廉政风险点及防控措施一览表格

勤政风险点及防控举措一览表格 1 / 5

勤政风险点及防控举措一览表

类型 勤政风险点 表现形式 原由剖析 风险点波及的部 风险 防控举措及责任主体

门和岗位 等级 防控举措 责任主体

某些建设项目不切合报

在建设项目预审时 项目用地单位有请 批条件、争取用地计划， 规划股 规划股 把关不严。 客送礼行为。 进而对工作人员请客送 股室全体人员增强思想政治 领土

礼。 学习，提升思想认识，恪守

资源 A

各项规章制度，依据程序办

规划

在编制规划时，与技 技术肩负单位为了增添 事。特别是用地预审要把关。

技术肩负单位有请

术肩负单位签署合 项目经费，进而对工作 规划股 规划股 客送礼行为

同时履行政策不严。 人员实行行贿。

1、预防项目建设用

地报批能否严格按 1、防备未按供地预

照供地预审要求进

审要求进行审察； 1、报批供地从严依据供地预

行审察；

2、防备所报项目不 审要求进行审察；

2、预防所报项目供

土地 条例国家有关家产 2、所报项目供地条例国家相

地能否切合国家相 防备未按规定包办。 建设用地股 C 建设用地股 审批 政策和供地政策； 关家产政策和供地政策； 关家产政策和供地

3、防备未按有关审 3、严格国家土地供给的有关

政策；

批权限程序进行呈 规定和审批程序。

3、预防能否严格按

报

照有关审批权限程 序进行呈报审批。 勤政风险点及防控举措一览表格 2 / 5

1、严格规范招标、 拍卖、挂牌出让

制度、出让程序和严格工作管理，

1、土地出让、公司改 仔细履行网上招拍挂出让土地制

度，根绝网下出让土地使用权，按 1、土地出让、公司改制 制土地财产处理、改变

有关文件规定要务实行。 2、在土地

土地财产处理、改变土地 土地用途或容积率等

出让、公司改制土地财产处理时，

用途或容积率等工作容 工作简单出现不按程

必定要严格审察原使用者土地档

易出现不按程序或降低 序或降低标准操作，对 土地出让有关制度上可

案，严格依据国家土地使用权出让

标准操作，对有关土地出 有关土地出让、公司改 能存在的缺点和破绽，

方法履行。严把土地利润收缴关，

让、公司改制土地财产处 制土地财产处理条件 有关部门和体制看管的

在手续健全的状况下，按程序方可 置条件审察不严格，虚假 审察不严格，虚假招 缺失和不到位状况，外

赐予办理， 不得违章做事。 3、成立 土地 地产管理股 招标、拍卖、挂牌等问题；标、拍卖、挂牌等问题。部环境影响或某些要素 B 地产管理股 出让

2、土地使用权出让、 的吸引和迷惑，个人学 长效的教育警告体制，经过正面典

2、土地使用权出让、企 型、开拓勤政教育等活动，实行依

业改制土地财产处理、改 公司改制土地财产处 习和素质涵养不够，自

法行政，做到理想信念教育常态化；

变土地用途或容积率等 置、改变土地用途或容 身控制能力和自律意识

4、健全岗位责任制度， 明确工作职

简单出现不切合法定要 积率等简单出现不符 不强。

责、工作任务、工作流程、工作目

求或把关不严，出让方式 合法定要求或把关不

标；成立相应的问责制度，保证岗

不正确、合同签署不切合 严，出让方式不正确、

位职责落实。 5、增强政务公然， 明 标准等问题。 合同签署不切合标准

确工作流程，公然接受民众的督查；

等问题。

增强服务职能，使做事公然化，提

高做事效率；加大信息建设，仔细

履行网上报件；推行检举制度。 勤政风险点及防控举措一览表格 3 / 5

1、审察可能存在不 1、严格按程序审察，不具备

按制度做事，程序不 条件的不审察上报；

土地 征拆资本拨付不按 征拆资本拨付不按工作 建设用地股 2、严格按程序和进度拨付征 建设用地股 到位的状况； 2、审

赔偿 工作进度，对使用 进度拨付。 征地事务所 C 征地事务所 核和拨付可能存在 拆资本；

资本看管不严。

3、严格按制度看管资本的使

不按制度做事，看管

不严的状况。 用。

1、乡村土地综合整 1、项目的招招标严格依据相

治项目的招招标监

1、项目资本的看管问 关规章制度履行；

1、招招标过程中出

管； 题 ; 耕保股 2、项目工程款的拨付严格 耕保股 土地 现违规操作； 2、乡村土地综合整 A 依据有关规章制度和项目进 土地整理中心 整顿 2、项目资本挪用； 2、项目工程查收时， 工 土地整理中心 治项目资本拨付； 度状况拨付；

3、工程查收过程中 作人员自律方面的问

3、乡村土地综合整 题， 3、项目的工程查收严格依据

请客送礼。 治项目工程查竣工 项目管理的有关规定履行。

作。 勤政风险点及防控举措一览表格 4 / 5

在查处领土资源违 1、严格执法、依法查处； 2、

法行为时，违纪当事 1 、渎职、压案不查、1、外面环境影响；

领土资源 2、土地执法和矿产 拒绝吃请、收受礼物、礼物；

执法 人或其拜托人有可 瞒案不报； 资源执法 B 执法督查大队

能对执法人员进行 2 个人自律。 3、正确履行自由裁量权； 4、

、请吃、馈送。 不为当事人打招呼、求情。

吃、请或馈送。

矿业权审

批

审批环节

新设矿权、采矿权持续、更改程序、资料审察、规费收取。

个人自律

储量股

矿管股

在审察和审批采矿登记事项

B

中清廉自律、依法依规

矿管股

矿业权出 新设矿权严格依据《招标拍

有偿处理 个人自律 矿管股 C 卖挂牌协议出让采矿权若干 矿管股 招拍挂出让

让 规定（试行）》履行。

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1 、在审察审批各项

花费支出中索、 拿、

卡、要，故弄玄虚，

擅自报销个人开 1、成立健全有效的财务内控

1、审察审批各项费 支，违规发放津贴、 制度，对岗位职责进行科学、

补助和奖金； 严实的区分，拟订明确的工 用支出环节； 2、专 、隐瞒发现的问 1、个人自律方面不够重 作职责、业务范围和权限、 项资本看管过程； 2 3、 视，2、没有正确的人生 责任，进而形成财务岗位职 财务资本 题，并索要红包； C 查对和下拨资本过 3 、收受红包礼金； 观，个人利益唯上， 计划财务股 计划财务股 管理 3、 责分明、环环相扣的内控管

程； 4、审察收费过 4 、在审察各项收入 财经纪律观点淡漠。 理运转模式。 程； 5、收取各项规

中不严格按收费文 2、展开常常性的平时检查， 费过程。

件审察，没有做到 实时发现问题，并对发现的

应收尽收； 问题实时纠正。

5 、坐收、坐支、截

留收入不入账，私

设“小金库”。

1、领导班子未按 《条

例》规定的条款及程 没有宽泛征采 领导班子成员、 1、个人自律； 干部人事 序做事，领导意志代 建议和认识状况， 1 、督查缺失； 领导班子成员、人事

管理 表民心； 选拔干部与职位要 2 人事股、纪检监 B 2、制度限制（《干部选拔条 、个人自律缺失 股、纪检督查室

2、人事部门缺失个 求有差距。 察室 例》及《责任追查方法》）。

人自律。