内部审核管理程序(适用3C认证)

内部质量审核程序1、目的通过策划和实施内部审核，验证质量管理体系的有效性和认证产品一致性，是否得到有效实施和保持，并持续改进。

2、范围适用于强制性产品认证的内部审核工作。

3、工作程序3.1 审核工作计划3.1.1 质管办根据质量体系运行的实际情况，策划审核方案，制定年度内部质量审核计划，于每年定时报总工程师批准后实施，一般情况下，每年不少于一次，在必要时由可厂长作出决定，适当增加审核频次，审核的频次应确保一年内审核履盖《强制性产品认证工厂质量保证能力要求》的全部内容。

3.1.2 内部质量审核计划，应明确审核的内容（包括产品一致性）、日程安排及审核员，并按计划实施审核。

3.1.3 内部质量审核计划内容，应侧重体系策划的结果、审核重点及频次、范围、依据和方法。

3.2 审核准备3.2.1 由管理者代表根据相关内容任命具有内部审核员资格的人选担任审核组长，审核组长负责本次审核的具体组织工作。

3.2.2 审核组由审核组长选派具有内部审核资格并与受审核区域无直接责任关系的2人以上的内审员组成。

3.2.3 由审核组长组织，审核组成员制定审核专用文件a、审核检查表b、内部质量审核工作计划表c、收集顾客投诉情况d、不符合项报告表3.2.4 审核组应提前一星期向受审部门发出本次审核工作计划。

3.2.5 内培质量审核工作计划的内容a、受审核部门、审核的目的、范围、日期b、依据文件c、审核的主要项目及时间安排d、审核员分工3.2.6 受审核部门依据审核要求，确定陪同人员，并做好必要的准备工作。

3.3 审核实施3.3.1 审核的具体内容按TB-3C-30《内审检查表》进行。

3.3.2 审核可通过交谈、查阅文件、检查现场、收集证据等方式检查质量体系的运行情况。

3.3.3 对审核中发现的不符合项，审核员开具TB-3C-31《不符合项报告》一式二份，提出纠正和预防措施要求，经受审核方代表签字，一份交被审核部门，一份留存。

3.4 审核报告3.4.1 审核报告应包括以下内容a、受审核部门、审核的目的、范围、日期b、审核依据的文件c、审核员、受审部门参加人员d、审核综述（产品一致性情况）e、不符合项情况f、相关措施及要求g、结论意见3.4.2 审核报告由审核组编制，经审核组长签字后报管理者代表批准分发。

l 目的保证所有通过3C认证的产品出厂前均符合3C规定的要求。

2 范围适用于公司所有的3C认证产品。

3 定义过程检验：是在生产的适当阶段对生产在线的产品进行检验，以确保产品符合要求.确认检验：是为验证产品持续符合标准要求进行的抽样检验。

4 职责4.1品管部负责对生产车间流水线的关键工序进行过程检验。

4.2品管部负责对生产合格的3C产品分批次抽样检验。

4.3装配部巡检QC负责对生产的3C产品在线物料和产品进行核对与检验，防止误用。

4.4 IPQC负责对在线生产的3C产品作检查4.5车间负责不合格品的处理。

5.1 过程检验5.1.1品管部和装配部根据3C产品的检验规范要求进行检验。

5.1.2过程检验项目：未包装的成品的功能、外观及安全性检查,参见附表－不同认证单元的产品检验要求。

5.1.3对于生产的成品和半成品在包装前，由装配部QC检验员进行工序全检并将检验结果记录在<<IPQC巡查记录>>上，对检出的不合格品进行标识。

5.1.4 不合格品经返修后，需重新作5.1.3的检验，合格后方可进入下一工序。

5.2 产品出厂前检验5.2.1 品管部对包装好的成品按AQL标准、玩具规格、样板、箱唛资料要求进行逐批抽样检验。

5.2.2 检验项目：外观(主要检查项目:外观清洁干净,无利角利边)、功能、安全性能、标识、尺寸检查.（特别留意3C标识、警告语、产品包装尺寸、内观摆线、结构等与样板是否相符）。

