中国社会科学院横向课题管理办法实施细则

中国社会科学院横向课题管理办法实施细则（试行）社科研字【2017】14号第一章总则为深入贯彻落实党中央、国务院《关于进一步完善中央财政科研项目资金管理等政策的若干意见》（中办发（2016）50号）、《关于实行以增加知识价值为导向分配政策的若干意见》（厅字〔2016）35号）等文件精神，进一步完善我院横向课题管理制度，体现科研工作分类管理原则，激发科研创新活力，更好地服务党和国家决策，促进哲学社会科学繁荣发展，根据《中国社会科学院横向课题管理办法》，制定本实施细则。

本细则所指横向课题是指：中央或国家有关部门、地方党委和政府、高等院校、科研机构、社会组织、企事业单位及个人等提出研究任务、提供研究经费，委托我院或院属单位通过签署合同或协议书（以下统称合同）开展的研究课题或项目。

但不包括国家社会科学基金、国家自然科学基金和国家科技重大专项、国家重点研发计划项目等纵向基金项目。

符合交办课题条件的，按照《中国社会科学院交办委托课题管理办法》（社科研字〔2013） 9号）管理。

第一条设立和开展横向课题研究，应最大限度地激发、挖掘、用好我院科研人员研究潜能，实行智力资源共享，服务社会。

横向课题活动要严格遵守国家法律、法规，恪守学术道德和规范，自觉维护我院形象和“三个定位”，确保正确政治方向和学术导向，禁止“来者不拒”。

第二条我院科研人员承担横向课题，不得影响其履行岗位职责、完成本职工作。

院属各单位、研究人员和工作人员应优先完成本职工作、创新工程任务和上级交办任务。

未完成年度工作任务或创新工程项目年度检查、结项鉴定为不合格者，下年度不得承担新的横向课题研究。

第三条与境外合作的研究课题，须同时执行国际合作局的相关规定。

第二章课题管理第四条横向课题实行分级管理。

以院名义签署的横向课题，由院指定相关责任单位管理；以院属单位名义签署的横向课题，由院属单位管理，报科研局、财务基建计划局备案。

报科研局备案的横向课题须在创新工程综合管理系统中进行填报，内容包括课题名称、主持人、委托单位、资助经费、完成时间及合同等必填栏目。

第一章总则第一条为规范横向课题档案管理工作，确保档案的完整、准确、系统和安全，充分发挥档案在横向课题研究中的作用，根据国家有关档案管理的法律法规，结合本单位的实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于本单位所有横向课题档案的收集、整理、保管、利用和销毁等工作。

第三条横向课题档案管理应遵循以下原则：1. 集中统一管理原则；2. 完整准确原则；3. 安全保密原则；4. 便于利用原则。

第二章档案收集与整理第四条横向课题档案的收集范围包括：1. 课题立项、申报、审批等文件；2. 课题研究方案、计划、总结；3. 课题实施过程中的各类记录、数据、图表等；4. 课题成果、专利、论文等；5. 课题经费使用及审计报告；6. 其他与课题相关的文件资料。

第五条横向课题档案的整理应遵循以下要求：1. 按照档案分类标准，将档案分为文书档案、科技档案、财务档案等类别；2. 按照档案形成时间顺序，将同一类别的档案进行排序；3. 每份档案应编制档号、页码，确保档案的编号唯一性；4. 对档案内容进行简要描述，便于查阅。

第三章档案保管与利用第六条横向课题档案的保管应遵循以下要求：1. 设立专门的档案室，配备必要的档案保管设施；2. 档案库房应保持干燥、通风，防止档案受潮、霉变；3. 定期对档案进行检查、维护，确保档案安全；4. 档案工作人员应严格执行保密制度，防止档案泄露。

第七条横向课题档案的利用应遵循以下要求：1. 查阅档案需填写查阅登记表，经档案管理人员审核同意后方可查阅；2. 查阅档案应遵守档案保密规定，不得泄露档案内容；3. 查阅档案应爱护档案，不得涂改、损坏档案；4. 查阅档案应尽快归还，不得擅自带走档案。

第四章档案销毁第八条横向课题档案的销毁应遵循以下要求：1. 档案销毁前，应进行鉴定，确定销毁范围；2. 档案销毁应由档案管理人员负责，确保销毁过程安全；3. 档案销毁后，应填写销毁登记表，并由负责人签字确认。

第五章责任与奖惩第九条横向课题档案管理人员应认真履行职责，确保档案管理工作顺利进行。

关于纵向课题和横向课题的说明一、纵向科研项目是指由各级政府及其职能部门、各基金委公开发布课题（项目）申请（招标）通知，并由院科技处统一组织学院教学科研人员申报（含投标），经立项单位评审后获得的科学研究项目。

