，扮演着促进企业融资、资本市场建设和资金配置的重要角色。
作为证券行业从业者，在充分了解行业背景和概览的基础上，需要掌握以下技能要点。
二、市场与产品知识1.了解证券市场的基本运作机制、交易规则和参与主体，包括证券交易所、券商、基金公司等。
2.熟悉各类证券产品的特点和风险，包括股票、债券、基金、期货等，能够根据客户需求提供相关产品咨询和解读。
三、投资分析和决策能力1.掌握基本的投资理论和方法，包括技术分析、基本面分析、价值投资等，能够辨别投资机会和风险。
2.熟悉财务报表分析和资产定价模型，能够进行投资评估和估值分析，帮助客户做出明智的投资决策。
四、风险管理与合规意识1.了解证券市场的风险特点和风险管理方法，能够帮助客户进行风险评估和风险控制。
2.具备合规意识，遵守相关法律法规和业务规范，能够正确处理客户投诉和纠纷，有效保护客户利益。
五、客户服务与沟通能力1.具备良好的沟通能力和服务意识，能够准确理解客户需求并及时回应。
2.熟练运用相关工具和系统，提供高效便捷的服务，建立良好的客户关系和口碑。
六、团队协作和自我管理能力1.具备良好的团队协作精神，能够与团队成员积极配合，共同完成工作目标。
2.具备自我管理能力，能够合理安排工作时间和任务优先级，高效完成工作。
七、专业知识和业务培训1.不断学习和更新证券行业相关知识，保持对市场动态的敏感性和了解度。
2.参加相关的职业培训和资格考试，提升自身专业素养和职业竞争力。
八、信息管理和技术应用能力1.具备信息管理和处理能力，能够及时收集、整理和分析相关市场信息。
2.熟悉相关的证券交易和资讯系统，能够熟练操作和利用技术工具辅助工作。
结语以上所述为证券从业岗位技能要点的概述，只是对每个方面进行了简要的介绍。
实际工作中，每个技能点都有更为详尽的要求和培养路径。
作为证券从业者，通过不断学习和实践，不断提升自己的专业素养和能力，才能在这个竞争激烈的行业中立于不败之地。
证券行业任职要求证券行业是金融行业中的一个重要组成部分，其职责是进行证券交易、投资分析和资产管理等工作。
随着证券市场的不断发展和完善，对于证券行业人才的需求也日益增加。
本文将围绕证券行业的任职要求展开讨论，力求全面阐述相关的要求和技能。
首先，证券行业对于候选人的学历背景有一定要求。
一般来说，对于证券公司高级职位，要求候选人本科及以上学历。
金融、经济学、财务等专业是从事证券行业常见的学科背景。
此外，一些证券公司还会特别优先考虑有硕士及以上学历的候选人，因为这些候选人通常具备更深入的专业知识和研究能力。
其次，证券公司对于候选人的相关经验也有一定的要求。
在证券行业工作经验是非常宝贵的资本，能够帮助候选人更好地适应和理解市场的运行规律。
一些证券公司要求候选人具备一定的证券从业经验，对于一些特殊职位，还可能对候选人有行业领域的深度研究和经验的要求。
此外，证券公司也会注重候选人在金融或相关行业的实习经历，特别是在投资银行、基金管理或交易所等机构的实习经验。
除了学历和经验之外，证券行业还对候选人的专业知识和技能有一定要求。
首先，候选人需具备扎实的金融、经济学和财务知识，包括证券市场的基本知识、公司财务和财务报表分析等。
其次，候选人需要具备良好的数学和统计学基础，以便能够进行投资分析和风险评估。
此外，候选人还需要具备较强的计算机和信息技术应用能力，包括能够熟练操作各类金融软件、数据库查询及数据分析等。
除了专业知识和技能外，证券行业还对候选人的综合素质有一定要求。
首先，候选人需要具备较强的沟通和表达能力，能够与客户和团队成员进行有效的沟通和协作。
其次，候选人需要具备较强的自我管理能力和抗压能力，能够适应快节奏、高压力的工作环境。
再次，候选人需要具备较强的分析和决策能力，能够独立思考和提出有效的解决方案。
最后，候选人还需要具备较好的团队合作精神和职业道德，能够积极主动地参与团队工作，并具备高度的责任心和诚信意识。
总结起来，证券行业对候选人的任职要求包括学历背景、相关经验、专业知识和技能，以及综合素质等多方面的要求。
营销相关有关人员任职资格标准7.1 行为7.1.1 相关本次项目运作(一级）一、相关本次项目计划1、及时与每批客户的接待委托机构部门机构及所归属客户群系统部沟通，尽快获得来访客户背景信息；2、对来访客户的背景、特点、喜好、局方网络情况、客户关心的热点问题等情况进行了解；3、与接待委托机构部门机构及所归属客户群系统部沟通，准确地掌握来访客户的背景和相关本次项目情况；4、根据客户背景，针对我司接待目标和客户兴趣点制定计划；5、接待计划、资源利用计划合理，具可操作性，并便于资源机构部门机构操作；6、在实施计划中，明确每个时间段的活动有关内容、责任人，计划合理，可操作性强7、严格按操作规程上报计划；提交主管与相关机构部门机构审核；把上述相关有关人员指导性信息加入计划加以改进和优化。
二、计划执行1、针对客户情况合理调用内外基础资源。
2、接待预算合理，任务令符合机构部门机构有关规定。
3、接待时着装、举止、语言等符合公司及外事工作礼仪相关要求，体现公司风范，遵守公司及机构部门机构各项规章规章制度规章，行为稳重大方、不卑不亢，态度诚恳、谦虚，以情绪饱满，积极向上的姿态展现在客户面前；4、按接待计划和相关接待审批相关流程实施客户接待；保证参观公司、技术交流效果；安排住宿、餐饮、游玩时，考虑客户身份、喜好、民族等特点；5、在接待过程中密切注意了解客户在接待过程中反应，如原计划需做较大调整，及时向主管汇报，请示商讨后调整执行；6、在接待过程中，关注客户对公司和我司质量本协议合同支付资金服务的态度、评价，及时反馈；7、在接待过程中遇突发事件，首先向上级主管汇报及接待委托机构部门机构；8、在主管的指导下妥善解决问题并反馈结果至接待委托机构部门机构；9、及时总结突发事件处理方法。
三、相关本次项目总结1、按公司及机构部门机构相关要求，在规定时间内完成相关本次项目工作总结及费用统计，将总结信息按相关要求时间及时反馈至接待委托机构部门机构及其他相关机构部门机构；2、相关本次项目工作总结中数据相关要求详实，能够准确反映实际情况；信息总结要简洁明了，使参阅机构部门机构能迅速明白；3、总结中信息应有效，对自身及接待委托机构部门机构的工作都有一定的推动作用；4、相关本次项目完成后，对相关本次项目实施过程中出现的问题能及时总结整理成案例，提供给机构部门机构，作为后续工作借鉴。
