专利文献著录项目统一代码——INID代码

1.什么是专利文献？世界知识产权组织1988年编写的《知识产权教程》阐述了现代专利文献的概念：“专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和试验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版或未出版的文件（或其摘要）的总称。

”该教程还进一步指出：“专利文献按一般的理解主要是指各国专利局的正式出版物。

”例如：专利说明书、专利公报、专利文摘、专利索引、专利分类表等。

2.什么是专利说明书？专利说明书有广义和狭义两种解释。

就广义而言，专利说明书是指各国专利局或国际性专利组织出版的各种类型说明书的统称。

包括未经过专利性审查的申请说明书，如德国公开说明书、日本公開特許公報，中国发明专利申请公开说明书等；以及经过专利性审查的专利说明书，如美国专利说明书、前苏联发明说明书、中国发明专利说明书等。

专利说明书是专利文献的主体。

其主要作用，一方向是公开新的技术信息，另一方面是确定法律保护的范围。

只有在专利说明书中才能找到申请专利的全部技术信息及准确的专利权保护范围的法律信息。

据世界知识产权组织（WIPO）统计，目前有90多个国家（地区）及组织用大约30种文字出版专利文献，每年出版的专利文献大约有100多万件。

其中，以日本、前苏联、德国、美国、法国、英国、加拿大、澳大利亚、欧洲专利局、世界知识产权组织出版量最大，约占世界每年专利文献出版量的80%左右。

这些统计数字主要是就专利说明书而言的。

就狭义而言，专利说明书是指经过专利性审查、授予专利权的专利说明书。

3.什么是发明专利申请公开说明书？这是一种未经实质（专利性）审查、也尚未授予专利权的发明专利申请说明书。

根据我国专利法的规定，对发明专利申请实行早期公开、延迟审查制度。

发明专利申请提出后，经初步（形式）审查合格，自申请日起满18个月即行公布，出版发明专利申请公开说明书。

专利文献种类及其代码专利文献是指申请或授予专利权的文件或出版物，记录了新技术、新发明或其他知识产权的创作和保护。

根据不同的特征和用途，专利文献可以分为多种类型。

下面将介绍一些常见的专利文献种类及其代码。

1. 发明专利文献（Invention Patent Document）：这是最常见的专利文献类型，记录了独创的发明或技术改进的详细描述和权利要求。

发明专利文献可以通过国际专利分类（International Patent Classification，IPC）进行分类，每个分类都有特定的代码。

2. 实用新型专利文献（Utility Model Patent Document）：实用新型专利文献记录了对实用性技术方案的新的技术改进，与发明专利文献相似，但实用新型专利的要求较低，通常在一些国家或地区有独立的法律制度。

3. 外观设计专利文献（Design Patent Document）：外观设计专利文献记录了产品外观设计的细节描述和权利要求。

与发明专利文献不同，外观设计专利主要保护产品的外观形状、装饰、图案等。

外观设计专利文献也可以通过国际分类进行分类，并有相应的代码。

4. 专利申请（Patent Application）：专利申请是指提交给专利局的文件，申请人要求授予专利保护。

专利申请文件包括申请书、说明书、权利要求书和相关附件。

专利申请通常分为国内申请和国际申请，国际申请可根据《专利合作条约》(PCT)进行分类。

5. 专利授权（Patent Grant）：专利授权是指专利局根据专利申请的要求，对该申请进行审查并认可该项发明或设计的文件。

专利授权包括授权书、授权公告和授权说明书。

6. 专利检索报告（Patent Search Report）：专利检索报告是对特定领域或主题进行的专利文献检索的结果报告。

专利检索报告包括检索的范围、检索方法、检索结果等详细信息，可以对专利的先前技术和相关知识进行研究和分析。

专利文献说明书的各国标准缩写
AF 阿富汗 FI（SF）芬兰
AU 澳大利亚 FR 法国
AT（AN）奥地利 GB 英国
BR 巴西 HU 匈牙利
CA 加拿大 IN 印度
CH 瑞士 IT 意大利
CN（RC）中国 JP（JA）日本
CS 捷克斯洛伐克 NL 荷兰
CU 古巴 SU 前苏联
DK 丹麦 US 美国
EP 欧洲专利局 WP 世界知识产权组织（PCT）注：括号内的代号为英国德温特专利检索工具1981年前曾使用的代号。