5.2.3 品管部人员对规定的项目进行检验后，将检验结果记录在《确认检验记录表》上。

5.2.4 对该批次判定为合格的成品，可以入库出厂。

5.2.5 对该批次判定不合格的成品，应对该批进行重新全检并作好记录。

5.3 巡检5.3.1 IPQC对正在生产的在线物料与BOM进行核对，确认物料无误，如有错用，应及时通知生产停用。

5.3.2将核查结果记录在《IPQC巡查报告》上。

5.3.3 IPQC在3C产品生产下拉时，对最初的产品进行首件检查，检查内容包括：产品标识；产品外观及产品结构；关键原、辅材料、零部件等与认证产品是否一致，并将检查结果记录在《产品首件检查报告》上。

CCC内部质量体系审核计划
审核目的：以确定工厂是否符合强制性产品认证工厂质量保证能力要求;
评价工厂是否有能力保证批量生产的认证产品与型式试验合
格的样品的一致性
审核标准： 1.相关国家法律法规、规章、行政规范性文件等。

2.ISO 9001：2008标准要求
3.公司相关有效质量管理体系文件等
审核范围：申请获证产品及工厂和相关部门/或人员的活动过程
审核组长：范海昌
审核组员：张耀群、张婷、何建辉、梁慧敏、陈子聪、丁辉、张仲裕、王海军审核时间：2014年6月9日至 2014年6月14日
审核日程安排:(见附页)
编制: 审核: 批准:
日期: 日期: 日期:
审核日程安排。

内部审核管理程序THS/QESM-02-231目的通过内部审核，控制和改进管理体系运行，使公司的质量/环境/安全管理水平不断提高。

2适用范围适用于公司内部与质量/环境/安全工作、有关的各职能部门。

3职责3.1行政部3.1.1编制《内部审核管理程序》、年度内部审核方案和具体内部审核计划，并具体组织开展内部审核。

3.1.2在管理者代表领导下挑选与被审核对象无直接利益关系的、经过培训和资格认可的内审员组成内审组，并提名审核组长，报管理者代表审批、授权。

3.1.3负责内部审核的日常管理工作和审核资料、文件的保管工作。

3.1.4向管理者代表汇报审核情况并向受审核部门发放审核报告和不合格项报告，及时督促其采取纠正措施。

3.1.5负责组织对受审核单位部门采取的纠正措施进行跟踪检查，并将检查结果汇报管理者代表。

3.2管理者代表3.2.1负责审批年度内部审核方案并向总经理汇报。

3.2.2负责审批内审组成员及行政部提名的审核组长并授权。

3.2.3负责审批行政部根据审核方案编制的具体的内部审核计划。

3.2.4负责组织编写年度内部审核报告，作为输入管理评审的信息。

3.2.5接受顾客和相关方或认证机构对集团进行质量/环境/安全管理体系审核并做好协调工作。

3.3审核组长3.3.1协助行政部组建内部审核小组和召开审核预备会。

3.3.2领导内审员开展审核工作，对审核结果的准确性和全面性负责，有权对审核结果作最后决定。

3.3.3负责编制审核报告，交行政部报送管理者代表。

3.4内审员3.4.1按照行政部具体的内部审核计划和组长分工负责的要求，编制自己的审核检查记录表。

3.4.2客观公正地收集证据，分析和记录观察结果，汇报审核组长，保管好审核记录和受审核部门资料。

在受审核部门资料需要保密时，要遵守保密制度。

3.4.3注意协调与受审核部门人员的关系，配合审核组长工作。

3.4.4针对审核中发现的不合格项，及时客观地编写不合格报告，经受审核部门责任人确认后，交审核组长。

内部质量审核控制程序内部质量审核控制程序1.目的明确内部质量审核的控制要求和职责分工，确保质量保证体系运行的有效性和认证产品的一致性，并为质量保证体系的改进提供依据2.适用范围适用于质量体系中内部质量审核活动的控制和实施。

3.职责3.1质量负责人负责内审活动的总体控制和管理。

3.2内审组长负责内审的实施、编制内部审核报告及组织跟踪验证。

3.3各岗位人员负责职能范围内接受审核的准备工作，以及审核后的纠正和预防措施的实施和跟踪自查。

4.工作程序4.1本公司定期对质量保证体系进行内部审核，以确保质量保证体系符合强制性产品认证工厂质量保证能力要求，确保质量管理体系的有效运行和认证产品的一致性。

内审每年不少于一次，当发生重大质量问题或大量顾客投诉时，应增加内审频次。

4.2本公司应依据质量保证目标运行的情况、审核活动和区域的实际情况及重要程度以及前一次内外部审核的结果，过程的业绩及顾客、第三方对工厂的投诉尤其是对产品不符合标准的投诉等综合情况策划编制《审核计划》。