如：1、国家科技部、国家教育部科技司、省科技厅和市科技局下达的自然科学基金项目、星火计划项目、科技计划项目和软科学项目等；2、国家哲学社会科学规划办公室、国家教育部（社科司）、省哲学社会科学规划办公室、市哲学社会科学规划办公室下达的哲学、人文社科类项目；3、国家教育科学规划办公室、国家教育部、省教育厅、省教育科学规划办公室、省教育科学研究院、市教育科学规划办公室下达的教改课题、教育科学研究项目等；4、中宣部下达的“五个一”工程项目，文化部、省文化厅受国家和省社科规划办委托下达的艺术科学规划项目；5、其他国家部委、厅（局）下达的专项课题；6、国家人力资源与社会保障部、省人力资源与社会保障厅的人才项目中的资助研究项目；7、院级课题。

二、横向科研项目是指地方政府、企业事业单位以合同或者协议方式委托学院、系部（所）做的课题以及教工以学院名义承接的课题，包括联合研究、委托研究、科技攻关、技术改造、科技咨询、技术服务、科技开发、成果转让、方案（艺术）设计以及市场调研、咨询、规划等。

由于纵向项目是由政府部门（或者受政府部门委托）下达的，虽然经费不多，但带有一定的指导性，且很难获得，因此，纵向项目往往成为衡量一个单位（例如高等院校、科研机构）科研水平的重要指标，在科研评价体系中，具有横向课题更高的权重价值－－虽然后者的经费往往成倍地大于前者。

三、管理流程纵向课题（项目）：——公开发布申报通知——组织申报——立项单位组织评审——下达立项通知（文件）——按上级或者学院课题及经费管理办法实施管理——最终研究成果由学院或者立项单位组织鉴定；横向课题（项目）：——合作单位委托——签订合同、协议——学院审核立项——按合同管理——最终成果由委托方组织。