INID为方便各国专利文献检索者，应有统一专利号的标志。

巴黎联盟专利局信息检索国际合作委员会（简称ICIREPAT）制定了一套专利著录项目的国际统一数字代号。

代号的作用是使不懂外国文字的专利资料工作者能根据代号识别这些项目，并便于电子计算机输入，进行机械检索。

此代号称INID。

主要项目代号见下表：。

专利文献著录项目统一代码——INID代码国际认可的（著录项目）数据识别代码，Internationally agreed Numbers for the Identification of (bibliographic) Data的缩略语巴黎联盟专利局间情报国际合作委员会（ICIREPAT）为专利文献著录项目制定了统一代码（INID）。

这种代码由圆圈或括号所括的两位阿拉伯数字表示（10）文献标志（11）文献号（或专利号）（12）文献类别（13）公布专利文献的国家或机构／根据WIPO标准ST.16制定的文献种类代码（15）有关专利修正的信息（19）WIPO标准ST.3制定的国家代码或公布专利文献机构的其他标识（20）申请数据国内登记项目／专利申请或补充保护证书数据（21）专利申请号（22）专利申请日期（23）其他登记日期（包括临时说明书提出之后完整说明书提出日期，展览优先权日期）（24）所有权生效日期工业产权权利开始生效日期（25）原始申请公布时的语种（26）申请公布的语种（30）优先权数据国际优先权案项目（31）优先申请号（32）优先申请日期（33）优先申请国家或组织代码，对于根据PCT程序提交的国际申请，应使用代码“WO”（34）依地区或国际协定提交的优先申请中的国家代码，至少有一个地区或国际申请提交的国家是巴黎联盟成员国（40）文献的公知日期公布日期（41）未经审查并在此日或日前尚未批准专利的说明书，向公众提供阅览或接受复制日期（42）经审查但并在此日或日前尚未批准专利的说明书，向公众提供阅或接受复制日期（43）未经审查并在此日或日前尚未批准专利的说明书出版日期（44）经审查并在此日或日前尚未批准专利的说明书出版日期（45）经审查批准专利（此日或日前已经授权的专利文献）的说明书出版日期（46）专利申请中权利要求的出版日期（47）已批准专利（此日或日前已经授权）的说明向公众提供阅览或复制的日期（48）经过修正的专利文献公布日期（50）技术情报项目（51）国际专利分类号IPC(International Patent Classification,缩写成Int. cl)，右上角的阿拉伯数字代表 <<国际专利分类表>>的版本，如Int. cl 代表第五版。

