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ISQ45001 2018风险与机遇识别表ISQ45001 2018 风险与机遇识别表1. 风险与机遇识别在ISQ45001 2018 标准中，风险与机遇识别是确保组织能够有效管理其职业健康与安全风险的重要步骤。
通过识别可能的风险和机遇，组织可以采取相应的措施来减少职业健康与安全相关的风险，并利用机遇提高工作环境的质量和绩效。
2. 风险识别2.1 环境分析在风险识别的过程中，首先需要进行环境分析。
环境分析包括对组织内外环境的综合评估，以确定潜在的职业健康与安全风险。
这包括但不限于组织内部的工作场所条件、工作流程、员工行为，以及外部环境的法规要求、行业趋势和供应链管理等方面。
2.2 风险识别方法根据ISQ45001 2018 标准的要求，以下是一些常用的风险识别方法：2.2.1 风险评估表风险评估表是一种系统性的工具，用于识别不同风险因素的等级和影响程度。
组织可以根据自身需求，通过评估不同因素的可能性和严重程度，确定相应风险的等级和优先级。
2.2.2 事故调查和统计数据分析通过对过去的事故调查和统计数据的分析，组织可以发现潜在的风险点和相关的因素。
这些数据可以帮助组织了解可能导致事故的原因，并采取相应的措施，减少类似事故的发生。
2.2.3 职业健康与安全审核职业健康与安全审核是一种全面审查组织的工作环境和实践的过程。
通过检查文件记录、现场观察和员工访谈等方法，可以确定存在的风险和机遇，并提出相应的改进建议。
3. 机遇识别除了风险识别，ISQ45001 2018 标准还鼓励组织识别与职业健康与安全相关的机遇。
机遇可以促使组织改进工作环境、提高绩效和促进员工参与。
3.1 审查内外部要求审查与职业健康与安全相关的内外部要求，可以帮助组织发现与现有实践不符的领域，以及新的机遇。
这些要求可以来自于法规、行业标准、客户需求或员工的反馈等方面。
3.2 绩效改善组织可以通过定期审查绩效数据和员工反馈，识别潜在的改进机会。
ISO45001:2018《职业健康安全管理体系要求及使用指南》引言背景组织对其工作人员或可能受其活动影响的其他人员的职业健康安全负有责任，这一责任包括促进和保护他们的身心健康。
采用职业健康安全管理体系旨在使组织能够提供安全健康的工作场所，预防与工作有关的伤害和健康损害，并持续改进其职业健康安全绩效。
职业健康安全管理体系的目的职业健康安全管理体系目的是为管理职业健康安全风险和机遇提供框架。
职业健康安全管理体系的目标和预期结果是防止发生与工作有关的工作人员伤害和健康损害，并提供安全健康的工作场所；因此，组织通过采取有效的预防和保护措施来消除危险源和降低职业健康安全风险至关重要。
组织通过职业健康安全管理体系实施这些措施，能够改进职业健康安全绩效。
通过及早采取措施应对机遇改进职业健康安全绩效，职业健康安全管理体系能更加有效和有效率。
实施符合本标准的职业健康安全管理体系使组织能够管理职业健康安全风险，并改进职业健康安全绩效。
职业健康安全管理体系可以帮助组织满足法律法规和其他要求。
成功因素实施职业健康安全管理体系是组织的战略和运营决策。
职业健康安全管理体系的成功取决于领导作用、承诺和组织各个层次各个职能的参与。
职业健康安全管理体系的实施和保持、其有效性及其实现预期结果的能力取决于诸多关键因素，其中包括：a）最高管理者的领导作用、承诺、责任和义务；b）最高管理者在组织内创立、引导和推动的，支持实现职业健康管理体系预期结果的文化；c）沟通；d）工作人员和工作人员代表，如有时，的协商和参与；e）配备必要的资源以保持体系；f）与组织总体战略目标和方向一致的职业健康安全方针；g）识别危险源、控制职业健康安全风险和利用职业健康安全机遇的有效过程；h）持续对职业健康安全管理体系进行绩效评价和监视，以改进职业健康安全绩效；i）将职业健康安全管理体系整合到组织的业务流程中；j）与职业健康安全方针一致并考虑到组织的危险源、职业健康风险和职业健康机遇的职业健康安全目标，;k）遵守法律法规和其他要求。
ISO45001：2018风险与机遇识别表职业健康安全风险和机遇识别表风险和机遇的识别类型：外部因素类别：外部因素及相关方描述风险和机遇：对职业健康安全相关法规的更新信息了解不够及时、准确，不能转化为公司制度执行，法律、法规使公司在职业健康安全管理方面存在隐患。
机遇：公司遵守职业健康安全管理要求，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
风险及机遇的评估：发生可能性×严重性等级风险及机遇应对措施：1.主要职能部门按照要求加强国家职业健康安全法律法规的收集评价。
2.行政部具体落实职业健康安全法律法规的要求。
类型：外部因素类别：外部因素及相关方描述风险和机遇：公司现有的制度，是否符合职业健康安全标准的要求。
机遇：公司遵守职业健康安全标准，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
风险及机遇的评估：发生可能性×严重性等级风险及机遇应对措施：1.主要职能部门按照要求加强职业健康安全相关标准的收集评价。
2.行政部具体落实职业健康安全标准的要求。
类型：外部因素类别：外部因素及相关方描述风险和机遇：公司劳动合同或规章制度违反《中华人民共和国劳动法》，导致罢工或监管部门重大经济处罚。
机遇：公司遵守《中华人民共和国劳动法》，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
风险及机遇的评估：发生可能性×严重性等级风险及机遇应对措施：1.公司聘请法律顾问对劳动合同模板和公司规章制度进行合规性评审。
2.建立和完善公司规章制度。