横向课题管理制度一、概述横向课题是指由单位、部门或者团体在自身业务范围内组织开展的、具有一定研究和实践价值的项目或课题。

横向课题管理是指对这些课题的组织、管理、执行和验收过程进行规范、规格、制度化的管理工作。

横向课题管理的规范化和制度化有利于提高科研课题的质量和效益，加强对科研人员的管理和指导，保障科研成果的合理使用和推广，是科研工作的重要组成部分。

二、建立横向课题管理制度的必要性1.横向课题管理工作是科研机构、学术团体和企事业单位内部管理和外部交流的重要内容。

具体的管理良法有利于规范工作流程，提高工作效率，推动课题成果的转化和应用。

2.建立和完善横向课题管理制度，有助于明确各科研项目的责任人，保障项目的顺利进行。

3.加强对横向课题管理的制度建设和规范化管理，有利于密切科研工作与企业生产、社会服务的联系，促进科研成果的转化和应用，助推科技创新和企业的可持续发展。

三、横向课题管理制度的基本内容1.选题管理（1）横向课题的选题应当符合国家法律政策和相关部门的政策法规，具有一定的科研和实践价值。

每个课题都应该有较为详细的选题依据和目的。

（2）课题的选题应向科研、技术部等相关部门提交申报书。

在审核通过后方可开始课题的实施。

（3）确定课题的研究方向、研究内容、研究目标、研究方法、研究任务的分解及对每一项研究的具体要求。

2.经费管理（1）横向课题经费来源多种多样，但是一般都是由课题承担单位提供，并且必须遵循国家规定的经费管理制度进行使用和报销。

（2）对于课题经费的使用，必须严格按照课题研究计划，经费使用审批制度进行使用。

3.进度管理（1）每个课题应当根据自身的研究任务，建立相应的研究计划，明确研究的进度和时间节点。

（2）要求定期组织课题研究成员会议，对课题的研究进展情况进行交流；及时向科研、技术部提交研究进展报告。

（3）定期组织评估课题研究进度情况，及时发现和解决问题。

4.成果管理（1）课题成果是课题的最终目标，其成果的形成是课题完成的重要标志，应得到有效的保护和应用。

研究院科研项目(横向项目)的管理指南研究院科研项目（横向项目）的管理指南一、引言研究院科研项目分为纵向项目和横向项目。

横向项目主要是与外部单位或企业合作，以解决实际问题或创造实际价值为目标的项目。

为了更好地管理横向项目，提高项目成功率，特制定本管理指南。

二、横向项目的管理原则1. 合同先行：在项目开始之前，应与合作单位签订详细的合同，明确双方的权利和义务，防止在项目进行中出现权责不明的情况。

2. 风险管理：对横向项目可能出现的风险进行充分评估，并提前制定应对策略。

3. 沟通协作：保持与合作单位的良好沟通，定期汇报项目进展，共同解决问题。

4. 知识产权管理：明确项目中产生的知识产权归属，防止知识产权纠纷。

5. 项目验收与成果转化：项目完成后，应按照合同要求进行验收，确保项目成果能够满足合作单位的需求。

同时，积极推动成果的转化和应用。

三、横向项目管理流程1. 项目立项：对收到的横向项目申请进行初步审查，确保项目符合研究院的发展方向和战略目标。

2. 合同签订：与合作单位签订合同，明确项目目标、时间安排、资金投入、成果验收等细节。

3. 团队组建：根据项目的性质和需要，挑选合适的科研人员组成项目团队。

4. 项目实施：按照合同要求和时间计划，组织项目团队开展研究工作。

5. 项目监控：对项目的进展情况进行定期检查，确保项目按照计划进行。

6. 项目调整：如遇特殊情况，需要对项目进行调整，需及时与合作单位沟通，并签订补充协议。

7. 项目验收：项目完成后，组织专家对项目进行验收，确保项目成果符合合同要求。

8. 成果转化：推动项目成果的应用和产业化，实现项目的实际价值。

四、横向项目的经费管理1. 经费预算：根据项目合同和实施计划，制定详细的经费预算。

2. 经费使用：确保经费的合理使用，防止浪费和违规使用。

3. 经费审计：定期对横向项目的经费使用情况进行审计，确保经费使用的合规性和有效性。

4. 剩余经费处理：项目结题后，如有剩余经费，应按照研究院的有关规定进行处理。

学院横向课题补充管理办法（试行）为规范学院横向课题管理，激励教职工积极引进和承担企事业单位的横向课题研究，提高教师科研水平，加快科技成果转化，服务地方经济社会发展，实现横向课题管理工作规范化、有序化，特制定本办法。

第一章总则第一条横向课题是指学院直接与各级政府职能部门、企事业单位、行业协会、社会团体签署合同，与之合作或接受其委托开展研究的课题（已评审确认为纵向课题的除外），包括委托技术研发及推广类、决策论证类、设计策划类、软件及产品开发类等。

第二条学院科研处为横向课题组织管理的职能部门，各分院（部门）科研管理部门为二级管理单位。

学院正式在职在编人员获得的各类横向课题均遵照本办法执行。

第二章立项与合同管理第三条横向课题立项以互利、守信、公正、自愿，且不损害学院的声誉和利益为原则，同时兼顾社会和经济效益。

第四条课题执行之前，需填写合同文本，合同应当条款完整、内容清楚、技术指标明确，符合国家法律政策以及学院的有关规定，同时具备履行合同的条件和能力。

横向课题合同一般应当具备如下条款：项目名称、与履行合同有关的技术背景材料、项目任务书和计划书、双方的权利与义务、技术标准、技术规范、实施办法、课题经费及支付方式、研究成果的归属、成果可否转让第三方、违约责任及合同有效期限、名词和术语的解释等。

第五条项目负责人与委托方草拟横向课题研究合同后，将合同文本报送学院科研处审核（10万以上项目需经分管领导与学院法人审核），审核后再签订。

第六条横向课题合同的签订必须以学院的名义，任何个人不得擅自签订横向课题合同或未经批准承担横向课题研究工作，合同签订必须加盖学院横向课题专用章。

第七条横向课题合同的签订经双方法定代表人或委托代理人签字并加盖双方有效公章后生效，其中学院方必须是学院行政公章，其他盖章一律无效；对方为自然人的，由该自然人签字并注明其身份证号码、住所地等方可生效。

科研处留存合同正式文本一份。

第八条签订的横向课题合同原件、课题投标书（申报书）、评审材料、课题研究实施计划报学院科研处备案，即视为完成横向课题立项程序。

横向科研项目经费管理办法第一章指导思想第一条为完善和规范横向科研项目经费管理，进一步激发科研人员的积极性和创造性，促进科学研究服务经济社会发展，特制定本办法。

第二章政策依据第二条本办法所指的横向科研项目是指社会和企事业等单位或国外科研组织、机构委托的科学研究、技术开发、技术服务、技术咨询等科研项目。

所有横向科研项目根据项目合同书认定。

第三条我国对横向科研项目实行的是合同管理，《中华人民共和国合同法》（经第九届全国人民代表大会第二次会议于1999年3月15日通过，自1999年10月1日起施行）是执行横向科研项目管理与经费支出的法律依据。