发明、实用新型专利文献著录项目名称及相应的INID代码(10)、专利或补充保护证书文献标志：用于标识在法定程序中予以公布或公告的发明、实用新型专利文献。

专利文献标识由专利文献号名称、中国国家代码、专利文献号、专利文献种类代码联用表示。

示例：（10）申请公布号CN 1000001 A（11）补充保护证书或专利文献号（12）文献种类文字释义（15）专利文献更正信息（19）公布文献的局或组织的其它标识（20）专利或补充保证证书申请数据（21）申请号（22）申请日期（24）工业产权权利开始生效日期（30）遵照巴黎公约规定的优先权数据（31）优先申请号（32）优先申请日期（33）优先申请国家或组织代码（40）文献的公知日期（43）未经审查并在此日或之前尚未授权的专利文献以印刷或类似方法公布的日期（申请公布日）（44）经审查并在此日或之前尚未授权的专利文献以印刷或类似方法公布的日期（45）此日或之前以已经授权的专利文献以印刷或类似方法公布的日期（授权公告日）（48）更正文献出版日（50）技术信息（51）国际专利分类（54）发明或实用新型发明名称（56）单独列出的现有技术文献清单（对比文件）（57）摘要（60）对国内（或前国内专利文献）包括其未公布的申请有关的法律或程序引证（61）较早申请的提出日期及申请号，或较早公布的文献号，或较早授权的专利号，发明人证书号、实用新型号或当前文献作为补充文献的文献号（62）较早申请的提出日期及申请号，当前文献为其分案申请（分案原申请数据）（63）较早申请的提出日期及申请号，当前文献为其继续申请（64）较早公布的文献号，该文献已再版（65）与同一申请有关的早期公布的专利文献号（同一申请的公布数据）（66）本国优先权数据（70）与专利或补充保护证书有关的人事引证（71）申请人姓名或名称及地址（72）发明人姓名或名称及地址（73）保护文件的获得者、持有者或其法律继承者姓名（74）专利代理机构名称及专利代理人姓名（75）申请人兼发明人的姓名（76）申请人兼保护文件获得人和发明人的姓名（80）与国际公约（除巴黎公约外）有关的，以及与补充保护证书法律有关的数据（81）根据专利合作条约指定的国家（84）根据地区专利公约指定的缔约国家（85）根据专利合作条约第23条（1）或第40条（1）进入国家阶段的日期（PCT国际申请进入国家阶段日）（86）PCT国际申请的申请数据即：国际申请日，国际申请号及最初提交国际申请公布的任选语种（87）PCT国际申请公布数据即：国际公布日期，国际公布的文献号及国际申请公布的任选语种。

美国专利阅读以及国际专利INID码解释如何阅读美国专利发明人最不想遇到的状况莫过于花费许多时间与精力将自己新的构想付诸实现后，才发现同样的发明早已有人做过。

避免这种状况的最好办法，就是在研发初期做好信息收集的工作。

根据国际经济暨发展组织（Organization for Economic Cooperation and Development：OECD）的统计结果，有百分之八十以上的科技知识被描述在专利文件中，而大部分被描述在专利中的技术并没有被记载在其它的发行刊物。

因此，发明人绝不可忽视专利信息的重要性。

什么是专利信息？提到专利，一般人会认为专利只是一个保护产品的法律权利。

事实上，除了可以保护产品外，专利也像是产品的使用手册，有文字及图标叙述产品的组件、特征、用途，以及使用方法。

此外，专利信息还包括任何可以从专利局发行的文件中所获得的信息，包括技术资料、市场信息、法律信息、以及公司的任何信息。

如何阅读美国专利？在说明如何收集专利信息前，先告诉各位如何阅读美国专利。

以美国的「发明专利」为例，专利内容常分为四大部份：（一）封面：包括专利的基本资料﹙如专利号码、专利申请日、发明人姓名等﹚和发明摘要；（二）图标：包括描绘发明的图标；（三）说明书的内容部分：包括文字描述；以及（四）申请专利范围：包括请求项（或称权利项）定义专利的保护范围。

（一）封面：封面提供专利的基本资料，在每一笔基本资料旁都印有以 [ ] 框起来的号码，也就是大家熟知的 INID 码（Internationally agreed Numbers for the Identification of Bibliographic Data code；INID code）。

每个 INID 码各代表不同的数据项，例如 [54] 代表发明名称，[76] 代表发明人姓名与户籍地。

由于 INID 码是国际统一的号码，因此各国的专利都是以 [54] 来表示发明名称。

1.专利信息的内容特征：（1）技术性；（2）法律性；（3）经济性；2.专利族（1）概念：通常把具有共同优先权的在不同国家或国际专利组织多次申请、多次公布或批准的内容相同或基本相同的一组专利文献称作专利族。

（2）专利族作用：a.首先，通过同族专利检索可以了解一件专利在不同国家申请专利的情况，以及这些专利在各国的审批情况和法律状态信息。

通过这些信息，可以了解该专利的申请人就该相同发明主题在哪些国家申请了专利，从而掌握其占领市场的动态信息。

b.其次，同族专利可以提供有关该相同发明主题的最新技术发展。

通过同族专利之间的相互比较，可以获悉那些在基本专利中没有记载的最新技术进展。

c.第三，同族专利可以帮助阅读者克服语言障碍。

d.第四，同族专利可以为专利机构审批专利提供参考。

3.专利信息的不足（1）专利信息的重复性（2）有些专利文献所记载的发明创造不具备专利性（3）专利文献文辞冗长、文字晦涩4.专利信息技术方面的实际应用（1）促进科研开发及技术创新*（2）进行技术预测（P23）？5.什么叫INID码？INID码能做什么？6.对比文献标识：X：视为整体上否定发明申请创造性或新颖性的文献Y：视为与其他类似文献结合否定发明申请创造性的文献，这种结合对于本领域技术人员是显而易见的。