《审核计划》由审核组长编制，质量负责人批准。

4.3审核组应按计划组织审核。

现场审核时按见面会现场审核总结会的程序进行。

现场审核做好记录。

审核员应具有审核资格,且不得审核自己的工作，审核发现的不符合项应开具《不符合项报告》。

4.4审核结束，审核组应提交内审报告给质量负责人。

4.5存在不符合项的责任人须针对《不符合项报告》的内容和要求及时采取纠正和预防措施，所采取纠正预防措施情况由审核员跟踪验证。

4.6内部质量审核过程中形成的质量记录应妥善保管，按《质量记录控制程序》规定执行。

5.相关文件5.1 Q/JY-QP-002《质量记录控制程序》5.2 Q/JY-QP-013《产品变更控制程序》6.质量记录6.1 Q/JY-QR-025《内审计划表》6.2 Q/JY-QR-026《内审现场记录》6.3 Q/JY-QR-027《不符合项报告》6.4 Q/JY-QR-028《内审报告》。

3C认证内部审核台州市黄岩天秀贸易有限公司内部审核计划编号: 1001审核目的:1(检查本公司质量管理体系是否符合《玩具类产品强制性认证工厂质量保证能力要求》以及公司《质量手册》和《程序文件》的要求。

2(检查本公司质量管理体系是否得到有效实施和保持。

审核性质:2010年度第一次内部审核审核范围:生产乐器玩具所涉及的部门和场所审核依据:1(玩具类产品强制性认证工厂质量保证能力要求》2(本公司的《质量手册》和《程序文件》3(适用的标准、法律、法规审核方法:采取集中式审核及现场抽查和验证审核时间:2010年10月15编制: 审核: 批准:台州市黄岩天秀贸易有限公司内部审核实施计划编号: 1001审核目的:1(检查本公司质量管理体系是否符合《玩具类产品强制性认证工厂质量保证能力要求》以及公司《质量手册》和《程序文件》的要求。

2(检查本公司质量管理体系是否得到有效实施和保持。

审核范围:生产乐器玩具所涉及的部门和场所审核依据:1(《玩具类产品强制性认证工厂质量保证能力要求》2(本公司的《质量手册》和《程序文件》3(适用的标准、法律、法规内审组成员:组长:高进 A组:张丹 B组: 林倩审核时间:2010年10月15日审核安排:日期时间审核组别部门审核涉及工厂质量保证能力要求7:30-8:00 A、B 各受审核部门首次会议总经理质量方针/职责和资源 8:00-9:30 B 行政科文件和记录/供应商评定职责和资源/内部质量审核/产品一致性控制/质量负责人认证标志管理技术科产品开发 9:30-11:00 A过程控制/生产设备/产品一致控制/不合格品生产科 10.15控制日进货检验/元器件和材料定期确认检验/例行和13:00-15:00 B 质检科确认检验/产品一致控制/不合格品控制业务科顾客信息 15:00-16:00 A 仓库包装/搬运/储存16:00-16:30 A、B 编写审核报告16:30-17:00 A、B 受审核部门末次会议编制: 审核: 批准:台州市黄岩天秀贸易有限公司内部审核会议签到表编号:1001会议名称 2010年度第一次内部审核首次会议组织部门内审组主持人高进会议时间 2010.10.15 07:30 地点会议室会议要点阐明审核目的内容及注意事项序应到人员部门已到签名序号应到人员部门已到签名号总经理 1行政科 2质量负责人 3生产科质检科 4业务科 56 仓库台州市黄岩天秀贸易有限公司内部审核检查表编号:1001审核依据 CCC认证实施规则;相关法律法规要求;本公司体系文件部门审核要素审核内容审核记录不符合记录内审员1(质量管理体系文件在发放前1、抽查:质量手册、程序. 是否都经批准,公司对文件的文件都经批准～质量手册、批准是如何规定的,抽查2份程序文件、技术文件由总文件。

内部审核管理程序范本一、概述本内部审核管理程序的目的是确保组织的运作符合法律法规和内部政策要求，通过系统性、独立的审核活动，评估组织的风险管理、控制和治理过程的有效性。