3.快速与法律顾问商定解决方案以应对紧急情况。
类型：外部因素类别：外部因素及相关方描述风险和机遇：公司生产运行过程中可能存在的违反《中华人民共和国职业病防治法》现象，导致监管部门重大经济处罚及从业人员职业病的发生。
机遇：公司遵守《中华人民共和国职业病防治法》，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
好好学习社区ISO45001职业健康安全风险与机遇识别表类型风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别外部因素及相关方描述风险和机遇发生可能性×严重性等级执行部门时限外部因素法规要求法律、法规内容的变化风险：对职业健康安全相关法规的更新信息了解不够及时、准确。
不能转化为公司制度执行，使公司在职业健康安全管理方面存在隐患。
机遇：公司遵守职业健康安全管理要求，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
4×4=16 高1.主要职能部门按照要求加强国家职业健康安全法律法规的收集评价行政部、质量技术部全年2.行政部具体落实职业健康安全法律法规的要求行政部全年职业健康安全标准的变化风险：公司现有的制度，是否符合职业健康安全标准的要求机遇：公司遵守职业健康安全标准，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
3×3=9 一般1.主要职能部门按照要求加强职业健康安全相关标准的收集评价质量技术部全年2.行政部具体落实职业健康安全标准的要求行政部全年中华人民共和国劳动法的影响风险：公司劳动合同或规章制度违反《中华人民共和国劳动法》，导致罢工或监管部门重大经济处罚。
机遇：公司遵守《中华人民共和国劳动法》，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
2×5=10 一般1.公司聘请法律顾问对劳动合同模板和公司规章制度进行合规性评审；2.建立和完善公司规章制度3.快速与法律顾问商定解决方案以应对紧急情况。
行政部全年中华人民共和国职业病防治法的影响风险：公司生产运行过程中可能存在的违反《中华人民共和国职业病防治法》现象，导致监管部门重大经济处罚及从业人员职业病的发生。
3×4=12 一般1.公司建立并运行《职业病防治管理制度》；2.定期组织员工进行健康体检；生产部行政部全年类型风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别外部因素及相关方描述风险和机遇发生可能性×严重性等级执行部门时限机遇：公司遵守《中华人民共和国职业病防治法》，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
ISO45001-2018职业健康安全管理体系标准条款内部审核检查表ISO45001-2018条款要求检查内容检查记录4.1理解组织及其所处的环境企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？有无理解组织的相关文件？行业地方的新的法规要求？组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？4.2理解员工及相关方的需求和期望有关的相关方是谁？这些相关方的有关需求和期望有哪些？这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？4.3职业健康安全管理体系的范围组织有无界定管理体系的范围的文件？确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？4.4职业健康安全管理体系的总要求企业如何保证职业健康安全管理体系体系有效运行？是否考虑了4.1和4.2的内容？是否包括了变更的策划？5.1领导作用和承诺最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据？内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标与战略的一致、文件适合于业务过程、提供的资源、合规性评价结果、最高管理者参与或指导哪些培训、如何支持中层领导或管理人员工作？5.2职业健康安全方针查看管理方针的内容是否规定保护环境、履行合规义务、持续改进？管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适应，并支持战略方向？是否满足要求和持续改进职业健康安全体系有效性承诺？是否提供制定和评审目标的框架？是否履行职业健康安全及其合规义务的承诺？是否传达给员工并可为相关方获取？是否定期评审？5.3组织的岗位、责任、职责与权限查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空？权限是否明确？理解是否清晰？是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求？确保各过程获得预期效果？向最高管理者报告职业健康安全管理体系的绩效和改进机会？在策划和实施管理体系变更时保持完整性？是否任命最高管理者中的成员承担特定的职业健康安全职责，按标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系，向最高管理者报告职业健康安全管理体系业绩和任何改进的需求？被任命者是否被公开？所有管理人员是否承诺对体系持续改进，并能在控制的领域内承担责任？6.1应对风险和机遇的措施策划职业健康安全管理体系时，是否考虑到4.1和4.2中所提及的问题？