第四条《国务院关于改进加强中央财政科研项目和资金管理的若干意见》（国发〔2014〕11号）第20条，以及《山西省省级财政科研项目和资金管理办法（试行）》（2014年9月23日执行）第三十五条规定：对非中央财政或省财政经费资助的科研项目经费，按照国家有关财务会计制度规定以及相关资金提供方的具体要求管理和使用。

第五条《山西省科研项目经费和科技活动经费管理办法（试行）》中对横向科研项目经费使用的相关规定。

第六条科技成果转化项目签署技术转让合同，按照科技成果转化条例》规定执行，不属于该办法的范畴。

第三章合同管理第七条横向科研项目合同必须以书面形式签订，合同条款必须符合《中华人民共和国合同法》的要求。

第八条横向科研项目合同必须经教研处审核后，学校领导办公会研究同意后方有效。

第九条横向科研项目合同一经签订，即产生法律效力。

项目负责人必须严格履行项目合同书中所规定的内容，保护学校信誉，维护学校正当权益。

项目合同需要变更、解除或撤销时，必须由委托方、受托方和合作方（如有合作方）等原合同当事人经过充分协商并签订书面协议，到教研处办理变更或注销手续。

第十条横向科研项目合同执行完后，项目负责人须按出资方要求据实编制财务决算、递交验收报告或附结题总结报告，报教研处备案并办理结题结账手续。

第四章经费管理第十一条横向科研项目由教研处负责办理立项手续。

关于纵向课题和横向课题的说明一、纵向科研项目是指由各级政府及其职能部门、各基金委公开发布课题（项目）申请（招标）通知，并由院科技处统一组织学院教学科研人员申报（含投标），经立项单位评审后获得的科学研究项目。

如：1、国家科技部、国家教育部科技司、省科技厅和市科技局下达的自然科学基金项目、星火计划项目、科技计划项目和软科学项目等；2、国家哲学社会科学规划办公室、国家教育部（社科司）、省哲学社会科学规划办公室、市哲学社会科学规划办公室下达的哲学、人文社科类项目；3、国家教育科学规划办公室、国家教育部、省教育厅、省教育科学规划办公室、省教育科学研究院、市教育科学规划办公室下达的教改课题、教育科学研究项目等；4、中宣部下达的“五个一”工程项目，文化部、省文化厅受国家和省社科规划办委托下达的艺术科学规划项目；5、其他国家部委、厅（局）下达的专项课题；6、国家人力资源与社会保障部、省人力资源与社会保障厅的人才项目中的资助研究项目；7、院级课题。

二、横向科研项目是指地方政府、企业事业单位以合同或者协议方式委托学院、系部（所）做的课题以及教工以学院名义承接的课题，包括联合研究、委托研究、科技攻关、技术改造、科技咨询、技术服务、科技开发、成果转让、方案（艺术）设计以及市场调研、咨询、规划等。

由于纵向项目是由政府部门（或者受政府部门委托）下达的，虽然经费不多，但带有一定的指导性，且很难获得，因此，纵向项目往往成为衡量一个单位（例如高等院校、科研机构）科研水平的重要指标，在科研评价体系中，具有横向课题更高的权重价值－－虽然后者的经费往往成倍地大于前者。

三、管理流程纵向课题（项目）：——公开发布申报通知——组织申报——立项单位组织评审——下达立项通知（文件）——按上级或者学院课题及经费管理办法实施管理——最终研究成果由学院或者立项单位组织鉴定；横向课题（项目）：——合作单位委托——签订合同、协议——学院审核立项——按合同管理——最终成果由委托方组织。

**学院横向课题管理办法第一条为了鼓励和支持教师积极开展横向课题研究，提高教学科研水平，服务地方经济社会发展，实现横向课题管理工作规范化、有序化，特制定本管理办法。

第二条横向课题研究是学院贯彻落实产学研相结合的指导思想，实现办学职能，提高科研水平，扩大对外联系，服务地方经济社会发展的重要途径。

学院鼓励和支持横向课题研究。

第三条横向课题是指学院直接与各级政府职能部门、企事业单位、行业协会、社会团体签署合同，与之合作或接受其委托开展研究的课题（已评审确认为国家级课题、省部级课题、厅局级课题等纵向课题和院级课题除外），包括委托技术研发及推广类、决策论证类、设计策划类、软件及产品开发类等。