本程序适用于所有涉及内部审核活动的部门和岗位。

二、审核计划制定1. 内部审核计划应根据组织的风险特点和管理需求制定，并定期进行评估和更新。

2. 内部审核计划应包括审核对象、审核范围、审核目标、审核方法和时间安排等内容。

3. 内部审核计划应由内部审核部门负责制定，并经组织领导层审核和批准。

三、审核执行1. 内部审核应由经过培训和符合资格要求的内部审核员进行。

2. 内部审核员应独立、客观、公正地执行审核工作，确保审核结果的可靠性和准确性。

3. 内部审核员应遵守机密和保密规定，对审核过程中获取的信息和数据进行妥善管理。

四、审核程序1. 内部审核应按照预定的计划进行。

审核开始前，内部审核员应与被审核部门或岗位负责人进行沟通，明确审核事项、时间和地点等。

2. 内部审核应按照审核计划和程序进行，包括文件检查、台账核对、账务调查、访谈等环节。

3. 内部审核员应记录审核过程中的重要发现和意见，并与被审核部门或岗位负责人进行沟通和确认。

五、审核结果和报告1. 内部审核员应及时总结审核结果，并形成书面报告。

2. 内部审核报告应包括审核目的、范围、时间、方法和结论等内容。

3. 内部审核报告应由内部审核部门向被审核部门或岗位负责人提出，并确保报告的机密性和准确性。

4. 内部审核报告的结论应明确问题和风险，并提出改进和建议。

六、改进措施和跟踪1. 被审核部门或岗位负责人应根据内部审核报告的结论，制定相应的改进措施和计划，并报告给内部审核部门。

2. 内部审核部门应跟踪和监督改进措施的实施情况，定期评估改进效果，并向组织领导层提出建议。

七、审核结果监督1. 组织领导层应对内部审核结果进行监督，并确保改进措施的有效性和及时落实。

2. 内部审核部门应定期向组织领导层报告内部审核的进展和结果，并提出有关内部审核管理的建议。

3C内部审核控制程序1 目的编制本程序的目的在于明确内部质量管理体系审核的过程和职责，识别质量管理体系运行是否有效，及时发现质量管理体系运行的有关问题，采取纠正和预防措施以使质量管理体系有效运行。

2 规范性引用文件《产品认证工厂质量保证能力要求》《质量手册》3 范围本程序适用于所有与质量管理体系有关的部门和人员、过程和活动。

4 职责4.1质量负责人负责本程序的全面贯彻和正确执行。

负责审核工作的组织和协调及年度审核计划的编制和审核组长的任命。

4.2各相关部门（包括厂长）负责审核工作的参与和配合，并对提出的不合格项制订并实施相应的纠正或预防措施。

4.3内部审核员负责实施审核计划，编制审核记录并对审核结果的真实性、正确性、公正性负责。

5 程序5.1审核的安排5.1.1 质量负责人每年初应编制《年度内部质量体系审核计划》，并报厂长批准。

5.1.2制订计划时要考虑过程和区域的状况和重要性以及已往审核的结果，计划应规定审核的准则、范围、频次和方法。

本厂与质量有关的职能部门每年至少要接受一次审核，当出现下列情况时，可以适当增加频次或进行集中年度内审。

a)公司机构、管理体系发生重大变化时；b)出现重大质量事故或用户连续某一环节进行投诉时；c)在接受第二、第三方审核或检查之前；d)外部要求的变更或法律、法规、标准等变更时；e)认证产品有变化时（标准、结构、关键工艺、安全件变更等）。

5.2审核前的准备5.2.1 审核工作必须由有资格而且与被审核区域工作无关的人员负责。

5.2.2内部质量管理体系审核员必须经过有关机构的专门培训、考核合格、具备资格。

5.2.3质量负责人指定内部审核员组成审核组、任命审核组长，审核组必须由2人或2人以上组成。

并由审核组长编制本次审核活动的《审核实施计划表》（审核目的、依据、审核组成员、方法、时间、涉及范围等），报质量负责人批准。

5.2.4 准备必要的应用文件，应用文件包括：a)《审核实施日程表》和《审核检查表》以及上次审核的不符合纠正记录等;b)《不合格项报告》；c)《内部质量管理体系审核报告》。