有无指出管理体系的范围？6.1.1总则是否确定需要应对的风险和机遇？以及潜在的紧急情况？有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息？6.1.2危险源辨识与职业健康安全风险评价有哪些职业健康安全因素及重要因素？如何进行职业健康安全因素的影响评价？职业健康安全因素信息是否及时更新？是否存在能够施加影响的职业健康安全因素因素？职业健康安全因素因素的确定过程如何控制？第一阶段审核：关注主管部门，查相关记录，验证辨识与评价过程是否符合程序？抽一部分危险源，评定其辨识的合理性、科学性；现场巡视各处，简单验证危险源是否有遗漏，风险评价是否合理？第二阶段审核：风险评价方法是否及时主动？现场核实针对识别出的不允许、重大、中度风险制定目标，管理方案及采取控制措施是否落实？风险评价是否与运行经验和采取的风险控制措施的能力相适应？为确定提供资源，保证风险运行控制提供了信息吗？提供必要的检测活动是否已落实？重点查看企业各过程需要争取控制措施的风险是否有遗漏？评价是否合理？是否批准、传达？6.1.3适用法律法规与其他要求评定与组织职业健康安全因素有关的合规义务有哪些？有无形成文件的信息？其他要求的适用性如何？版本是否及时更新？判断是否准确？现场验证其适用性。
ISO45001标准中文版1范围本标准规定了对职业健康安全管理体系的要求及使用指南，旨在使组织能够提供健康安全的工作条件以预防与工作相关的伤害和健康损害，同时主动改进职业健康安全绩效。
这包括考虑适用的法律法规要求和其他要求并制定和实施职业健康安全方针和目标。
本标准适用于任何有下列愿望的组织：a)建立、实施和保持职业健康安全管理体系，以提高职业健康安全，消除或尽可能降低职业健康安全风险（包括体系缺陷），利用职业健康安全机遇，应对与组织活动相关的职业健康安全体系不符合；b)持续改进组织的职业健康安全绩效和目标的实现程度；c)确保组织自身符合其所阐明的职业健康安全方针；d)证实符合本标准的要求。
本标准旨在适用于不同规模、各种类型和活动的组织，并适用于组织控制下的职业健康安全风险，该风险考虑了组织运行所处的环境以及员工和其他相关方的需求和期望。
本标准未提出具体的职业健康安全绩效准则，也未规定职业健康安全管理体系的结构。
本标准使组织能够通过组织的职业健康安全管理体系，整合健康和安全的其他方面，比如员工健康／福利。
本标准未涉及除给员工及其他相关方造成的风险以外的其他问题，比如产品安全、财产损失或环境影响等风险。
本标准能够全部或部分地用于系统地改进职业健康安全管理。
但是，只有本标准的所有要求都被包含在了组织的职业健康安全管理体系中且全部得以满足，组织才能声明符合本标准。
注：有关本标准要求的意图的更多指南，请见附录A。
2规范性引用文件无规范性引用文件。
3术语和定义下列术语和定义适用于本标准。
3.1组织organization为实现其目标(3.16)而具有职责、权限和关系等自身职能的个人或群体。
注1:组织包括但不限于个体经营者、公司、集团公司、商行、企事业单位、政府机构、合股经营的公司、公益机构、社团、或上述单位中的一部分或其结合体，无论其是否具有法人资格、公信或私营。
3.2相关方interested party能够影响决策或活动、受决策或活动影响，或感觉自身受到决策或活动影响的个人或组织(3.1)。
最新精品ISO45001风险和机遇识别及评价控制程序表格(整套)ISO45001-COP-003：OHS风险和机遇识别及评价控制程序1、目的为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在职业健康安全管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。
2、范围本程序适用于在公司职业健康安全管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包括：a.产品的设计开发与变更过程的风险和机遇管理；b.生产过程的风险和机遇管理；c.设备管理过程的风险和机遇管理；d.采购过程、外包和分包过程的风险和机遇管理；e.日常生活过程的风险和机遇管理；f.法律法规合规性评价过程的风险和机遇管理；g.持续改进过程的风险和机遇管理；h.当适用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。
3、职责3.1总经理：负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等。
负责风险可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。
3.2EHS委员会：负责建立风险和机遇应对控制程序，并进行维护。
负责按本文件所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性，并编写《风险和机遇评估分析报告》，负责本部门的风险评估及应对风险的策划和应对风险措施的执行和监督。
3.3各部门：负责本部门/班组的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。
3.4行政部：负责外包和分包过程的风险识别，负责制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。
3.5采购部：负责物料采购过程的风险识别，负责制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。
4、定义4.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。