第四条横向课题研究应坚持如下原则：（一）合法原则。

横向课题研究应符合国家有关法律、行政法规和政策规定，具有合法性。

（二）实用原则。

横向课题研究应选择地方经济社会发展中存在的突出问题和关键问题开展研究，并力求经济效益和社会效益相统一。

（三）规范原则。

横向课题研究应做到规范有序，立项、研究、结题都应遵守学术规范，无学术不端行为。

（四）全程管理原则。

横向课题研究从合同签订、立项、研究、结题、经费及成果管理等都应严格遵守学院科研制度的规定，实行全程管理。

第五条横向课题合同一般应当具备如下条款：（一）项目名称；（二）标的的内容、范围和要求；（三）研究应达到的技术指标和参数；（四）研究的计划、进度、期限，履行的地点、地域和方式；（五）技术情报和资料的保密；（六）风险责任的承担；（七）技术成果的归属和收益的分成办法；（八）验收标准和方法；（九）价款、报酬或者使用费及其支付方式；（十）违约责任、违约金或者损失赔偿额的计算方法；（十一）名词和术语的解释。

与履行合同有关的技术背景材料、可行性论证、技术评价报告、项目任务书和计划书、技术标准、技术规范、原始设计、工艺文件，以及其他技术文档，按照当事双方的约定可以作为合同的组成部分。

第六条横向课题研究合同的签订采用学院委托系（院）签订的方式。

横向项目及经费管理办法为推进学校科技创新体系建设，规范学校横向项目及经费管理，调动广大教师服务创新型国家建设、人才培养、科学研究、社会服务和文化传承创新的积极性，根据中共中央办公厅、国务院办公厅《印发<关于进一步完善中央财政科研项目资金管理等政策的若干意见>的通知》（中办发〔2016〕50 号）、教育部《关于加强中央部门所属高校科研经费管理的意见》（教财〔2012〕7号）和《关于进一步加强高校科研项目管理的意见》（教技〔2012〕14号）等文件精神，结合我校实际，制定本办法。

第一章总则第一条横向项目指企事业单位及其它机构委托的各类科研开发、科技服务、科学研究等方面的项目，以及各级政府部门购买服务委托的项目，具体项目由科研管理部门会同财务管理部门确认。

横向项目经费指为开展上述科研活动，项目委托方按合同（协议）（以下简称“合同”）约定支付给学校的科研经费。

第二条本办法适用于学校承担的所有横向项目。

凡以X师范大学名义获得的横向项目经费，不论其资金来源，均为学校科研事业收入，统一纳入学校财务管理。

第二章管理职责第三条学校按照“统一领导、分级管理、责任到人”的原则，实行“学校”、“学部、院、系、所、中心、职能部处等”（以下简称“二级单位”）、“项目负责人”三级管理体制。

第四条职责（一）学校是科研项目及经费管理的责任主体。

1.学校法定代表人对学校科研项目经费管理负总责，分管科研和财务的校领导对学校科研项目管理、经费管理负直接领导责任。

2.科研管理部门负责文理科项目过程管理和合同管理，具体包括：签订、登记、审核并建立科研项目合同档案；协同财务管理部门指导项目负责人编制经费预算；配合财务管理部门做好科研项目经费的使用、审核、监督工作。

3. 财务管理部门负责横向项目经费的管理及认定，具体包括：定期向二级单位、科研管理部门公布项目经费的财务数据；审查项目决算；协助项目负责人结题审计。

4.审计处负责对横向项目经费管理的内控审计。

中国社会科学院横向课题管理办法实施细则（试行）社科研字【2017】14 号第一章总则为深入贯彻落实党中央、国务院《关于进一步完善中央财政科研项目资金管理等政策的若干意见》（中办发〔2016〕50 号）、《关于实行以增加知识价值为导向分配政策的若干意见》（厅字〔2016〕35 号）等文件精神，进一步完善我院横向课题管理制度，体现科研工作分类管理原则，激发科研创新活力，更好地服务党和国家决策，促进哲学社会科学繁荣发展，根据《中国社会科学院横向课题管理办法》，制定本实施细则。

本细则所指横向课题是指：中央或国家有关部门、地方党委和政府、高等院校、科研机构、社会组织、企事业单位及个人等提出研究任务、提供研究经费，委托我院或院属单位通过签署合同或协议书（以下统称合同）开展的研究课题或项目。