A：一般现有技术水平，无特别相关性。

D：由申请人在申请中引用的用于审查检索的文献，该字母始终与其他种类的一个字母相随。

E：PCT细则33.1（c）中确定的较早文献，但公布日在国际申请日的同时或之后。

L：对申请的优先权产生疑问的文献，或引用该文献用于确定其他引用文献的公布日，或由于其他特殊原因（应指出文献引用的理由）而引用的文献。

O：引用口头公开、使用、展出或其他方式的文献。

P：申请日前公布的文献（对于PCT申请为国际申请日），但晚于申请的优先权日，该字母始终与X、Y或A其中之一相随。

T：申请日或优先权日后公布的文献（对于PCT申请为国际申请日），与申请说明书不冲突，引用它是为理解发明引用的原理或理论。

中国专利文献的编排结构自1992年中国专利法第一次修订版通过后，我国专利检索工具体系已基本定型。

我国出版的专利文献主要有：⑴专利公报：包括《发明专利公报》、《实用新型专利公报》、《外观设计专利公报》3种。

⑵专利说明书：包括《发明专利申请公开说明书》、《发明专利说明书》、《实用新型专利说明书》、《工业品外观设计说明书》。

⑶专利索引：包括《国际专利分类号（IPC）索引》、《申请人、专利权人索引》等。

⑷专利年度分类文摘：只包括《中国发明专利分类文摘》和《中国实用新型专利分类文摘》。

⑸专利文献光碟和网络数据库：包括CD-ROM光碟、DVD光碟和因特网数据库。

目前中国专利文献的出版形式包括纸件、光碟和因特网数据库三种形式。

1）专利公报及其索引《中国专利公报》是国家知识产权局每周定期公开受理、审查和授权公告的惟一法定刊物，由知识产权出版社出版，分为《发明专利公报》、《实用新型专利公报》和《外观设计专利公报》三种，主要刊载专利申请公开、专利权授予、专利事务、授权公告索引等多项内容。

它们的编排结构基本一致。

每种公报均为每年出一卷，每周星期三出一期，某周内容多时则分上下或上中下出版。

1993年后为适应专利法修订本的需要，调整部分公报的结构，因实用新型和外观设计两种专利没有了“申请公开（告）”的问题，公告时即已批准，把原来的“申请公告”和“专利权授予”合并为“授权公告”报道。

三种公报的编排结构见下表。

《中国专利公报》三种公报的编排结构在上述介绍的编排结构中，发明和实用新型专利按IPC分类，而外观设计专利则采用《国际外观设计分类表》分类及排序，为表示上的方便，上述均称“IPC索引”而没分述。

外观分类表的大类表刊登在《外观设计专利公报》第一卷第二期上，可作参考。

此外，在发明专利公报上还有“发明保密专利”项，报道保密专利的授权和解密等事项。

“专利事务”项，是关于专利的实质审查请求生效、实质审查、驳回、撤回、放弃、权利无效宣告和终止，以及专利权的强制许可等的项目公报，共有10多项内容。

专利文献号代码汇总（世界主要国家（组织））中国SIPO（2004年7月1日起执行）发明A——发明专利申请公布说明书，未经审查尚未授予专利权；A8——发明专利申请公布说明书（扉页再版）；A9——发明专利申请公布说明书（全文再版）；B——发明专利说明书，经审查授予专利权；C1-C7——发明专利权部分无效宣告的公告；实用新型U——实用新型专利说明书，经审查授予专利权；U8——实用新型专利说明书（扉页再版）；U9——实用新型专利说明书（全文再版）；Y1-Y7——实用新型专利权部分无效的公告；外观设计S——外观设计专利授权公告；S9——外观设计专利授权公告（全部再版）S1-S7——外观设计权部分无效宣告的公告美国（USPTO）A1——专利申请第一级公布（自1836.7.13至2000.12的公布，2001年起由B1和B2取代），未经审查尚未授予专利权；A2——专利申请再公布；A9——专利申请的修正公布，第一级公布的修正；B1——专利（无授权前公布），首次公布；B2——专利（授权公布之前有在先公布）第二级公布；E——再公告专利，经审查授予专利权；C1——再审查证书，文献种类代码2001年前为B1，2001年后为C1，经复审授予专利权;P1——植物专利申请公布，文献种类代码为P1，未经审查尚未授予专利权；P——植物专利，文献种类代码2001年前为P，2001年后为P2（未经申请公布）和P3（经申请公布），经审查授予专利权；H——依法登记的发明，文献种类代码为H，不经审查也不授予专利权；S——外观设计专利，文献种类代码为S，经审查授予专利权。