但不包括国家社会科学基金、国家自然科学基金和国家科技重大专项、国家重点研发计划项目等纵向基金项目。

符合交办课题条件的，按照《中国社会科学院交办委托课题管理办法》（社科研字〔2013〕9号）管理。

第一条设立和开展横向课题研究，应最大限度地激发、挖掘、用好我院科研人员研究潜能，实行智力资源共享，服务社会。

横向课题活动要严格遵守国家法律、法规，恪守学术道德和规范，自觉维护我院形象和“三个定位” ，确保正确政治方向和学术导向，禁止“来者不拒” 。

第二条我院科研人员承担横向课题，不得影响其履行岗位职责、完成本职工作。

院属各单位、研究人员和工作人员应优先完成本职工作、创新工程任务和上级交办任务。

未完成年度工作任务或创新工程项目年度检查、结项鉴定为不合格者，下年度不得承担新的横向课题研究。

第三条与境外合作的研究课题，须同时执行国际合作局的相关规定。

第二章课题管理第四条横向课题实行分级管理。

以院名义签署的横向课题，由院指定相关责任单位管理; 以院属单位名义签署的横向课题，由院属单位管理，报科研局、财务基建计划局备案。

报科研局备案的横向课题须在创新工程综合管理系统中进行填报，内容包括课题名称、主持人、委托单位、资助经费、完成时间及合同等必填栏目。

学院横向科研项目及经费使用管理办法第一章总则第一条为了加强和完善学院横向科研项目的管理工作,实现管理的科学化、规范化、程序化，确保项目研究的顺利进行，加速项目成果的推广应用，促进学院科研事业的可持续发展，根据《国务院关于改进加强中央财政科研项目和资金管理的若干意见》、《关于进一步加强高校科研项目管理的意见》、《财政部关于加强中央部门所属高校科研经费管理的意见》和《关于进一步规范高校科研行为的意见》等文件精神，结合我院的实际情况，制定本办法。

第二条横向科研项目经费指学院开展科研活动取得的各种非财政拨款经费。

包括联合研究、委托研究、科技攻关、科技咨询、技术服务、科技开发与成果转让等取得的收入。

由地方政府委托的，并按照合同（协议）执行的非计划类项目，纳入横向科研项目管理办法进行管理。

第三条横向科研项目管理实行学院管理下的项目负责人负责制。

科研管理部门为横向科研项目归属管理部门，财务管理部门为横向科研项目经费管理部门。

第四条各级各类横向科研项目经费，不论其资金来源渠道，必须全部纳入学院财务管理部门统一管理，集中核算，实行专款专用，任何单位或个人不得截留或挪用。

第二章项目立项第五条横向科研项目应签订书面合同，项目洽谈由项目负责人负责，与委托方共同确定项目的任务指标、经费预算和相关责任，制定切实可行的计划任务书和项目技术方案。

第六条项目合同的签订应符合《合同法》的有关条款规定，合同书由科研管理部门负责审查，由双方法人代表或委托代理人签字并加盖学院章方可有效。

第七条项目合同一经签订，即产生法律效力。

项目负责人必须严格履行项目合同书中所规定的内容，保护学院信誉，维护学院正当权益。

第八条横向科研项目以合同代立项，项目组须及时将合同书及相关资料交科研管理部门登记存档，经费到达学校指定账户后，项目方可立项。

第三章项目管理第九条科研管理部门代表学院对各类横向科研项目进行管理，根据职责负责项目的合同审查、监督以及成果鉴定、专利申报、宣传推广等工作；各系负责本单位项目的协调、论证、保障、结项、归档等工作；项目负责人负责组织项目的具体实施工作。

第一章总则第一条为规范横向课题档案管理工作，确保档案的完整性、准确性和安全性，提高档案管理水平，特制定本制度。

第二条本制度适用于本单位的横向课题档案管理工作，包括课题立项、实施、结题等全过程。

第三条横向课题档案管理应遵循以下原则：（一）集中统一管理：横向课题档案由档案管理部门统一归口管理，确保档案的集中存放和有序管理。

（二）依法依规管理：严格按照国家档案管理法律法规和本单位相关规定执行，确保档案管理的合法合规。

（三）科学规范管理：采用科学的管理方法，实现档案管理的规范化、制度化、标准化。

（四）安全保密管理：加强档案安全防护，确保档案内容的安全和保密。

第二章档案管理机构及职责第四条成立横向课题档案管理领导小组，负责统筹规划、指导、监督横向课题档案管理工作。

第五条档案管理部门负责横向课题档案的收集、整理、归档、保管、利用和销毁等工作。

第六条档案管理部门的主要职责：（一）制定横向课题档案管理制度和操作规程。

（二）负责横向课题档案的收集、整理和归档工作。

（三）负责横向课题档案的保管、保护和修复工作。

（四）负责横向课题档案的查询、借阅和利用工作。

（五）负责横向课题档案的销毁和鉴定工作。

（六）负责横向课题档案的保密和安全工作。

第三章横向课题档案管理流程第七条横向课题档案管理流程包括以下环节：（一）收集：在课题立项、实施、结题等阶段，及时收集课题相关的文件、资料、图表等。

（二）整理：对收集到的档案资料进行分类、编号、编目，确保档案的有序存放。

（三）归档：将整理好的档案资料按照规定的时间、类别、顺序归档。

（四）保管：对归档的档案资料进行妥善保管，确保档案的安全和完整。

（五）利用：为课题研究、项目评估、成果推广等提供档案资料服务。

（六）销毁：按照国家档案管理法律法规和本单位规定，对失去保存价值的档案进行销毁。

第四章横向课题档案保密与安全第八条横向课题档案涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的，必须严格按照国家保密法律法规和本单位保密规定进行管理。

横向课题科研经费管理方法第一条为认真贯彻《西安文理学院“十二五”科学研究开展规划》精神，促进“513工程”的顺利实施，激发教师开展产学研合作及应用性研究的积极性，结合我校科研经费管理工作实际，特制定本方法。

第二条横向课题科研经费包括。

进展技术研发、成果转让、技术咨询与效劳等科技活动，由课题委托方按合同拨付的工程研发经费。

第三条横向课题科研经费管理遵循“分项管理、独立核算、专款专用”的原那么。

第四条横向课题科研经费实行配套资助制度。

凡我校专业技术人员获得横向科研工程立项，学校按照工程实际到账经费给予5%的经费资助。

第五条横向科研经费管理实行工程主持人负责制。

科技处、方案财务处和各学院以及科研机构，在各自职权范围做好横向课题科研经费使用的效劳、监视和管理工作。

1.科技处负责横向课题科研经费的预算审核和监管，指导工程负责人编制工程经费预算，监管工程主持人按照工程经费预算合理使用经费。

2.方案财务处负责按照有关财经法规以及经科技处审核同意的《**工程经费使用方案（预算）书》所列出的经费使用范围及额度，对工程经费的使用进展财务审批、会计核算以及经费报销等工作。

3.工程主持人负责编制横向课题科研经费使用预算，填写《**工程经费使用方案（预算）书》（一式三份，学校科技处、方案财务处和工程主持人各执一份），并按规定负责经费使用的审核工作，确保横向课题科研经费使用的真实性、有效性。

4.各学院及科研机构负责本部门人员使用横向课题科研经费购置的固定资产登记、入库等管理工作；负责学校划拨的科研工程管理费的合理使用（主要用于奖励科研工作先进个人或科研工作活动经费）。

第六条横向课题科研经费实行提取管理费制度。

凡我校人员承担的横向科研工程，在工程经费到帐后按到账经费额提取5%的科研管理费，其中4%留学校（主要用于学校科研各项活动经费支出），1%留工程所在单位。

为鼓励教师承担重大横向科研工程，单项工程经费当年到款超过50万元的，超出局部管理费减半提取。

学院横向课题管理办法（修订）为了鼓励和支持教师积极开展横向课题研究，提高教学科研水平，服务地方经济社会发展，实现横向课题管理工作规范化、有序化，结合学校实际，制订本管理办法。

第一条横向课题是指纵向课题之外，来源于各级政府职能部门、企事业单位、社会团体等，从事联合研究、委托研究、科技攻关、科技咨询、技术服务、科技开发与成果转让等课题。

第二条科研处为全校横向课题管理的职能部门，负责对横向课题的立项、研究进展及完成情况进行监督和检查。

第三条学校建立横向课题合同的审查制度和授权签字制度，未通过审查的合同，课题负责人不得承接。

审批通过的横向课题合同，必须由学校法定代表人或其授权委托人代表学校签订，未经授权的单位和个人一律无权代表学校签署合同。

第四条横向课题研究合同一般应具备如下条款：1. 项目名称；2. 项目的内容、范围和要求；3. 研究应达到的技术指标和参数；4. 研究的计划、进度、期限，履行的地点、地域和方式；5. 技术情报和资料的保密；6. 风险责任的承担；7. 技术成果的归属和收益的分成办法；8. 验收标准和方法；9. 费用及支付方式；10. 违约责任、违约金或者损失赔偿的方法；11. 名词和术语的解释；12. 解决争议的办法。

与履行合同有关的技术背景材料、可行性论证、技术评价报告、项目任务书和计划书、技术标准、技术规范、原始设计、工艺文件以及其他技术文档，按照当事双方的约定可以作为合同的组成部分。