欧专局(EPO)A1——未经实质性审查，尚未授予专利权的附有检索报告的欧洲专利申请说明书；A2——未经实质性审查，尚未授予专利权的未附有检索报告的欧洲专利申请说明书；A3——未经实质性审查，尚未授予专利权的单独出版的检索报告；A4——未经实质性审查，尚未授予专利权的对国际申请检索报告所做的补充检索报告；A8——未经实质性审查，尚未授予专利权的专利申请说明书的更正扉页；A9——未经实质性审查，尚未授予专利权的专利申请说明书的全文再版；B1——经过实质性审查，授予专利权的欧洲专利说明书；B2——经过实质性审查，授予专利权的异议后再次公告出版的欧洲专利说明书；B3——经过实质性审查，授予专利权的经限制性修改程序修改后再次公告出版的欧洲专利说明书；B8——经过实质性审查，授予专利权的专利说明书的更正扉页；B9——经过实质性审查，授予专利权的专利说明书的全文再版。

知识产权信息检索与利用智慧树知到课后章节答案2023年下湘潭大学湘潭大学第一章测试1.一个完整的IPC分类号由代表部、大类、小类、大组或小组构成，一般为5级结构。

（）答案:对2.专利文献一个重要特点是集技术、法律、经济信息于一体。

（）答案:对3.布尔逻辑式“A + B”的含义：属于集合A或者属于集合B的元素组成的集合。

（）答案:对4.由至少一个共同优先权联系的一组专利文献，称一个专利族。

（）答案:对5.专利文献说明书里面信息最集中的应该是扉页。

（）答案:对6.专利说明书中的权属信息主要有申请人、权利要求、法律状态与发明人。

（）答案:对7.专利说明书中的技术范围信息包含在IPC分类、发明名称、摘要、附图、实施例之中。

（）答案:对8.美国防卫性公告代码为T，依法登记的发明代码为H，二者不需审查也不授予专利权，起到技术公开的作用。

（）答案:对9.欧洲专利申请说明书代码一直为A1，A2，A3，A4，A8，A9，都是经实质性审查，授予专利权的文件。

（）答案:错10. INID代码主要出现在专利说明书的扉页和专利公报当中。

（）答案:对第二章测试1.如果要检索最新的专利申请信息，最适合选择的数据库应当是：答案:本国专利行政部门的官方专利数据库2.防止侵权检索指的是通过经常性、周期性的对某一竞争对手申请专利的活动进行检索，检索他们最新申请的专利、专利申请的过程文档、以及相关法律状态信息。

答案:错3.一般来说，检索要素越多，得到的检索结果越多。

答案:错4.关键词表达时需要做到三个“准确和完整”指的是哪些？答案:角度上的准确和完整; 形式上的准确和完整; 意义上的准确和完整5.在使用查表法确定分类号时，如果选定的小组有优先注释，那么由优先注释确定的小组是检索的技术领域，但其下的不明显排除检索的主题的全部小组不应当纳入检索的技术领域。