第五条横向课题立项实行备案制。

课题负责人将签订的横向课题研究合同原件、课题投标书（申报书）、评审材料报学校科研处备案，即视为完成横向课题立项程序。

凡不符合上述程序签订的横向课题不得立项。

第六条横向课题实行课题主持人负责制。

横向课题主持人不得随意更换。

横向课题主持人确因特殊原因不能履行职责，可能影响课题研究的，经课题主持人书面申请并征求合同对方当事人书面同意，报学校科研处备案后方可更换课题主持人。

第七条课题主持人承担履行合同的直接责任，应按课题合同的要求积极组织课题组成员开展研究工作。

中国社会科学院横向课题管理办法实施细则（试行）社科研字【2017】14号第一章总则为深入贯彻落实党中央、国务院《关于进一步完善中央财政科研项目资金管理等政策的若干意见》(中办发〔2016〕50号)、《关于实行以增加知识价值为导向分配政策的若干意见》(厅字〔2016〕35号)等文件精神，进一步完善我院横向课题管理制度，体现科研工作分类管理原则，激发科研创新活力，更好地服务党和国家决策，促进哲学社会科学繁荣发展，根据《中国社会科学院横向课题管理办法》，制定本实施细则。

本细则所指横向课题是指：中央或国家有关部门、地方党委和政府、高等院校、科研机构、社会组织、企事业单位及个人等提出研究任务、提供研究经费，委托我院或院属单位通过签署合同或协议书(以下统称合同)开展的研究课题或项目。

但不包括国家社会科学基金、国家自然科学基金和国家科技重大专项、国家重点研发计划项目等纵向基金项目。

符合交办课题条件的，按照《中国社会科学院交办委托课题管理办法》(社科研字〔2013〕9号)管理。

第一条设立和开展横向课题研究，应最大限度地激发、挖掘、用好我院科研人员研究潜能，实行智力资源共享，服务社会。

横向课题活动要严格遵守国家法律、法规，恪守学术道德和规，自觉维护我院形象和“三个定位”，确保正确政治方向和学术导向，禁止“来者不拒”。

第二条我院科研人员承担横向课题，不得影响其履行岗位职责、完成本职工作。

院属各单位、研究人员和工作人员应优先完成本职工作、创新工程任务和上级交办任务。

未完成年度工作任务或创新工程项目年度检查、结项鉴定为不合格者，下年度不得承担新的横向课题研究。

第三条与境外合作的研究课题，须同时执行国际合作局的相关规定。

第二章课题管理第四条横向课题实行分级管理。

以院名义签署的横向课题，由院指定相关责任单位管理;以院属单位名义签署的横向课题，由院属单位管理，报科研局、财务基建计划局备案。

报科研局备案的横向课题须在创新工程综合管理系统中进行填报，容包括课题名称、主持人、委托单位、资助经费、完成时间及合同等必填栏目。

学校横向科研课题管理办法一、总则第一条为规范学校横向科研课题的管理，提高课题研究质量和效益，根据《中华人民共和国科学技术进步法》和《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，结合学校实际情况，制定本办法。

第二条本办法所称横向科研课题，是指学校教师及其他科研人员与企业、政府部门、社会组织等非学校单位合作开展的科学研究和技术开发项目。

第三条横向科研课题的管理应遵循“公平、公正、公开、高效”的原则，确保课题研究的质量和水平，促进学校科研事业的发展。

二、立项管理第四条横向科研课题的立项应遵循以下程序：（一）课题合作单位与学校教师或其他科研人员达成合作意向；（二）课题负责人填写《学校横向科研课题立项申请表》，提交至所在学院；（三）学院对课题申请进行初审，签署意见后报科研管理部门；（四）科研管理部门对课题申请进行审核，签署意见后报学校领导审批；（五）学校领导审批通过后，课题正式立项。

第五条横向科研课题的立项申请应包括以下内容：（一）课题名称；（二）课题合作单位；（三）课题负责人及主要参与人员；（四）课题研究内容、目标及预期成果；（五）课题研究周期及经费预算；（六）课题合作单位的经费资助及其他支持条件；（七）其他需要说明的事项。

三、经费管理第六条横向科研课题的经费应纳入学校财务统一管理，专款专用，单独核算。

第七条课题负责人应按照合同约定及学校财务管理规定，合理使用课题经费，确保经费使用的合规性和有效性。

第八条课题结题后，课题负责人应向科研管理部门提交经费决算报告，经审核后方可办理财务报销手续。

四、过程管理第九条课题负责人应定期向科研管理部门报告课题进展情况，及时解决研究过程中出现的问题。

第十条科研管理部门应对横向科研课题进行定期检查和评估，确保课题研究的质量和进度。

第十一条课题结题时，课题负责人应向科研管理部门提交结题报告、研究成果及相关材料，经审核后方可办理结题手续。

五、成果管理第十二条横向科研课题的研究成果应按照合同约定及学校相关规定进行管理和使用。