答案:错6.“A AND B”的检索结果应当与“B AND A”是相同的。

答案:对7.对权利要求的分析一般从独立权利要求开始，把独立权要求所要保护的技术方案作为检索的主题，并正确理解独立权利要求限定的保护范围。

专利文献著录项目标准(试行)文章属性•【制定机关】国家知识产权局•【公布日期】2006.11.20•【文号】国家知识产权局令第42号•【施行日期】2007.01.01•【效力等级】部门规章•【时效性】失效•【主题分类】专利执法正文*注：本篇法规已被：国家知识产权局关于国家知识产权局对有关知识产权行业标准予以修订的公告(2012)（发布日期：2012年11月14日，实施日期：2012年12月16日）废止国家知识产权局令(第42号)为完善知识产权行业标准体系，制定《专利文献著录项目标准（试行）》（ZC 0009-2006），现予以发布。

该试行规范自2007年1月1日起施行。

局长田力普二○○六年十一月二十日专利文献著录项目标准（试行）前言《专利文献著录项目标准（试行）》是中华人民共和国知识产权行业标准之一，编号为ZC 0009-2006。

本标准的附录为规范性附录。

本标准由中华人民共和国国家知识产权局批准。

本标准由中华人民共和国国家知识产权局标准化委员会提出并归口。

本标准起草单位：中华人民共和国国家知识产权局专利文献著录项目标准制订工作组。

本标准主要起草人：严笑卫、朱仁秀、翟薇、吴大章、王占三、王子亮、张微、吴离离、赵军、冯晓玲、张宇、黄迎燕、那英、郑宁、贾丹明、董小灵、杨策、方克、赵盛。

引言为完善中国知识产权行业标准体系，中华人民共和国国家知识产权局（以下简称国家知识产权局）根据《中华人民共和国标准化法》和《中华人民共和国专利法》，并参照世界知识产权组织发布的相关标准，特制定本标准。

为准确、清晰地标识并有效利用中国专利文献的著录项目信息，便捷地存储、检索、获取中国专利文献，进一步提高为社会公众服务的质量，本标准对自1985年9月10日起施行的中国专利文献著录项目使用规则进行了修改和补充。

1 范围本标准规定了专利文献著录项目的名称和相应的国际承认的（著录项目）数据识别代码（Internationally agreed Numbers for the Identification of （bibliographic） Data，英文缩略语为“INID代码”）的标识及使用规则。

专利文献著录项目统一代码——INID代码国际认可的（著录项目）数据识别代码，Internationally agreed Numbers for the Identification of (bibliographic) Data的缩略语巴黎联盟专利局间情报国际合作委员会（ICIREPAT）为专利文献著录项目制定了统一代码（INID）。

这种代码由圆圈或括号所括的两位阿拉伯数字表示（10）文献标志（11）文献号（或专利号）（12）文献类别（13）公布专利文献的国家或机构／根据WIPO标准ST.16制定的文献种类代码（15）有关专利修正的信息（19）WIPO标准ST.3制定的国家代码或公布专利文献机构的其他标识（20）申请数据国内登记项目／专利申请或补充保护证书数据（21）专利申请号（22）专利申请日期（23）其他登记日期（包括临时说明书提出之后完整说明书提出日期，展览优先权日期）（24）所有权生效日期工业产权权利开始生效日期（25）原始申请公布时的语种（26）申请公布的语种（30）优先权数据国际优先权案项目（31）优先申请号（32）优先申请日期（33）优先申请国家或组织代码，对于根据PCT程序提交的国际申请，应使用代码“WO”（34）依地区或国际协定提交的优先申请中的国家代码，至少有一个地区或国际申请提交的国家是巴黎联盟成员国（40）文献的公知日期公布日期（41）未经审查并在此日或日前尚未批准专利的说明书，向公众提供阅览或接受复制日期（42）经审查但并在此日或日前尚未批准专利的说明书，向公众提供阅或接受复制日期（43）未经审查并在此日或日前尚未批准专利的说明书出版日期（44）经审查并在此日或日前尚未批准专利的说明书出版日期（45）经审查批准专利（此日或日前已经授权的专利文献）的说明书出版日期（46）专利申请中权利要求的出版日期（47）已批准专利（此日或日前已经授权）的说明向公众提供阅览或复制的日期（48）经过修正的专利文献公布日期（50）技术情报项目（51）国际专利分类号IPC(International Patent Classification,缩写成Int. cl)，右上角的阿拉伯数字代表 <<国际专利分类表>>的版本，如Int. cl 代表第五版。